三、判断题(判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。))
　　121、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
　　标准答案： 正确
　　122、 如果投资者承担的风险越大，他肯定只会受到越多的损失。
　　标准答案： 错误
　　123、 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
　　标准答案： 正确
　　124、 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
　　标准答案： 正确
　　125、 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
　　标准答案： 错误
　　126、 基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。
　　标准答案： 错误
　　127、 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
　　标准答案： 正确
　　128、 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
　　标准答案： 错误
　　129、 《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
　　标准答案： 错误
　　130、 一般来讲，中央银行降低再贴现率，股价相应下降。
　　标准答案： 错误
　　131、 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
　　标准答案： 正确
　　132、 我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
　　标准答案： 错误
　　133、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
　　标准答案： 错误
　　134、 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以二级市场没有什么意义。
　　标准答案： 错误
　　135、 证权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
　　标准答案： 错误
　　136、 美国称证券公司为商人银行，英国则称证券公司为投资银行。
　　标准答案： 错误
　　137、 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
　　标准答案： 正确
　　138、 证券公司的注册资本应当是实缴资本。
　　标准答案： 正确
　　139、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
　　标准答案： 正确
　　140、 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
　　标准答案： 正确
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2011年下半年证券从业资格考试参考法规目录
日来源：233网校
2011年证券从业资格考试参考法规目录
目的与要求
参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。，
（一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
2、《中华人民共和国证券法》
（日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 日第八届全国人民代表大会第五次会议修订）
5、《中华人民共和国刑法修正案》
（日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
6、《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过）
7、《中华人民共和国刑法修正案（七）》
（日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过）
（二）行政法规及法规性文件
1、《证券公司监督管理条例》
（日 中华人民共和国国务院令第522号）
2、《证券公司风险处置条例》
（日 中华人民共和国国务院令第523号）
3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（日 经国务院批准 国务院证券委员会发布 证委发[1997]96号）
4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
（日 中华人民共和国国务院令第189号）
5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
（日 中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
（日 国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（日 经国务院批准 证监会发布 证监发行字[号）
（三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》
（日 最高人民法院审判委员会第1259次会议通过 法释［2003］1号）
2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》
（日 最高人民法院审判委员会第1261次会议通过 法释[2003]2号）
(四) 部门规章及规范性文件
1、《证券业从业人员资格管理办法》
（日 证监会令第14号）
2、《证券市场禁入规定》
（日 证监会令第33号）
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
（日 证监会令第63号）
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》
（日 证监会令第32号）
5、《上市公司证券发行管理办法》
（日 证监会令第30号）
6、《证券发行与承销管理办法》
（日 证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（日 证监发行字[2006]15号）
8、《公司债券发行试点办法》
（日 证监会令第49号）
9、《证券公司合规管理试行规定》
（日 证监会公告［2008］30号）
10、《外资参股证券公司设立规则》
（日 证监会令第52号）
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
（日 证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（日 证监会令第39号）
13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
（日 证监发[2006]69号）
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（日 证监会令第17号）
15、《上市公司信息披露管理办法》
（日 证监会令第40号）
16、《上市公司收购管理办法》
（日 证监会令第56号）
17、《上市公司重大资产重组管理办法》
（日 证监会令第53号）
18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（日 证监公司字[号）
19、《证券投资基金运作管理办法》
（日 证监会令第21号）
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
（日 证监会令第22号）
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（日 证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（日 证监会令第46号）
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
（日 证监会令第61号）
25、《证券经纪人管理暂行规定》
（日 证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（日 证监发[2004]67号）
27、《证券登记结算管理办法》
（日 证监会令第65号）
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
（日 证监会公告［2010］11号）
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》
（日 证监会公告［2008］25号）
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》
（日 证监会公告［2008］26号）
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（日 证监会公告［2010］27号）
32、《发布证券研究报告暂行规定》
（日 证监会公告［2010］28号）
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
（日 证监会令第54号）
34、《上市公司章程指引（2006年修订）》
（日 证监公司字[2006] 38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（日 证监发[2005] 51号）
38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（日 证监会、银监会 证监发[号）
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
（日 证监会令第19号）
40、《证券投资基金销售管理办法》
（日 证监会令第20号）
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
（日 证监会公告[2009] 14号）
42、《证券投资基金评价业务管理办法》
（日 证监会令第64号）
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
（日 证监会公告[2010] 14号）
(五) 证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》
（日 中国证券业协会）
（六）证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》
（日 上海证券交易所）
2、《深圳证券交易所股票上市规则》
（日 深圳证券交易所）
3、《上海证券交易所交易规则》
（日 上海证券交易所）
4、《深圳证券交易所交易规则》
（日 深圳证券交易所）
5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
（2009 年 6 月 5 日 深圳证券交易所）
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