2016证淮右底矢窨际灾と谐』≈吨叮何
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投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为&委托&
根据委托订单的数量
整数委托和零数委托
根据买卖证券的方向
买进委托和卖出委托
根据委托价格限制
市价委托和限价委托
根据委托时效限制
当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托
2.证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为&委托的执行&或&申报&&报盘&。
3.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
4.目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
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微信公众号证劵交易(经典真题、专项突破、名师预测)最新版作&&&&&&&者&&
出&&版&&社&&
出版日期&&2012年9月
I&&S&&B&&N &5
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版&&&&&&&次&&1
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《宏章出版?证券业从业资格考试辅导教材:证券交易(经典真题、专项突破、名师预测)》编写者既有多年从事证券业从业资格考试研究和命题的专家,也有相关行业的权威人士,对大纲要求和考试的命题趋势了如指掌。同时,试题的选择、讲解都经过深入研究与讨论,力求为考生带来最大的参考价值。
第1章 证券交易概述 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制 考点1 掌握证券交易的定义、特征和原则 考点2 熟悉证券交易的种类 考点3 熟悉证券交易的方式 考点4 熟悉证券投资者的种类 考点5 掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务 考点6 熟悉证券交易场所的含义、掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能 考点7 熟悉证券交易机制的种类、目标 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 考点1 掌握证券交易所会员的资格、权利和义务 考点2 熟悉证券交易所会员的日常管理 考点3 熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定 考点4 熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法 第2章 证券交易程序 第3章 特别交易事项及其监管 第4章 证券经纪业务 第5章 经纪业务相关实务 第6章 证券自营业务 第7章 资产管理业务 第8章 融资融券业务 第9章 债券回购交易 第10章 证券交易的结算
证券业从业资格考试辅导教材编写组编著的《证券交易(经典真题、专项突破、名师预测最新版)》编写者既有多年从事证券业从业资格考试研究和命题的专家,也有相关行业的权威人士,对大纲要求和考试的命题趋势了如指掌。同时,试题的选择、讲解都经过深入研究与讨论,力求为考生带来最大的参考价值。 教材严格按照最新考试大纲要求,以科学、实用为理论,在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题型选择和讲解方面,尽量避免繁冗拖沓的语言,力图使考生在最短的时间内迅速明确考试定位,掌握考试方向。
版权页: 一、开立证券账户的基本原则开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。1.合法性合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准许开户的对象,中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。2.真实性真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效,不得有虚假隐匿。目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。《证券法》规定,证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户时,必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件(国家另有规定的除外)。二、证券账户开立流程和规定证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立汪券账户,由叶国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般机构开立证券账户,可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是:开户代理机构受理投资者申请,申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请;中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核,对于合规的申请予以配号,并实时将审核缔果返回各开户代理机构;开户代理机构对已配号的申请,使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡,打印证券账户卡交申请人。目前,上海证券账户当日开立,次一交易日生效。深圳证券账户当日开立,当日即可用于交易。三、证券账户管理的其他内容证券账户管理除了开立证券账户外,还涉及证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。投资者证券账户卡毁损或遗失,可向中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构申清挂失与补办,或更换证券账户卡。证券账户持有人也可以查询其账户的注册资料、证券余额、证券变更及其他相关内容。证券从业资格考试
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2016年证劵从业资格考试《证劵市场基础知识》专家权威预测试题及答案解析（一）
第&1&题：单选题:
有价证券之所以能够买卖是因为它(&&&&)。
A．具有价值&&&&&&& B．具有使用价值
C．代表着一定量的财产权利&&&&D．具有交换价值
答案解析：第&2&题：单选题:
普通开放式基金份额属于(&&&&)。
A．上市证券&&&&B．非上市证券
C．公司证券&&&&D．私募证券
答案解析：第&3&题：单选题:
证券市场上最活跃的机构投资者是(&&&&)。
A．商业银行&&&&&&&B．证券经营机构
C．保险公司&&&&&D．基金公司
答案解析：第&4&题：单选题:
单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(&&)。
A．&5%&&&&&&B．10%
C．15%&&&&D．20%
答案解析：第&5&题：单选题:
中国证监会是(&&&&)直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A．国务院&&&&&&B．财政部
C．商务部&&&&D．发展改革委员会
答案解析：第&6&题：单选题:
下列指标中反映证券市场容量的是(&&&&)。
A．股票市值占GDP的比率&&&&B．证券化率
C．证券市场指数&&&&&&& D．证券市场价值
答案解析：第&7&题：单选题:
1999年至今是我国资本市场的(&&&&)。
A．探索起步时期&&&&&&&&&&B．萌芽期
C．形成和初步发展期&&&&D．进一步规范和发展时期
答案解析：第&8&题：单选题:
普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(&&&&)。
A．营销权&&&&&&&&&&B．支配公司财产的权利
C．特许经营权&&&&D．基本权利和义务
答案解析：第&9&题：单选题:
投资者认购无记名股票时应(&&&&)缴纳出资。
A．二次&&&&B．按不少于规定的出资比例
C．分次&&&&D．&一次
答案解析：第&10&题：单选题:
股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(&&&&)。
A．期限性&&&&B．风险性
C．流动性&&&&D．永久性
答案解析：第&11&题：单选题:
通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视(&&&&)。
A．资产重估与资产处置&&&&B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴&&&&&&&&&&&&&&&D．会计政策变更
答案解析：第&12&题：单选题:
普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的(&&&&)。
A．银行存款&&&&B．注册资本
C．剩余资产&&&&D．银行存款
答案解析：第&13&题：单选题:
关于股东表决权，下列说法中不正确的是(&&&&)。
A．普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B．股东每持有一份股份，就有一份表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权
答案解析：第&14&题：单选题:
非累积优先股票的特点是股息分派以(&&&&)为界，当年结清。
A．每个产业周期&&&&B．每个营业年度
C．每个经营周期&&&&D．每个生产周期
答案解析：第&15&题：单选题:
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为(&&&&)。
A．国家股&&&&&&B．国有法人股
C．非流通股&&&&D．发起人股
答案解析：第&16&题：单选题:
注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是(&&&&)。
A．A股&&&&B．S股
C．B股&&&&D．L股
答案解析：第&17&题：单选题:
债券的再投资收益主要受(&&&&)变化的影响。
A．债券价格&&&&&&B．经济周期
C．市场收益率&&&&D．经济政策
答案解析：第&18&题：单选题:
关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法中错误的是(&&&&)。
A．可以到原购买网点提前兑取&&&&B．可以上市流通
C．可以挂失&&&&&&&&&&&&&&&&&&&D．可以记名
答案解析：第&19&题：单选题:
长期国债的偿还期限一般为(&&&&)。
A．5年以上&&&&&&&B．10年
C．15年以上&&&&D．&10年或10年以上
答案解析：第&20&题：单选题:
关于地方政府债券，下列论述中正确的是(&&&&)。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称&地方债券&，也可以称为&地方公债&或&市政债券&
答案解析：第&21&题：单选题:
可交换债券与可转换债券的相同之处是(&&&&)。
A．发债主体和偿债主体&&&&&B．适用的法规
C．发行要素相似&&&&&&&&&D．所换股份的来源
答案解析：第&22&题：单选题:
(&&&&)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A．中小非金融企业&&&&B．非金融企业债务融资工具
C．中期票据&&&&&&&&&D．集合票据
答案解析：第&23&题：单选题:
关于国际债券，下列叙述中正确的是(&&&&)。
A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
答案解析：第&24&题：单选题:
证券投资基金筹集的资金主要是投向(&&&&)。
A．实业&&&&&&&&B．有价证券
C．房地产&&&&D．第三产业
答案解析：第&25&题：单选题:
按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为(&&&&)。
A．债券基金，股票基金，货币市场基金&&&&&B．封闭式基金与开放式基金
C．成长型基金与收入型基金&&&&&&&&&&&&&D．契约型基金与公司型基会
答案解析：第&26&题：单选题:
下列各项中，(&&&&)不是基金份额持有人必须承担的义务。
A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约
答案解析：第&27&题：单选题:
下列有关证券投资基金的说法，错误的有(&&&&)。
A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B．我国对基金管理公司实行市场准入管理
C．基金管理人是基金的组织者和管理者
D．基金持有人是基金运营的核心
答案解析：第&28&题：单选题:
基金托管费通常按(&&&&)的一定比率提取。
A．基金总收益&&&&&&B．基金资产市值
C．基金资产总值&&&&D．基金资产净值
答案解析：第&29&题：单选题:
按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是(&&&&)。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
D．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
答案解析：第&30&题：单选题:
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(&&&&)。
A．跨期性&&&&&&B．期限性
C．联动性&&&&&&D．不确定性或高风险性
答案解析：第&31&题：单选题:
下列属于交易所交易的衍生工具的是(&&&&)。
A．公司债券条款中包含的赎回条款&&&&&&B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款&&&&&&D．在期货交易所交易的期货合约
答案解析：第&32&题：单选题:
目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币FRA报价，参考利率为(&&)个月期Shibor。
A．2&&&&B．3
C．4&&&&D．6
答案解析：第&33&题：单选题:
为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托(&&&&)。
A．延迟成交&&&&B．择日成交
C．无效&&&&&&&D．部分无效
答案解析：第&34&题：单选题:
如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为(&&&&)。
A．基差风险&&&&&&B．保值风险
C．替代风险&&&&&&D．流动性风险
答案解析：第&35&题：单选题:
关于信用违约互换(CDS)，下列说法中错误的是(&&&&)。
A．在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
答案解析：第&36&题：单选题:
只能在期权到期日执行的期权属于(&&&&)。
A．美式期权&&&&&&B．欧式期权
C．看跌期权&&&&D．看涨期权
答案解析：第&37&题：单选题:
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起(&&)个月后可转换为公司股票。
A．8&&&&&&&B．6
C．12&&&&D．1
答案解析：第&38&题：单选题:
根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为(&&)。
A．未来收益证券化和信贷资产证券化&&&&&&B．境内资产证券化和境外资产证券化
C．境内资产证券化和离岸资产证券化&&&&D．股权型证券化和债权型证券化
答案解析：第&39&题：单选题:
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(&&&&)进行信用评级。
A．承销人&&&&&&&& B．投资人
C．信用增级机构&&&&&D．信用评级机构
答案解析：第&40&题：单选题:
上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(&&&&)，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
A．．6%&&&&&B．8%
C．10%&&&&D．15%
答案解析：第&41&题：单选题:
下列关于债券发行方式的说法中不正确的是(&&&&)。
A．定向发行，又被称为&私募发行&、&私下发行&，即面向特定投资者发行
B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标
答案解析：第&42&题：单选题:
下列不属于证券交易所理事会的职责的是(&&&&)。
A．执行会员大会的决议&&&&&&&&&&&&&&&&&&B．选举和罢免会员理事
C．制定、修改证券交易所的业务规则&&&&D．审定总经理提出的工作计划
答案解析：第&43&题：单选题:
集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括(&&&&)。
A．最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格
B．最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格
C．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格
D．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格
答案解析：第&44&题：单选题:
关于上证50指数，下列叙述中错误的是(&&&&)。
A．上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的．
B．上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本
C．指数以日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1&000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性
答案解析：第&45&题：单选题:
现在的恒生指数基期指数为(&&&&)点。
A．100&&&&B．975.47
C．1&000&&&D．1&800
答案解析：第&46&题：单选题:
确定债券票面利率时无须考虑(&&&&)。
A．投资者的接受程度&&&&&&&&&&&&B．债券的信用级别
C．利息的支付方式和计息方式&&&&D．股票市场的平均价格水平
答案解析：第&47&题：单选题:
关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是(&&&&)。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
答案解析：第&48&题：单选题:
设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于(&&&&)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
答案解析：第&49&题：单选题:
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(&&&&)。
A．净资本&&&&&&&&B．固定资本
C．流动资本&&&&D．注册资本
答案解析：第&50&题：单选题:
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行(&&&&)披露。
A．基本信息公开&&&&&& B．财务信息公开
C．基本信息公示和财务信息公开&&&&D．所有内部信息公开
答案解析：第&51&题：单选题:
证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指(&&&&)。
A．证券自营业务&&&&B．证券资产管理业务
C．融资融券业务&&&&D．证券公司中间介绍(IB)业务
答案解析：第&52&题：单选题:
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币(&&&&)的集合资产管理业务。
A．10亿元&&&&&&B．5&000万元
C．100万元&&&&D．5亿元
答案解析：第&53&题：单选题:
单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名的是(&&&&)。
A．董事&&&&&&&& B．经理
C．监事候选人&&&&&&D．独立董事
答案解析：第&54&题：单选题:
证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过(&&&&)，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．&5%&&&&B．10%
C．15%&&&&D．30%
答案解析：第&55&题：单选题:
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循(&&&&)原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A．独立性&&&&&&B．客观性
C．公正性&&&&D．一致性
答案解析：第&56&题：单选题:
不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是(&&&&)。
A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户
B．担保证券的记录以及发行人权利的行使
C．投资收益的处分
D．持券信息披露义务
答案解析：第&57&题：单选题:
下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是(&&&&)。
A．客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B．第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
C．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
答案解析：第&58&题：单选题:
(&&&&)负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
A．董事&&&& B．监事
C．董事会秘书&&&&D．高级管理人员
答案解析：第&59&题：单选题:
证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以(&&&&)的罚款。
A．1万元以上3万元以下&&&&&B．1万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下&&&&D．3万元以上20万元以下
答案解析：第&60&题：单选题:
证券公司直接为投资者开立(&&&&)。
A．清算账户&&&&&&B．银行账户
C．证券账户&&&&D．资金结算账户
答案解析：第&61&题：多选题:
关于公募证券的特征，下列表述中正确的有(&&&&)。
A．发行对象为不特定的社会公众投资者
B．采取公示制度
C．与私募证券相比，审核较严格
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
答案解析：第&62&题：多选题:
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理(&&&&)。
A．定向资产管理业务&&&&B．特定目的的专项资产管理业务
C．集合资产管理业务&&&&D．其他资产管理业务
答案解析：第&63&题：多选题:
证券公司的主要业务包括(&&&&)。
A．证券投资咨询业务&&&&B．证券资产管理业务
C．证券承销和保荐业务&&&&D．担保业务
答案解析：第&64&题：多选题:
在证券市场中起中介作用的机构主要有(&&&&)。
A．证券登记结算公司&&&&B．证券公司
C．会计师事务所&&&&D．律师事务所
答案解析：第&65&题：多选题:
我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即&国九条&）的内容包括(&&)。
A．推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
B．充分认识发展资本市场的重要意义
C．健全资本市场体系，丰富证券投资品种
D．进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
答案解析：第&66&题：多选题:
《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的(&&&&)。
A．地点&&&&&&&&B．时间
C．审议事项&&&&D．议事方式
答案解析：第&67&题：多选题:
宏观经济对股票价格影响的特点是(&&&&)。
A．波及范围广&&&&&&&&B．干扰程度深
C．作用机制复杂&&&&D．股价波动幅度较大
答案解析：第&68&题：多选题:
股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有(&&&&)。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券作出决议
D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
答案解析：第&69&题：多选题:
对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其(&&&&)。
A．在公司财产清偿时先于普通股票股东&&&&&&B．股息收益稳定可靠
C．在公司财产清偿时晚于普通股票股东&&&&D．风险相对较小
答案解析：第&70&题：多选题:
关于股权分置改革，下列论述中正确的有(&&&&)。
A．相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
B．改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为&G股&
C．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D．自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制
答案解析：第&71&题：多选题:
根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为(&&&&)。
A．息票累积债券&&&&B．附息债券
C．贴现债券&&&&&&&D．实物债券
答案解析：第&72&题：多选题:
关于政府债券的特征，下列说法中正确的有(&&&&)。
A．政府债券是国家信用的体现，安全性高
B．政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易&&&&&
C．政府债券收益比较稳定
D．可以享受免税待遇
答案解析：第&73&题：多选题:
下列关于证券公司次级债务的说法中正确的有(&&&&)。
A．次级债务分为长期次级债务和短期次级债务
B．长期次级债务可以按一定的比例计入净资本
C．短期次级债务可以按一定的比例计入净资本
D．在清偿顺序中，次级债务在普通债务之后，股权资本债务之前
答案解析：第&74&题：多选题:
在我国企业债券的发展期，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要包括(&&&&)。
A．在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B．在发债募集资金的用途上，改变了以往仅用于基础设施建设或技改项目上，开始用于替代发行主体的银团贷款
C．在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券二级市场
D．在期限结构上，推出了我国超长期、固定利率企业债券
答案解析：第&75&题：多选题:
亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因，这主要表现在(&&&&)。
A．危机国家普遍缺少发达的资本市场
B．企业外部融资以银行借贷为主
C．企业过于依赖银行体系的间接融资
D．使金融风险集中于银行体系
答案解析：第&76&题：多选题:
封闭式基金属于非上市证券。&&&&(&&&&)
答案解析：第&77&题：多选题:
证券的收益性是指证券变现的难易程度。&&&&(&&&&)
答案解析：第&78&题：多选题:
现代有限责任公司可以通过公开发行股票募集资金。&&&&(&&&&)
答案解析：第&79&题：多选题:
合格境外机构投资者可以参与新股发行、股票增发和配股的申购。&&&&(&&&&)
答案解析：第&80&题：多选题:
现在香港、澳门当地从业资格的专业人员在内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。&&&&(&&&&)
答案解析：第&81&题：多选题:
在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差越小，则股票流动性越差。&&&&(&&&&)
答案解析：第&82&题：多选题:
从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上大多数公司的实际清算价值高于其账面价值。&&&&(&&&&)
答案解析：第&83&题：多选题:
普通股股东有权利随时要求分配公司剩余资产。&&&&(&&&&)
答案解析：第&84&题：多选题:
在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。&&&&(&&&&)
答案解析：第&85&题：多选题:
依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。&&&&(&&&&)
答案解析：第&86&题：多选题:
债券持有者可以参与公司的经营决策。&&&&(&&&&)
答案解析：第&87&题：多选题:
实物国债是指具有实物票券的债券。&&&&(&&&&)
答案解析：第&88&题：多选题:
证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。(&&&&)
答案解析：第&89&题：多选题:
外国债券是由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。&(&&&&)
答案解析：第&90&题：多选题:
美国是基金的发源地。&&&&(&&&&)
答案解析：第&91&题：判断题:
开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象。&&&&(&&&&)
答案解析：第&92&题：判断题:
管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以另向投资者收取。(&&&&)
答案解析：第&93&题：判断题:
公开披露基金信息，可以对证券投资业绩进行预测。&&&&(&&&&)
答案解析：第&94&题：判断题:
金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作结构化金融衍生工具。&&(&&&&)
答案解析：第&95&题：判断题:
全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。(&&&&)
答案解析：第&96&题：判断题:
当期货合约临近到期日期时，当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。(&&&&)
答案解析：第&97&题：判断题:
可转换债券的有效期限是指从发行日起至偿清本息之日止的存续时间。&&&&(&&&&)
答案解析：第&98&题：判断题:
2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。&&&&(&&&&)
答案解析：第&99&题：判断题:
上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，但对不同类别的机构投资者可以设定同样的配售比例进行
配售。&&&&(&&&&)
答案解析：第&100&题：判断题:
证券交易所决定上市证券的每日收盘价。&&&&(&&&&)
答案解析：第&101&题：判断题:
公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管机构或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。&&&&(&&&&)
答案解析：第&102&题：判断题:
目前的场外交易市场采用的是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式。&&&&(&&&&)
答案解析：第&103&题：判断题:
中证全债指数体系包括3只分年期指数和4只分类别指数。&&&&(&&&&)
答案解析：第&104&题：判断题:
&一旦出现政策风险，几乎所有的股票都会受到影响，因此政策风险属于非系统风险。&&(&&&&)
答案解析：第&105&题：判断题:
建业股息是来自公司的盈利或对公司未来盈利的预分。&&&&(&&&&)
答案解析：第&106&题：判断题:
单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%。(&&&&)
答案解析：第&107&题：判断题:
证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。&&&&(&&&&)
答案解析：第&108&题：判断题:
直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。&&(&&&&)
答案解析：第&109&题：判断题:
证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。&&&&(&&&&)
答案解析：第&110&题：判断题:
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指
标监管报表。&&&&(&&&&)
答案解析：第&111&题：判断题:
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证监会报送年度报告。(&&&&)
答案解析：第&112&题：判断题:
提供虚假财务会计报告罪，是指公司员工向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务审计报告的行为。&&&&(&&&&)
答案解析：第&113&题：判断题:
年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。&&&&(&&&&)
答案解析：第&114&题：判断题:
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的，属于操纵市场的行为。&&&&(&&&&)
答案解析：第&115&题：判断题:
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向中国证券业协会报告。&&&&(&&&&)
答案解析：第&116&题：判断题:
作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有(&&&&)。
A．保证收益&&&&B．分散风险
C．专业理财&&&&D．集合投资
答案解析：第&117&题：判断题:
关于公司型基金，下列描述中正确的有(&&&&)。
A．是通过基金契约的形式设立的基金&&&&B．根据投资公司章程营运资金
C．筹集的资金是公司法人的资本&&&&D．是具有独立法人地位的股份投资公司
答案解析：第&118&题：判断题:
基金管理公司通常由(&&&&)或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。
A．中国证监会&&&&B．证券公司
C．信托投资公司&&&&D．商业银行
答案解析：第&119&题：判断题:
《中华人民共和国证券投资基金法&规定，基金托管人应当履行的职责包括(&&&&)。
A．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
B．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
答案解析：第&120&题：判断题:
关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有(&&&&)。
A．我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
B．基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
C．基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
D．收取销售服务费的基金通常不再收取申购费
答案解析：第&121&题：判断题:
金融期货主要包括(&&&&)。
A．货币期货&&&&&&B．利率期货
C．股票期货&&&&D．股票指数期货
答案解析：第&122&题：判断题:
与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现包括(&&&&)。
A．结算方式不同&&&&B．交易对象不同
C．交易方式不同&&&&D．交易目的不同
答案解析：第&123&题：判断题:
关于利率期货，下列描述中正确的有(&&&&)。
A．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具
B．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所
D．利率期货比外汇期货产生早了3年
答案解析：第&124&题：判断题:
与现货市场投机相比，期货市场投机的重要区别表现在(&&&&)。
A．有效缓解市场价格波动
B．目前我国股票市场实行T+l清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机
C．期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
D．投机交易保障了期货市场投机功能的实现
答案解析：第&125&题：判断题:
与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有(&&&&)。
A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B．上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
答案解析：第&126&题：判断题:
证券发行市场的作用主要包括(&&&&)。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为证券二级市场提供了更多的交易品种
C．为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
答案解析：第&127&题：判断题:
中小企业板块的设计要点主要包括(&&&&)。
A．小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B．在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C．在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模
D．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
答案解析：第&128&题：判断题:
综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(&&&&)以及其他申报。
A．意向申报&&&&B．定价申报
C．双边报价&&&&D．成交申报
答案解析：第&129&题：判断题:
上证380指数样本股的选择主要考虑(&&&&)。
A．盈利能力&&&&B．成长性
C．负债比率&&&&D．新兴行业的代表性
答案解析：第&130&题：判断题:
&SAC行业指数的主要特点包括(&&&&)。
A．样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
B．统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分
C．简单平均加权方法进行计算
D．对长期停牌股票进行指数撤权处理
答案解析：第&131&题：多选题:
关于证券投资的系统风险，下列说法中正确的有(&&&&)。
A．影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面
B．影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此系统风险又称为&不可分散风险&
C．影响系统风险的因素来自企业外部，是单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好
D．系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等
答案解析：第&132&题：多选题:
我国证券公司监管制度主要包括(&&&&)。
A．业务许可制度&&&&B．以净资本为核心的经营风险控制制度
C．舍规管理制度&&&&D．客户交易结算资金第三方存管制度
答案解析：第&133&题：多选题:
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的(&&&&)偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A．身份&&&&&&&&&&&&B．财产与收入状况
C．证券投资经验&&&&D．证券投资风险
答案解析：第&134&题：多选题:
证券公司的内部控制目标包括(&&&&)。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
答案解析：第&135&题：多选题:
会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括(&&&&)。
A．依法成立3年以上，且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好
B．上年度审计业务收入不少于人民币500万元
C．注册会计师不少于55人
D．有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元，合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元
答案解析：第&136&题：多选题:
下列情形属于人民币大额交易的是(&&&&)。
A．法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付
B．金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付
C．个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易
D．金额10万元以上的个人银行账户转账
答案解析：第&137&题：多选题:
根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有(&&&&)。
A．停业整顿&&&&B．托管
C．接管&&&&&&&D．行政重组
答案解析：第&138&题：多选题:
证券市场监管的重点内容有(&&&&)。
A．对证券发行及上市的监管&&&&B．对交易市场的监管
C．对上市公司的监管&&&&&&&&&D．对证券经营机构的监管
答案解析：第&139&题：多选题:
证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括(&&&&)。
A．从业人员的资格管理&&&&&&&&&&&&&&&&&&B．后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范&&D．从业人员诚信信息管理
答案解析：第&140&题：多选题:
根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则(&&&&)。
A．从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B．机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C．向中国证券业协会报告
D．中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
答案解析：第&141&题：多选题:
最常用的公司竞争力分析框架是所谓的SWOT分析，它的考察维度包括(&&&&)。
A．优势&&&&&&B．机会
C．创新&&&&D．威胁
答案解析：第&142&题：多选题:
已上市流通股份包括(&&&&)。
A．A股&&&&&&&&&&&&&&&B．B股
C．境外上市外资股&&&&D．其他
答案解析：第&143&题：多选题:
以下关于收益公司债券的说法中正确的是(&&&&)。
A．有固定到期日&&&&&&& B．清偿时债权排列顺序先于股票
C．其利息只在公司有盈利时才支付&&&&D．未付利息可以累加
答案解析：第&144&题：多选题:
下列关于公司型基金的说法中正确的有(&&&&)。
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
答案解析：第&145&题：多选题:
期货交易中套期保值的基本类型有(&&&&)。
A．多头套期保值&&&&B．空头套期保值
C．交叉套期保值&&&&D．平行套期保值
答案解析：第&146&题：多选题:
2006年以来我国资产证券化业务的特点是(&&&&)。
A．发行规模大幅增长&&&&&&&B．发起主体增加
C．机构投资者范围增加&&&&&D．二级市场交易十分活跃
答案解析：第&147&题：多选题:
恒生中国内地指数包括(&&&&)。
A．恒生中国企业指数&&&&&&&&B．恒生中资企业指数
C．恒生中国内地流通指数&&&&D．恒生中国内地25
答案解析：第&148&题：多选题:
控股股东被禁止的行为有(&&&&)。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
答案解析：第&149&题：多选题:
如发生(&&&&)情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A．该公司股票交易发生异常波动
B．有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C．上市公司依据上市协议提出停牌申请
D．中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
答案解析：第&150&题：多选题:
被认定为市场禁入者的人员(&&&&)。
A．可以担任上市公司的高级管理人员&&&&B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事&&&&&&&&D．不得在其他任何机构中从事证券业务
答案解析：
做了该试卷的考友还做了
··········