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CFA考试细则及注意事项【最新】
来源：未知时间： 编辑：自成咨询
& & 　　各位考生大家好，由于CFA考场制度要求极其严格，和很多国内考试制度不太一样，致使每年相当一部分考生不适应、稀里糊涂被取消成绩的现象时有发生，为此，高顿网校CFA频道特意整理考场注意事项，供大家参考：
& & 一、首先要特别强调考试中间需要注意事项：
& & a、没有听到拆看试卷的指令前绝对不能拆看试卷，不然将被记录，取消考试成绩；b、考试中间不能东张西望，有可能在不被提醒的情况下被记录，取消考试成绩；c、考试中间有任何东西掉落地上须请示捡起，或请示去卫生间，或有其他要求必须提前举手示意，得到允许方可，不然将被记录，取消考试成绩；4、考试结束铃声一响，不要再碰任何东西，即使无意间触碰计算器，也可能被误认为在计算，将被记录，这个有先例，申诉未成功，最后也被取消成绩；5、万一被记录，千万不要紧张，耐心和考务人员交流，不能狡辩，不要发火，要承认错误，说明原因，尽力取得他们的原谅。
& & 二、考试中的注意事项：
& & A、上午考试时间：9:00-12:00，8:00开始入场，8:40以后不得擅自离开考场，收卷前10分钟不能去洗手间，直到收卷后才能离开考场；B、下午考试时间：14:00-17:00，13:00开始入场，13:40以后不得擅自离开考场，收卷前10分钟不能去洗手间，直到收卷后才能离开考场；3、 在考场内，监考官将会要求每位考生签署诚信考试承诺书(a pledge affirming that you have notgiven or received assistance during the exam)，如若考生拒绝签字，考试成绩将被作废；4、Last Name (Surname)是指姓，First Name (Given Name)是指名；5、对待每一道题都要冷静，不要放弃任何一道题；6、合理安排时间，一级考试平均每道题1.5分钟，不要在某一个别题目上花费太多时间；7、答案必须抄写到答题纸，题号必须与试卷对应；8、区分least likely和most likely提醒；9、不准有作弊抄袭代考行为；& CFA协会指定计算器型号：
& & 1. 惠普12C(包括铂金版) - Hewlett Packard 12C (including the HP 12C Platinum)2. 德州仪器BA II Plus(包括专业版) - Texas Instruments BA II Plus (including theBA II Plus Professional)& 考试过程中&必须&带上，并且放在桌面上：
& & 1. Exam admission ticket (准考证，自行打印)；2. Current government-issued photo identification (本人身份证或护照，注意有效期限)；3. Approved calculator(s), including calculator case(s) (指定计算器，可带多台)；4. Writing instruments (#2 or Hard Black pencils) (2B或HB铅笔)；5. Use blue of black pens for Level III (三级考生还应携带蓝或黑色墨水的钢笔或水笔等)。
& & * 以下物品&可以&携带，需要使用的时候，经请示监考官后可以放在桌面上：
& & 1. Pencil sharpeners (no knives) and erasers (卷笔刀，橡皮，但禁止使用小刀)；2. Calculator batteries (and screwdriver for battery replacement)(计算器备用电池，拆卸计算器的螺丝刀)；3. Eyeglasses (眼镜)；4. Earplugs (耳塞)；5. Wristwatches (analog and digital) however, audiblealarms and/or timers must be turned off (指针或电子手表均可，但闹钟功能必须关闭)。
& & * 以下物品&可以&携带，但是必须放在口袋里或放在椅子底下：
& & 1. Wallet (money purse) (钱包)；2. Medicine, tissues, and other medically necessary or personal items(药品、纸巾以及其它必需的医疗用品或私人物品)；& 以下物品&禁止&带入考场：
& & 1. Food or drinks (食物和饮料)；2. Baggage of any kind including transparent bags, backpacks,handbags, tote bags, briefcases, luggage, carrying cases, passportcovers, or pencil cases (任何种类的包或袋子，甚至铅笔盒)；3. Study materials including notes, papers, textbooks, study guides,scratch paper, present/future value tables, or calculator manuals,highlighters, correction fluid, correction tape, or rulers(任何学习资料、词典、草稿纸、换算表、计算器说明书、荧光笔、修正液、修正带、尺子)；4. Knives of any type, including box cutter and X-ACTO\x{00ae} knives for useas pencil sharpeners (何种类的刀子，包括美工刀、胶膜刻划刀，想代替转笔刀来使用的)；5. Mobile phones, MP3 players, BlackBerrys\x{00ae}, cameras, pagers,headsets, computers, electronic organizers, personal data assistants,or any other remote communication or photographic devices(手机、MP3、相机、传呼机、耳机、电脑、电子记事本、PDA，或其他任何远程通讯或摄影装置)；6. Any type of desk clock or timer (任何形式的时钟或计时器)。
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　　我是从2001年8月到香港学习的时候才知道有这个CFA考试的，以前只知道CPA（自己确实很闭塞，如果早知道，可能就早考了），于是就毫不犹豫的决定立刻开始这段感情，毅然的报名了2002年6月的考试。现在已经记不清楚当时交了一共多少的注册费和考试费，但是后来CFAI和学校有个协议，有一个首次参加考试的学生的奖学金，可以退还150美元的注册费，因为成绩不错，所以就成功的申请到了这个奖金，算是把注册费用拿了回来。（虽然如此，到现在还是很怀疑一下CFAI到底是不是非盈利组织，因为越来越有迹象表明，CFAI很能赚钱）　　　　言归正传，还是说一下考试的准备。报名以后，首个工作也是到处搜索一下有关的论坛，看看前辈们的考试心得和应试技巧，最重要的是知道了有notes这个东西，当时好像是2家机构出复习材料，一个就是schewer notes(不知道拼的对不对），另外一家的名字已经忘了，现在看估计schewer已经是主流了。辗转反复，竟然也让我打听到了在香港卖复印材料的地址，于是毫不犹豫的去买了一套回来。　　　　一级考试的东西除了ethic以外，大部分都已经学过了，因为对金融感兴趣，所以选的课金融的也比较多，又是理工科出身，所以像 statistics, accouting,financial statement analysis, micro and macro ecnomics的内容都比较熟悉了。复习起来当时看notes 就可以了，没有再去找推荐的教材看。但是ethics还是费了很多的力气，因为完全不懂，看了一遍，也云里雾里不知所云，但是发现做题还可以。（汗一个，典型的应试教育的后果）。于是从图书馆借来这本书，从头到尾的读了几遍，才开始逐渐明白到底说的是啥意思。　　　　一级的考试内容现在也记不清楚了，但感觉就是覆盖面大，深度不深，应该就是考察知识广度的一个考试，因此对没有金融背景的同学要难些，因为短时间内掌握很多知识点还是不容易的。对于有背景的就容易多了，很多东西就是重点加强，突破难点而已。　　　　我虽然属于做题快的，但是CFA考试还是感觉较紧张的，题量比较大，要对考点非常熟悉。当然，现在考试的人越来越多，不排除CFAI为了控制通过率，有关题目考试角度向变态的方向发展。总之，一级的考试重点应该是知识的广度和熟悉程度。另外，ethics也是考试的重点，因为对我们来说是第一次接触这个概念（可能这也是资本主义落后于社会主义的原因，职业道德还要专门学习）一级考试在香港会展中心.一个弹丸之地,竟然有如此多人参加考试,也确实说明香港是金融中心,但是能够坚持到最后的确也不多.废话少说,不耽误众看官的时间.一级考试的结果自然是十分理想.虽然看到成绩前一刻也十分忐忑不安,但是一看到成绩不错,便又想当然的认为本该如此.　　　　CFA考试就应该一鼓作气，当天便又报名了二级的考试，也立刻把自己的简历升级为cfa level II candidate。一级的经验非常有用，因此自然在二级要继续发扬，可惜2002年秋香港严厉打击复印教材生意，学校也出售打折的notes，我也竟然一时兴起,购买了一套二级的正版notes。说话间已到了2003年2月，我毕业又回到了北京工作，不知为何，二级花的工夫没有当时一级大，notes读完一遍很多问题还似懂非懂，对于考试实在是没有太大的信心。进入3,4月份，进入了非典时期，公司也决定放了5天假，这几天，又是重新看了一遍，加上五一长假的时间，觉得应该够了。但是，又是因为非典，北京的考试取消了，想考可以改到香港去考，想来想去，还是觉得心理没有底，于是自然就不再折腾，再于是，这半年读的书算是先放下了，再等新的notes 出来。后来发现，每次看 notes 和没看差不多，可能为了考试就是如此。　　　　又是一年，很快，比较容易的就找到在北京买notes的地方，同时CFA考试在国内也逐渐升温了，这也和CFA的推广有关系。二级最重要的部分就是financial statement analysis and corporate finance这部分了，可能这是大部分CFA日常工作用到最多的一部分，涉及到的会计的知识,财务比率等知识比较多，同时经济学部分的深度有所增加。当年考二级下午还是 essay 答题.当时很触，觉得写英文不容易，后来发现其实essay题都很规范的，给你自由发挥的空间很小，反而比选择题还容易得分，因为选择错了就是错了，essay里面一道题划分了若干小问题，至少不会全错，因此反而简单。　　　　二级考试其实是战略上最重要的一次考试。因为过了二级，对士气将有很大的帮助，只剩下最后一次考试，会感觉胜利再望，如果不通过，前面还有2座大山，很容易产生放弃的想法。因此，对二级考试一定要格外重视。　　　　前面已经说过，二级考试的难点就是会计和财务分析这方面的事情，其他的内容难度有所加深，但是考试广度已经不再延伸了。所涉及的投资组合，衍生证券等方面都是比较基本的，很容易掌握，是最容易得分的部分。　　　　二级考试如果有金融背景的话，推荐的教材也不用读，但现在CFAI好像已经强制购买推荐读物了，只要报名就要买教材（此举是对复印教材市场的严厉打击），因此既然买了教材就要认真读读。买的教材里面印刷是两种字体，一种是非常清楚，字体也比较大的，另外一种是摘抄的文章，字体很小，大字体的都是重点，一定要看看，而且后面附的习题也是非常重要，一定要做三遍，这些都是考题的原始出处。既然你花了钱，CFAI也不会让你白花钱，从这方面来说，他们也是讲职业道德的。　　　　另外也就是notes，这是系统性的掌握并且花时间最少的辅助读物。至少也要读2-3遍才可以。第一遍可以快一些，第二次则要细细品味。以后再看一遍花的时间会越来越少。　　　　考试是非常牵扯精力的。而且大部分同学可能同时还在谈女朋友或者被男朋友谈，可能还会经历各种打击或纠缠等等。年龄越大，事情越多，静下心来读书的机会就越少。因此，建议同学们，只要有想法，就尽早开始，只要开始，就努力尽早完成，不要拖拉。　　　　准备考试的时间，一定要利用好春节和5.1的长假，很可惜今年5.1的长假取消了。如果可以请几天的年假，专心复习，是再好不过的。可以系统性全面的掌握。　　　　总之，CFA考试是一个金融体系，读书的时候也要时刻在脑子里把各方面的知识联系起来，不要生硬的分割成几个部分。考试也有知识点串起来考的趋势。二级考试并不难，是花时间和精力就能过的考试。虽然涉及大量的计算，但基本上理解就可以算出来的。只要重视，还是Easy 的　　　　虽然考试是知识的考试，但是CFA依然是脑力和体力持久力的考试，长达6个小时的考试难免让人头晕，精力下降，因此在考试前一个月，每周模拟一次考试也是有必要的，至少模拟两次吧.另外，也可以分享一下我的经验(纯属个人经验,谨慎采用)。我就是考前喝点兴奋剂，早晨进考场喝一瓶，下午进考场喝1瓶，可以刺激大脑兴奋。(呵呵，其实心理作用也是有点的，偶从一级考试就开始喝，其实就是牛磺酸红牛饮料里含的最多的那个成分，超市里也有卖一小瓶装的，好象是上海生产的)。也别误会啊，就是考试的时候喝，多少起点作用吧，特别是应付下午的考试有些帮助，谁让我从小就有午睡的习惯。　　　　还有北京的考试一般在军博和国贸，估计这两年在国贸多些了。一般提前交卷的都是放弃考试的，所以各位看到提前交卷的大可放心，因为又多了一个分母，绝非是牛人。　　　　指定的那个计算器真是超强，这些年来我一直担心电池没电了怎么办，我用了4年都一直再用。但保险起见，考试前还要看看显示是否正常，因为如果快没电，显示是不会很清楚。　　　　现在二级也都是选择题了，而且出题的不是特别直接，一般要转个弯，所以审题要特别小心，计算很容易，关键是审题，你会觉得二级是再考脑筋急转弯。比如告诉你期初的资产负债，要你计算下一年期末的有关数据，那么你一定要先把本年期初的数据计算成本年期末，然后再计算下年期末的数。这样的例子估计很多，题不难，关键要细心。　　　　我二级通过的还很容易。虽然考试结果出来当天异常紧张。那时早晨刚上班，就听说考试成绩公布了。刚坐下，就听见哇的一声大叫，后面一个考二级的同事通过了，他可是公认的水平落后于我的。当时，我的压力就剧烈膨胀，万一不过....打开网页的那一刻，担心变成了多余。再于是，当天又再次更新简历，CFA Level III candidate。　　　　一看往年的通过率，基本上没有低于60%的，×uck,那还不是手到擒来的事情。不过各位一看到这里，就知道结果如何了。相信各位看过我的三级考试经历，一定会信心大增。其实当年考完以后，也写过两篇三级考试的贴子，可能都可以从网上搜到（抱歉，我自己都找不到原稿了，只能从网上去搜，*uck).现在重写，毕竟也过了很长时间，可能对马上参加考试的同学没有特别直接的帮助，但是会侧重在考试准备和心理方面（通常侧重心理描写的贴子是比较受欢迎的，从看×色小说得来的经验）。　　　　言归正传。三级考试不同1级和2级。所以，希望各位完全以一种新的考试来面对。将以往很容易通过CFA1级和2级的考试经验统统抛弃，例如看看notes就通过了，课本看不看都可以，考前突击突击也一样等等。虽然三级考试通过率很高，但是能够参加考试的人都已经是比较专业的人员了。如果让你从选美大赛的10大美女中再去掉50%，你就可想这个难度了。所以，一句话，高度重视三级考试。　　　　现在可以来镜头回放一下我第一次考三级是如何failed.对，我第一次考三级失败了。也许失败的经验比成功的更有感触。老余就是GRE失败多年之后终成大器。可惜我仍是俗人，如果考三级连续失败，可能我现在也成为该领域的某个牛人了。所以，考试Failed掉了也没什么，只有重新来过就可以了。　　　　三级的重点是portfolio 管理和固定收益，经济学，衍生证券等。对，这就重点和难点。其他的内容都是给分的。Portfolio是重点，但也是白给分的，如果这部分不能保证90%以上的正确率，那你就危险了。　　　　Portfolio的每年真题都是公开的，所以你完全可以看到每年的考题，并通过练习掌握这部分内容，相信30%的权重会奠定一个很好的考试基础。这部分内容在candidate reading里面都有，要认真阅读理解并做好后面的题。（我第一次也知道这部分重要，所以我上午的考试很多都是70%以上的，失败是在下午）。　　　　下午主要是计算了，汇率，固定收益，互换等等。总之，很多题我都没看懂。也难怪，那些指定教材，我一本也没看。看看notes,囫囵吞枣，也就一带而过了。并没有真正理解。考试结束以后，和很多人交流，感觉都差不多的。所以当年三级没过，可能也是运气太差。三级过了的人，其实很多也就是运气好些，25% 的概率，可能连续中了一些而已。　　　　结果大家已经知道了上次说到3级考试没过，还是得接着考。痛定思痛，这次搜集齐全了所有的教科书（花血本买了 candidate reading, fixed income，ethics等原版书),并找人借了其他的原版书复印了。为了共享或者说是摊低成本，也把有些书多复印了几本，与朋友共享。不复印不知道，原来复印教材的利润简直是暴利，我都有些放弃职业专门做复印教材的市场的想法（当然是一闪而过）。　　　　再于是，重点就放在了这几本教材上。因为完全是自学，好在老外的书不是很晦涩，多读几遍再难的估计也能读懂。最难读的一本书就fixed income了，其他的derivertives 等都非常好读（可能因为书厚，老外讲的透彻。fixed income 不厚，所以就难懂些）。　　　　这期间就没什么技巧而言了。关键是看你能否抵抗住诱惑，少出去吃几次饭，当然也要取得你女朋友或男朋友的支持，一般而言都是会非常支持的(当然，初恋的就不包括了，没有感情基础，你不花时间，可能你女朋友就被别人追跑了.如果是女孩，正好趁他读书的时候，在多出去见几个，反正他也没有机会。）　　　　其实任何考试都不是简单的考试那么简单，也不是你一个人在战斗。所以，还是说回那句老话，考试趁年轻。只要你重视，没有考试是难的。　　　　可能越写对同学们的帮助就越少了。也说明，你不应该继续在网上花太多的时间，考试材料不需要太多，也不要下载太多的东西，把该掌握的掌握了就没问题。舍本逐末到浪费了很多时间，不划算。分类： |CFA考试新人必看的六条考试辅导真经_百度文库
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