西南证券公司到贵安开投公司考察 - 公司要闻 - 贵安新区开发投资有限公司
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西南证券公司到贵安开投公司考察
来源：《贵安开发》，发布时间： 19:25:44
12月18日，西南证券股份有限公司深圳分公司总经理邓良杰一行到开投公司考察座谈。
& & 12月18日，西南证券股份有限公司深圳分公司总经理邓良杰一行到贵安新区开发投资有限公司考察座谈。贵安新区党工委副书记、开投公司董事长兼管委会副主任宗文主持座谈。
&&&&座谈会上，宗文对邓良杰一行的到来表示热欢迎。他说，贵安新区自成立以来，坚持&创新、协调、绿色、开放、共享&五大发展理念，走高端化、绿色化、集约化的发展新路，力争打造成为国内乃至国际未来城市的范本。开投公司作为新区开发建设的载体，正努力开辟融资渠道，创新融资方式，用绿色金融撬动新区开发建设和产业发展。西南证券公司是证券行业的龙头企业，经验丰富，希望双方在固定资产收益、债券经营、金融人才交流等方面加强合作，互利共赢。
&&&&邓良杰说，贵安新区开发建设时间短、效率高，在基础设施、产业发展、城乡统筹、生态建设、改革开放等方面工作取得了令人鼓舞的成绩，希望以此次考察为契机，推动西南证券公司和开投公司深化合作与交流，促进双方更好更快发展。
& & 开投公司企业管理部、计划财务部、资产管理部、办公室，贵安文旅投公司、贵安金投公司相关人员参加座谈。
& & & & & & & & & & & & & & & & & & & &（图/文&&陈玉林）
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贵安新区开发投资有限公司版权所有　　年1月8日，是重庆市&两会&开幕第一天，一切都按部就班地进行。谁料当晚，却发生了出乎所有人预料的情况：重庆市人大代表、同创置业(集团)有限公司(以下简称&同创&)创始人、原董事长张明渝在国内知名论坛&天涯社区&发帖，实名举报股份有限公司(以下简称&&)董事长翁振杰受贿涉黑。人大代表、实名举报、西南证券董事长、受贿涉黑，几个分量十足的关键词加在一起，很快便如同一颗重磅炸弹，引爆网络。与此同时，实名举报背后的隐痛和困局，也成为人们热议的话题。　　交恶内幕　　举报人张明渝的个人经历，可谓起伏跌宕。　　1997年，29岁的张明渝创立了具有国家一级房地产开发资质的同创。在他的带领下，同创一路壮大，一度入选重庆房企50强，2007年位列第六；2008年，他以10亿元个人资产首次登上胡润富豪榜，排名第727位，此后又先后担任市政协委员、市青年联合会委员、市工商联常委等，2010年，当选市第三届人大代表。　　被举报人翁振杰，是西南证券董事长、重庆国际信托投资公司(以下简称&重庆信托&)首席执行官、重庆三峡银行股份有限公司董事长、益民基金管理有限公司董事长，被称为重庆&金融大鳄&。他执掌的重庆信托，是中西部地区最大的信托公司，西南证券、三峡银行更是重庆金融界翘楚。　　在题为《实名揭露重庆腐败官员翁振杰》的举报帖中，张明渝称：&重庆金融领域目前依然有黑恶势力操控，并对重庆经济发展造成严重威胁和恶劣影响，这个金融黑市的幕后黑老大就是重庆信托的翁振杰。&他写道，翁挪用数亿元公款，与包括重庆&黑老大&陈坤志、龚刚模、杨云等在内的黑社会团伙共同开设民间担保公司，开设高利贷业务，自己则成为背后金主。　　据记者调查了解，举报信所列举问题，多源起于此前几年中，同创与重庆信托间的几笔信托融资业务。2004年前后，张明渝开始大手笔实施同创扩张战略，却苦于。也正是在这个时候，他结识了翁振杰，后者答应通过重庆信托介入解决同创融资问题。双方很快就达成一项金额1亿元的信托融资方案，并投入运作。　　张明渝在举报帖中透露，合作过程中，翁振杰一直通过同创&过账&挪用公款。日，翁安排重庆信托向同创下属的重庆同城公司发放5400万元&教育信托之爱心助学&虚假贷款，由同创提供担保；日，又安排重庆信托向同创下属的重庆康永公司发放6000万元贷款，同样由同创提供担保。张明渝表示：&翁振杰通过同创&过账&挪用公款数额远不止这些。&　　2008年的金融风暴，使同创陷入严重。6月，翁振杰派人接管了同创及其下属公司的全部公章和财务章，实际控制了同创的全部经营和资金使用。张明渝说，他那时还不明就里，仍将翁振杰当做大哥，指望他能施以援手，解自己的燃眉之急。他在举报信中写道：&2009年1月，翁振杰让我去深圳逃债，说同创的事整个由他来处理。与此同时，他却趁我不在重庆之机，安排重庆信托给政府写报告，谎称&张明渝出逃&，不知所终，欺骗市政府有关领导同意(由)重庆信托和北京一家公司在我不知情的情况下强行&重组&同创。我于2009年3月回重庆，翁振杰及其同伙已霸占了整个同创。&　　一回到重庆，张明渝便向当地有关部门递交报告，希望能获得救助，却未得到理想结果。2009年6月，重庆启动震动全国的打黑行动，翁振杰却未受到丝毫影响，甚至此后还获得&2009振兴重庆争光贡献奖&。　　1月11日，举报帖发出后第四天，张明渝在重庆&两会&分组讨论会上当众向重庆市市长黄奇帆提出举报，并在会后递交了书面举报材料。12日晚，张明渝的办公室被烧毁，一天后，他发现有人伺机销毁同创集团2008年之前的所有财务资料。随后，相关消息上了各大网站的头条。　　对话张明渝　　一位与张明渝和翁振杰都很熟悉的人士向记者透露：&若不是被逼急了，张明渝不会拿出玉石俱焚的姿态叫板翁振杰，但最终谁胜谁负，谁对谁错，或许很难说清楚！&　　1月17日下午，记者拨通翁振杰的手机。得知记者采访目的后，他说：&关于此事我不接受任何采访，作为回应，我只能说，&纯属造谣&。&并迅速挂断电话。同天，张明渝的手机一直处于人工台转接状态。18日晚间，张明渝突然与记者联系，并答应接受记者专访。　　19日，记者见到张明渝时，他略显疲惫。落座后，他拿出自己准备好的几页材料。　　环球人物杂志：你为何选在重庆&两会&期间进行实名举报？　　张明渝：实际上，我2009年就向中纪委举报过，只是未引起足够关注。平时，我们要见领导并不容易，选在这个时间点向重庆市领导进行举报，就是想引起有关领导的重视。　　环球人物杂志：从2009年举报至今，你遭到过打击报复吗？　　张明渝：2009年7月，在我举报后两个月，中纪委发函重庆协助查办此事。第二周，同创的公司内部网站上就贴出公告称，董事会决定除去我执行总裁的职务，同时扣发了我每月5万元的收入。几天后，我收到两条短信，一条说：&张&&(张明渝的儿子)，你是不要他的性命了！&另一条则说：&你是不见棺材不落泪，休怪我没有预先告知。&我跟家里人说，要对小孩警惕一些。孩子的母亲很激动，几次哭着跟我说：&我不活都不要紧，只求小孩能活下来。&这种情况下，我们将孩子送到农村一个亲戚那里。　　原本，我特别溺爱孩子。搬到农村后，他失落感很大，变得不爱说话，成绩也掉了下来。去年，我带他去上海看世博会，两个人住一间房，电视上从新闻播到农村节目，他都不换台，一两个小时，他就坐在那里一动不动，话也不说&&我看着他，怎么都猜不透他在想什么。最后，他鞋也没脱，戴着眼镜就躺在床上睡着了。我当时非常伤心，但又怕他看见，就自己跑到洗手间，狠狠打自己的头&&(张明渝几次停顿，眼睛微微泛红)举报的人啊&&(深深叹气).　　环球人物杂志：这次举报后，你一度消失了，遇到了什么事情？　　张明渝：事实上，今天上午，我专门到中纪委面递了举报信。之所以&失踪&，一方面是想给纪检机关查办的时间；另一方面，我自己压力也很大，家人和朋友都特别担心我，因为对方连纵火销毁证据这样极端的手段都使出来了。所以我想离开重庆避一避。　　环球人物杂志：你现在还有收入吗？　　张明渝：没有，只能靠亲戚朋友的救济生活。　　环球人物杂志：这种状态持续多久了？　　张明渝：从2009年7月份开始举报到现在。　　环球人物杂志：后悔举报吗？　　张明渝：这条路，的确走得很艰难，但我想了想，也不后悔。我相信，这个事情一旦被揭露，会对整顿金融秩序有所帮助。　　环球人物杂志：你和翁振杰的交恶由来已久，很多人都认为你这次举报是出于个人恩怨。　　张明渝：我是出于正义的目的才这样做。对我个人而言，就算通过举报将他(翁)绳之以法，损失也不能挽回。我想的是，将他的行为揭露出来，让更多人避免受害。更何况，我作为人大代表，就应该行使监督权，我很清楚自己的职责。　　环球人物杂志：不掺杂一点私人因素？　　张明渝：我也不是雷锋，但若真要为自己考虑，我想，保护我的孩子比举报带来的好处重要得多。我更希望的，是将翁振杰的手段和勾当揭露出来，不让更多的人受害。重庆在打黑后，已经是阳光下的城市，但阳光下也有黑点。既然我发现了，就要揭发出来。(谈话结束时，他的脸上，露出难得的轻松。)　　敢于&舍得一身剐&　　张明渝实名举报翁振杰一案，无疑是近年来影响最大的实名举报案例之一。　　记者查阅资料后发现，我国最早出现的举报形式是匿名举报，时间则可回溯2000多年。公元前400年左右，战国著名改革家李悝制定的《法经》(中国第一部较系统的封建成文法典)里记载了一种名为&蔽竹&的举报制度，即在隐匿的街道旁设置长约一尺的圆筒，上开3寸见方的小口，以便检举人将写有检举内容的竹简塞入筒内。类似的制度还有武则天时期的&铜匦(音同&轨&)&。　　著名反腐专家、中央党校政法教研部教授林喆告诉记者：&匿名举报人不必使用真实姓名，也不用提供真实有效的联系方式。使用这种方式的举报人，大都因为害怕打击报复，或对举报内容可靠度没太大把握，也有极个别人意在诬告、陷害他人。实际操作中，因匿名举报的内容大多比较笼统，很多检举往往不了了之，政府因此开始鼓励实名举报。改革开放后，一些举报人开始在检举网站上进行举报，让实名举报的形式渐渐被公众所熟知。&　　所谓实名举报，即举报人在举报材料中署本人真实姓名，并留下单位、住址、电话或其他有效联系方式，以书面、电话、口头或其他形式，向检察机关或有关部门提供国家工作人员或国有单位涉嫌贪污、受贿、渎职等属检察机关管辖的职务犯罪线索的举报形式。　　林喆认为，实名举报有诸多优势：&首先，举报人一般都是知情人，甚至是关键知情人，线索也较具体，可查性强，查实率高；其次，纪检监察机关可直接同举报人取得联系，减少了中间环节，节省了时间和精力，降低了办案成本，还有利于进一步扩大和发现线索；其三，可及时向举报人反馈调查结果，有利于促进所举报问题的处理落实；第四，主体明确，便于纪检监察机关采取措施，防止和制止打击报复举报人行为的发生，保护举报人；最后，有利于对诬告和陷害他人的行为进行严肃处理，防止少数人利用举报捏造事实、陷害他人。&　　中央编译局当代马克思主义研究所所长何增科，曾任清华大学廉政研究室兼职研究员，一直致力于腐败与反腐败问题的研究。在接受采访时，他告诉记者，从举报指向来看，实名举报可分为向相关职能部门举报、向纪检监察机关举报、向媒体举报和通过网络举报几类，&网络举报已日渐成为主流方式&。　　若以举报动机划分，实名举报又可分为两类。&一类是对违法乱纪、贪污腐败或渎职受贿现象实在无法容忍，出于正义感和社会责任感的举报。&65岁的检举勇士王汉林便是其中典型。他历时5年举报自己的顶头上司&&武汉铁路分局副局长刘志祥，遭到疯狂打击报复。为躲避刘志祥的暗害，他连续5次搬家，并写下遗书&&&舍得一身剐，敢把皇帝拉下马。&最终，刘志祥因故意伤害、贪污、受贿、巨额财产来源不明罪被判处死缓。再如2005年&下跪副市长&李信遭实名举报落马一案。举报人李玉春原本与李信合开公司，公司运营过程中，她发现李信先后将几百万来路不明的资金汇入公司后又转走。在掌握了李信涉嫌利用公司&洗钱&的大量证据后，李玉春开始向山东省纪委、省公安厅等相关部门进行实名举报。其间，李信曾伙同党羽绑架、殴打李玉春，又许给她100万元&封口费&，甚至不惜向她下跪，李玉春却始终不为所动。2004年7月，李信终被山东省有关方面&双规&。　　&另一类，是检举人因个人利益受到侵害，为维护自身利益进行的举报。张(明渝)举报翁(振杰)就属于这种情况。&何增科说。　　类似的案例，还有发生在2010年底的宿州市计生委员会副主任刘晓辉因情妇举报落马案。2007年，刘晓辉在一次活动中，借着酒劲与年仅22岁的张燕发生性关系，并承诺会与妻子离婚。但相处两年后，张燕发现刘不但毫无离婚打算，甚至打算借机甩掉自己，这才着手举报。她在举报信中，详细介绍了自己与刘晓辉长达3年多的婚外情关系，列举了其受贿、贪污等数条罪状，并公布了刘的照片。目前，刘晓辉已被免除公职，并接受调查。　　&虽然执法监察机关不会因举报动机的不同，在案件受理和查证上区别对待，但前一种举报无疑具有更强大的力量。只有全社会都树立起积极举报的责任感和义务感，才能真正刨除滋生腐败的土壤。&何增科说，反腐天网要靠全体公民集体编织，每个人都应在这张网上扯上一根线。　　谁来保护中国&深喉&　　在2008年的一次全国性&举报宣传周&活动中，广州市检察院透露：&每年查办的职务犯罪案件，八成靠举报&。这一数据，与最高人民检察院公布的&腐败案件(职务犯罪)线索70%由群众提供&基本一致。&真正能破的案子大都要靠实名举报，&林喆说，&可见，鼓励实名举报对打击贪腐、渎职、司法不公有着重大意义。&　　然而，我国目前尚没有专门保护举报人的法律，对举报人保护的规定也只散见于各项法律法规及相关规定中。不得不引起正视的是，不少实名举报人总带着些许壮士断臂的悲壮。据最高人民检察院统计，每年，全国发生的举报人致残、致死案件，已从上世纪90年代的不足500件，上升到现在的1200多件。　　龚远明，四川省武胜县工商局党组书记，因持续不断地实名举报贪污腐败现象，被撤职下放，并收到匿名威胁，最终在家门口遭到3名歹徒的报复袭击，生命垂危；李文娟，鞍山市国税局公务员，实名举报单位截留增值税等问题，举报信却到了被举报人手里，她丢了工作不算，还被诬陷以致刑事拘留和劳动教养；陈晓兰，上海某医院医生，实名举报多种假冒伪劣医疗器械，虽得到上级和法律的支持，却失去了医生岗位，还被同行骂为&叛徒&，无法正常退休，也得不到任何社会保障&&因为举报者往往是弱势的小人物，被举报者却常位高权重，掌握各种行政资源，一直被不断褒扬并号称受保护的实名举报，在现实面前实则显得疲软无力。　　何增科告诉记者，相比较而言，一些西方国家早已建立了较完善的举报人保护体制，&保密&便是其中最关键的字眼。&如美国&水门&事件中的关键线人&深喉&，在严格的保密措施下，一直无人知道其真实身份。直到日，美国联邦调查局前副局长马克&费尔特在临终前才终于透露，自己正是&深喉&。&　　面对中国尚显&苍白无力&的实名举报制度，何增科认为，首先，应尽快立法，建立《举报人、证人保护条例》或类似法律法规，必要时，国家可不惜重金，为证人及亲属迁居、易容、改名换姓、重新安排工作甚至实施终身保护；其次，不仅要保护举报人，还要对依法查案的机关进行保护。何增科说，&只有走向法治，而非人治，才能撤除保护伞，抹平双方力量的差距，更好地实现社会公平正义&&&这也正是法律的基本理念之一。&
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西南证券被调查 IPO项目叫停 6家新三板公司受牵连
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证券市场监管趋严有目共睹。
证券市场监管趋严有目共睹。
6月23日，西南证券发布公告称收到证监会调查通知书，因公司涉嫌未按规定履行职责。立案调查期间，证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响，并可能对公司当期经营业绩造成一定的影响。公司股票将于6月24日开市起复牌。
此前有报道称，证监会办公厅受理处已停止接收包括西南证券在内的两家券商，以及两家律所的材料。涉及到以上中介机构的在审项目中止，批文停发。西南证券停牌两天，此公告一出流言也得到了证实。
据悉，西南证券此次被查的原因是因为三年前的大有能源一案。 府爷查阅资料了解到，大有能源于2012年2月非公开发行收购义海能源持有的天峻义海等资产，交易总额75.39亿元。此次非公开发行中，其控股股东上演了一出借用采矿权、高价卖给上市公司、融资后无偿归还的戏码。2013年10月，大有能源因信披违规被证监会立案调查。
直至日，调查近两年的大有能源信披违规案尘埃落定。大有能源收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟决定对大有能源处以2360万元罚款，对28名涉案人员处以共计157万元罚款。而亲手操刀此次收购案的中介机构正是西南证券，接受例行调查确实无法避免。
西南证券城门失火，殃及新三板池鱼
不过，西南证券被查，也难免影响了正在运作的IPO、再融资、并购重组等项目。
数据显示，西南证券目前在证监会的并购重组项目有10个，IPO项目有9个、再融资项目有13个、交易所债券项目1个。9个IPO公示项目中，也有一家新三板公司——百华悦邦不幸中枪。据悉，百华悦邦准备IPO至创业板，目前处于在审状态。
百华悦邦目前主营业务为手机售后服务及相关增值业务，是国内颇具规模的手机售后服务之一，与国内外手机生产厂商均建立了长期的合作伙伴关系，是苹果公司在中国大陆最大的售后服务机构，也是三星和诺基亚在中国大陆主要的指定售后服务机构。
据百华悦邦的2015年报，该公司去年实现营业收入6.21亿元，较上年同期增长56.22%，实现净利润4,004.34万元，较上年同期增加39.47%。公司于日向证监会提交创业板IPO申请，7月21日证监会受理了IPO申请，随后停牌。截至目前，公司已停牌将近一年。
除了百华悦邦，另外还有五家正处于辅导阶段的新三板企业，IPO辅导机构也是西南证券，他们分别是拓新股份、仁新科技、瑞丰股份、芯能科技、耐普矿机。
西南证券多次违规
从2003年到2016年，西南证券共计违规15次，处分类型包括6次整改通知，4次处罚决定，2次立案调查，1次监管关注，1次违法，1次警告。暴露出营业部内部控制体系不完善，合规管理和风险控制机制存在明显缺陷等问题。其中多次涉及工作人员违规操作或利用职务之便为自己谋取不正当利益等违规案例，可见公司在加强员工职业技能训的同时还应注重职业道德培训。
监管风暴正席卷中介机构
当市场上有欺诈发行被查实，监管就会明显收紧，或许与之前欣泰电气IPO造假有关。监管层对券商等中介机构的监管力度正在升级，也许今后对中介机构监管常态化已经成为一种必然趋势。当然，券商机构并不是唯一的监管重点，监管层对会计师事务所以及律所等其他中介机构的监管也同样趋紧。
从最近证监会的态度也能看出端倪，上周五证监会发布证券公司风险控制指标管理办法，主要修订六方面内容，坚决把不符合发行条件企业挡在IPO之外，对忽悠式重组的行为发现一起查处一起，严厉打击内幕交易等违法违规行为。对证券公司、会计师事务所及资产评估等中介机构加大问责力度。
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环球人物杂志：这次举报后，你一度消失了，遇到了什么事情？
张明渝：事实上，今天上午，我专门到中纪委面递了举报信。之所以“失踪”，一方面是想给纪检机关查办的时间；另一方面，我自己压力也很大，家人和朋友都特别担心我，因为对方连纵火销毁证据这样极端的手段都使出来了。所以我想离开重庆避一避。
环球人物杂志：你现在还有收入吗？
张明渝：没有，只能靠亲戚朋友的救济生活。
环球人物杂志：这种状态持续多久了？
张明渝：从2009年7月份开始举报到现在。
环球人物杂志：后悔举报吗？
张明渝：这条路，的确走得很艰难，但我想了想，也不后悔。我相信，这个事情一旦被揭露，会对整顿金融秩序有所帮助。
环球人物杂志：你和翁振杰的交恶由来已久，很多人都认为你这次举报是出于个人恩怨。
张明渝：我是出于正义的目的才这样做。对我个人而言，就算通过举报将他(翁)绳之以法，损失也不能挽回。我想的是，将他的行为揭露出来，让更多人避免受害。更何况，我作为人大代表，就应该行使监督权，我很清楚自己的职责。
环球人物杂志：不掺杂一点私人因素？
张明渝：我也不是雷锋，但若真要为自己考虑，我想，保护我的孩子比举报带来的好处重要得多。我更希望的，是将翁振杰的手段和勾当揭露出来，不让更多的人受害。重庆在打黑后，已经是阳光下的城市，但阳光下也有黑点。既然我发现了，就要揭发出来。(谈话结束时，他的脸上，露出难得的轻松。)
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