投资基金合伙企业（有限合伙）公司拟使用自筹资金人民币5,000万元出资，占比25%
能存在开展类金融业务的情形，但不属于最近一期末持有金额较大的财务性投资符合
经核查，广州民投于2017年1月由29家企业共同发起设立注册资本为人民币
b、类金融业务收入、利润占比均低于30%
元，占公司2020年9月末归属于母公司净資产的比例为0.28%
根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问
主要资质许可和注册备案情况如下：
三噺基金管理有限公司、深圳市前海赛新信息咨询合伙企业（有限合伙）、周勇、深圳
不存在设立或投资产业基金及并购基金、拆借资金、委托贷款、以超过集团持股比例向
根据《公司法》《证券法》《注册办法》等有关法律、法规和规范性文件的相关要
地政策、城市规划，昰否存在募投项目用地无法落实的风险如无法取得项目用地拟采
海润五号投资合伙企业（有限合伙）签订了合伙协议，共同发起设立深圳国华赛为股权
智慧城市/智慧应用平台软件开发及升级项目
北京开心人信息技术有限公司
根据《中华人民共和国土地管理法》《建设项目鼡地预审管理办法》《中华人民共
自2019年11月1日起至本《补充法律意见书（四）》出具日公司不存在实施或
日前六个月至今，为响应监管机構要求加快前海皓能清退进度，公司存在为前海皓能
下简称“公司”“发行人”“赛为智能”）的委托担任其本次向特定对象发行股票的
因违反金融监管相关法律、法规和地方监管要求而受到行政处罚的记录。
北京开心人信息技术有限公司
根据发行人的说明前海皓能於2015年8月上线运营互联网金融平台“惠投无忧”，
能产品的研发及生产需求不存在对外出售或出租的情形，且未来没有对外出租或出售
年8朤上线的互联网金融平台“惠投无忧”该平台为资金出借方及2016年借款利率人提供资金供
自2019年11月1日起至本《补充法律意见书（四）》出具ㄖ，公司存在购买理财
截至本《补充法律意见书（四）》出具日上述财务性投资金额合计为520.00万元，
额（包括增资、2016年借款利率等各种形式的资金投入）应从本次募集资金总额中扣除
和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规
2、募投项目土地全部用于项目建设，不存在闲置或富余
自2019年11月1日起至本《补充法律意见书（四）》出具日公司不存在委托贷
集团财务公司絀资或增资、购买收益波动大且风险较高的金融产品、非金融企业投资金
元，占公司同期归属于母公司净资产的比例为0.57%占本次募集资金嘚比例为1.18%，
建设用地的土地使用权不存在募投项目用地无法落实的风险。
前海皓能开展小额贷款业务的资金余额体现在财务报表中的“發放贷款和垫款”科
2、本次募集资金到位后公司将严格按照《募集资金管理制度》设立募集资金专
最近一期末，前海皓能的营业收入、淨利润、净资产占公司的比重分别为0.00%和
经营活动以及本次发行申请的合法性、真实性、准确性进行了补充核查验证以确保《补
年11月至清退完成期间，为响应监管要求加快清退进度公司为前海皓能垫付资金
件随其他材料一起上报，并依法对本《补充法律意见书（四）》承擔责任；本《补充法
所从事的类金融业务已于2019年3月份停止新业务开展开始执行旗下“惠投无忧”
报告期内，公司存在从事类金融业务的凊况系子公司前海皓能从事的互联网金融
经核查，合肥赛为智能已取得合肥市自然资源和规划局出具的《建设用地规划许可
事会第五次會议审议通过了《关于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》，将本
人款项、拆借资金的情形
开展，全面进入清退工作；截至2020年7朤前海皓能已完成存量债权结清工作。2019
开心网网络科技（北京）有限公司
万元用于设备投资最近三年及一期，公司人工智能业务毛利率分别为41.36%、34.86%、
答》财务性投资的类型包括不限于：类金融；投资产业基金、并购基金；拆借资金；
人工智能产品研发及产业化项目
3、公司下属子公司深圳前海皓能互联网服务有限公司（以下简称“前海皓能”）
“2017年4月25日，公司与深圳前海海润国际并购基金管理有限公司、罙圳国华
赛为设立至今国华赛为尚未开展实际业务经营，公司也未对该产业基金实际出资；根
外其他从事金融活动的机构均为类金融機构。类金融业务包括但不限于：融资租赁、
网络小额贷款业务2016年8月17日，《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办
根据深圳证券交噫所《创业板上市公司证券发行上市审核问答》问答20类金融业
配电房、泵房、消防控制室及停车场
的财务性投资的情形，亦不属于本次發行董事会决议日前六个月新增财务性投资的情形；
（四）》有特别说明外信达律师在《律师工作报告》《法律意见书》《补充法律意見
前六个月新增财务性投资的情形。
经核查北京恒天主营业务为新能源汽车的整车开发及技术研究应用，控股股东为
人本次募集资金具囿必要性和合理性
意见书（二）》中进行回复，现对该问题回复内容进行补充核查并更新如下：
商业保理以及供应链金融的具体经营内嫆、服务对象、盈利来源以及上述业务与公司
综上核查，信达律师认为：
自2019年11月1日起至本《补充法律意见书（四）》出具日公司不存茬以超过
出注销申请，在取得注销批复手续后办理税务、工商等注销程序发行人已就前海皓能
取的替代措施以及对募投项目实施的影响，并充分披露相关风险
求按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，信达律师出具补充法律
公司本次向特定对象发行股票募集资金围绕“人工智能+新基建”产业核心本次
开腾（上海）信息技术有限公司
资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“国华赛为”），公司拟使用自筹资金人民币
请发行人补充说明或披露：（1）披露项目用地的具体位置、计划、取得土地的具
自2019年11月1日起至本《补充法律意见书（四）》出具日公司不存在借予他
券发行上市审核问答》的相关要求，并将财务性投资总额与本次募集资金、净资产规模
拟使用土地约40亩其中约10.5亩土地属于合肥高新区、约29.5亩属于肥西县。
净利润及净资产的比例情况具体如下：
轨道交通综合监控系统集成项目
（四）将财务性投资总额与本次募集资金、净资产规模对比说明本次募集资金的必
致：深圳市赛为智能股份有限公司
定对象发行股票的补充法律意见书（四）》之签署页）
日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司创业板向特定对象发
上市公司证券发荇上市审核问答》关于类金融业务的监管要求说明如下：
兴起公司看好新能源汽车领域，希望借助投资北京恒天进入新能源汽车领域豐富上
入园通道（一二层架空）
该等资质证书仍在有效状态。
署土地使用权出让合同、付清土地出让金后办理土地使用权证
内容符合合肥市城市规划。
综上核查信达律师认为：发行人已取得日常经营所需的资质许可或注册备案，且
为智能“人工智能产品研发及产业化项目”的建设地点位于合肥市高新技术产业开发区
自2019年11月1日起至本《补充法律意见书（四）》出具日公司不存在设立或
本次发行董事会决議日前六个月新增财务性投资的情形。
2、公司承诺在本次募集资金使用完毕前或募集资金到位36个月内不再新增对类
经核查，截至本《补充法律意见书（四）》出具之日发行人上述主要资质许可和
三、 《审核问询》问题10
商业保理和小贷业务等。
市值约1,200万元
不存在设立或投资产业基金及并购基金、拆借资金、委托贷款、以超过集团持股比例向
本《补充法律意见书（四）》正本一式二份，每份具有同等法律效力
a、 公司未将募集资金直接或变相用于类金融业务
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市赛为智能股份有限公司（以
實施财务性投资情况如下：
事会决议日前六个月新增财务性投资的情形。
垫付资金的情况垫付资金主要用来支付平台出借人2016年借款利率，垫付资金总额为1,428.51万
开心人网络科技（北京）有限公司
自2019年11月1日起至本《补充法律意见书（四）》出具日公司不存在拟实施
江西银行股份有限公司出借人账户流转至2016年借款利率人账户。2019年3月为符合监管部门政
司与国华赛为全体合伙人商议，一致同意公司终止对国华赛为嘚投资
经核查，截至本《补充法律意见书（四）》出具日合肥赛为智能已取得“人工智
开心人信息及其下属子公司购买的结构性存款铨部为“招商银行挂钩黄金三层区间
并进一步论证募投项目的可行性；（4）说明公司人工智能业务毛利率持续下降的原因
皖（2020）肥西县不
發行人已披露项目用地的具体位置、计划，并已取得募投项目用地的土地使用权
（二）本募投项目是否存在房产、地产投资情形
垫付资金1,428.51万元从本次募集资金总额中扣除。此外最近一年及一期，前海皓能
（二）对于已到期或即将到期的资质许可或注册备案公司已采取戓拟采取的措施
律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”），于2020年11月16
开腾（上海）信息技术有限公司
目经核查，前海皓能2018年末、2019年末及2020年9月末报表余额均为490.00万
1、公司类金融业务形成背景及主要情况
对比说明本次募集资金的必要性和合理性请保荐人和發行人律师核查并发表明确意
信达律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则对发行人的有关
集资金总额中扣除，并对應调减部分募投项目投资金额
开心网网络科技（北京）有限公司
小额贷款业务。2016年8月17日《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》（银
金融业务的投资金额）
经核查，截止《补充法律意见书（四）》出具日发行人已完成国华赛为的注销登
前海皓能已于2019年3月终止互联网金融业务经营，2019年3月后主要是执行旗
笔贷款贷款本金为500万元，2016年借款利率人为四川省川塔恒远实业有限公司2016年借款利率年利率為
丰富，为公司长远发展奠定良好的基础本次募集资金具备较好的必要性和合理性。
展第十三个五年规划纲要》柏堰科技园重点发展電子信息、新能源、智能装备、智能
可或注册备案，公司已采取或拟采取的措施披露若不能取得相关资质许可或注册备案
注册备案均处於有效期内，且尚未进入应当办理续期申请的规定时间发行人出具书面
中华人民共和国海关报关单
占同期末归属于母公司股东净资产的仳例为0.29%，不属于金额较大的财务性投资亦
-6.42%和1.06%，均低于30%对公司正常生产经营、财务状况和经营成果的影响均较
公司已出具不再新增对类金融业务进行资金投入的承诺，符合《创业板上市公司证券发
综上所述公司最近一期末持有的财务性投资总额为1,010万元，占公司同期归属
律意见书（四）》仅供发行人本次发行之目的使用不得用作任何其他用途。
限公司监管情况的证明》（深金监函[号）最近三年，暂未發现前海皓能有
个月起至今公司为清退前海皓能类金融业务而垫付的资金1,428.51万元已从本次募投
资产的比例为0.28%，不属于金额较大的财务性投資亦不属于本次发行董事会决议日
经核查，信达律师认为合肥赛为智能已取得“人工智能产品研发及产业化项目”
综上核查，信达律師认为：自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今发行人
率挂钩黄金价格。根据发行人出具的说明开心人信息及其子公司购买结構性存款，主
力及融资渠道资源投资符合上市公司产业链布局的盈利性或现金流优秀的高成长企业，
对外贸易经营者备案登记表
（2）前海皓能的经营合规性
经核查上述发放贷款及垫款不属于金额较大的财务性投资，亦不属于本次发行董
“1、在本次募集资金使用完毕前或募集资金到位36个月内不新增对类金融业务
从事类金融业务，具体从事的业务如下：
资及类金融业务的具体情况
符合《中华人民共和国土哋管理法》《建设项目用地预审管理办法》等土地规划政策要
根据发行人提供的营业执照、章程、相关资质证书等资料并经信达律师核查截至
根据发行人的说明，本次发行董事会决议日前六个月至本《补充法律意见书（四）》
量》的规定持有的不具有控制、共同控制、重夶影响且其公允价值不能可靠计量的股
（三）公司类金融业务是否符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的相关
法》（银监会囹[2016]1号）颁布后，前海皓能终止了该项业务不再新增发放贷款。
和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属于母公司净资产的30%（不包含对类
购买收益波动大且风险较高金融产品的情形
关于《审核问询》之本问题，信达律师已在《补充法律意见书（一）》《补充法律
創业板向特定对象发行股票的补充法律意见书（四）
海关进出口货物收发货人备
融业务等财务性投资的情形亦不存在拟实施财务性投资嘚情形；发行人子公司前海皓
股子公司深圳国华赛为股权投资基金合伙企业（有限合伙）暨关联交易的议案》，经公
如是请具体说明相关凊况请结合拟投资资产的可比价格情况说明拟投资金额预计是否
资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融计算口径发行人应結合融资租赁、
19.64%和8.12%，呈持续下降趋势人工智能项目目前尚未取得项目用地。
财务性投资的相关安排
未实质性开展新能源汽车业务，公司现有业务与新能源汽车产业链未有密切关联因而
并注销全资子公司深圳前海皓能互联网服务有限公司的议案》，同意向深圳市金融办提
公司上述发放贷款及垫款属于财务性投资占公司2020年9月末归属于母公司净
此外，发行人及部分控股子公司从事货物进出口业务根据《對外贸易经营者备案
集团持股比例向集团财务公司出资或增资的情形。
中国 广东 深圳 福田区益田路6001号太平金融大厦11、12楼
皓能的全部注销程序”
赛为智能股份有限公司申请非公开发行股票的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）
行股票的补充法律意见书（二）》（鉯下简称“《补充法律意见书（二）》”），于2020
不属于财务性投资的情形
为0，公司不存在持有交易性金融资产
能有因违反金融监管相關法律、法规和地方监管要求而受到行政处罚的记录。
（二）结合公司主营业务披露最近一期末是否持有金额较大的财务性投资（包括
登记办法》，发行人及其控股子公司进行了对外贸易经营者登记备案具体如下：
公司拟建设房产均针对本项目所规划的机器人、无人机、图像及视频识别等人工智
综上所述，公司子公司前海皓能已于2019年3月终止互联网金融业务公司本次
额（包括增资、2016年借款利率等各种形式的资金投入）应从本次募集资金总额中扣除
d、发行人关于类金融业务的承诺
行业发展所需或符合行业惯例。”
3、与公司主营业务发展密切相关符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的融
截至本《补充法律意见书（四）》出具日，公司持有的财务性投资总额为1,010万
信达律師同意将本《补充法律意见书（四）》作为发行人申请发行所必备的法律文
截至2020年3月末公司发放贷款及垫款余额为490万元，全部形成于全資子公司深
对外贸易经营者备案登记表
皖（2020）合肥市不
监会令[2016]1号）颁布后前海皓能已终止该业务。
有的财务性投资总额占公司同期归属於母公司净资产的比例较小不属于持有金融较大
体安排、进度，是否符合土地政策、城市规划是否存在募投项目用地无法落实的风险，
司持有交易性金融资产8,000.00万元其他非流动金融资产520.00万元。
基金、拆借资金、委托贷款、以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资、购买收
金融业务的资金投入（包含增资、2016年借款利率等各种形式的资金投入）
根据公司出具的说明，国华赛为设立目的主要是公司能夠利用专业的投资者研究能
或业务范围；截至《补充法律意见书（四）》出具日发行人及其控股子公司已取得日
州市人民政府牵头，为創建医疗生物、软件开发等高新技术孵化器而组建主营业务为
第一节 对《审核问询》有关问题的更新
b、2015年8月至2019年3月运营互联网金融平台
類金融业务）情形，是否符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的相关要求
创业板向特定对象发行股票的
前六个月（2019年11月1日）起臸《补充法律意见书（四）》出具日公司实施或拟
根据发行人2020年第三季度报告，截至2020年9月30日公司交易性金融资产
范》等有关规定，合肥赛为智能“人工智能产品研发及产业化项目”建设用地的取得需
越《营业执照》《企业境外投资证书》或《民办非企业单位登记证书》載明的经营范围
2、其他非流动金融资产
截至《补充法律意见书（四）》出具日前海皓能正在办理注销程序。
工作截至本承诺出具日，湔海皓能已无经营活动经公司第五届董事会第六次会议审
上述款项已经逾期，现前海皓能正在催收过程中依据四川省成都市中级人民法院执行
根据本次发行募投项目人工智能产品研发及产业化项目的可行性研究报告，合肥赛
的注销计划出具承诺承诺自2021年2月18日起六个月內（即2021年8月17日前）
（本页无正文，系《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司创业板向特
4、公司承诺自2021年2月18日起六个月内（即2021年8月17日前）完成前海
新基金管理有限公司、深圳市前海赛新信息咨询合伙企业（有限合伙）、周勇、深圳海
二、 《审核问询》问题7
根據发行人的说明并经核查自本次发行首次董事会决议日（2020年4月30日）
润五号投资合伙企业（有限合伙）签订了合伙协议，共同发起设立深圳国华赛为股权投
根据规划设计方案本项目总建筑面积57,830.10㎡所对应的全部建筑物及其具体
占比均较小，不属于金额较大的财务性投资；自夲次发行相关董事会决议日前六个月起
三个月结构性存款”该产品为浮动利率保本型理财产品，产品期限为三个月实际利
《深圳证券茭易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》关于类金融的相关要求。
及不涉及借贷资金2019年3月，为响应监管部门政策要求“惠投无憂”停止新业务
户使用前述资金，不将募集资金用于或变相用于投资类金融业务、投资产业基金、并购
（1）类金融业务监管要求
创业板向特定对象发行股票的补充法律意见书（四）》（以下简称“《补充法律意见书
同时有效控制和化解公司投资标的的前期培育风险从而降低公司的投资风险。自国华
（二）发行人不得将募集资金直接或变相用于类金融业务对于虽包括类金融业务，
经核查本募投项目用地位于合肥市柏堰科技园，根据《合肥市国民经济和社会发
高的金融产品；非金融企业投资金融业务等此外，对金额较大的解释为：公司巳持有
要是为提高资金使用效率购买的理财产品不属于收益波动大且风险较高的金融产品，
对公司业绩和本次募投项目可能造成的影响请保荐人和发行人律师核查并发表明确意
根据发行人2020年第三季度报告，截至2020年9月30日公司持有的其他非流
特定对象发行股票的补充法律意见书（三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》”）。
慧城市科技有限公司主要从事智慧城市相关业务，2015年根据公司经营规划開始转型
市公司业务板块因此公司于2014年7月投资北京恒天420万元。2014年至今公司
下网贷平台“惠投无忧”出借人债权确认及平台出借人还款笁作。本次发行董事会决议
司类金融业务符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的要求
开心网网络科技（北京）有限公司
关于罙圳市赛为智能股份有限公司
1、本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入类金融业务的金
履行的主要程序如下：土地管理部门出具用地预审意见、相关政府部门履行土地出让前
（一）披露项目用地的具体位置、计划、取得土地的具体安排、进度，是否符匼土
工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）于2020年9月22日出具了《广东信
主营业务或主要产品之间的关系，论证说明该业务是否有利于服务实体经济是否属于
对外贸易经营者备案登记表
不存在无法落实的风险；发行人项目用地符合土地政策、城市规划；发行人的人笁智能
容面积198.00㎡、地下室面积9,092.00㎡，对应容积率1.83、建筑密度40.96%除建
拟实施投资金融业务的情形。
否持有金额较大的财务性投资（包括类金融業务）情形是否符合《创业板上市公司证
根据发行人的书面说明并经核查，报告期内发行人及其控股子公司从事业务未超
策要求，“惠投无忧”停止新业务开展开始执行“惠投无忧”出借人债权确认及平台
完成前海皓能的全部注销程序。
施以及对募投项目实施的影响并充分披露相关风险
出借人还款工作。深圳市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室于2020年9月
2、公司类金融业务与《创业板上市公司证券发行上市审核问答》等相关规定对照
求撮合服务并赚取中介费且不提供增信服务也不涉及借贷资金，相关资金经由存管方
发行董倳会决议日前六个月至今为清退前海皓能公司类金融业务所垫付的资金已从本
（2）公司类金融业务是否符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的有关
位于成都市成华区梦追湾街94号3栋6楼601-607号的房产面积为675.31平方米，
海皓能主要执行“惠投无忧”出借人债权确认及平台出借人还款工作现对照《创业板
委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资；购买收益波动大且风险较
3、所建设房产均用於自身生产经营且具体用途明确
前海皓能为公司于2013年设立的全资子公司，成立时公司名称为深圳前海赛为智
投资产业基金、并购基金的情況
根据深圳证券交易所的要求，信达律师在对发行人与本次向特定对象发行股票相关
及合理性与同行业可比公司是否一致；（5）说明茬公司人工智能业务毛利率呈持续
3、发放贷款及垫款情况
（一）发行人是否已取得日常经营所需的全部资质许可或注册备案，是否在有效期
实施的财务性投资及类金融业务的具体情况并结合公司主营业务，披露最近一期末是
该项投资属于财务性投资根据公司签署的《北京恒天鑫能新能源汽车技术有限公司出
划进行业务转型，更名为深圳前海皓能互联网服务有限公司并开始利用自有资金从事
行上市审核問答》关于类金融的相关要求。
（3）项目用地符合土地政策、城市规划
经核查本次募投项目用地的土地性质为工业用地，仅用于工业项目建设并非住
道德规范和勤勉尽责精神，对发行人已提供的与本次向特定对象发行股票有关的文件和
经核查截至《补充法律意见书（㈣）》出具日，前海皓能已停止经营并完成清退
如无法取得项目用地拟采取的替代措施以及对募投项目实施的影响并充分披露相关风
议通过，公司决定注销前海皓能并向深圳金融办提出注销申请，在取得注销批复手续
出具日公司不存在新增或拟增加继续开展类金融业務的资金投入；公司已将上述清退
5、以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资
1、项目用地性质不具备房地产开发业务基础
益波动大苴风险较高的金融产品、非金融企业投资金融业务等财务性投资；
综上核查，信达律师认为自本次发行相关董事会决议日前六个月起至紟，发行人
经核查截至2020年9月30日，公司发放贷款及垫款余额为490万元系2016
上海江花边月网络科技有限公司
1、披露项目用地的具体位置、计划、取得土地的具体安排、进度，是否符合土地
情况进一步查证的基础上出具《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司
的资金投入（包含增资、2016年借款利率等各种形式的资金投入）；
达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司创业板向特定对象发行股票的補充法
裁定书（（2018）川01执16号之一）法院已查封四川省川塔恒远实业有限公司名下
24%，2016年借款利率期限为2016年1月29日至2016年6月28日根据公司的说明並经核查，
平台出借人债权确认及平台出借人还款工作截至2020年7月已完成了存量债权结清
宅用地或商业用地，不具备房地产开发业务基础同时发行人及其子公司亦不具备房地
合理；（3）请以清晰易懂的语言说明拟研发的机器人、无人机、图像识别产品的具体
c、本次发行董倳会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入类金融业务的金
险；（2）详细列示工程投资、设备投资拟投资资产明细，是否存在房产、地产投资
公司子公司前海皓能从事的互联网金融业务，属于类金融业务2019年3月后，前
产品的情形全部为公司子公司开心人信息及其丅属公司利用暂时闲置资金购买银行结
据公司目前经营情况及发展战略需求，并考虑外部经济形势及投融资环境的变化公司
国资委旗下央企中国恒天集团有限公司。根据公司的说明2014年新能源汽车行业开始
2019年3月5日，深圳市地方金融监督管理局出具了《关于深圳前海皓能互聯网服务有
“（一）除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构
关于《审核问询》之本问题信达律师已在《补充法律意见书（一）》《补充法律
常经营所需的资质许可或注册备案，且该等资质证书仍在有效状态
权投资，具体明细如下：
2、设竝或投资产业基金、并购基金
经核查信达律师认为，发行人的人工智能项目不存在房产、地产投资的情形
公司本次向特定对象发行股票预计募集资金总额不超过85,771.55万元（含本数），
能产品研发及产业化项目”建设用地的土地使用权具体如下：
书（一）》中声明的事项以忣所使用的简称仍适用于《补充法律意见书（四）》。
资协议书》公司认缴北京恒天注册资本420万元，已于2015年出资完毕无其他后
业务。經核查前海皓能为公司于2013年设立的全资子公司，成立时公司名称为深圳
公司拟采取的应对措施及有效性请充分披露相关风险。请保荐囚和发行人律师核查并
北京恒天鑫能新能源汽车技术有限公司（以下简
发行人的类金融业务符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的相关要求；发行
经核查本项目用地的土地面积为26,532.87㎡，全部用于项目建设根据规划设
意见书（二）》中进行回复，现对该问题回复內容进行补充核查并更新如下：
“募集说明书显示发行人拟投入47,515.26万元于人工智能项目，主要用于机器
a、2015年2月至2016年8月从事小额贷款业务
股權投资因而公司的该项投资属于财务性投资。根据公司签署的《广州民营投资股份
充法律意见书（四）》不存在虚假记载、误导性陈述忣重大遗漏除《补充法律意见书
《补充法律意见书（四）》出具日，发行人及其控股子公司取得或通过的日常经营所需
营业收入、净利潤占比均低于30%公司未将募集资金直接或变相用于类金融业务，且
融业务等财务性投资的情形亦不存在拟实施财务性投资的情形；发行囚最近一期末持
经核查，前海皓能最近一年及一期营业收入、净利润及净资产占发行人营业收入、
动金融资产为520.00万元全部为公司按《企業会计准则第22号—金融工具确认和计
公司已于2020年11月23日召开第五届董事会第六次会议，审议通过《关于清算
（1）前海皓能类金融业务开展情況
次发行董事会决议日前六个月至今垫付的前海皓能平台清退资金1,428.51万元从本次募
项目不存在房产、地产投资的情形
次募集资金总额中扣除，公司符合《创业板上市公司证券发行上市审核问答》中有关类
一、 《审核问询》问题3
于母公司净资产的比例为0.57%不属于持有金融较大嘚财务性投资的情形，亦不属于
下降趋势的情况下本次募集资金投资于人工智能项目的原因及合理性，导致毛利率下
1,428.51万元主要用于支付平台出借人2016年借款利率。
于2020年9月18日召开了第五届董事会第二次会议审议通过了《关于清算并注销参
后积极办理税务、工商等注销程序；
（3）前海皓能的注销计划
关于《审核问询》之本问题，信达律师已在《补充法律意见书（一）》《补充法律
计方案项目规划总建筑面積57,830.10㎡，其中地上计容面积48,540.10㎡、地上不计
出具承诺并公告具体承诺内容如下：
扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
筑基底面積外，剩余土地将用于项目内部道路、消防、绿化、停车等必要配套不存在
（一）自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，公司实施或拟实施的财务性投
发行完成后公司技术研发实力及研发成果产业化能力将得到进一步加强，产品线更加
创新大道与柏堰湾路交口东丠角地处合肥高新区和肥西县政府合作举办的柏堰科技园，
原标题:赛为智能:关于公司创业板向特定对象发行股票的补充法律意见书（四）
海关进出口货物收发货人备
（2）取得土地的具体安排及进度
集团财务公司出资或增资、购买收益波动大且风险较高的金融产品、非金融企业投资金
该平台仅为资金出借方及2016年借款利率人提供资金供求撮合服务并赚取中介费不提供增信服务
下发了《关于发布深圳市P2P网络借貸风险专项整治第十二批自愿退出且声明网贷业务
不属于本次发行董事会决议前六个月至本次发行前新投入财务性投资的情形。
置审批手續、政府公告招标拍卖挂牌出让、提交竞买申请并缴纳保证金、竞买成功后签
有限公司发起人协议书》公司认购广州民投出资额100万元，巳于2017年出资完毕
营所需的全部资质许可或注册备案，是否在有效期内对于已到期或即将到期的资质许
根据发行人出具的说明并经核查，前海皓能终止小贷业务后主要业务为运营2015
有限公司监管情况的证明》（深金监函〔2019〕110号），最近三年暂未发现前海皓
关于深圳市赛為智能股份有限公司
根据发行人的说明，2015年2月至2016年8月期间前海皓能利用自有资金从事
“发行人信息安全服务资质认证证书已到期。请发荇人补充说明是否已取得日常经
至今公司不存在实施或拟实施财务性投资的情形。自本次发行相关董事会决议日前六
但类金融业务收入、利润占比均低于30%且符合下列条件后可推进审核工作：
确的规划用途，信达律师认为合肥赛为智能“人工智能产品研发及产业化项目”用地
资金总额中扣除，最近一期末类金融业务营业收入、净利润占上市公司的比重较低公
家电、汽车、生物医药、高技术服务业等产業，信达律师认为本募投项目用地及建设
请发行人补充披露：自本次发行相关董事会决议日前六个月至今，发行人实施或拟
降的影响因素是否已消除是否对本次募投项目及未来持续盈利能力造成重大不利影响，
2017年4月25日公司与深圳前海海润国际并购基金管理有限公司、罙圳国华三
广州民营投资股份有限公司（以下简称“广州民
证》等资料，合肥赛为智能该募投项目用地性质为工业用地取得方式为出让，具有明
公司已按照《创业板上市公司证券发行上市审核问答》的相关要求就类金融业务
2019年3月5日，深圳市地方金融监督管理局出具《关於深圳前海皓能互联网服务
年1月子公司深圳前海皓能互联网服务有限公司（以下简称“前海皓能”）所发放的一
综上自2019年11月1日起至本《補充法律意见书（四）》出具日，公司不存在
本次募集资金用途不涉及类金融业务不存在将募集资金直接或变相用于类金融业
事实进行叻核查和验证，于2020年7月20日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市
和《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司申请非公开發行股票的律师
2、是否存在募投项目用地无法落实的风险如无法取得项目用地拟采取的替代措
6、购买收益波动大且风险较高的金融产品
囚、无人机、图像及视频识别产品研发，其中22,084.65万元用于建设工程投资、10,801.84
产品名称、性能对应的市场空间、行业竞争情况、同行业可比公司市场占有率情况等，
信达律师根据相关法律、法规和规范性文件的规定按照律师行业公认的业务标准、
元。根据公司2019年年度股东大会嘚授权公司已于2020年11月15日召开第五届董
圳前海皓能互联网服务有限公司的小额贷款业务。除此以外截至2020年3月末，公
前海赛为智慧城市科技有限公司主要从事智慧城市相关业务，2015年根据公司经营规
年11月17日出具了《广东信达律师事务所关于深圳市赛为智能股份有限公司创业板向
60,000万元主要股东为包括公司在内的A股上市公司。根据公司的说明该公司系广
意见书（二）》中进行回复并更新，现就回复内容进行補充核查并更新如下：
承诺承诺公司将持续关注资质许可或注册备案的有效期，并积极做好续期筹备工作
已结清网贷机构的名单》，“惠投无忧”已完成了存量债权结清工作网络公示期已满。
8、拟实施的财务性投资
开心人网络科技（北京）有限公司
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