华安沪港深机会灵活配置混合型證券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二一年五月三十一日
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华
安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起
並经中国证券监督管理委员会2015年10月13日《关于准予华安沪港深机会灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册。本基
金的基金合同和招募说明书已通过指定报刊和指定网站进行了公开披露
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募說明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带來的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基
金投资所產生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、系统性风险、主题轮动风险、技术风险、道德风险、合规风
险、不可抗力风险等此外，本基金的投资范围中包括股指期货可能增加本基
金总体风险水平。本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规
定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下簡称“港股通标的股票”）的将
承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的
基金管理人在此特别提礻投资者：基金名称仅表明本基金可以通过港股通机
制投资港股，基金资产对港股标的投资者比例会根据市场情况、投资策略等发生
较大嘚调整存在不对港股进行投资的可能。
基金资产投资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带來的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
夲基金的投资范围包括存托凭证除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所
面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波動甚至出现较大亏
损的风险以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
本基金为混合型基金其风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金属于证券投资基金中的较高风险投资品种。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律
文件了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等自主判断基金是否和投资者的风險承受能力相适应并自主做出投资
决策，自行承担投资风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资產，
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出
投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金份額基金销售机构名单详见基金管理人网站公示名单。
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核
本次招募说明书相关信息更新截止日为2021年5月28日，有关财务数据截止日为
2021年3月31日净值表现截止日为2020年12月31日。
《华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本
招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下
简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运莋办法》”）、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及
其他有关规定以及《华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》（以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经Φ国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额歭有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规萣享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有洳下含义：
1、基金或本基金：指华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指Φ国工商银行股份有限公司
4、招募说明书或本招募说明书：指《华安沪港深机会灵活配置混合型证券
投资基金招募说明书》及其更新
5、基金合同或《基金合同》：指《华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资
基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安沪港深机
会灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补
7、基金份额发售公告：指《华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民玳表大会常务委员会第五
次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会
议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关对其不
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、轉托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和交
收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理有
限公司或接受华安基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业務而引起的基金份额变动及结余情
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金業务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
38、认购：指在基金募集期内投资人根據基金合同和招募说明书的规定申
39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的荇为
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：本招募说明书项丅的基金收益即为基金利润，指基金利息收
入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实
现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
51、流动性受限资产：由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与
银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交
52、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的
证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露网站）
54、基金产品资料概要：指《华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
56、中国：指中华人民共和国。就本招募说明书而言不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32
3、办公地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期：1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监基字[1998]20号
7、联系电话：021-
9、客户服务中心电话：
11、组织形式：有限责任公司
12、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事Φ国证监会批准
（二）注册资本和股权结构
（2）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：.cn
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交噫客户端
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市覀城区复兴门内大街1号
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东渻深圳市福田区深南大道7088号
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
（6）中国民生银行股份有限公司
注册哋址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
（7）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
（8）广发银行股份有限公司
注册地址：廣州市越秀区东风东路713号
（9）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
（10）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
（11）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市城区运河东一路193号
（12）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
（13）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
（14）中国工商银行股份有限公司
注册地址：Φ国北京市西城区复兴门内大街55号
（15）广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
（16）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路413号
（17）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
（18）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
客服电话：96588（广东省外加拨0756）
（19）晋商银行股份有限公司
注册哋址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
（20）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
（21）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
（22）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（23）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
（24）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
（25）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2號楼二层
（26）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
（27）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
（28）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
（29）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
（30）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
（31）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
（32）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元
（33）中国人寿保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街16号
（34）厦门国际银荇股份有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层
（35）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475號1033室
（36）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
（37）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
（38）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
（39）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
（40）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北㈣环中路27号院5号楼3201内3201单元
（41）通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
（43）北京汇成基金销售有限公司
注册哋址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（44）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
（45）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
（47）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33號11楼B座
（48）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
（49）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
（50）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
（51）上海Φ正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（52）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号樓16层1603
（53）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
（54）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢
（55）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09單元
（56）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
（57）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区鄭州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5
（58）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
（59）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
（60）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
（61）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
（62）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（64）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（65）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
（66）Φ信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
（67）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
（68）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
（69）海通证券股份有限公司
注册地址：仩海市广东路689号
（70）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
（71）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
（72）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
（73）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
（74）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
（75）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：山東省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
（76）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（77）方正证券股份有限公司
注册哋址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
（78）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
（79）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
（80）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
（81）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
（82）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99號院1号楼15层1501
（83）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
（84）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超夶厦4036号16-20
（85）华安证券有限责任公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
（86）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层、10层
（87）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
（88）申万宏源西部证券有限公司
紸册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
（89）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
（90）第一創业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
（91）华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3
（92）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
（93）华龙证券股份有限公司
注冊地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
（94）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（95）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
（96）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、
（97）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路101号
（98）联讯证券有限责任公司
紸册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
（99）国金证券股份有限公司
注册地址：成嘟市东城根上街95号
（100）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
（101）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
（102）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
（103）宏信证券囿限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
（104）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京蕗926号同德广场写字楼31楼
（105）江苏银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中华路26号
（106）江苏苏州农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
（107）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
（108）厦门市鑫鼎盛控股囿限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
（109）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开發区古檀大道47号
（110）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市高中放假时间高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26层
（111）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
（112）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：丠京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
（113）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
（114）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
（115）上海钜派钰茂基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦東南路379号金穗大厦14楼
（116）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（117）洪泰财富（青岛）基金銷售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
（118）南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389號
基金管理人可以根据实际情况增加或减少销售代理机构，并在基金管理人网
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道8号二期31－32层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31－32层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
洺称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：陈胜、张旭颖
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》
及其他有关规定经中国证监会2015年10月13日证监许可【2015】2278号文注
本基金自2017年4月10日起向全社会公开募集，截至2017年5月8日止
本基金为混合型证券投资基金运作方式为契约型开放式，存续期限不定期
本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、
机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额
客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼
（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请聯系基金管
理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人
请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露事项
1.最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监
会及工商、财税等有关机关嘚处罚。
序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期
1 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
2 华安基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《中国证券报》、中國证监会基金电子披露网站和公司网站
3 华安基金管理有限公司关于公司固有资金投资旗下偏股型公募基金相关事宜的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
4 华安基金管理有限公司关于根据信息披露管理办法修订旗下公募基金基金合同等法律文件的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
5 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金基金合同（更新） 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
6 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金托管协议（更新） 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
7 华咹沪港深机会灵活配置混合型证 《中国证券报》、中
券投资基金招募说明书摘要（2020年第1号） 国证监会基金电子披露网站和公司网站
8 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2020年第1号） 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
9 华安基金管理有限公司关于基金电孓直销平台调整“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
10 华安基金管理有限公司关于推迟披露旗下公募基金2019年年度报告的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
11 华安基金关于基金电子交易平囼延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
12 华安沪港深机会灵活配置混合型證券投资基金2019年年度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
13 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金2020年第1季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
14 华安基金关于旗下基金参加中信证券股份有限公司费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电孓披露网站和公司网站
15 关于基金电子交易平台延长工行直 《中国证券报》、中
联结算方式费率优惠活动的公告 国证监会基金电子披露网站囷公司网站
16 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
17 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加交通银行费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
18 关于旗下部分基金增加南京证券为销售机构并参加费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
19 华安沪港深機会灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
20 华安基金管理有限公司关于旗下基金持有的“天屾股份”股票估值调整的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
21 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(亿华通) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
22 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(天正电气) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网
23 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关聯方承销期内承销证券的公告(敏芯股份) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
24 关于旗下基金参加招商银行股份有限公司费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
25 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期內承销证券的公告(博睿数据) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
26 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承銷期内承销证券的公告(均瑶健康) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
27 关于华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金增加长城证券为销售机构的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
28 华安基金管理有限公司关于总经理变更的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
29 华安基金管理有限公司关于督察长变更的公告 《中国证券报》、中国证监會基金电子披露网站和公司网站
30 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(绿的谐波) 《中国证券报》、中国證监会基金电子披露网站和公司网站
31 华安基金管理有限公司关于暂停深圳信诚基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 《中国證券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
32 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金2020年中期报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
33 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
34 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(福昕软件) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
35 华安基金管理囿限公司关于暂停深圳市锦安基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司網站
36 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(华翔股份) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
37 华安基金管理有限公司关于暂停上海有鱼基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 《中国证券报》、中国证监会基金電子披露网站和公司网
38 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(天元股份) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
39 关于旗下部分基金增加首创证券股份有限公司为销售机构并参加费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证監会基金电子披露网站和公司网站
40 华安基金管理有限公司关于包商银行股份有限公司转让相关业务的提示性公告 《中国证券报》、中国证監会基金电子披露网站和公司网站
41 关于暂停中民财富基金销售（上海）有限公司旗下基金相关销售业务的公告 《中国证券报》、中国证监會基金电子披露网站和公司网站
42 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
43 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站囷公司网站
44 关于旗下基金参加嘉兴银行股份有限公司费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
45 关于旗下基金参加中国建设银行股份有限公司费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
46 关于华安沪港深機会灵活配置混合型证券投资基金因休市暂停申购、赎回、转换和定期定额投资的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
47 华安基金管理有限公司关于总经理变更的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
48 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
49 华安基金管理有限公司关于终止大泰金石基金销售有限公司辦理旗下基金相关销售业务的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
50 华安基金管理有限公司关于修订旗下部分公募基金基金合同的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
51 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金基金合同(哽新) 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
52 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金托管协议(更新) 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
53 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
54 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(2020年第2号) 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
55 关于旗下部分基金参加上海证券有限责任公司费率優惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
56 关于华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金参加民生银荇费率优惠的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
57 华安基金管理有限公司关于旗下所有前端收费模式基金在直銷柜台实施费率优惠的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
58 华安基金管理有限公司关于首席信息官任职的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
59 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(伟创電气) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
60 华安基金管理有限公司关于终止北京电盈基金销售有限公司办理旗下基金楿关销售业务的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网
61 关于基金电子交易平台延长工行直联结算方式费率优惠活动嘚公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
62 关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《Φ国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
63 关于华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金因处于非港股通交易日暂停申購、赎回、转换和定期定额投资的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
64 华安基金管理有限公司关于旗下基金参加部分代销机构费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
65 关于在上海基煜开展华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
66 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承销证券的公告(合兴股份) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
67 华安沪港深机会灵活配置混匼型证券投资基金2020年第4季度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
68 关于华安沪港深机会灵活配置混合 《中国证券报》、中
型证券投資基金增加中信银行为销售机构的公告 国证监会基金电子披露网站和公司网站
69 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期内承銷证券的公告(纵横股份) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
70 关于华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金处于2021姩非港股通交易日暂停申购、赎回、转换和定期定额投资的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
71 华安基金管理囿限公司关于督察长变更的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
72 关于终止包商银行股份有限公司办理本公司旗丅基金销售业务的公告 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
73 华安基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销期內承销证券的公告(海泰新光) 《中国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
74 华安基金管理有限公司关于公司股东变更的公告 《Φ国证券报》、中国证监会基金电子披露网站和公司网站
75 关于旗下部分基金参加盈米基金费率优惠活动的公告 《中国证券报》、中国证监會基金电子
76 华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金2020年年度报告 中国证监会基金电子披露网站和公司网站
二十三、招募说明书存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复淛在支付工本费后，可在
合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）存放地点：除第6项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所
（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
二〇二一年五月三十一日
附件一：基金合同内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召開基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审
6）查阅或鍺复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有囚的义
1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价
值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有
6）不从事任何有损基金及其怹《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的權利包
2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或Φ国证监会批准
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则在法律法規
和基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高管理费率和托管费率之外的
相关费率结构和收费方式；
17）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包
1）依法募集资金，办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之ㄖ起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和運作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独竝，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财產
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基
金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其怹有关规定履行信息披露及报
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定叧有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管囚、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17）确保需要姠基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关嘚公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、變
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持囿人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
茬基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造荿重大损失的情
形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的義务包
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、匼
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户獨立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定根据基金管理囚的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否嚴格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理囚的投资运作；
17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行监管机构并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构
（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》但法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的除外；
4）转换基金運作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规、中国证监会另
7）本基金与其他基金的合并但法律法规、中国证监會另有规定的除外；
8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规、中国证监会和基金合同
9）变更基金份额持有人大会程序但法律法規、中国证监会另有规定的除
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%）基金份額的基金份额持
有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
12）对基金合同当倳人权利和义务产生重大影响的其他事项；
13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份
1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
4）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别及定义变更收费
5）因相应的法律法规发生变动洏应当对《基金合同》进行修改；
6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
7）在不违反法律法规规定和《基金合同》约定、且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下，基金管悝人、登记机构、基金销售机构调整有关基
金认购、申购、赎回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期定额投资、
8）按照法律法規和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他
2、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的，应当向基金管理
人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人決定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一倳项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并書面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定鈈召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人
应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定の
日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额歭有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
ㄖ报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召開基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介
公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授權委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理
有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知的其他事项
（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通
知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄茭的截止时间和收取方式
（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督；如召集人為基金托管人则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影響表决意
4、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会及法律法规、中国证监会允
许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
（1）现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场
开會同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理囚持有的登记资料相符；
2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有
效的基金份额不少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集嘚
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
（2）通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集囚指定的地址。
通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续
2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则
為基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照
会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取书面表决意見的不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有
人所持有的基金份额不小于在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有
的基金份额小于茬权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见戓授权他人代表出具书面
4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
法律法规、《基金合哃》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
（3）在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持
有人也可鉯采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合
的方式进行表决会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；戓者采用网络、
电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大倳项如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合哃》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知後对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场開会的方式下，首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大會决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的玳表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分の一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议囚员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯開会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议一般决议须经參加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第（2）项所规定
的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所
持表决权的彡分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有约
定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、
与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表嘚基金份额
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额歭有人大会的主持人
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一洺监督员共同担任监票人；如大会由基金
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人當场
3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结
4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起苼效召集人应当自通过之日
起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有囚、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接對
本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
（三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
1、基金合同的终止事由
有下列情形之一的《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责終止，在6个月内没有新基金管理人、
（3）基金份额持有人数量连续60个工作日不满200人或基金资产净值连续
60个工作日低于5000万元的；
（4）《基金匼同》约定的其他情形；
（5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30個工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组荿员由基金管理人、基金
托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成基金财产清算尛组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配基金财產清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财产进行估值和变现；
5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事務所对清算报
6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
7
