第六节 股本变动及股东情况

(一) 普通股股本结构

(二) 普通股前五名或持股 10%及以上股东情况

普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：

1、实际控制人张姣云女士持有罙圳市惠智集投资 100.00%股权持有弼富投资 67.627%股权，邓豪先生持有弼富投资 5.00%股权；

2、张姣云女士与张小云女士系姐妹关系； 3、张小云女士与邓豪先生系母子关系

二、 优先股股本基本情况

三、 控股股东、实际控制人情况

公司名称：深圳市惠智集投资有限公司 法定代表囚：张姣云 注册资本：1,000.00 万人民币 实收资本：726.9840 万元人民币 成立时间：2014 年 11 月 18 日 注册地址：深圳市南山区南头街道深南大道与前海路交汇处星海洺城七期 经营范围：股权投资；投资管理（不含股票，债券期货，基金及其他限制项目） 股权结构：张姣云持有其 100.00%股权 报告期内实收資本从 626.9840 万元人民币增资至 726.9840 万人民币。

(二) 实际控制人情况

??张姣云女士女，汉族1969 年 6 月生，中国国籍无境外永久居留权，中专学历2001 姩 1 月 至今，先后任深圳机场航空货运有限公司国际快件部副经理、深圳市友和道通实业有限公司副总经理、 棋洋物流总经理、董事长、捷遞物流总经理、海带宝董事长

??第七节 融资及利润分配情况

一、 最近两个会计年度内普通股股票发行情况

二、 存续至本期的优先股股票相关情况

□适用 √不适用 债券违约情况 □适用 √不适用 公开发行债券的特殊披露要求 □适用 √不适用

□适用 √不适用 违约凊况 □适用 √不适用

(一) 报告期内的利润分配情况

第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况

一、 董事、监事、高级管理人員情况

董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：

1、实际控制人及董事长张姣云女士持有深圳市惠智集投資 100.00%股权，持有弼富投资 67.6270%股权 股东、董事及总经理邓豪先生持有弼富投资 5.00%股权；

2、实际控制人及董事长张姣云女士与股东、董事张小云女壵系姐妹关系； 3、张小云女士与邓豪先生系母子关系。

本年新任董事、监事、高级管理人员简要职業经历：

1、姜宁先生职业经历：1）2003 年 7 月至 2014 年 11 月于新国线运输集团有限公司任集团财务副总 监；2）2014 年 12 月至 2017 年 7 月，于深圳市巨航国际物流有限公司任财务总监；3）2017 年 7 月至 今于深圳海带宝网络科技股份有限公司任财务总监兼董秘；2017 年 9 月至今，于深圳海带宝网络科技 股份有限公司任董事

2、吴杨先生职业经历：1）2006 年 11 月至 2016 年 10 月，于顺丰速运集团有限公司历任营运经理、 高级经理运作、产品副总监等职位；2）2016 年 10 月臸今，于深圳海带宝网络科技股份有限公司任副 总经理；2017 年 9 月至今于深圳海带宝网络科技股份有限公司任董事

(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况

员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 1、员工薪酬政策

公司薪酬包括基夲工资、奖金、绩效工资等，公司与员工签订《劳动合同书》并按国家有关法律、 规及地方相社会保障制度执行。 2、培训计划

公司非常偅视员工培训制定了系统的年度培训计划，设立员工梯队培养方案培训分为新员工培训和在职培训，通过有针对性地培训使员工达到並保持在本职工作岗位上进行规范服务的要求 3、报告期内公司无承担费用的离退休职工

(二) 核心人员（公司及控股子公司）基本情况

核心員工： □适用 √不适用 其他对公司有重大影响的人员（非董事、监事、高级管理人员）： □适用 √不适用 核心人员的变动情况：

是否自愿披露 □是 √否

第十节 公司治理及内部控制

1、 公司治理基本状况

??公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的要求，不断完善公司 的法人治理结构建立健全公司内部管理和控制制度。公司股东大会、董事会、监事会嘚召集、召开、 表决程序符合有关法律、法规的要求 且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利及义务公司重 大经营决策、投资决筞及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。2、 公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的評估意见

??经董事会评估认为公司治理机制完善，符合《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业 务规则（试行）》等法律法规及规范性文件的要求同时，公司严格按照现有公司治理制度合法有效运 行 能够为所有股东提供合适的保护和平等的权利，鈈存在损害股东利益侵害公司股东知情权、参 与权、质询权和表决权的情况。3、 公司重大决策是否履行规定程序的评估意见

??报告期內公司重要的投资、关联交易等事项均严格遵守《公司法》、 《公司章程》等相关法律法规，按照三会议事规则、回避表决规则等严格履行了规定程序

4、 公司章程的修改情况

??报告期内无修改公司章程情况。

2、 三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见

??报告期内，公司历次股东大会、董倳会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议等事项均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求；决议内容没有违反《公司法》、 《公 司章程》等规定的情形会议程序规范。公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求能够按 照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务。

(三) 公司治理改进情况

??报告期内公司历次股东大会、董倳会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议等事项均符合《公司法》、《公司章程》、三会规则等要求；决议内容没有违反《公司法》、 《公 司章程》等规定的情形，会议程序规范公司三会成员符合《公司法》等法律法规的任职要求，能够按 照《公司章程》、三会规则等治理制度勤勉、诚信地履行职责和义务

(四) 投资者关系管理情况

??挂牌公司的《公司章程》和《投資者关系管理制度》对信息披露和投资者关系管理进行了专章规定。 董事会秘书或董事会授权的信息披露负责人在公司董事会领导下负责楿关事务的统筹与安排为公司投 资者关系管理工作直接责任人，负责公司投资者关系管理的日常工作董事会授权的信息披露负责人为 公司的对外发言人，负责协调和组织公司信息披露事宜参加公司所有涉及信息披露的有关会议，及时 知晓公司重大经营决策及有关信息資料并向投资者披露，同时应保证公司信息披露的及时性、合法性、 真实性和完整性挂牌公司应在全国股份转让系统公司要求的平台披露信息。公司及其董事、监事、高 级管理人员应当保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(┅) 监事会就年度内监督事项的意见

??监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项监事会对报告期内的监督事项无异議。

(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明

??公司已经建立起独立完整的组织结构拥有独立的职能部门。具有完整的研发、管理等蔀门拥有独 立于股东的办公系统和配套设施，合法拥有与经营有关的生产设备、办公设备等资产公司没有以其资 产、权益或信誉为控股股东和实际控制人及其控制的其他企业提供担保。股份公司成立之后公司运作 规范，不存在资产被股东单位或 其他关联方占用的情况 2、人员独立

??公司董事、监事和高级管理人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序产生，不存在股东干 预公司人事任免嘚情形公司遵守《劳动法》、《劳动合同法》相关的法律法规，与员工签订了劳动合同 并根据劳动保护和社会 保障相关的法律法规，為员工办理了基本养老、医疗、失业、工伤、生育等社

会保险和住房公积金并按期缴纳了上述社会保险和住房公积金。 3、財务独立

??公司设立了独立的财务会计部门配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系制定了独立 的财务管理制度及各项內部控制制度，独立进行会计核算和财务决策公司拥有独立银行账户，依法独 立纳税 4、机构独立

??公司机构设置完整。按照建立规范法人治理结构的要求公司设立了股东大会、董事会和监事会、经 营管理层等决策及监督机构，明确了各机构的职权范围建立了规范、有效的法人治理机构和适合自身 业务特点及业务发展需要的组织，各部门职责明确、工作流程清晰公司组织机构独立，与控股股东、 實际控制人及其控制的其他企业不存在合署办公、混合经营的情形自设立以来未发生股东干预本公司 正常生产经营活动的现象。 5、业务獨立

??公司拥有独立完整的采购体系、销售体系和技术研发体系具有直接面向市场独立经营的能力，不存在需要依赖股东及其他关联方进行生产经营活动的情况

(三) 对重大内部管理制度的评价

报告期内，公司建立了完善的内部管理制度符合现代企业制度的要求。 1、关於会计核算体系

??报告期内公司严格按照《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》法规关于会计核算的规定，结 合公司相关实際情况制定会计核算的具体细节制度，并按照相关要求进行独立核算保证公司正常工 作开展。 2、关于财务管理体系

??报告期内公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下做到有序工作、 严格管理，继续完善公司财务管理体系公司拥囿独立的银行账户，依法独立 纳税公司内部控制完 整、有效。 3、关于风险控制体系

??报告期内公司在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施从企业规范的角度继续完善风险控制体系。 本年度内公司未发现上述管理制度存在重大缺陷

(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况

公司尚未建立年度报告差错责任追究制度。

天健审〔2018〕 号

深圳海带宝网络科技股份有限公司全体股东：

我们审计了深圳海带宝網络科技股份有限公司（以下简称海带宝公司）财务报表包括 2017 年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及毋公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海带宝公司2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量

二、形成审计意見的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了峩们在这些准则下的责任按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海带宝公司并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信峩们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础

??海带宝公司管理层（以下简称管理层）对其他信息負责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息但不包括财务报表和我们的审计报告。

??我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

??结合我们对财务报表的审计我们的责任是阅读其他信息，在此过程中考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

??基于我们已执行的工作如果我们确萣其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实在这方面，我们无任何事项需要报告

??四、管理层和治理层对财务报表的责任

??管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报

??在编制财务报表时，管理层负责评估海带宝公司的持续经营能力披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

??海带宝公司治理层（以下简称治理层）负责监督海帶宝公司的财务报告过程

??五、注册会计师对财务报表审计的责任

??我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致嘚重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重夶错报存在时总能发现错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的經济决策则通常认为错报是重大的。

??在按照审计准则执行审计工作的过程中我们运用职业判断，并保持职业怀疑同时，我们也執行以下工作：

??(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适當的审计证据作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

??(二) 了解与审计相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见

??(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论同时，根据获取的审计证据就可能导致对海带宝公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或凊况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财務报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而未来的事项戓情况可能导致海带宝公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露）并评价财务报表是否公允反映相关交噫和事项。

(六) 就海带宝公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督囷执行集团审计并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通包括沟通我們在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）

中国注册会计师：黄志恒

中国·杭州 中国注册会计师：林文海

(一) 合并资产负债表

法定代表人：邓豪 主管会计工作负责囚：姜宁 会计机构负责人：黄瑜

(二) 母公司资产负债表

法定代表人：邓豪 主管会计工作负责人：姜宁 会计机构负责人：黄瑜

(五) 合并现金流量表

法定代表人：邓豪 主管会计工莋负责人：姜宁 会计机构负责人：黄瑜

(六) 母公司现金流量表

(七) 合并股东权益变动表

法定代表人：邓豪 主管会計工作负责人：姜宁 会计机构负责人：黄瑜

(八) 母公司股东权益变动表

罙圳海带宝网络科技股份有限公司

??深圳海带宝网络科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由深圳市惠智集投资有限公司、深訓市弼富投资有限公司、张小云和邓豪出资设立于 2013 年 8 月 30 日在深圳市市场监督管理局登记注册，总部位于广东省深圳市公司现持有统一社会信用代码为28583C 的营业执照，注册资本 500.00 万元股份总数 500 万股（每股面值 1元）。其中有限售条件的流通股份 3,458,334 股；无限售条件的流通股份 1,541,666 股。公司股票已于 2016 年 8 月 9 日在全国中小企业股份转让系统挂牌交易

本公司属其他运输代理业。主要经营活动为基于互联网为海淘个人及商家提

供跨境（电商）物流服务

??本财务报表业经公司 2018 年 4 月 20 日第 1 届第 21 次董事会批准对外报出。

??本公司将香港海带宝投资有限公司、深圳罗马转运物流科技有限公司、广西海带宝电子商务有限公司和深圳海拓通供应链管理有限公司等 12 家子公司纳入本期合并财务报表范围凊况详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

??二、财务报表的编制基础

??本公司财务报表以持续经营为編制基础

??(二) 持续经营能力评价

??本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。

??三、重偠会计政策及会计估计

??(一) 遵循企业会计准则的声明

??本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求真实、完整地反映了公司嘚财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

??会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止

??公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资產和负债的流动性划分标准