我是证券经纪人，用报备的手机号码不小心注册了程序化交易报备软件，但是还没有

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2017-04-27 20:46 标签： 程序化交易报备
您所在位置： &
&nbsp&&nbsp&nbsp&&nbsp
关于辖区证券经营机构实施证券经纪人制度有关问题的通知.doc7页
本文档一共被下载：
次 ,您可免费全文在线阅读后下载本文档
文档加载中...广告还剩秒
需要金币：100 &&
你可能关注的文档：
··········
··········
关于辖区证券经营机构实施
证券经纪人制度有关问题的通知
辖区各证券经营机构：
为认真贯彻《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[2009]2号）和《关于落实做好证券经纪人监管工作的通知》（机构部部函[号，以下简称145号文）文件精神，结合山东辖区实际，现就山东辖区证券经营机构实施证券经纪人制度有关问题通知如下：
一、证券营业部实施证券经纪人制度，须具备以下条件：
（一）营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度；
（二）证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决，且未出现新的问题；
（三）证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行。有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入开户流程，保证客户现场开户。
二、证券营业部申请实施证券经纪人制度须向我局报备下列材料：
（一）证券公司在我局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请；
（二）证券公司与证券经纪人有关的管理制度；
（三）证券公司经纪业务合法合规情况；
（四）证券公司证券经纪人制度启动实施方案；
（五）证券公司贯彻《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函[号），进行证券经纪业务营销活动自查和清理规范的报告；
（六）证券经纪人有关的管理制度和内控机制情况说明，内容包括但不限于：组织架构与管理、执业资格与证书管理、委托合同管理、档案管理、信息查询、培训管理、执业行为规范、客户回访、绩效考核和报告等方面制度以及投诉和处理、
正在加载中，请稍后...澎湃新闻APP下载经纪人制度启动在即 券商“停业”梳理报备
日01:02　　来源：
　　清明节过后，刘辉（化名）拿到了他首次参加证券经纪人专项考试的成绩，“69分，过了！”
　　这意味着4月13日后，刘将以证券经纪人的资格选择一家券商正式签约，并作为这家券商的委托代理人开展业务；而现在，他的准确身份还只是“居间人”。
　　按3月证监会下发的《证券经纪人管理暂行规定》（下称《暂行规定》），券商若委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，只能采取规定的证券经纪人形式，不得采取居间人等其他形式，该规定将于4月13日正式实施。
　　为此，目前国内各大券商正为报备启动证券经纪人制度做准备。截至目前，各券商已经停止新经纪业务开展逾3月之久。
　　4月2日，上海证监会向辖内证券公司发文强调，各公司要在谨慎判断各方面条件均成熟后，再报备拟实施的证券经纪人制度。谨防脱离自身实际“一哄而上”，跟风申请，盲目发展证券经纪人队伍，从而带来新的问题和风险。
　　备战新规
　　“我们已经三个多月没有发新增客户佣金了。”刘辉表示，公司的解释是等内部制度整顿完毕，监管部门现场检查完后，会予以补发。
　　证监会去年11月发布的《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》规定：“在《证券经纪人管理暂行规定》出台前，应停止新增外部经纪人、外部经纪人应停止招揽新增客户、无从业资格的内部营销人员应停止营销活动、营业部应与机构经纪人完全终止委托代理关系。”
　　而根据《暂行规定》，证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案，经证监局现场核查认可后，方可委托经纪人从事客户招揽和客户服务。
　　这成为券商备战新规的主要工作。
　　“向监管部门提交的方案将是一整套体系。首先必须包括监管部门强制要求实施的相关规定，包括从业人员的资格、如何对经纪人进行管理等，也涉及业务细节，如经纪人在拓展客户过程中的相关规定，甚至客户对经纪人的投诉处理等。相当于对以往经纪人业务的重新梳理。”海通证券(,)经纪业务负责人表示。
　　从目前了解的情况来看，已有券商已经完成了申报的前期准备工作。据了解，深圳联合证券已在《暂行规定》公布后一天便已提交方案。
　　沪上一家大型券商表示，该公司已经就申报经纪人制度做了长期准备，只等监管部门通知便可提交报备材料。“从长期发展来看，我们会对经纪人业务考核提出一些要求，不希望培养出羊群式经纪人。”
　　“我们希望能尽量完善，再向监管部门报批。通过这个机会将营销活动纳入正常的管理。”沪上另一家较小型券商负责人表示。
　　《暂行规定》的正式实施也给一部分券商带来压力。“目前我们实施的是员工制，和新规并没有冲突，客户销售、营销还是可以继续进行。但经纪人作为一种制度开始实施，我们需要看的进一步发展，如果有需求还是会申请。”深圳一家券商相关负责人透露。
　　遗留问题
　　不可否认，顺利通过证券经纪人专项考试的仅仅是一小部分，更多的编外证券从业人员还处于“灰色地带”。
　　上海证监局要求，各证券公司必须严格按照《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函〔号）要求，对具备规定条件的劳动派遣人员等外部营销人员，可以转为公司员工，也可以依法转为证券经纪人；对于不具备规定条件的人员，要按照645号文规定，依法、依约妥善处理。
　　这其中一部分人员，也找到了“打擦边球”的方法。
　　王伶就是这其中之一。他决定向朋友“借”资格：找到一位获得早前证券从业人员资格的朋友，利用后者身份和券商签约并开展业务，平时佣金领取也要借助以朋友名义开设的银行账户领取。
　　“这种行为要有营业部的支持，毕竟监管部门只审核考试成绩，但具体的业务都是营业部管控。”刘辉说。与此类似，如果在一个营销团队中，只要有人通过了资格考试，其他没通过的员工可以将自己的业务挂靠到前者名下，统一以前者的名义向证券公司领取佣金，而后进行分配。
【作者：曹咏 来源：】
(责任编辑：盈阳)
进入 ， 吧
03/31 04:3103/27 03:4803/19 02:2803/18 01:5103/18 01:0003/03 03:29
感谢您的参与!查看[]
script src="/track/track_xfh.js?ver=">夏 季 转 会 窗 口热新闻
澎湃新闻APP下载
夏 季 转 会 窗 口:热门推荐y l g 7 7 9 9 c o m热新闻
澎湃新闻APP下载
y l g 7 7 9 9 c o m:热门推荐

我要回帖

更多关于 程序化交易报备 的文章

 

随机推荐