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通宝光电(5年年度报告
常州通宝光电股份有限公司2015年年度报告
年度大事记
2015 年 7 月 30 日通宝光电在全国中小企业股份转让系统正式挂牌，标志着公司正式登陆资本市场，步入规范、快速发展的轨道。
为了稳定研发团队和管理团队队伍，激励其工作积极性，公司在 2015 年完成了内部核心员工的定向增发计划。
常州通宝光电股份有限公司在发展中严格合同管理，恪守诚信经营，重视企业信誉，取得了良好的经济效益和社会效益。公司于 2015 年 10 月 28 日荣获江苏省“守合同重信用企业”资格，将以此作为勉励，在未来继续推进企业诚信建设工作。
行业标准化审核工作取得实质性进展。
由公司作为第一起草单位制订的《汽车用发光二极管 （LED）及模组》行业标准通过国家工信部立项。2015 年 1 月 20 日，该标准通过工信部全国汽车标准化技术委员会的会议审查，并在 2015 年 11 月《汽车标准法规月报》及标准网进行公示，标志着公司在 LED 车灯模组行业地位的又一次提升。
公司于 2015 年 4 月份签订两条 SMT 进口贴片生产线设备合同，9 月份正式投入生产后，产能增加一倍，公司的销售规模将进一步扩大。
4年度大事记 ........................................................................................................................................................................................ 2释
义 ................................................................................................................................................................................................. 6第一节
声明与提示 ..................................................................................................................................................................... 7第二节
公司概况.......................................................................................................................................................................... 9第三节
会计数据和财务指标摘要......................................................................................................................................... 11第四节
管理层讨论与分析 ...................................................................................................................................................... 14第五节
重要事项........................................................................................................................................................................ 23第六节
股本变动及股本情况 ................................................................................................................................................. 28第七节
融资及分配情况 .......................................................................................................................................................... 31第八节
董事、监事、高级管理人员及员工情况.............................................................................................................. 32第九节
公司治理及内部控制 ................................................................................................................................................. 40第十节
财务报告........................................................................................................................................................................ 45第十一节
备查文件目录 ........................................................................................................................................................107
义本年度报告中，除非文义另有所指，下列简称或术语具有如下特定含义：
简称或术语
含义 公司、本公司、（股票简称）
常州通宝光电股份有限公司 董事会
常州通宝光电股份有限公司董事会 监事会
常州通宝光电股份有限公司监事会 三会
股东大会、董事会、监事会 高级管理人员
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 管理层
公司董事、监事及高级管理人员 服务机构 全国股转系统
全国中小企业股份转让系统 主办券商
申万宏源证券有限公司 会计师事务所
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所
江苏常江律师事务所 规则制度 《公司法》
《中华人民共和国公司法》（2013年修订） 《证券法》
《中华人民共和国证券法》 《公司章程》
《常州通宝光电股份有限公司章程》 三会议事规则
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》 《总经理工作制度》
《常州通宝光电股份有限公司总经理工作制度》 《董事会议事规则》
《常州通宝光电股份有限公司董事会议事规则》 《监事会议事规则》
《常州通宝光电股份有限公司监事会议事规则》 《关联交易决策制度》
《常州通宝光电股份有限公司关联交易决策制度》 《对外投资及担保管理制度》
《常州通宝光电股份有限公司对外投资及担保管理制
度》 《委托理财管理制度》
《委托理财管理制度》 元、万元
人民币元、人民币万元 报告期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 本期、本年
2015 年度 上期、上年
2014 年度 本期末、期末
2015 年 12 月 31 日 上期末
2014 年 12 月 31 日 期初
2015 年 1 月 1 日 相关公司简称 通宝照明
常州通宝照明有限责任公司
声明与提示【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘国学、主管会计工作负责人刘威及会计机构负责人（会计主管人员）吴艳保证年度报告中财务报告的真实、完整。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。1、 董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整：董事、监事、高级管理人员对年度报告内容不存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况2、 董事出席董事会情况全部董事出席董事会、审议年度报告。3、 本年年报豁免披露事项：本年年报无豁免披露事项重要风险提示本期重大风险是否发生重大变化：是1、应收账款不能按时回收的风险
2015 年末，公司的应收账款余额为 6732.95 万元,占相应期末资产总额的比例达 36.03%。应收账款期末余额规模较高，存在到期不能按时收回的风险。2、客户集中度较高风险
2015 年度，公司向前五大客户销售占比为 74.51%，因此公司客户集中度较高。虽然公司所在汽车行业一级供应商集中度较高的特点决定了公司客户集中度较高。但公司还是存在客户过于集中的风险，如果有某大客户自身的经营发生不利变化、或者减少甚至取消与本公司合作，将对公司生产经营带来不利影响。
73、控股股东及实际控制人不当控制的风险
公司控股股东及实际控制人刘国学、刘威、陶建芳合计直接持有公司 94.6%的股权，刘国学、陶建芳系夫妻关系，刘威系刘国学、陶建芳之子，刘国学担任公司董事长，刘威担任公司总经理，可对公司施加重大影响。若刘国学、刘威、陶建芳利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。4、子公司经营风险
2015 年度子公司通宝照明净利润为-1,474,387.01 元，报告期间该子公司持续亏损，存在一定的经营风险。5、应付账款不能按时偿付风险
公司 2015 年 12 月 31 日应付账款账面余额分别为 65,754,421.22 元，应付账款期末余额规模较高，存在到期不能按时偿付的风险。6、供应商集中度较高风险
公司报告期内前五大供应商较为集中，公司前五大供应商采购总额占比为 85.45%，前五名供应商的构成变化较小。因此，报告期内公司存在供应商集中的风险。7、偿债能力较弱
公司 2015 年末的流动比率为 1.27，速动比率为 0.88，流动比率及速动比率较 2014 年有所提高，根据公司 2015 年的盈利能力和经营状况，公司偿债能力大幅增强，偿债能力较弱的风险得到明显控制及改善。8、公司治理及内部控制的风险
2015 年 2 月 28 日，公司股份公司创立大会暨第一次股东大会，审议通过了“三会”议事规则、《关联交易决策制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《内部控制制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》等规章制度，2015 年 2 月 28 日，公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过了《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》，公司法人治理结构得到了进一步健全与完善。自公司 2015 年挂牌上市后，严格按照公司法和全国中小企业股份转让系统的要求完善治理结构，各项内控制度进一步得到贯彻落实，公司治理及内部控制的风险已得到控制。
公司概况一、基本信息 公司中文全称
常州通宝光电股份有限公司 英文名称及缩写
CHANGZHOU TONGBAO PHOTOELECTRICITY CO., LTD. 股票简称
通宝光电 股票代码
833137 法定代表人
刘国学 注册地址
江苏省常州市新北区春江镇桃花港路 1-1 号 办公地址
江苏省常州市新北区春江镇桃花港路 1-1 号 主办券商
申万宏源证券有限公司 主办券商办公地址
上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 会计师事务所
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名
沈在斌、余正兴 会计师事务所办公地址
北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人
孙建晋 电话
86-519- 传真
86-519- 电子邮箱
江苏省常州市新北区春江镇桃花港路 1-1 号 邮政编码
213033 公司指定信息披露平台的网址
WWW. 公司年度报告备置地
董事会秘书室
9三、企业信息 股票公开转让场所
全国中小企业股份转让系统 挂牌时间
行业（证监会规定的行业大类）
汽车制造业 主要产品与服务项目
汽车 LED 模组和灯饰及售后服务 普通股股票转让方式
协议转让 普通股总股本（万股）
2,000.00 控股股东
刘国学、刘威、陶建芳 实际控制人
刘国学、刘威、陶建芳四、注册情况
报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号
749795（三证合一）
是 税务登记证号码
749795（三证合一）
是 组织机构代码
749795（三证合一）
会计数据和财务指标摘要一、盈利能力
增减比例 营业收入
129,356,255.94
55,505,292.82
133.05% 毛利率（%）
- 归属于挂牌公司股东的净利润
23,850,252.04
5,875,742.09
305.91% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性
23,131,878.76
6,475,606.68
257.22% 损益后的净利润 加权平均净资产收益率(%)（依据归
- 属于挂牌公司股东的净利润计算） 加权平均净资产收益率(%)（依据归
- 属于挂牌公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润计算） 基本每股收益（元/每股）
注：上期加权平均净资产收益率及每股收益与公开转让说明书相关数据计算口径有所不同故有所差异。二、偿债能力
增减比例 资产总计
186,874,971.32
99,267,941.52
88.25% 负债总计
101,791,206.57
50,214,428.81
102.71% 归属于挂牌公司股东的净资产
85,083,764.75
49,053,512.71
73.45% 归属于挂牌公司股东的每股净资产（元）
55.68% 资产负债率（%）
- 流动比率
- 利息保障倍数
-三、营运情况
增减比例 经营活动产生的现金流量净额（元）
1,497,946.57
2,315,598.73
- 应收账款周转率
- 存货周转率
-四、成长情况
11 总资产增长率（%）
- 营业收入增长率（%）
- 净利润增长率（%）
-五、股本情况
增减比例 普通股总股本
20,000,000.00
18,000,000.00
11.11% 计入权益的优先股数量
- 计入负债的优先股数量
- 带有转股条款的债券
- 期权数量
-六、非经常性损益
金额 非流动资产处置损益
-454.96 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
850,000.00 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减 值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
12 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一 次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-4,400.00 非经常性损益合计
845,145.04 所得税影响数
126,771.76 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额
718,373.28七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况（如有）本公司本年无因会计政策变更或会计差错更正而进行追溯或重述；
管理层讨论与分析一、经营分析（一） 商业模式
常州通宝光电股份有限公司主要业务为车用 LED 模组及灯具的研发、生产及销售，经过二十多年发 展,公司已成为 LED 车灯模组制造行业的领先企业。终端客户包括大众汽车、 通用五菱、 长安汽车、长 城汽车、 重庆力帆等国内外知名汽车厂商 ，并成为部分企业指定供应商和一级供应商。
公司一贯重视研发投入以及自主创新, 2008 年成为高新技术企业以来, 公司通过 IS0/TS16949 汽车行 业质量管理体系认证。
公司商业模式可细分为：生产模式、销售模式、盈利模式。
（一）生产模式
公司结合自身业务特点，采用以产定销的生产模式，根据与大客户签订的框架协议确定价格，再根 据客户定期与不定期的订单来制定实际的生产计划。
（二）销售模式
公司的客户目前主要是汽车零部件生产商、整车生产商。主要客户通过产品鉴定、生产厂家现场质 量体系考查、价格洽谈等工作环节确定成为供应商。销售采用与主机厂直接调拨和车灯厂配套供应等方 式，由销售部直接开发客户并负责售后服务等相关事宜。
（三）盈利模式
公司目前主要通过研发、生产并销售各类车用 LED 模组及灯具获取收入、利润。
公司为客户提供低成本高附加值的产品，帮助合作企业实现更优化、更安全、更高效的生产效率。
报告期内，公司的商业模式较上年度没有变化。年度内变化统计：
是否发生变化 所处行业是否发生变化
□是 √否 主营业务是否发生变化
□是 √否 主要产品或服务是否发生变化
□是 √否 客户类型是否发生变化
□是 √否 关键资源是否发生变化
□是 √否 销售渠道是否发生变化
□是 √否 收入来源是否发生变化
□是 √否 商业模式是否发生变化
□是 √否本年度商业模式无变化。（二） 报告期内经营情况回顾1.
业务、产品或服务有关经营计划的实现情况实现情况
报告期内，公司实现营业收入 12935.63 万元，较去年同期增长 133.05%；实现利润 2385.03 万元， 增幅为 305.91%，本期经营活动产生的现金流量净额为 149.79 万元，降幅为 35.31%。总体来说，2015 年 在行业大背景下取得这样骄人的业绩还是来之不易的，超出了我们预期的目标。公司主要指标下半年比
14 上半年迅速增加主要原因：第一加快公司新品开发速度，并与多个汽车整车制造企业同步开发适应巿场 需求的重要车型，取得明显成效，订单量增加较快。第二进一步理顺公司生产体系和添置生产线，解决 了瓶颈问题，产能得到进一步释放，生产效率不断提高，生产单位制造成本降低，毛利率提升，因而公 司利润也较去年同期相比增长较快。第三增加优质客户供应量，减少和淘汰信誉差的客户，使客户结构 趋于优化。
随着汽车 LED 车灯市场的发展，LED 车灯市场占有率将进一步提高，对公司未来的发展奠定了良好 的市场基础。2016 年，公司将更注重各种资源的合理配置，加强内部管理，不断提高经营水平，力争在 2015 年的基础上再上一个新台阶。造成实施进度与计划不符的原因
年度内对企业经营有重大影响的事项
1、添置两条进口设备 SMT 贴片生产线，并正式投入生产。
2、对技术团队和管理团队进行优化调整。
3、定向增发、股权激励对稳定核心员工队伍产生积极影响。3.
主营业务分析（1）
利润构成分析
（%） 营业收入
129,356,255.94
55,505,292.82
- 营业成本
71,376,239.24
38,300,854.88
69.00 毛利率（%）
- 管理费用
22,578,528.46
8,557,439.97
15.42 销售费用
2,159,559.39
470,909.84
0.85 财务费用
2,271,803.19
748,041.42
1.35 营业利润
28,073,238.12
6,555,642.06
11.81 营业外收入
850,600.00
2,137,074.44
3.85 营业外支出
2,152,860.36
3.88 所得税费用
5,068,131.12
664,114.05
1.20 净利润
23,850,252.04
5,875,742.09
10.59变动及重大差异产生的原因：
1、营业收入较上年度增加 133.05 个百分点，造成原因是：（1）加快新品开发速度。2015 年 LED 模组销售 123,612,817.98 元，上年同期为 48,878,675.62 元，增加 74,734,142.36 元，增加 152.9 个百分点。（2）加大优质客户的供应量。（3）抓住市场销售旺的主要车型。（4）本行业产品升级换代的成长空间所致。
2、营业成本较上年度增加 86.36 个百分点，造成原因是：（1）公司加大新品开发投入力度和产品升级换代。2015 年 LED 模组销售成本为 67,618,216.24 元，上年同期为 34,015,736.4 元， 增加了33,602,479.84 元，增加 98.79 个百分点。（2）生产用工人员增加和工资水平提高。（3）新增设备的
3、管理费用较上年度增加 163.85 个百分点，造成原因是：（1）管理科室人员增加且人均薪资水平提高，故薪酬较上年同期增加了 1,620,374.54 元。（2）股份支付 7,400,000 元。（3）研发费增加了2,099,751.96 元，储备开发项目较多。（4）聘请中介费增加了 1,585,799.81 元。
4、销售费用较上年度增加 358.59 个百分点，造成原因是：（1）销售人员增加和工资提高。（2）拓展新的市场和客户。（3）2015 年公司挂牌上市新增广告宣传费 617,481.73 元。（4）运杂费为1,012,578.98 元，比上年同期增加 694,050.5 元，主要原因为营业收入增加所致。
5、财务费用较上年度增加 203.7 个百分点，造成原因是：为进一步扩大再生产，以适应当期销售的急剧增长，向银行贷款大幅增加，主要用于机器设备款和材料款，导致财务费用增加。2015 年银行贷款为 21,900,000 元，较上年同期增加 13,400,000 元。
6、营业外收入较上年度减少 60.2 个百分点，造成原因是：报告期内收到与收益相关的政府性补助减少所致。拆迁补偿款于上年结算完成。
7、营业外支出较上年度减少 99.75 个百分点，造成原因是：2014 年处置拆迁报废固定资产2,147,102.78 元,而报告期内则无。
8、所得税费用较上年度增加 663.14 个百分点，造成原因是：报告期内营业收入的大幅度增长导致利润的相应增长,所得税费用也相应增加。（2）
收入构成分析
本期收入金额
本期成本金额
上期收入金额
上期成本金额
主营业务收入
129,347,770.21
71,371,239.24
55,419,822.73
38,265,854.88
其他业务收入
129,356,255.94
71,376,239.24
55,505,292.82
38,300,854.88按产品或区域分类分析：
本期收入金额
占营业收入比例(%)
上期收入金额
占营业收入比例(%) LED 模组
123,612,817.98
48,878,675.62
88.20 LED 车灯
5,734,952.23
6,541,147.11
129,347,770.21
55,419,822.73
-本年公司收入构成无重大变化（3）
现金流量状况
变动比例（%）
变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额
1,497,946.57
2,315,598.73
-119.83 投资活动产生的现金流量净额
-11,876,605.63
-19,358,921.4
124.78 筹资活动产生的现金流量净额
15,921,795.73
17,613,664.52
1、经营活动产生的现金流量净额较上年度减少 35.31 个百分点，造成原因是：（1）本年支付其他与经营活动有关的现金大幅增加，主要是本年支付了股东刘威的往来款。（2）报告期内支付给职工以及
16为职工支付的现金增加。（3）报告期内支付的各项税费增加。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年度增加 38.65 个百分点，造成原因是：（1）公司 2015 年购置股东资产 11,876,605.63 元。（2）公司对子公司本期未进行投资活动，对外投资支付现金大幅下降。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年度减少 9.61 个百分点，造成原因是：（1）报告期内新增银行借款 13,400,000 元，新增利息支出 1,497,322.79 元，较上年有所增加。（2）本期吸收投资收到的现金较上期减少 11,220,000 元。（3）本期偿还债务支付现金较上期净增 31,900,000 元。
本年经营活动产生的现金流量与净利润存在较大差异，造成原因是：（1）由于行业特征，收款周期为 3 个月较长，导致回款慢。（2）年末销售剧增，而因收款账期未到导致现金流减少。（4）
主要客户情况：
年度销售占比 序号
是否存在关联关系
南宁燎旺车灯有限责任公司
41,109,253.50
上海通用五菱汽车股份有 限
31,461,961.88
常州星宇车灯有限公司
9,851,196.60
重庆瑞润电子有限公司
8,566,650.67
重庆秦川工贸有限公司
5,398,840.85
96,387,903.50
主要供应商情况：
单位：元 序号
供应商名称
年度采购占比（%）
是否存在关联关系
江苏稳润光电有限公司
21,862,716.40
昆山凯盛世电子有限公司
19,520,187.34
南京莆厦电子科技有限公司
7,529,389.80
常州博威塑业有限公司
3,935,289.12
常州金涛电子材料有限公司
3,342,683.12
56,190,265.78
上期金额 研发投入金额
5,278,014.79
3,178,262.83 研发投入占营业收入的比例
资产负债结构分析
重(%) 货币资金
6,707,711.57
3,164,574.90
3.19 应收账款
67,329,534.51
29,560,810.20
29.78 存货
39,764,531.25
9,063,325.62
9.13 长期股权投
- 资 固定资产
45,143,165.14
42,986,223.35
43.30 在建工程
- 短期借款
21,900,000.00
8,500,000.00
8.56 长期借款
186,874,971.32
99,267,941.52
-资产负债项目重大变动原因：
1、货币资金较上年度增加 111.96 个百分点, 造成原因是：（1）报告期内短期借款增加导致。（2）股权融资共 500 万元。
2、应收账款较上年度增加 127.77 个百分点, 造成原因是：（1）报告期内收入急剧增长，下半年销售收入为 99,326,811.64 元。（2）行业特征，客户付款周期为 3 个月以上。
3、存货较上年度增加 338.74 个百分点, 造成原因是：由于汽车行业的特殊性,年末销售订单急剧增加导致原材料备料和库存商品的备货数也相应的增加
4、固定资产较上年度增加 5.02 个百分点, 造成原因是：报告期内为适应市场需求,增加机器设备生产线。
5、短期借款较上年度增加 157.65 个百分点, 造成原因是：报告期内为扩大生产购买机器设备及原材料等所需资金向银行增加贷款。5.
投资状况分析（1）
主要控股子公司、参股公司分析，及对外投资情况
明事项 常州通宝照明
15,000,000
8,581,456.60
-1,474,387.01
12,962,844.09
有限公司（三） 外部环境分析1.
宏观环境、行业发展、周期波动、市场竞争的总体情况；
2015 年 GDP 增长率为 6.9%，经济增速明显放缓，经济发展面临下行压力。而中国汽车市场已进入 平稳增长区, 未来几年销量增速超过 10%的概率较小,逐渐进入汽车后市场时代。依靠销量超预期驱动的 投资机会时代已经过去,更多的是结构性投资机会,节能环保,新能源、智能化汽车成为未来发展趋势。汽 车 LED 灯饰是转型升级产品，目前我国车用 LED 灯饰占整个汽车传统灯饰份额不超过 50%，而发达国家
18 已超过 85%，因此增长空间巨大。虽然车用 LED 灯饰前景看好，但市场竞争激烈。LED 其他照明行业如 （民用）公司也纷纷想进入此行业，但还是有一定的门槛，无论在技术还是行业等方面都有难度。
目前国内专门从事研发、生产车用 LED 模组的规模企业并不多，民族品牌更少，仍有发展机会和空 间。公司在车用 LED 领域具备较强的竞争力，是 2013 年通过立项的中国汽车行业标准《汽车用发光二 极管（LED）及模组》排在首位的起草单位，公司形成了包括前照灯、制动灯、转向灯、倒车灯、雾灯、 装饰照明灯、行车位置灯在内的车用 LED 模组及灯具产品线。公司一贯坚持专业化发展战略，形成了完 全自主创新的产品，在推动行业发展的同时，确立了在行业中的优势地位。在保证优质质量和先进生产 水平的同时，公司致力于提供经济实惠的价格，实现了差异化竞争。2.
对公司的影响
从目前公司所处的发展阶段以及市场份额等情况来看，宏观环境、周期波动以及市场竞争并未给公 司带来太大的压力。由于公司行业的影响力以及自身的竞争优势，在车用 LED 模组细分行业仍有发展的 空间。（四） 竞争优势分析
1、产品低成本优势
公司致力于生产低成本、高附加值的产品，满足市场与客户的需求，符合行业的发展方向和市场趋 势。
2、技术优势和新产品研发优势
公司经过多年发展，在细分领域具有一定的技术优势及市场影响力，公司经过多年的高强度研发投 入和不断的技术创新，形成了完整的工艺流程及产品体系。公司注重研发人员的培养和研发经费的持续 投入，研发团队稳定。与主机厂对接开发、同步开发，开发新品速度明显加快，提高了对市场的快速反 应能力。公司共取得 3 项发明，实用新型 12 项，外观设计 6 项。近年来获得多项省级、市级新产品、新 技术开发奖。
3、优质客户资源优势
公司一直秉承客户为主导的市场理念，与核心客户形成了长期、稳定的合作关系，为客户提供低成 本、高性能的产品，得到市场和客户的认可。主要终端客户为通用五菱、大众汽车、长安汽车、力帆汽 车、长城汽车等知名汽车品牌厂家。
4、企业管理优势
公司企业管理优势明显，具备高效的管理体制、简单的管理层级、强有力的执行力。公司一直在致 力于向现代企业管理转变。根据《公司法》及全国中小企业股份转让系统对挂牌公司的要求，不断改善 公司治理结构以及建立内部控制制度。公司核心管理团队具有丰富的行业管理经验和强烈的敬业精神。（五） 持续经营评价1.
持续经营能力自我评价
报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立；会计核算、财务管理、风险控制等各 项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康。本期公司销售收入 129,356,255.94 元， 比上期增加 133.05 个百分点。净利润为 23,850,252.04 元，比上期增加 305.91 个百分点；经营管理层、 核心技术人员队伍稳定；公司和董事、监事以及高级管理人员没有发生违法、违规行为。报告期内公司 未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。特别是 2015 年挂牌以来，公司治理结构和内控制度得 到不断完善和加强，风险得到进一步控制，公司持续经营能力更加稳固。
对公司持续经营能力产生重大影响的事项说明
1、由公司作为第一起草单位制订的《汽车用发光二极管 （LED）及模组》行业标准通过国家工信部 立项，并在 2015 年底进行公示。对公司在细分行业的发展具有重要影响。
2、与优质客户资源的良好合作，如通用五菱、力帆汽车等，为公司未来的业绩提升打下了良好的基 础。
3、低成本的控制在未来的市场竞争中进一步发挥明显的优势。二、未来展望（一） 行业发展趋势1.
宏观经济层面或行业环境层面的发展趋势
车用 LED 灯饰的发展优势及趋势是明显的，随着 LED 技术的不断发展，成本逐渐降低，技术不断提 高。对于汽车而言，LED 光源具有如下优势：1、节能、成本低；2、寿命超长；3、LED 元器件体积小紧 凑便于布置和造型设计；4、耐用性好，不易破碎，抗冲击和抗震性能好；5、响应速度快；6、亮度衰减 低；7、低压直流电即可驱动，负载小，干扰弱，对使用环境要求低，适应性好。鉴于以上优势，车用 LED 灯饰必将逐步取代传统光源灯饰，发展前景良好。2. 公司的行业地位或区域市场地位的变动趋势
公司专业从事汽车 LED 模组（汽车灯饰中的核心部件）灯饰的研发、生产与销售。《汽车用发光二 极管 （LED）及模组》行业标准的第一起草人，在细分行业具有一定的影响力。（二） 公司发展战略1.
发展战略或规划
1、发展愿景：把“通宝光电”建设发展成为国内专业生产 LED 模组及灯饰的生产基地及知名品牌。
2、发展战略布局：搭建“一个研发中心”，成立常州通宝研究院，争取成为江苏省汽车 LED 模组工程 技术研究中心。从产品方向上，除了立足现有的车用 LED 模组产品与相关车灯厂商的配套加工外，重点 是要突破整灯市场，直接成为车灯供应商，这将极大地提高公司在整灯市场的话语权，也为公司的快速 发展打开新的更加广阔的发展空间。
3、发展策略：紧密服务于各目标行业中的知名品牌和厂商，在目标行业中形成良好的品牌优势。提 升公司研发能力，依托技术优势、品牌优势、价格优势拓展市场。
4、发展路径：
（1）既有客户的巩固与发展。随着老客户新车型的开发，进一步做好同步开发和对接开发。努力扩展 开发全系列车灯。
（2）瞄准主流整车厂商，积极参与竞争，扩大知名度，加强与增进整车厂商的关系。
（3）积极开拓商用车市场，商用车市场主要是国内生产厂商，且价格敏感性高，与其它车灯厂比较， 我公司的产品性价比高，优势明显。
（4）积极跟踪新能源汽车市场发展趋势。依据《中国制造 2025》及工信部对新能源汽车和智能汽车 的发展规划，未来几年，新能源车将会成为国家重点支持的项目。
（5）对进入轨道交通、船舶运输等领域的 LED 照明市场做好前期拓展工作。（三） 经营计划或目标重要提示：经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，提示投资者对此保持足够的风险意识，并且应当理
20解经营计划与业绩承诺之间的差异。1.
经营计划及目标
公司 2016 年度经营计划和目标：
1、确保营业收入完成 1.8 亿元，力争 2 亿元；
2、进一步提高公司生产能力，主要添置两条全自动 SMT 贴片生产线以及组装、模具等设备；
3、加强科研技术的投入，持续改进工艺技术，添置和完善必要的测试仪器仪表；
4、健全销售管理体系，提升团队的综合管理和协调能力；
5、完善客户服务体系，提升客户满意度和忠诚度；2.
经营计划涉及的投资资金的来源、成本及使用情况
为使 2016 年的经营计划和目标的顺利实施和完成，公司预计在 2016 年上半年完成一次股票定向增 发计划。公司资金将主要用于产能增加、新品项目开发投入以及研发中心建设、补充流动资金等方面。
以上经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，敬请投资者保持风险意识。（四） 不确定性因素影响发展战略及经营计划和目标实现的重大不确定因素 无。三、风险因素（一） 持续到本年度的风险因素 1、应收账款不能按期回收的风险
2015 年末，公司的应收账款余额为 6732.95 万元,占相应期末资产总额的比例达 36.03%。如果应收 账款不能按期收回或发生坏账，对公司经营业绩和生产经营将产生不利影响。
风险管理措施：公司一直重视应收账款的管理和控制，制定了完善的管理制度并严格遵照执行。公 司将进一步完善客户群体，注意对客户资信控制，合理调整公司账龄结构，以此降低应收账款不能按时 回收风险，保证公司持续经营能力。截至 2015 年 12 月 31 日，98.80%应收账款账龄在 1 年以内，账期 较短。 2、客户集中度较高风险
2015 年度，公司向前五大客户销售占比为 74.51%，这种特点能够为公司带来了稳定的客户合作关 系，但较高的客户集中度也会带来因个别客户需求变化导致的经营风险。
风险管理措施：公司在保持现有客户稳定的同时，将积极开发新的客户资源，从而避免由于某大客 户自身的经营发生不利变化、或者减少甚至取消与本公司的合作而对公司生产经营带来不利影 响的风 险。 3、控股股东控制不当的风险
公司控股股东及实际控制人刘国学、刘威、陶建芳合计直接持有公司 94.6%的股权，对公司重大事 项的决策有很强的控制力。如果利用对公司的实际控制权对公司的重大资本支出、关联交易、人事任免、 公司战略作出不当决策，将对公司日常经营带来不当影响。
风险管理措施：公司将继续健全较为完善的法人治理结构和内部控制制度，强化公司治理，并考虑 在适当时机引入独立董事参与公司治理。
21 4、子公司经营风险
2015 年度子公司通宝照明净利润为-1,474,387.01 元，报告期间该子公司持续亏损，存在一定的经营 风险。
风险管理措施：加强对子公司产品开发的速度和产品的销售力度，增加营业收入和降低产品成本， 力争 2016 年度扭亏为盈。 5、应付账款不能按时偿付风险
公司 2015 年 12 月 31 日应付账款账面余额分别为 65,754,421.22 元，应付账款期末余额规模较高， 存在到期不能按时偿付的风险。
风险管理措施：公司一直根据供应商给予的信用政策按照合同付款。公司也注意应收账款的回收与 应付账款支付的时间、金额的对接，从而降低偿债风险，保证公司持续经营能力。截至 2015 年 12 月 31 日，100%应付账款账龄在 1 年以内，账期较短。其中工程款 4,597,761.12 元的付款期间较长，偿债压力 较轻。 6、供应商集中度较高风险
公司报告期内前五大供应商较为集中，公司前五大供应商采购总额占比为 85.45%，前五名供应商的 构成变化较小。因此，报告期内公司存在供应商集中的风险。
风险管理措施：公司考虑融合新的采购方式，在更大范围内选取合格供应商，进一步开拓采购渠道， 降低对单一供应商的采购比例，以降低供应商集中度较高的风险。（二） 报告期内新增风险因素 无四、对非标准审计意见审计报告的说明 是否被出具“非标准审计意见审计报告”：
否 审计意见类型：
标准无保留意见
重要事项本年度重要事项索引表
索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项
一 是否存在对外担保事项
二 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况
三 是否存在日常性关联交易或偶发性关联交易事项
四 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产事项
五 是否存在经股东大会审议过的对外投资事项
六 是否存在经股东大会审议过的企业合并事项
七 是否存在股权激励事项
八 是否存在已披露的承诺事项
九 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
十 是否存在被调查处罚的事项
十一 是否存在重大资产重组的事项
十二 是否存在媒体普遍质疑的事项
十三 是否存在自愿披露的重要事项
十四一、重大诉讼、仲裁事项本公司本年度未发生任何诉讼、仲裁事项二、公司发生的对外担保事项：本年度无对外担保事项。三、股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况公司不存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况四、报告期内公司发生的日常性关联交易及偶发性关联交易情况（一） 日常性关联交易事项
具体事项类型
发生金额 1 购买原材料、燃料、动力
0 2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售
0 3 投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
0 4 财务资助（挂牌公司接受的）
0 5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
23（二） 偶发性关联交易事项
是否履行必要的决策程序 刘威
公司向其拆借资金
379,551.39
是 刘国学、陶建芳、刘威
公司向银行贷款股
32,040,000
东提供最高额度担
32,419,551.39
-偶发性关联交易必要性和持续性及对公司生产经营的影响
1、公司筹集资金投建新厂，为维持企业正常运作，股东垫支部分款项，公司与股东签订有借款协议， 未支付利息，截止至报告期向股东刘威拆借资金 379,551.39 元，于
还清，此关联交易发生在 有限责任公司阶段，有限公司章程并未对关联交易做出约定，也无相关的关联交易决策管理制度进行规 范。公司在有限责任公司阶段，关联交易决策程序存在瑕疵。按发生时的公司内部管理办法，由总经理 批准通过。股份公司成立后，公司制定了《关联交易决策制度》，对之后发生的关联交易进行规范。今 后公司对关联交易将严格遵照股份公司的要求履行相关决策程序。
2、股东刘国学、陶建芳、刘威为公司提供两笔银行最高额度担保
（1）担保起始日为 -，最高额担保金额为 27，040，000 元；
（2）担保起始日为 -，最高额担保金额为 5，000，000 元；
截至 2015 年 12 月 31 日公司经营状况良好，还款无巨大压力。五、收购、出售资产事项（一） 本年内收购资产情况本年内无经过股东大会审议的资产收购事项。（二） 本年内出售资产情况本年内无经过股东大会审议的出售资产事项六、对外投资事项本年内无经过股东大会审议的对外投资事项七、企业合并事项本年内无经过股东大会审议的企业合并事项八、股权激励计划在本年度的具体实施情况
1.股权激励的模式
本次股权激励方式为股票定向增发的股份，共计 200 万股，价格每股 2.50 元，低于公司每股净资
24产，增发总价款 500 万元。激励对象为公司董事、监事、高级管理人员及核心员工共计 37 名。
2.股权激励对象的范围
股票发行的激励对象由公司董事会提名，按规定程序对激励对象进行认定，具体激励对象名单、职务情况如下：
身份证号码
股权激励数量（万股）
董事、总经理 252219
(3） 陶建芳
董事会秘书
财务负责人
监事会主席
首次股票发行规模为 200 万股，占公司截至 2015 年 12 月 31 日股本总额 2,000 万股的 10%。
3.股权激励实施情况
常州通宝光电股份有限公司首次股票发行方案已经公司 2015 年度第三次临时股东大会审议通过,截 至 2015 年 11 月 25 日,37 名认购人实际缴纳认购金额共计 500 万元。
4.股权激励调整情况
报告期内未发生股权激励调整情况。九、承诺事项的履行情况
1、2014 年 12 月 8 日，通宝照明成为公司全资子公司，从而消除了同业竞争。为避免今后出现同 业竞争情形，持有公司全体股东：刘国学、刘威、陶建芳于 2015 年 3 月 3 日共同出具了《避免同业竞争 承诺函》，具体内容如下：
“本人作为常州通宝光电股份有限公司（以下简称“股份公司”）的股东，除已经披露的情形外，目前 不存在直接或间接控制其他企业的情形。本人从未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，与股份 公司不存在同业竞争。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：
（1）、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活 动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得 该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心 技术人员。
（2）、本人在持有股份公司 5%以上股份期间，本承诺持续有效。
（3）、本人愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”
2、《关于竞业禁止的声明及承诺》
本人作为常州通宝光电股份有限公司（以下简称”公司“）的董事、监事、高级管理人员、核心技术 人员，现承诺如下：
（1）、本人不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的情形，亦不存在涉及前述事项的纠纷或者 潜在纠纷；
（2）、本人未与其他单位签署任何竞业禁止相关协议、未在其他单位领取过任何有关竞业禁止补贴， 亦不存在涉及前述事项的纠纷或者潜在纠纷；
（3）、如违反上述承诺，本人愿意承担全部法律责任；如因违反上述承诺而给公司造成任何损失的， 全部由本人全部承担。
特此承诺！
3、为避免出现资金被占用的情况，2015 年 3 月 3 日公司持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管 理人员出具书面承诺《规范关联交易承诺函》，保证将尽可能减少与股份公司间的关联交易，对于无法 避免的关联交易，将严格按照《公司法》、《公司章程》及《关联交易决策制度》等规定，履行相应的 决策程序。
4、挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员的声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
经核查，报告期内公司所有股东、董事、监事、及高级管理人员均严格遵守上述承诺。
26十、被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况（一） 本年末资产被抵押、质押基本情况
占总资产的比例
权利受限类型
（%） 固定资产
33,411,492.91
借款抵押 无形资产
6,542,976.22
39,954,469.13
-（二） 被抵押、质押情况说明：
截止至报告期，抵押及保证借款年末余额 2190 万元，其中 1890 万元借款系本公司股东刘国学、陶 建芳和刘威提供保证，同时以子公司通宝照明公司的常房权证新字第
号房产作为抵押物，向 江南农村商业银行取得的借款；另外 300 万元借款系本公司股东刘国学、陶建芳和刘威提供保证，同时 以子公司通宝照明公司常国用（2014）第 35871 号国有土地使用权作为抵押物，向江南农村商业银行取 得的借款。十一、 调查、处罚事项本年度无被调查处罚的事项。十二、 重大资产重组事项本年度无资产重组事项。十三、 媒体普遍质疑事项本年度无媒体普遍质疑事项。十四、 自愿披露重要事项本年度无自愿披露重要事项。
股本变动及股本情况一、普通股股本情况（一） 普通股股本结构
单位：万股
本年度变动
无限售股份总数
其中：控股股东，实际 无限售条
董事、监事、高管
有限售股份总数
其中：控股股东，实际 有限售条
董事、监事、高管
普通股股东人数
37（二） 普通股前十名股东情况
无限售股 冻结的 号
- 前十名股东间相互关系说明：公司股东中刘国学与陶建芳为夫妻关系，刘威系刘国学与陶建芳的儿 子。 除上述情况外不存在其他关联关系。二、优先股股本基本情况
单位:万股 项目
期初股份数量
期末股份数量 计入权益的优先股
- 计入负债的优先股
优先股总计
-三、控股股东、实际控制人情况是否存在控股股东和实际控制人：√是 □否（一） 控股股东、实际控制人变化情况本年公司控股股东、实际控制人未发生变化（二） 公司控股股东介绍1.
自然人控股股东情况介绍
是否取得其他国家或地区居留权
否 工作经历：
任职 1981 年 7 月
1987 年 6 月 常州电容器厂
职工 1987 年 8 月
1991 年 5 月 常州先导电子研究所
职工 1991 年 11
2004 年 7 月 常州新区通宝电子仪表厂
厂长 月 2004 年 7 月
2015 年 2 月 常州通宝光电制造有限 公
执行董事兼总经理
29 2015 年 2 月
常州通宝光电股份有限 公
是否取得其他国家或地区居留权
否 工作经历：
任职 2012 年 7 月
2015 年 2 月 常州通宝光电制造有限 公
司 2015 年 2 月
常州通宝光电股份有限 公
总经理办公室
是否取得其他国家或地区居留权
否 工作经历： 起始时间
任职 1981 年 7 月
1991 年 5 月 常州国棉一厂
车间主任 1991 年 11
2004 年 7 月 常州新区通宝电子仪表厂
车间主任 月 2004 年 7 月
2015 年 2 月 常州通宝光电制造有限 公
司监事 2015 年 2 月
常州通宝光电股份有限 公
司（三） 实际控制人情况1. 实际控制人情况介绍本公司实际控制人和控股股东相同。
融资及分配情况一、挂牌以来普通股股票发行情况
募集资 发行方
金用途 案公告
用途） 2015-
资金募集资金用途变更的具体情况及变动原因募集资金用途是否发生变更：□是√否募集资金用途未发生变更募集资金是否有用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形：否二、公司无存续至本年度的优先股股票。三、公司本年度未进行债券融资。四、间接融资。
（%） 银行借款
江苏江南银行股份
21,900,000
有限公司常州市春
21,900,000
-五、公司本年度未进行利润分配或资本公积转增股本。
董事、监事、高级管理人员及员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况（一） 基本情况
人数董事会人数
5监事会人数
3高级管理人员人数
是否在公司
领取薪酬 刘国学
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 刘威
董事兼总经
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 陶建芳
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 陶建伟
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 刘震
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 陈锋
监事会主席
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 谈志兰
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 陆国妹
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 陈文祥
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 吴艳
财务部主管
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日 孙建晋
董事会秘书
2015 年 2 月 28 日-2018 年 是
2 月 28 日董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
公司董事刘国学、刘威陶建芳系公司的控股股东与实际控制人；刘国学与陶建芳系夫妻关系，刘威 系刘国学与陶建芳之子；出上述关系外，公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，与控股股东、 实际控制人之间也无关联关系。
32（二） 持股情况
年初持普通
期末普通股
数量 刘国学
0.00 陶建芳
董事、总经理
0.00 陶建伟
监事会主席
0.00 谈志兰
0.00 陆国妹
财务部经理
0.00 孙建晋
董事会秘书
0.00 陈文祥
0.00（三） 本年公司董事、监事、高级管理人员变更情况
董事长是否发生变动
总经理变动情况
董事会秘书变动情况
财务总监变动情况
否（四） 本年新任董事、监事、高级管理人员情况：（按照类别顺序披露）
是否取得其他国家或地区居留权
否 工作经历：
任职 1981 年 7 月
1987 年 6 月
常州电容器厂
职工 1987 年 8 月
1991 年 5 月
常州先导电子研究 车间
所 1991 年 11 月 2004 年 7 月
常州新区通宝电子 厂部
仪表厂 2004 年 7 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造 董事会
执行董事兼总经理
有限公司 2015 年 2 月
常州通宝光电股份 董事会
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职2012 年 7 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造
有限公司2015 年 2 月
常州通宝光电股份 总经理办公室
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职1981 年 7 月
1991 年 5 月
常州国棉一厂
车间主任1991 年 11 月 2004 年 7 月
常州新区通宝电子 车间
仪表厂2004 年 7 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造 监事会
有限公司监事2015 年 2 月
常州通宝光电股份 董事会
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职1994 年 7 月
1997 年 2 月
常州圩塘标准机械 工程部
机械工程师
厂1997 年 3 月
2004 年 7 月
常州新区通宝电子 销售部
仪表厂2004 年 7 月
2015 年 2 月 常州通宝光电制造 销售部
有限公司2015 年 2 月
常州通宝光电股份 董事会
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历：
34 起始时间
任职1994 年 7 月
1995 年 9 月
常州市武进百丈供 财务科
销社1995 年 9 月
2004 年 7 月
常州新区通宝电子 财务部
仪表厂2004 年 7 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造 财务部
有限公司2015 年 2 月
常州通宝光电股份 董事会
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职2008 年 7 月
2009 年 3 月
江阴精亚集团
建筑安装部
资料员2009 年 4 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造 技术部、项目部
技术员、项目部副部长
有限公司2015 年 2 月
常州通宝光电股份 监事会
监事会主席
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职1997 年 8 月
2004 年 7 月
常州新区通宝电子 质量部
质量检验员
仪表厂2004 年 7 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造 模组车间、质保部
模组车间副主任、质保部
副部长2015 年 2 月
常州通宝光电股份 监事会
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职1987 年 8 月
1997 年 10 月
常州电容器厂
职工1997 年 11 月 2004 年 7 月
常州新区通宝电子 制造车间
技术员、副主任
仪表厂2004 年 7 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造 制造车间
352015 年 2 月
常州通宝光电股份 监事会
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职1961 年 9 月
1983 年 8 月
常州锦华绸厂
职工1986 年 8 月
1993 年 10 月
常州锦华绸厂
职工1993 年 11 月 2004 年 7 月
常州新区通宝电子 厂部
仪表厂2004 年 7 月
2015 年 2 月
常州通宝光电制造
有限公司2015 年 2 月
常州通宝光电股份
是否取得其他国家或地区居留权
否工作经历： 起始时间
任职1982 年 1 月
1985 年 5 月
山西省纺织科学研 生产技术科、生产车间、 生产技术科技术员、生产
所长办公室
车间助理工程师、所长办
公室秘书1985 年 6 月
1997 年 1 月
江苏省常州市印染
工程师、产品开发办公室
主任、实验工厂厂长、经
营部经理1997 年 1 月
1999 年 1 月
常州市祥逸物资有 总经理办公室
限公司1999 年 7 月
2001 年 1 月
常州竣胜装饰有限 总经理办公室
公司2001 年 2 月
2004 年 11 月
南京古得生物技术 总经理办公室
有限公司2004 年 12 月 2006 年 10 月
常州天合光能有限 生产部
生产部经理
公司2007 年 1 月
2008 年 1 月
常州亚玛顿股份有
限公司2008 年 2 月
2013 年 2 月
常州九贤贸易有限
责任公司2015 年 2 月
常州通宝光电股份 董事会
董事会秘书
是否取得其他国家或地区居留权
否 工作经历：
任职 1996 年 1 月
2003 年 8 月
常州捷佳大件起重 财务部
出纳、成本会计
运输有限公司 2003 年 8 月
2007 年 4 月
常州新时空通讯设 财务部
备有限公司 2007 年 4 月
2014 年 12 月
常州联合铝业有限 财务部
公司 2014 年 12 月 2015 年 2 月
常州通宝光电制造 财务部
有限公司 2015 年 2 月
常州通宝光电股份 财务部
财务负责人
有限公司二、员工情况（一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况1.
按人员岗位构成：
按工作性质分类
250图示：2.
按教育程度：
按教育程度分类
250图示：（二） 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策等情况：
人员变动：
2015 年度因扩大生产规模需要，新增员工 107 人
人才引进：
2015 年公司进行了组织架构的调整，对员工的岗位进行了更合理的统筹安排，更深入地调动每一位 员工的工作积极性。与常州轻工技术学院等各大院校形成战略合作关系，为我公司引进专业技术人才， 实现理想化的技术开发。
员工培训、招聘：
坚持以实用性、有效性、针对性、持续性为公司培训管理的根本原则，提高中层管理能力、团队协 作融合和员工实际岗位技能为重点， 制定了系列员工培训计划，多层次、多渠道、多形式地加强员工培训工作，包括新员工入职培训，在职 人员岗位培训，技术员工的技能培训等，不断提高公司员工的整体素质，以实现公司与员工的双赢共进。
员工薪酬政策：
公司员工薪酬包括基本工资、绩效工资和岗位津贴等，依据国家相关法规，给每个员工缴纳社会保 险和公积金，同时，公司也结合各部门特点制定相应的奖惩结合的绩效管理考核办法，培养和激励员工 工作积极性。三、本年核心员工变动情况
期初员工数量
期末员工数量
期末普通股持股数量
期末股票期权数量 核心员工
0核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
38变动情况
公司核心技术人员基本情况如下：
（1）陈锋，男，1985 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2008 年 6 月毕业于南京工业大学 建筑环境与设备工程专业，取得学士学位。2008 年 7 月至 2009 年 3 月，任江阴精亚集团建筑安装部资 料员；2009 年 4 月至 2015 年 2 月 27 日，历任常州通宝光电制造有限公司技术部技术员、项目部副部 长；2015 年 2 月 28 日起任股份公司监事会主席，任期三年。现任行政部副部长。
（2）罗开诚，男，1987 年 11 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2010 年 6 月毕业于徐州师范大 学电气工程及自动化专业，取得工学学士学位。2010 年 6 月至 2011 年 9 月，任常州亨联光机电科技有 限公司职员；2011 年 10 月至今，历任有限公司技术员、技术部部长以及股份公司质保部副部长兼技术 部副部长。
（3）王波，男，1985 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2010 年 6 月毕业于陕西理工学院机 械设计制造及其自动化专业，取得工学学士学位。2010 年 6 月至今，历任有限公司技术员、技术部副部 长以及股份公司技术部部长。
（4）倪兵，男，1985 年 6 月出生，中国籍，无境外永久居留权。2008 年 6 月毕业于江苏技术师范学 院机械电子工程专业，取得工学学士学位。2008 年 6 月至今，历任有限公司技术员、技术部副部长以及 股份公司生产部副部长。
报告期内，公司核心技术及业务团队较为稳定，未发现重大变化。
根据全国中小企业股份转让系统有关规定，公司 2015 年末对 26 名核心员工进行了认定，以定向增 发的形式对核心员工进行了股权激励。具体名单如下：谢建毅、颜正茂、高静、刘怡、范丽萍、倪兵、 王波、于群、罗开诚、马钰君、蒋维、朱成、姚彩萍、陈燕霞、彭小娟、冯利萍、倪彩虹、王其秀、谈 志菊、张玉娟、尹必琴、邵琴、张丽、陈曹杰、丁一兰、殷玉香。
公司治理及内部控制
是或否 年度内是否建立新的公司治理制度
√是 □否 董事会是否设置专业委员会
□是 √否 董事会是否设置独立董事
□是 √否 投资机构是否派驻董事
□是 √否 监事会对本年监督事项是否存在异议
□是 √否 管理层是否引入职业经理人
□是 √否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷
□是 √否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度
□是 √否一、公司治理（一） 制度与评估1.
公司治理基本情况
报告期内，公司建立健全了《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理制度》、 《对外投资管理制度》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经 理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等规章制度。
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企 业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求， 不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、 监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的 权利和义务，
公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规 则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行 应尽的职责和义务。2.
公司本年度建立及修订的各项公司治理制度
公司治理制度名称
公告索引 《股东大会议事规则》
公司股改制定通过 《董事会工作细则》
公司股改制定通过 《监事会议事规则》
公司股改制定通过 《总经理工作细则》
公司股改制定通过 《董事会秘书工作细则》
公司股改制定通过 《关联交易管理制度》
公司股改制定通过 《信息披露管理制度》
公司股改制定通过 《对外投资管理制度》
公司股改制定通过 《对外担保管理制度》
公司股改制定通过
公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
公司建立了较为完善的投资者关系管理制度和内部管理制度，《公司章程》包含投资者关系管理、 纠纷解决等条款，能够保护股东与投资者充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司的治 理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。4.
公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
报告期内，公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易等事项均已履行规定程序。5.
公司章程的修改情况
报告期内，公司于 2015 年 11 月 18 日召开的 2015 年第三次临时股东大会上对章程进行了修改，具 体如下：
一、注册资本变更
原文为：“第五条 公司的注册资本为 1800 万元”。
修改为：“第五条 公司的注册资本为 2000 万元”。
二、取消在册股东优先股认购权
原文为：“第十四条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权 利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股 应当支付相同价额。”
修改为：“第十四条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有 同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份， 每股应当支付相同价额。公司每次发行股票，现有股东不享受优先认购权，公司排除适用现有股东优先 认购的安排。”
三、公司发行的普通股总数变更
原文为：“第十六条 公司发行的普通股总数为 1800 万股，成立时由原有限责任公司股东全部认购， 占公司可发行普通股总数的 100%。发起人的姓名或名称、认购的股份数、持股比例、出资方式如下”。
修改为：“第十六条 公司发行的普通股总数为 2000 万股。其中变更前股份为 1800 万股，新增股份 为 200 万股，新增股份于 2015 年 11 月 25 日完成验资，并于 2015 年 12 月 29 日收到全国中小企业股份 转让系统新增股份登记的函。截止 2016 年 1 月 15 日新增股份挂牌并公开转让之日起，公司在册股东总 人数为 37 人”。（二） 三会运作情况1. 三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数
经审议的重大事项（简要描述） 董事会
公司于第一届董事会第一次会议审议通过：《选举刘国学为
股份公司董事长》、《选举刘威为股份公司总经理》、《常
州通宝光电股份有限公司总经理工作细则》、《常州通宝光
电股份有限公司内部控制制度》等 9 项议案；公司于第一届
董事会第二次会议审议通过：《常州通宝光电股份有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的
议案》、《关于聘请中介机构的议案》、《投资者关系管理
制度》等 8 项议案；公司于第一届董事会第三次会议审议通
过：《2015 年半年度报告》、《常州通宝光电股份有限公司
信息披露事务管理制度》2 项议案；公司于第一届董事会第
四次会议审议通过：
《关于认定公司核心员工的议案》 《股
票发行方案》、《修改公司章程的议案》、《关于签署附生
条件的的议案》等共 6 项议案 监事会
公司于第一届监事会第一次会议审议通过：《选举陈锋为股
份公司监事会主席》的议案；公司于第一届监事会第二次会
议审议通过：《关于公司最近两年关联交易的议案》；公司
《2015 年半年度报告》
于第一届监事会第三次会议审议通过：
的议案；公司于第一届监事会第四次会议审议通过：《关于
认定公司核心员工的议案》 股东大会
公司于 2015 年第一次股东大会审议通过：《关于常州通宝
光电股份有限公司筹办情况的议案》、《关于常州通宝光电
股份有限公司筹办费用开支情况的议案》、《关于常州通宝
光电股份有限公司设立的议案》、《常州通宝光电股份有限
公司章程》、《常州通宝光电股份有限公司股东大会议事规
则》、《常州通宝光电股份有限公司关联交易管理制度》等
共 17 项议案；公司于 2015 年第二次临时股东大会审议通
过：《常州通宝光电股份有限公司申请股票在全国中小企业
股份转让系统挂牌及公开转让并采用协议转让方 式 的 议
案》；公司于 2015 年第三次股东大会审议通过：《关于认定
公司核心员工的议案》、《股票发行方案》、《修改公司章
程的议案》、《关于签署附生条件的的
议案》等共 5 项议案2.
三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、 表决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。（三） 公司治理改进情况
报告期内，公司未发生来自控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的情况，以及 公司管理层引入职业经理人等情况。（四） 投资者关系管理情况
报告期内，公司未发生与公司的股权、债权投资人或潜在投资者之间的沟通联系、事务处理等管理 工作的情形。
42二、董事会下设委员会工作情况（一） 董事会下设专业委员会情况：董事会下尚未设立专业委员会。三、内部控制（一） 监事会就有关风险的简要意见
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。（二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明
1、业务独立：公司拥有独立完整的业务体系，能够面向市场独立经营，独立核算和决策，独立承担 责任与风险，未受到公司控股股东的干涉、控制，亦未因与公司控股股东及其控制的其他企业之间存在 关联关系而使公司经营自主权的完整性、独立性受到不良影响。
2、人员独立：公司董事、监事及其他高级管理人员均按照《公司法》及公司《公司章程》合法产生； 公司的总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员未在控股股东及其控制的其他企业中担任除董事、 监事以外的其它职务，未在控股股东及其控制的其他企业中领薪；公司财务人员未在控股股东及其控制 的其他企业中兼职。
3、资产独立：公司合法拥有与目前业务有关的土地、房屋、设备以及商标等资产的所有权或使用权。 公司独立拥有该等资产，不存在被股东单位或其他关联方占用的情形。
4、机构独立：公司已依法建立健全股东大会、董事会、监事会等机构，聘请了总经理、财务负责人 等高级管理人员在内的高级管理层，公司独立行使经营管理职权，独立于公司的控股股东、实际控制人 及其控制的其他企业，不存在机构混同的情形。公司的办公场所独立于股东单位，不存在混合经营、合 署办公的情形。
5、财务独立：公司设立了独立的财务会计部门，并依据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准 则》建立了独立的财务核算体系和规范的财务管理制度，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计 制度。公司在银行独立开立账户，依法进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与控 股股东、实际控制人及其控制的其它企业共用银行账户的情形。（三） 对重大内部管理制度的评价
1、关于会计核算体系
报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算 的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系
报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工 作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系
报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风 险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
43（四） 年度报告重大差错责任追究制度
报告期内，公司进一步健全信息披露管理事务，提高公司规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，健全内部约束和责任追究机制。
报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露责任人及公司管理层严格遵守了上述制度，执行情况良好。截至报告期末，公司尚未建立《年度报告重大差错责任追究制度》。
财务报告一、审计报告 是否审计
是 审计意见
标准无保留 审计报告编号
致同审字(2016)第 321ZB0017 号 审计机构名称
致同会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址
中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 审计报告日期
注册会计师姓名
沈在斌、余正兴 会计师事务所是否变更
否 会计师事务所连续服务年限
2 审计报告正文： 常州通宝光电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的常州通宝光电股份有限公司（以下简称通宝光电公司）财务报表，包括 2015 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表， 2015 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并 及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是通宝光电公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存 在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准 则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划 和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册 会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以 及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见
我们认为，通宝光电公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了通宝 光电公司 2015 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2015 年度的合并及公司经营成果和合并及公司 现金流量。 致同会计师事务所
中国注册会计师：沈在斌 （特殊普通合伙）
中国注册会计师：余正兴 中国北京
二Ｏ一六年三月九日
45二、财务报表是否合并报表：√是□否（一） 合并资产负债表
期初余额 流动资产： 货币资金
6,707,711.57
3,164,574.9 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收票据
14,497,607.79
4,580,552.0 应收账款
67,329,534.51
29,560,810.2 预付款项
654,148.39
605,773.23 应收利息 应收股利 其他应收款
115,229.77 存货
39,764,531.25
9,063,325.62 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产
433,750.29
276,229.09
流动资产合计
129,502,513.57
47,251,265.04 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产
45,143,165.14
42,986,223.35 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产
6,717,135.6
6,684,957.58 开发支出 商誉 长期待摊费用
2,842,148.12
1,211,934.62
46递延所得税资产
1,470,108.89
691,060.93其他非流动资产
1,199,900.0
非流动资产合计
57,372,457.75
52,016,676.48
186,874,971.32
99,267,941.52流动负债：短期借款
21,900,000.0
8,500,000.0向中央银行借款吸收存款及同业存放应付短期融资款拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据
4,000,000.0应付账款
65,754,421.22
29,737,439.54预收款项
8,744.34卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬
2,731,629.34
887,138.9应交税费
10,692,620.8
3,408,582.14应付利息
48,416.67应付股利其他应付款
464,118.54
3,672,523.89应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计
101,591,206.57
50,214,428.81非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股
永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益
200,000.0递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计
101,791,206.57
50,214,428.81 所有者权益（或股东权益）： 股本
20,000,000.0
18,000,000.0 其他权益工具 其中：优先股
永续债 资本公积
41,874,664.44
6,299,418.34 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积
2,539,563.36
1,825,720.52 一般风险准备 未分配利润
20,669,536.95
22,928,373.85 归属于母公司所有者权益合计
85,083,764.75
49,053,512.71 少数股东权益
所有者权益合计
85,083,764.75
49,053,512.71
负债和所有者权益合计
186,874,971.32
99,267,941.52法定代表人：刘国学
主管会计工作负责人：刘威
会计机构负责人：吴
艳（二） 母公司资产负债表
期初余额 流动资产： 货币资金
6,519,507.98
2,881,883.56 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收票据
13,497,607.79
3,580,552.0 应收账款
66,145,862.76
24,690,573.01 预付款项
213,800.34
316,263.11 应收利息 应收股利 其他应收款
34,527,069.5
26,640,520.35 存货
37,795,129.15
8,372,457.1 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产
流动资产合计
158,698,977.52
66,482,249.13
48非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资
14,867,399.22
14,867,399.22投资性房地产固定资产
7,924,620.2
3,475,890.73在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用
1,384,440.62
251,496.75递延所得税资产
227,349.83其他非流动资产
1,199,900.0
非流动资产合计
25,890,470.44
18,822,136.53
184,589,447.96
85,304,385.66流动负债：短期借款
21,900,000.0
8,500,000.0以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据
4,000,000.0应付账款
61,990,325.72
19,117,516.1预收款项
8,744.34应付职工薪酬
2,646,946.28
767,201.2应交税费
10,657,421.15
3,308,860.36应付利息
48,416.67应付股利其他应付款
40,000.0划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债
流动负债合计
97,327,676.97
35,742,322.0非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股
永续债长期应付款
49 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益
200,000.0 递延所得税负债 其他非流动负债
非流动负债合计
97,527,676.97
35,742,322.0 所有者权益： 股本
20,000,000.0
18,000,000.0 其他权益工具 其中：优先股
永续债 资本公积
41,742,063.66
6,166,817.56 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积
2,531,970.73
1,818,127.89 一般风险准备 未分配利润
22,787,736.6
23,577,118.21
所有者权益合计
87,061,770.99
49,562,063.66
负债和所有者权益合计
184,589,447.96
85,304,385.66（三） 合并利润表
上期金额 一、营业总收入
129,356,255.94
55,505,292.82 其中：营业收入
129,356,255.94
55,505,292.82
手续费及佣金收入 二、营业总成本
101,283,017.82
48,949,650.76 其中：营业成本
71,376,239.24
38,300,854.88
手续费及佣金支出
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
营业税金及附加
968,930.26
432,875.07
2,159,559.39
470,909.84
22,578,528.46
8,557,439.97
2,271,803.19
748,041.42
资产减值损失
1,927,957.28
439,529.58加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列）
28,073,238.12
6,555,642.06加：营业外收入
2,137,074.44其中：非流动资产处置利得减：营业外支出
2,152,860.36其中：非流动资产处置损失
2,147,102.78四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
28,918,383.16
6,539,856.14减：所得税费用
5,068,131.12
664,114.05五、净利润（净亏损以“－”号填列）
23,850,252.04
5,875,742.09其中：被合并方在合并前实现的净利润
-781,928.75归属于母公司所有者的净利润
23,850,252.04
5,875,742.09少数股东损益六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其 他综合收益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额七、综合收益总额
23,850,252.04
5,875,742.09
51 归属于母公司所有者的综合收益总额
23,850,252.04
5,875,742.09 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益
0.33 （二）稀释每股收益法定代表人：刘国学
主管会计工作负责人：刘威
会计机构负责人：吴
艳（四） 母公司利润表
上期金额 一、营业收入
125,510,402.39
52,002,277.02 减：营业成本
69,524,911.22
35,807,897.46
营业税金及附加
939,324.71
409,034.35
2,129,109.69
447,292.64
20,142,300.47
6,850,998.38
828,038.41
-243,881.38
资产减值损失
1,911,737.09
421,102.71 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填 列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的 投资 收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列）
30,034,980.8
8,309,832.86 加：营业外收入
2,137,074.44
其中：非流动资产处置利得
2,137,074.44 减：营业外支出
2,152,860.36
其中：非流动资产处置损失
2,147,102.78 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
30,880,125.84
8,294,046.94 减：所得税费用
5,560,418.51
1,127,825.15 四、净利润（净亏损以“－”号填列）
25,319,707.33
7,166,221.79 五、其他综合收益的税后净额
25,319,707.33
7,166,221.79 (一)以后不能重分类进损益的其他 综合收 益
1．重新计量设定受益计划净负债或净资 产的变动
2．权益法下在被投资单位不能重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收 益
1．权益法下在被投资单位以后将重分类
52 进损益的其他综合收益中享有的份额
2．可供出售金融资产公允价值变动损益
3．持有至到期投资重分类为可供出售金 融资产损益
4．现金流量套期损益的有效部分
5．外币财务报表折算差额
6．其他 六、综合收益总额
25,319,707.33
7,166,221.79 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益（五） 合并现金流量表
上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金
51,479,351.42
26,559,222.4 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金
3,138,847.82
3,622,941.49
经营活动现金流入小计
54,618,199.24
30,182,163.89 购买商品、接受劳务支付的现金
21,039,569.16
12,926,226.72 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金
14,741,770.62
7,227,948.56 支付的各项税费
7,403,223.08
3,444,958.0 支付其他与经营活动有关的现金
9,935,689.81
4,267,431.88
经营活动现金流出小计
53,120,252.67
27,866,565.16
经营活动产生的现金流量净额
1,497,946.57
2,315,598.73
53 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额 收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
11,876,605.63
4,358,921.4 付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净
15,000,000.0 额 支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
11,876,605.63
19,358,921.4
投资活动产生的现金流量净额
-11,876,605.63
-19,358,921.4 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金
4,780,000.0
16,000,000.0 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金
55,300,000.0
10,500,000.0 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金
1,874,546.0
筹资活动现金流入小计
60,080,000.0
28,374,546.0 偿还债务支付的现金
41,900,000.0
10,000,000.0 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
2,258,204.27
760,881.48 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
44,158,204.27
10,760,881.48
筹资活动产生的现金流量净额
15,921,795.73
17,613,664.52 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额
5,543,136.67
570,341.85 加：期初现金及现金等价物余额
1,164,574.9
594,233.05 六、期末现金及现金等价物余额
6,707,711.57
1,164,574.9法定代表人：刘国学
主管会计工作负责人：刘威
会计机构负责人：吴
艳（六） 母公司现金流量表
上期金额 一、经营活动产生的现金流量：
54销售商品、提供劳务收到的现金
45,312,026.8
23,295,313.17收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金
3,137,351.15
1,058,946.39
经营活动现金流入小计
48,449,377.95
24,354,259.56购买商品、接受劳务支付的现金
17,626,478.51
10,605,114.88支付给职工以及为职工支付的现金
13,250,023.35
6,329,449.79支付的各项税费
6,722,572.98
2,908,973.64支付其他与经营活动有关的现金
6,343,157.34
3,961,359.68
经营活动现金流出小计
43,942,232.18
23,804,897.99
经营活动产生的现金流量净额
4,507,145.77
549,361.57二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
8,380,830.42
1,412,132.17付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净
15,000,000.0额支付其他与投资活动有关的现金
6,440,889.44
1,221,746.35
投资活动现金流出小计
14,821,719.86
17,633,878.52
投资活动产生的现金流量净额
-14,821,719.86
-17,633,878.52三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金
4,780,000.0
16,000,000.0取得借款收到的现金
55,300,000.0
10,500,000.0收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
60,080,000
28,374,546偿还债务支付的现金
41,900,000.0
10,000,000.0分配股利、利润或偿付利息支付的现金
2,227,801.49
674,637.03支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
44,127,801.49
10,674,637.03
筹资活动产生的现金流量净额
15,952,198.51
17,699,908.97四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额
5,637,624.42
615,392.02加：期初现金及现金等价物余额
881,883.56
266,491.54六、期末现金及现金等价物余额
6,519,507.98
881,883.56
55（七） 合并股东权益变动表
归属于母公司所有者权益
其他权益工具
所有者权益合
未分配利润
备一、上年期末余额
18,000,000.0
6,299,418.34
1,825,720.52
22,928,373.85
49,053,512.71加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年年初余额
18,000,000.0
6,299,418.34
1,825,720.52
22,928,373.85
49,053,512.71三 、 本 期增减变动金额
2,000,000.0
35,575,246.1
713,842.84
-2,258,836.9
36,030,252.04（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额
23,850,252.04
23,850,252.04（二）所有者投入和减少
2,000,000.0
10,180,000.0
12,180,000.0资本1．股东投入的普通股
2,000,000.0
2,780,000.0
4,780,000.02．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权
7,400,000.0
7,400,000.0
56益的金额4．其他（三）利润分配
2,531,970.73
-2,531,970.731．提取盈余公积
2,531,970.73
-2,531,970.732.提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配4．其他（四）所有者权益内部结
25,395,246.1
1,818,127.89
23,577,118.211．资本公积转增资本（或
-6,166,817.56
-6,166,817.56股本）2．盈余公积转增资本（或
-1,818,127.89股本）
1,818,127.893．盈余公积弥补亏损
31,562,063.66
7,984,945.454．其他
23,577,118.21 （五）专项储备1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本期期末余额
20,000,000.0
41,874,664.44
2,539,563.36
20,669,536.95
85,083,764.75
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
所有者权益合
其他权益工具
未分配利润
股一、上年期末余额
2,000,000.0
15,000,000.0
1,241,699.12
17,769,253.94
36,010,953.06加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年年初余额
2,000,000.0
15,000,000.0
1,241,699.12
17,769,253.94
36,010,953.06三、本期增减变动金额（减
16,000,000.0
-8,700,581.66
5,159,119.91
13,042,559.65少以“－”号填列）（一）综合收益总额
5,875,742.09
5,875,742.09（二）所有者投入和减少
16,000,000.0
-132,600.78
15,867,399.22资本1．股东投入的普通股
16,000,000.0
16,000,000.02．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他
-132,600.78
-132,600.78（三）利润分配
716,622.18
-716,622.181．提取盈余公积
716,622.18
-716,622.182.提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配
584．其他（四）所有者权益内部结
-14,867,399.22
14,867,399.221．资本公积转增资本（或股本）2．盈余公积转增资本（或股本）3．盈余公积弥补亏损
-14,867,399.22
14,867,399.22 （五）专项储备1．本期提取2．本期使用（六）其他
6,166,817.56
6,166,817.56四、本期期末余额
18,000,000.0
6,299,418.34
1,825,720.52
22,928,373.85
49,053,512.71法定代表人：刘国学 主管会计工作负责人：刘威 会计机构负责人：吴艳（八） 母公司股东权益变动表
其他权益工具
所有者权益合
未分配利润
备一、上年期末余额
18,000,000.0
6,166,817.56
1,818,127.89
23,577,118.21
49,562,063.66
59加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年年初余额
18,000,000
6,166,817.56
1,818,127.89
23,577,118.21
49,562,063.66三、本期增减变动金额（减少
35,575,246.1
713,842.84
-789,381.61
37,499,707.33以“－