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大摩主题优选混合：更新招募说明书(2017年第2号)
摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2017 年第 2 号)基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书【重要提示】摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2011年 8 月 30 日经中国证券监督管理委员会证监许可【 号文核准募集。本基金的基金合同于 2012 年 3 月 13 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,当基金在开放期发生巨额赎回时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额,也可能面临基金份额净值大幅波动风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,信用风险,本基金的特定风险等。基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基金,理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等法律文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应,同时,理性判断市场,对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破 1.00 元、从而遭受损失的风险。摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第 104 号)及其配套规定的相关要求及本基金基金合同的有关规定,经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案,自 2015 年 8 月 7 日起,本基金的基金名称变更为“摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金”,基金简称变更为“大摩主题优选混合”。上述更名不改变基金投资范围,对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。有关详细信息参见本公司于 2015 年 7 月 22 日发布的《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 9 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书目
录一、绪言..................................................................... 1二、释义..................................................................... 1三、基金管理人............................................................... 5四、基金托管人.............................................................. 13五、相关服务机构............................................................ 16六、基金的募集.............................................................. 38七、基金合同的生效.......................................................... 38八、基金份额的申购、赎回与转换 .............................................. 38九、基金的投资.............................................................. 46十、基金的业绩.............................................................. 57十一、基金的财产............................................................ 58十二、基金资产的估值........................................................ 59十三、基金的收益与分配...................................................... 63十四、基金的费用与税收...................................................... 64十五、基金的会计与审计...................................................... 66十六、基金的信息披露........................................................ 66十七、风险揭示.............................................................. 69十八、基金合同的终止与清算 .................................................. 74十九、基金合同内容摘要...................................................... 75二十、基金托管协议内容摘要 .................................................. 86二十一、对基金份额持有人的服务 .............................................. 95二十二、其他应披露事项...................................................... 96二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .......................................... 98二十四、备查文件............................................................ 98摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定,以及《摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本招募说明书阐述了摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利华鑫基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。二、释义本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:1.基金或本基金:指摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金2.基金管理人:指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司4.基金合同或本基金合同:指《摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充1摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书6.招募说明书:指《摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7.基金份额发售公告:指《摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金份额发售公告》8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11.《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18.合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务22.销售机构:指直销机构和代销机构23.直销机构:指摩根士丹利华鑫基金管理有限公司24.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构2摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书25.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和交收业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过户业务等27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为摩根士丹利华鑫基金管理有限公司或接受摩根士丹利华鑫基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3个月33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限34.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日35.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日36.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)37.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日38.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段39.《业务规则》:指《摩根士丹利华鑫基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守40.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为41.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为42.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额3摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书兑换为现金的行为43.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为44.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作45.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式46.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%47.元:指人民币元48.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约49.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程53.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体54.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易4摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书三、基金管理人(一)基金管理人概况名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层法定代表人:YU HUA(于华)成立日期:日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号注册资本:22,750万元人民币联系人:赵婧联系电话:(3股权结构应为:华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、深圳市招融投资控股有限公司(10.989%)、汉唐证券有限责任公司(6.593%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。(二)主要人员情况1、董事会成员于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。曾任深圳证券交易所综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。现任本公司董事长兼任代理总经理。俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014年5月至今任华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事,兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现任本公司副董事长。5摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书田明先生,香港中文大学、上海国家会计学院研究生。曾先后担任上海舒天(集团)有限公司财务部主管、大昌行汽车集团华东总部财务部副经理、上海广电(集团)有限公司财务经济部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公司总会计师和上海华鑫股份有限公司总会计师。2015年9月至今,任华鑫证券有限责任公司财务副总监、董事,兼任华鑫宽众投资有限公司董事。现任本公司董事。孙辰健先生,西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济博士研究生。曾先后担任兰州炼油化工总厂研究所职员、中国水电三局技术管理、深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理。2015年7月至今担任华鑫证券有限责任公司副总经理,兼任华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董事。Todd Coltman先生,毕业于加利福尼亚州立大学通讯专业,并于乔治敦大学获得法学博士学位。曾任美国银行高级政策分析师、年利达律师事务所律师、众达律师事务所律师。2004年加入摩根士丹利负责亚洲地区不动产投资(REI)业务的不动产收购融资工作,2016年至今担任摩根士丹利亚洲有限公司投资管理业务亚洲地区运营总监。现任本公司董事。Jeremy Alton Huff先生,杜克大学文学学士,哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师事务所律师、NBA中国法律副总监、NBA中国品牌吸引事务副总裁。2017年3月至今任摩根士丹利董事总经理并担任中国首席运营官。现任本公司董事。彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金融投资部主管,深圳经济特区证券公司资产管理部,友联资产管理公司执行董事,招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理,招商局金融集团有限公司总经理助理。2016年4月至今任招商局金融集团有限公司副总经理。现任本公司董事。贾丽娜女士,东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵科技学院任教,1994年8月至今任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人,兼任俊知集团有限公司独立董事和江苏林洋能源股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。彭章键先生,中国人民大学法学学士。曾任职于海南省高级人民法院,广东信达律师事务所。2008年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾6摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书问。曾任内蒙古商业局计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。Paul M. Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、法学院法律博士(JD)。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。2、监事会成员赵恒先生,西安大学计划统计学学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事。2008年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁,兼任华鑫期货有限公司董事长。现任本公司监事长。Mok Tuang Wei先生,加州大学伯克利分校学士、硕士。曾经在瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品,并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年 9 月加入摩根士丹利亚太区,2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队,现任摩根士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监事。王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总经理,2016年5月起担任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司监事。赵婧女士,英国雷丁大学学士、英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司,现任本公司助理总经理、综合管理部总监、规划发展部总监、北京分公司总经理、上海分公司总经理、职工监事。周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司,历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,现任本公司销售服务部总监、渠道业务二部总监、职工监事。周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监、专户理财部副总监,现任本公司专户理财部总监、职工监事。7摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书许菲菲女士,中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务部、宝盈基金管理有限公司基金运营部。2005年加入本公司,历任基金运营部基金会计、监察稽核部高级监察稽核员、总监助理、副总监,现任本公司监察稽核部总监、职工监事。徐达女士,弗吉尼亚大学商业与经济学士。2012年加入本公司,历任研究管理部研究员,现任本公司权益投资部基金经理、职工监事。3、高级管理人员于华先生,代理总经理,简历同上。孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士,20年证券基金行业从业经历。曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室,华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009年4月加入本公司,现任本公司副总经理兼任董事会秘书。高见先生,北京大学计算机学士,香港科技大学MBA,清华大学五道口金融学院金融学博士。17年证券基金行业从业经历。曾任华夏基金管理有限公司基金管理部高级经理、市场部执行副总经理(主持工作),大成基金管理有限公司规划发展部总监、委托投资部总监,中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监,中国国际金融有限公司销售交易部执行总经理。2014年2月加入本公司,现任本公司副总经理。李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,20年证券基金行业从业经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员。2003年9月加入本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监。现任本公司督察长。期后事项:李锦女士于 2017 年 9 月 28 日起,兼任公司副总经理。该事项经本公司第五届董事会第十六次会议审议通过,并按有关规定履行备案手续;同时根据法律法规的规定,公司于 2017 年 9 月 30 日公告该事项。4、本基金基金经理缪东航先生,北京大学金融学硕士,7年证券从业经历。曾任华安基金管理有限公司建材行业研究员。2012年9月加入本公司,历任研究管理部研究员、基金经理助理。2017年1月起担任本基金基金经理,2017年5月起担任摩根士丹利华鑫进取优选股票型证券投资基金基金经理、摩根士丹利华鑫新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理:盛军锋先生,自本基金合同生效之日起至2014年3月管理本基金。周志超先生,2014年3月至2015年11月期间管理本基金。王增财先生,自2015年11月至20178摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书年2月管理本基金。袁斌先生,自2017年1月至2017年6月管理本基金。5、投资决策委员会成员主任委员:于华,董事长、代理总经理副主任委员:高见,副总经理;李轶,助理总经理,固定收益投资部总监,基金经理委员:王大鹏,研究管理部总监、基金经理;夏青,数量化投资部总监、基金经理;李功舜,交易管理部副总监(主持工作)秘书:王大鹏,研究管理部总监、基金经理6、上述人员之间不存在近亲属关系。(三)基金管理人的职责1、依法募集基金,办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜;2、办理基金备案手续;3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;4、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;5、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告;6、编制季度、半年度和年度基金报告;7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;12、有关法律法规、中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。(四)基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。9摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书3、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止基金财产用于下列投资或活动:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;(5)向本基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他活动。上述禁止行为为引用当时有效的相关法律法规或监管部门的有关禁止性规定,如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金在履行适当程序后可不受上述规定的限制。4、基金管理人承诺严格遵守法律法规,建立健全内部控制制度,采取有效措施,禁止发生下列行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(5)法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。5、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:(1)越权或违规经营;(2)违反基金合同或托管协议;(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、滥用职权;10摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;(9)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;(10)法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。6、基金经理承诺(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益;(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。(五)基金管理人的内部控制制度1、内部控制目标(1)保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现基金管理人的持续、稳定、健康发展;(3)确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时;(4)确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。2、内部控制原则(1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内控制度的有效执行。11摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书(3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基金财产、基金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。(4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。(5)成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制体系基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构,具体包括:(1) 董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度,对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事项,并向董事会汇报。(2)经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度,拟订公司的基本管理制度和制定公司的部门业务规章,并确保公司的日常经营运作活动合法合规。(3)督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。(4)经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体控制以及解决公司内部控制中出现的问题。(5)风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险,评价基金投资业绩,并根据风险收益情况及时提出改进意见,为投资业务的稳健发展提供支持。(6)监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动,对基金管理人内部控制制度、风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈,并向督察长、风险管理委员会和经营管理层定期或不定期报告。(7)各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内,执行公司的各项风险管理程序,负责本部门业务风险的识别、监控,对本部门的风险管理负全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责,负责把公司的风险管理理念和控制措施落实到每一个业务环节当中,并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。4、内部控制措施(1)建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制度体系由不同层面的制度构成,按照其所管理的层次可以分为四个级别:第一级别是公司章12摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书程;第二级别是公司内部控制大纲;第三级别是公司基本管理制度;第四级别是公司各委员会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订和更新各项制度,使其内部控制制度体系日趋完善。(2)建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念,注重培养全体员工的风险防范意识,通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险管理意识深入人心,并贯穿到各个业务环节。(3)建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点,基金管理人建立起各岗位的自控与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。(4)建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报告及监督等程序,定期或不定期地对风险进行评估、预警,并通过清晰的汇报路径,使相关部门及经营管理层即时把握风险状况,及时、快速地采取风险控制措施。(5)强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步,基金管理人开始更多地采取系统化监控措施,增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时,采用数量化分析方法,提高风险管理的科学性。5、基金管理人关于内部控制制度的声明(1)本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任;(2)本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;(3)本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。四、基金托管人(一)基金托管人情况1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章成立时间:日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营13摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田 青联系电话:(010)中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增加 2.61万亿元,增幅 14.25%,其中客户贷款总额 11.76 万亿元,较上年增加 1.27 万亿元,增幅12.13%。负债总额 19.37 万亿元,较上年增加 2.47 万亿元,增幅 14.61%,其中客户存款总额 15.40 万亿元,较上年增加 1.73 万亿元,增幅 12.69%。核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利润 2,323.89 亿元,较上年增长 1.53%。手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元,在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。平均资产回报率 1.18%,加权平均净资产收益率15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%,资本充足率 14.94%,均居同业领先水平。2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。2、主要人员情况赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富14摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书的客户服务和业务管理经验。龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末,中国建设银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家――QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。(二)基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。3、内部控制制度及措施15摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、监督流程(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。五、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层联系人:吴海灵、时亚蒙电话:(8传真:(116摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书(2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室联系人:张宏伟电话:(010)0传真:(010)(3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元联系人:朱冰楚电话:(021)0传真:(021)(4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统交易系统网址:.cn/etrading目前已开通工商银行、建设银行、农业银行、招商银行、银联通、汇付天下“天天盈”等支付渠道以及基金汇款交易业务。支持汇付天下“天天盈”渠道、银联通渠道、快付通渠道支付以及支持银联通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站(.cn)。以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡,信用卡等贷记卡不支持购买基金。全国统一客服电话:400-客户服务信箱:.cn深圳、北京或上海的投资人单笔认(申)购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。2、销售机构(1)中国建设银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区金融大街25号法定代表人:王洪章客户服务电话:95533网址:(2)中国工商银行股份有限公司注册(办公)地址:中国北京复兴门内大街55号法定代表人:易会满客户服务电话:95588(全国)网址: .cn(3)中国农业银行股份有限公司17摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰电话:010-传真:010-客户服务电话:95599网址:(4)中国银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:田国立客户服务电话:95566(全国)网址:(5)交通银行股份有限公司注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:牛锡明联系人:张宏革联系电话:021-传真:021-客户服务电话:95559网址:(6)招商银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:李建红客户服务电话:95555网址:(7)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号A座6层财富管理中心法定代表人:唐双宁客户服务电话:95595(全国)网址: (8)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦18摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书法定代表人:李庆萍客户服务电话:95558网址:www.(9)中国民生银行股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷联系电话:010-客户服务热线:95568网址:.cn(10)平安银行股份有限公司注册(办公)地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-客户服务电话:95511-3网址:www.(11)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500 号办公地址:上海市中山东一路12 号法定代表人:吉晓辉客户服务热线:95528公司网站:.cn(12)兴业银行股份有限公司注册(办公)地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦法定代表人: 高建平联系人:张磊联系电话:021-931客户服务电话:95561网址: .cn(13)烟台银行股份有限公司注册(办公)地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:叶文君联系人:王淑华19摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书联系电话:客户服务电话:网址: www.yantaibank.net(14)河北银行股份有限公司注册(办公)地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人: 乔志强客户服务电话:400-612-9999网址: (15)哈尔滨银行股份有限公司注册(办公)地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文客户服务电话:9-95537网址: .cn(16)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号法定代表人:俞洋联系人:杨莉娟联系电话:021-客户服务电话:021--1099918网址: .cn(17)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:侯艳红联系电话:010-客户服务电话:400-889-5548网址: www.(18)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:魏明20摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
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招募说明书办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层法定代表人:蒋煜联系人:杨雪联系电话:010-客户服务热线:400-818-8866网址:(87)北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层法定代表人:陈超联系人:徐伯宇联系电话:010-客户服务热线:8-8816网址:(88)南京苏宁基金销售有限公司注册(办公)地址:南京玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:钱燕飞联系人:赵耶联系电话:客户服务热线:95177网址:(89) 济安财富(北京)资本管理有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室法定代表人:杨健联系人:李海燕联系电话:010-客户服务热线:400-673-7010网址:(90)上海云湾投资管理有限公司注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层法定代表人:戴新装联系人:朱学勇联系电话:021-客户服务热线:400-820-151536摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书网址:(91)通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人:兰奇联系电话:021-客服电话:400-66-95156公司网址:基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。(二)注册登记机构名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层法定代表人:YU HUA(于华)联系人:赵恒电话:(9(三)出具法律意见书的律师事务所名称:通力律师事务所注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯联系人:黎明电话:021-经办律师:吕红、黎明(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹电话:021-联系人:俞伟敏37摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书经办注册会计师:许康玮、俞伟敏六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同,经中国证监会日证监许可【号文件核准募集。本基金募集期为日至日。本次募集已经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第50号验资报告予以验证;按照每份基金份额面值人民币1.00元计算,本基金募集期共募集442,752,834.36份基金份额,其中认购资金利息折合80,054.56份基金份额,有效认购户数为5,843户。七、基金合同的生效根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它相关规定,本基金募集符合有关规定和条件,已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2012年3月13日获书面确认,基金合同自该日起正式生效。八、基金份额的申购、赎回与转换(一)申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或其指定的代销机构另行公告。(二)申购和赎回的开放日及时间1.开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间将另行公告。基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。2.申购、赎回开始日及业务办理时间本基金自日起开放办理日常申购、赎回业务。具体业务办理时间以开放申38摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书购、赎回业务公告为准。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。(三)申购与赎回的原则1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。(四)申购与赎回的程序1.申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。2.申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。3.申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人,基金管理人、基金托管人等不承担由此产生的利息等任何损失。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。(五)申购与赎回的数额限制1.每个账户每笔申购的最低金额为人民币10元, 其中个人投资者通过本公司直销中心首次申购公司旗下基金的单笔最低限额为100万元(含),已有认购本基金记录的个人投资39摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书人不受首次申购最低金额100万元(含)的限制,但受追加申购最低金额的限制;2.赎回的最低份额为10份,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于10份时,余额部分基金份额必须一同赎回;3.基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登公告并报中国证监会备案。(六)申购份额与净赎回金额的计算1.申购费用本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费,投资人在一天内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金自日起,对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:申购金额(M)
申购费率M<100万元
0.6%100万元≤M<500万元
0.4%M≥500万元
每笔1000元除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:申购金额(M)
申购费率M<100万元
1.50%100万元≤M<500万元
1.00%M≥500万元
每笔1000元计算公式:申购费用=申购金额-净申购金额净申购金额=申购金额/(1+申购费率)2.赎回费用40摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下:持有年限(Y)
赎回费率Y<1年
0.50%1年≤Y<2年
0.25%Y≥2年
0%注:1年指365天。计算公式:赎回费用=赎回金额×赎回费率赎回金额=赎回份数×赎回价格赎回价格=申请日基金份额净值3.申购份额的计算申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下:净申购金额=申购金额/(1+申购费率)申购费用=申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值举例:某非养老金客户在基金存续期间分别投资5万元、150万元申购本基金,该日基金份额净值为1.080元,该客户的申购费用及可获得的申购份额分别计算如下:申购一
申购二申购金额
1,500,000.00适用费率
1.00%净申购金额
1,485,148.51申购费用
14,851.49申购份额
1,375,137.514.净赎回金额的计算赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。净赎回金额为赎回金额减去赎回费用。计算公式如下:赎回金额=赎回份数×赎回价格41摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书赎回费用=赎回金额×赎回费率赎回价格=申请日基金份额净值净赎回金额=赎回金额-赎回费用举例:假定某投资人在T日赎回10,000份基金份额,持有时间为15个月,对应的赎回费率为0.25%,该日基金份额净值为1.280元,则其获得的净赎回金额计算如下:赎回金额=10,000×1.280=12,800.00元赎回费用=12,800×0.25%=32.00元净赎回金额=12,800.00-32.00=12,768.00元5.基金份额净值的计算本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。基金份额净值的计算公式为:T日基金份额净值=T日基金资产净值总额/T日基金份额总份数。6.基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。(七)申购和赎回的注册登记1.经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间之前可以撤销。2.投资人T日申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资人增加权益并办理注册登记手续,投资人自T+2日起有权赎回该部分基金份额。3.投资人T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。4.基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。(八)巨额赎回的情形及处理方式1.巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。2.巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。42摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含2个开放日)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。3.巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当在3日内在指定媒体上刊登公告,同时在法律法规规定的时间内通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式通知基金份额持有人,说明有关处理方法。(九)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理1.发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:(1)
因不可抗力导致基金无法正常运作。(2)
证券交易所在交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。(3)
发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。(4)
基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。(5)
基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。(6)
法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。2.发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:43摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书(1) 因不可抗力导致基金无法正常运作。(2) 证券交易所在交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。(3) 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。(4) 发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。(5) 法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工作日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。2.基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基金份额净值。(十一)基金转换1.本基金于日起开放了本基金与本公司作为注册登记机构的其他开放式基金之间的转换业务。可办理转换业务的具体基金名称、转换业务办理时间、转换业务规则、转换费用等相关事项详见本公司日刊登的《摩根士丹利华鑫主题优选股票型证券投资基金开放日常申购(赎回、转换、定期定额投资)业务公告》。2.转换费用本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金44摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书份额持有人承担,计算方法如下:转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率转入总金额=转出金额-转出基金赎回费申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)转换费用=转出基金赎回费+申购补差费(1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。(2)转出基金赎回费不低于25%的部分归入转出基金资产。(3)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。(十二)基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。(十三)基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性能限制或其它合理原因,可以暂停该业务的受理。(十四)定期定额投资计划投资者可通过基金管理人指定的基金销售机构办理基金定期定额投资业务,约定每期扣款日和扣款金额,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请。本基金定期定额申购的每期最低扣款金额为10元。投资者办理基金定期定额投资业务的具体实施方法,请参见基金管理人的相关公告。(十五)基金份额的冻结和解冻45摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认可的其它情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行按照注册登记机构的业务规则一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。九、基金的投资(一)投资目标本基金力图通过把握中国经济发展和结构转型环境下的主题投资机会,在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。(二)投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主要包括:国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板股票及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括交易所和银行间两个市场的国债、金融债、企业债与可转换债等)、短期金融工具(包括到期日在一年以内的债券、债券回购、央行票据、短期融资券等)、现金资产、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%;股票投资主要集中于本基金所确定五大类投资主题中精选出的股票,投资于该类上市公司的比例不低于本基金股票资产的80%。除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为5%-40%,其中权证资产占基金资产净值的比例范围为0-3%,保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。(三)投资策略1.资产配置本基金将通过对宏观经济环境的深入分析,采取“自上而下”的顺序,结合定性分析和定量分析方法的结论,以实现大类资产的动态配置。在宏观经济研究中,本基金的关注重点如下表:表 1 宏观经济研究关注重点关注重点GDP 及构成:季度 GDP、GDP 构成、季度 GDP 增长率等;宏观经济方面消费相关:月度居民消费价格指数、消费者信心指数、社会消费品零售、总46摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金
招募说明书额增长速度、城镇居民收入及增长率、居民储蓄率、