原尚股份：民生证券股份有限公司关于公司2017年首次公开发行股票持续督导现场检查报告()_原尚股份(603813)个股公告-金融界
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原尚股份：民生证券股份有限公司关于公司2017年首次公开发行股票持续督导现场检查报告
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&民生证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&关于广东原尚物流股份有限公司&&2017&年首次公开发行股票持续督导现场检查报告&&&&经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[号文核准，广东原尚物流股份有限公司（以下简称“原尚股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行&2,207&万股人民币普通股股票（A&股），每股发行价格为人民币&10.17&元，该等股票已于&2017&年&9&月&18&日起在上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市交易。&&&&民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为原尚股份&2017&年&IPO持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、上海证券交易所（以下简称“上证所”）制订的《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司&2017&年自首次公开发行股票并上市以来（以下简称“2017&年自发行以来持续督导期间”）的规范运作、信守承诺和信息披露等情况进行了现场检查，并发表如下意见：&&&&一、本次现场检查的基本情况&&&&民生证券针对原尚股份实际情况制订了&2017&年度现场检查工作计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，民生证券于2017&年&12&月&12&日将现场检查事宜通知原尚股份，并要求公司按照通知附件的内容提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。&&&&2017&年&12&月&15&日、18&日及&19&日，民生证券保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，保荐代表人魏微采取与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所、走访公司控股股东及检查主要控股和参股公司、查阅和复印公司账簿和原始凭证及其他相关资料、与负责公司审计业务的会计师事务所和负责募集资金专户存储的银行等沟通交流等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1&&&&二、对现场检查事项逐项发表的意见&&&&（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况&&&&经核查，原尚股份目前已建立《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、&战略与投资管理委员会工作细则》、&薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》等公司治理文件，对股东的权利与义务、股东大会、董事会、监事会及总经理、独立董事、董秘的职责和运作等，均作了相应规定。&&&&经核查，原尚股份根据职责划分并结合公司实际情况，公司设立了董事会办公室、营业部、物流一部、物流二部、信息管理部、设备制造部、人力资源部、财务部、审计部、总务部及车辆管理部。公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作；部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管理分工明确，信息沟通有效合理。&&&&经核查，原尚股份依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开董事会及监事会；董事会、监事会会议文件完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备，会议文件由专人归档保存；会议记录正常签署；监事会正常发挥作用，切实履行监督职责；三会决议能够有效执行。&&&&（二）信息披露情况&&&&现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，并向公司董事会秘书、证券事务代表了解信息披露情况。在本次现场核查工作中，民生证券审阅了公司2017&年首发上市以来持续督导期间进行信息披露的档案资料及相关公告的各项支持性文件。&&&&经核查，发行人依据现行《信息披露管理办法》，明确了信息披露真实、准确、完整、及时、公平原则，明确了应披露信息的相关范围以及信息披露事务管理具体细则、信息披露程度等相关内容。发行人严格遵守中国证监会和上交所有关信息披露的规章制度的要求履行信息披露义务，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和公司章程制定信息披露管理制度，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2&&&&（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况&&&&公司拥有独立完整的资产、人事管理体系、财务部门和物流运营体系。公司拥有与主营业务相关的商标权、专利和业务经营许可证，与控股股东、主要股东不存在共用资产的情况，公司生产经营用房地产均已办理产权登记手续。各种资产权属清晰、完整。公司在&2017&年自发行以来持续督导期间不存在可能对资产、人员、业务、财务及机构独立性产生重大不利影响的事项。&&&&经过实地查看公司的生产经营状况，同时核查公司账务情况并与审计机构人员进行沟通，民生证券未发现公司与控股股东、实际控制人及其关联方存在非经营性往来。&&&&（四）募集资金使用情况&&&&1、募集资金基本情况&&&&经中国证券监督管理委员会《关于核准广东原尚物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[&号）核准，公司公开发行&2,207&万股人民币普通股，发行价格为&10.17&元/股，募集资金总额为&22,445.19&万元，发行费用共计&3,410.14&万元，扣除发行费用后募集资金净额为&19,035.05&万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔&号”《验资报告》。&&&&2、募集资金使用情况&&&&截至&2017&年&11&月&30&日，公司已累计使用募集资金&11,724.16&万元，尚未使用募集资金余额&7,310.89&万元；公司截至&2017&年&11&月&30&日募集资金专户余额合计为&7,316.83&万元，与尚未使用的募集资金余额的差异系银行利息。&&&&本次募集资金拟用于合肥物流基地项目、天津物流基地项目、信息化建设项目和补充流动资金。&&&&截至&2017&年&11&月&30&日，上述项目的进展情况如下：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&单位：万元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&截至&2017&年&11&月&&&&&&项目名称&&&&&&&&&&&&募集额&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占比(%)&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&30&日实际投入金额&&合肥物流基地项目&&&&&&&&&&&&&9,000.00&&&&&&&&&&&&&&5,739.24&&&&&&&&&63.77%&&天津物流基地项目&&&&&&&&&&&&&3,659.06&&&&&&&&&&&&&&3,659.06&&&&&&&&100.00%&&&信息化建设项目&&&&&&&&&&&&&&1,375.99&&&&&&&&&&&&&&&340.61&&&&&&&&&&24.75%&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3&&&&&&&补充流动资金&&&&&&&&&&&&&5,000.00&&&&&&&&&1,985.25&&&&&&&&&&39.70%&&&&&&&&&&合&计&&&&&&&&&&&&&&&&19,035.05&&&&&&&&11,724.16&&&&&&&&&61.59%&&&&经核查，民生证券认为：&&&&1、公司募集资金存放在募集资金专户，募集资金专户存储制度严格执行，三方监管协议有效执行，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；&&&&2、公司不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形，公司已就募集资金的使用情况及时履行信息披露义务；&&&&3、公司不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情况。&&&&&&&（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况&&&现场检查人员检查了公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议、信息披露文件，并与相关人员访谈。经核查，原尚股份&2017&年自发行以来持续督导期间未发生关联交易；未发生对外担保事项；未发生重大对外投资；未发生证券投资、套期保值业务等。&&&&&&&（六）经营状况&&&&2017&年第三季度，公司实现营业收入&9,999.41&万元，实现利润总额&1,631.58万元，实现归属于母公司所有者的净利润&1,365.78&万元。（上述财务数据未经审计）&&&&经核查，截至现场检查之日，原尚股份经营模式未发生变化，重要经营场所运转正常；核心竞争力未发生变化；不存在上市公司核心技术依赖他人或面临被淘汰的风险，上市公司经营状况未发生重大变化或存在重大风险。&&&&&&&三、保荐人提请上市公司注意的事项及建议&&&&截至本检查报告出具日，公司股票上市仅有&3&个月左右时间，还应进一步加强对上市公司信息披露相关法规、制度的学习和理解，继续严格按照监管要求规范运作。&&&&&&&四、是否存在《保荐办法》及上证所相关规定应当向中国证监会和上证所报告的事项&&&&经核查，公司不存在《保荐办法》及上证所相关文件规定的应当向中国证监&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4会和上证所报告的事项。&&&&五、上市公司及其他中介机构的配合情况&&&&在本次现场检查工作中，上市公司对保荐人的检查工作予以了积极配合，提供了相应资料和证据。&&&&六、本次现场检查的结论&&&&根据现场对原尚股份的规范运作、信守承诺、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、投资项目的实施等的核查，民生证券认为：2017&年自发行以来持续督导期间原尚股份在公司治理、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了较高的独立性；公司不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规现象；公司经营状况未发生重大变化或存在重大风险。&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5&&&&（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东原尚物流股份有限公司2017&年首次公开发行股票持续督导现场检查报告》之签章页）保荐代表人(签字)：&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&于春宇&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&魏微&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&民生证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&年&&&月&&&日&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&66月27日，新华社《经济参考报》与民生证券在北京联合发布《中国中医药上市公司发展报告(2017版)》（以下简称&《报告》&）。据悉，《报告》全面梳理了中医药上市公司的生长环境、发展路径和未来趋势，覆盖了在境内外上市的150余家中医药上市公司，所用指标均来自各上市公司2016年年报、WIND平台以及卫生药监系统等网站数据。
《报告》指出，在已上市的中医药企业中，公司主营产品可分为处方药、OTC药品、中药材及中药饮片以及植物提取等不同类别。其中以处方药为主的企业占比达到54%，占据绝对优势地位，OTC企业和中药饮片及中药材种植企业紧随其后，基本与目前中医药各细分行业的市场规模相匹配。
《报告》显示，在中成药上市公司市值的前十名中，既包含老字号企业，也包含新兴的中药饮片及成药企业。其中康美药业与云南白药的市值分别排名一、二位，两者总市值达到1771亿元。
在中成药上市公司营业收入的前十名中，营业收入超过200亿的有云南白药、康美药业及白云山。在净利润的排名中，与收入和市值一样，康美药业和云南白药同样占据了前两位，净利润均在30亿元左右。
《报告》认为，随着经济社会快速发展，中医药事业发展面临一些新的问题表现为：中医药服务能力不足，特色和优势发挥不够充分；现行医师管理、药品管理制度不能完全适应中医药特点和发展需要，一些医术确有专长的人员无法通过考试取得医师资格，医疗机构中药制剂品种萎缩明显；中药材种植养殖不规范，影响中药质量；中医药人才培养途径比较单一，人才匮乏；中医药理论和技术方法的传承、发扬面临不少困难。
其中，《报告》强调，中药材质量标准的提升，关乎中医药发展的未来。中药材质量的问题已经引起了社会和行业的广泛关注，质量标准的提升工作已经迫在眉睫。《报告》预计，在形成不同质量标准认定后，将在销售、招标等环节执行不同质量标准的差异化价格，具备优质中药材资源的企业，在中药材、饮片和中成药等产品上都将极大获益。
基于对中医药行业未来发展的看好，《报告》对中医药行业及上市公司发展提出建议，首先明确对中医药的定位，引导大众和社会舆论对于中医药要多一些理解和自信。此外，还要加强中医监管力度，规范行医，这是推广中医医疗，做好中医传承的必要条件。推动中医药与互联网结合，促进&互联网+&时代下中医药产业的发展。
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（002674）
兴业科技：民生证券股份有限公司关于公司2017年培训情况的报告&&
民生证券股份有限公司关于兴业皮革科技股份有限公司
2017 年培训情况的报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等规章制度的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）
作为兴业皮革科技股份有限公司（以下简称“兴业科技”或“公司”）非公开发
行股票的保荐机构，于 2017 年 12 月 26 日对尚处于持续督导期内的兴业科技相
关人员进行现场培训。
一、培训参与人员
本次培训工作由民生证券保荐代表人赵锋完成。
二、培训内容
本次培训的内容主要包括：
1、2017 年证监会发布的再融资新规: 《发行监管问答——关于引导规范上
市公司融资行为的监管要求》，内容包括拟发行股票数量上限等；
2、上市公司减持新规：《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》和《深圳证券交易所上市公司股东减持股份相关业
务办理指南》，内容包括减持制度概述、减持规则修订、新规的主要内容等。
三、培训对象
兴业科技董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员、董事会办公
室相关人员、持有公司股份 5%以上的股东（包括控股股东和实际控制人）。
四、培训过程和结论
民生证券兴业科技项目组培训前将本次培训材料发送给兴业科技证券事务
代表，由其分发给接受培训的人员。2017 年 12 月 26 日，民生证券保荐代表人
对公司的相关人员就培训材料进行了交流和讲解，认为本次培训工作起到了应有
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于兴业皮革科技股份有限公司
2017 年培训情况的报告》之签章页）
保荐代表人：
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环球时报系产品新华社：CNNIC发布第40次《中国互联网络发展状况统计报告》 ；
新华社：CNNIC发布第40次《中国互联网络发展状况统计报告》&；中国互联网络信息中心（CNNIC）在京发布第40次《中国互联网络发展状况统计报告》；①&报告显示，截至今年6月，中国网民规模达到7.51亿，占全球网民总数的五分之一；②&互联网普及率为54.3%，超过全球平均水平4.6个百分点。③&手机网民占比达96.3%，移动互联网主导地位强化④&截至2017年6月，我国IP总量均居世界第二；中国网站数量为506万个，半年增长4.8%；国际出口带宽达到7974779Mbps，较2016年底增长20.1%
1.94 0.15%
0.08 0.46%
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0.0013 0.16%
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