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2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(六)
导读: 233网校为大家提供2014年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷（共8套），此卷为第六套。关注，方便您第一时间掌握最新的试卷资料。
41．根据《期货公司管理办法》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此，下列说法正确的有()。A．以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C．以计算机方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D．以互联网方式下达交易指令的，客户应当填写交易指令单42．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，拟任职期货公司应当向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料包括（　）。A．申请书B．任职资格申请表C．2名推荐人的书面推荐意见D．身份、学历、学位证明43．申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（　）。A．任职资格申请表B．2名推荐人的书面推荐意见C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书44．根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司董事长、监事会主席或者经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。对此，下列说法正确的有（　）。A．推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B．拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员C．拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人D．推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性45．申请期货公司财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　）。A．任职资格申请表B．身份、学历、学位证明C．期货从业人员资格证书D．会计师以上职称或者注册会计师资格的证明46．申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（　）A．任职资格申请表B．身份、学历、学位证明C．期货从业人员资格证书D．2名推荐人的书面推荐意见47．下列有关期货从业人员执业规则的说法，正确的有（　）。A．遵守协会和期货交易所的自律规则B．遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定C．不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D．不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息的行为、48．首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度包括（　）。A．期货公司风险监管指标管理制度B。期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司治理和内部控制制度D．期货公司员工近亲属持仓报告制度49．对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项?()A．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险B．是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度C．是否存在非法委托或者超范围委托等情形D．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则50．全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议，该结算协议的内容包括（　）。A．保证金标准B．结算流程C．通知事项、方式及时限D．协议变更和解除精华推荐：
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2016期货从业资格《期货法律法规》知识点：职责与履职保障
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为帮助参加2016的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校整理了2016考试《期货法律法规》知识点供大家参考，希望对广大考生有所帮助，祝大家学习愉快，梦想成真！
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
（一）期货公司客户保证金安全存管制度；
（二）期货公司风险监管指标管理制度；
（三）期货公司治理和制度；
（四）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；
（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；
（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
第二十一条
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
（二）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；
（三）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
第二十二条
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一）是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行；
（二）是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益，是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况。
第二十三条
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
第二十四条
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：
（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；
（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；
（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；
（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；
（五）股东干预期货公司正常经营的；
（六）中国证监会规定的其他情形。
对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。
第二十五条
首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：
（一）参加或者列席与其履职相关的会议；
（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；
（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；
（四）了解期货公司业务执行情况；
（五）公司章程规定的其他职权。
第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由
限制、阻挠首席风险官履行职责。
第二十七条
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
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A. 王某B. 甲期货公司C. 王某和甲期货公司承担连带责任D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任
A. 期货交易所B. 交割仓库C. 期货公司D. 中国证监会派出机构
A. 客户B. 期货公司C. 客户和期货公司共同D. 投资者保障基金委员会
A. 合法合规性&&&B. 违法操作C. 违规操作&&&D. 风险操作程序
A. 不受影响，应当予以批准B. 受影响，应当不予批准C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D. 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制
A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 商务部
A. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其自行承担B. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任C. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担D. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担
A. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查&B. 向期货公司监事会负责&C. 期货交易所依法对首席风险官进行自律管理&D. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D. 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
A. 期货公司客户保证金安全存管制度B. 期货公司治理和内部控制制度C. 期货公司员工近亲属持仓报告制度D. 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
A. 期货公司员工近亲持仓报告制度&B. 期货公司客户保证金安全存管制度&C. 期货公司风险监管指标管理制度&D. 期货公司治理和内部控制制度
A. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理&B. 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理&C. 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理&D. 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理
A. 首席风险官B. 首席督察官C. 总经理D. 监事会主席
A. 向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息&B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料&C. 了解期货公司业务执行情况&D. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人&B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人&C. 具有期货从业人员资格的人员不少于10人&D. 具备任职资格的高级管理人员不少于5人
A. 变更股权申请书&B. 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表&C. 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告&D. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
A. 期货交易所B. 中国证监会及其派出机构C. 中国期货业协会D. 中国银监会
A. 日B. 日C. 日D. 日
A. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D. 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担
A. 《期货公司管理办法》&B. 《期货从业人员管理办法》&C. 《期货交易所管理办法》&D. 《期货交易管理条例》
A. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担C. A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任D. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担
A. 期货公司B. 客户C. 期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任D. 期货交易所
A. 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动B. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户C. 期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则D. 停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
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