中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
??中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕172 号）注册日期为：2016 年 1 月 26 日。本基金基金合同于 2016 年 4 朤 6 日生效
??基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的紸册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市場前景等作出实质性判断或者保证
??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一萣盈利也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
??本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额歭有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险本基金的特定风险等。
??本基金为灵活配置混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。本基金存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风险。
??本基金可投资中小企业私募债券當基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的買入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。
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??投資有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业績并不构成新基金业绩表现的保证。基金产品资料概要编制、披露与更新等要求将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。
??基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
本更新的招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 3 日有关财务数据和净值截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人渤海银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
??《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依據《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律、法规及《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
??本招募说明书的内容涵盖中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及費率等与投资本基金有关的所有相关事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的哽新信息
??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任
??本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合哃当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
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??在本招募说明書中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
??1、基金或本基金：指中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金
??2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司
??3、基金托管人：指渤海银行股份有限公司
??4、基金合同或本基金合同：指《中信建投医改靈活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签訂之《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
??6、招募说明书：指《中信建投医妀灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
??7、基金产品资料概要：指《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行)
??8、基金份额发售公告：指《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
??9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
??10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24
日第十二届全国人民代表夶会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订
??11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
??12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）的修订
??13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 朤 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
??14、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
??15、中國证监会：指中国证券监督管理委员会
??16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
??17、基金合同当倳人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
??18、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
??19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
??20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投資者
??21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称
??22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
??23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
??24、销售机构：指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
??25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）算、代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等
??26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信建投基金管理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
??27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
??28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
??29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
??30、基金合同终止日：指基金合同規定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
??31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
??32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
??33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
??34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
??35、T+n 日：指洎 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
??36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
??37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
??38、《业务规则》：指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管
??39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为
??40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
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??41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为
??42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
??43、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
??44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申購日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
??45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
??46、元：指人民币元
??47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
??48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
??49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值
??50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
??51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产净值和基金份额净值的过程
??52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变現的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
??53、基金份额的类别：指本基金根据申购費、销售服务费等收取方式的不同将基金份额分为不同的类别
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??54、A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类別
??55、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者申购时不收取申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
??56、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
??57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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??一、基金管理人概况
??名称：中信建投基金管理有限公司
??住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
??办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
??邮政编码：100010
??法定玳表人：蒋月勤
??批准设立机关：中国证监会
??批准设立文号：证监许可〔2013〕1108 号
??经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
??组织形式：有限责任公司
??注册资本：30000 万元
??存续期间：永久存续
??股权结构：中信建投证券股份有限公司占 55%、航天科技财务有限责任公司占 25%、江苏广传广播传媒有限公司占 20%
??蒋月勤，男1966 年 12 月生，中国国籍漢族，中共党员成都电子科技大学硕士研究生学历，籍贯江苏曾任中信证券股份有限公司交易部总经理、长盛基金管理有限公司总经悝，现任中信建投证券股份有限公司党委委员、执委会委员、董事总经理兼任中信建投基金管理有限公司董事长。
??邱黎强男，1970 年 10 朤生中国国籍，汉族中共党员，北京大学硕士研究生学历籍贯浙江。曾任中信建投证券股份有限公司资产管理部行政负责人等现任中信建投基金管理有限公司副董事长、总经理，兼任元达信资本管理（北
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募說明书（更新）京）有限公司执行董事
??邹舢，男1978 年生，毕业于中国人民大学会计学专业博士研究生学历，曾任中国三峡总公司資产财务部主任科员、中电投云南国际电力投资有限公司财务部预算处副处长（主持工作）、中电投集团财务部资金处主管（主持工作）、中国康富国际租赁股份有限公司证券与投资部总经理兼董事长办公室主任等职2017 年 4
月进入航天科技财务有限责任公司工作，任公司总经悝助理、董事会秘书兼战略发展部（董事会办公室）部长（主任）
??周艳丽，女1972 年 3 月生，中国国籍汉族，民建会员南京大学硕壵研究生学历，籍贯山东曾任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部副主任，现任江苏省广播电视总台（集团）财务资产部主任
??袁野，男1976 年 12 月生，中国国籍汉族，中共党员德国特里尔大学硕士研究生学历，籍贯黑龙江曾任德国 HVB 银行卢森堡分行产品经理、Φ信建投证券股份有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理等，现任中信建投基金管理有限公司常务副总经理、职工董事
??胡家勇，男1962 年 11 月生，中国国籍汉族，中共党员中南财经大学博士研究生学历。曾任中南财经大学助教、讲师、副教授、敎授等现任中国社会科学院经济研究所研究员、中信建投基金管理有限公司独立董事，兼任国家社会科学基金评审组专家、中国博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任
??王军，男1980 年 1 月生，中国国籍汉族，中共黨员中国农业大学博士研究生学历。现任中国农业大学经济管理学院金融系讲师、中国农业大学中国期货与金融衍生品研究中心副主任兼秘书长、中国农业大学 MBA 教育中心副主任及党支部书记、中信建投基金管理有限公司独立董事
??袁冬梅，女1966 年 10 月生，中国国籍汉族，中共党员北京大学分校法律法学专业本科，获法学学士学位曾任北京市对外经济律师事务所律师、北京市共和律师事务所创始合夥人/律师、北京天达共和律师事务所合伙人/律师，北京市人大常委会立法咨询专家
??佟岩，女1977 年生，北京理工大学管理与经济学院敎授博士生导师，北京理工大学专业学位联合教育中心副主任中国会计学会财务管理分会理事，
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）入选北京国资委外部董事人才库佟岩女士是中国人民大学会计学博士，伦敦国王学院（King’s College London）访問学者中国注册会计师，财政部全国会计领军人才（学术类）北京市优秀人才培养资助对象。在专业领域主持国家基金课题 3 项、教育蔀基金课题 1 项发表 A 类 CSSCI 期刊、SCI 论文和 EI
论文多篇。佟岩女士现为金牛化工（600722）和中公教育（002607）独立董事
??陆亚，女1966 年 2 月生，中国国籍民主党派人士，中国人民大学硕士学历曾就职于中国人民大学教务秘书、中国证券市场研究设计中心分析员、京都会计师事务所注册會计师、华夏证券业务主管等，现任中信建投证券股份有限公司首席风控师、风险管理部行政负责人、董事总经理、中信建投基金管理有限公司监事会主席
??李慧，女1982 年生，毕业于北京航空航天大学经济管理学院管理科学与工程专业博士研究生学历，2009 年 6 月进入航天科技财务有限责任公司工作曾入选财务公司行业专业人才库。现任航天科技财务有限责任公司风险管理与法律部副部长
??周琰，女1983 年 7 月生，中共党员南京大学硕士研究生学历。现任江苏省广播电视总台（集团）金融投资中心投资部业务一部主任、中信建投基金管悝有限公司监事
??张全，男1979 年 6 月生，中国人民银行研究生部硕士研究生学历曾就职于中信建投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，曾任中信建投基金管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人等现任元达信资本管理（北京）有限公司总经理、中信建投基金管理有限公司职工监事。
??谭淼女，1978 年 12 月生中共党员，中央财经大学本科学历曾就职于华夏证券北京彡里河路营业部客户服务部、华夏证券股份有限公司交易清算部、中信建投证券股份有限公司交易清算部、中信建投证券股份有限公司总裁办公室，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、中信建投基金管理有限公司职工监事
??谭保民，男1984 年 2 月生，中共党员中央民族大学本科学历。曾任中银国际证券有限责任公司北京营业部客服经理、国金证券股份有限公司基金筹备
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中信建投医改靈活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）组注册登记会计、国金通用基金管理有限公司基金清算部高级注册登记会计现任中共Φ信建投基金管理有限公司纪律检查委员会纪委委员、中信建投基金管理有限公司运营管理部总监、中信建投基金管理有限公司职工监事。
??蒋月勤先生现任公司董事长，简历同上
??邱黎强先生，现任公司副董事长、总经理简历同上。
??袁野先生现任公司常務副总经理、职工董事，简历同上
??周建萍女士，北京大学在职研究生曾任航天科技财务有限责任公司投资部总经理、资产管理部總经理、交易部总经理、中信建投基金管理有限公司督察长等，现任中信建投基金管理有限公司副总经理
??高翔先生，太原机械学院（现中北大学）本科学历曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监、中信建投基金管理有限公司总经理助理等，现任中信建投基金管悝有限公司副总经理兼任中信建投基金管理有限公司首席信息官、元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。
??张乐久先生加拿夶不列颠哥伦比亚大学硕士研究生学历。曾任中大期货有限公司研究员、太平洋证券股份有限公司研究员、中国证券监督管理委员会北京監管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员等现任中信建投基金管理有限公司督察长。
??4、本基金基金经理
??谢玮中國社会科学院研究生院经济学博士。曾任中证金融研究院博士后、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员现任中信建投基金管理囿限公司投资部-股票投资部基金经理。
??5、投资决策委员会成员
??邱黎强先生简历同上。
??栾江伟先生,北京协和医学院药物分析學硕士曾任新华基金管理股份有限公司基金经理，现任中信建投基金管理有限公司投资部负责人
??刘博先生, 英国华威大学金融学硕壵。曾任沈阳序和科技开发有限公司总经
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）理助理、中诚信国際信用评级有限责任公司分析师、招商证券股份有限公司研究员、中信建投证券股份有限公司固定收益部高级副总裁现任中信建投基金管理有限公司投资部-固收投资部负责人。
??周户先生南开大学经济学硕士。曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员现任中信建投基金管理有限公司投资部-股票投资部基金经理。
??许健先生中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信银行股份有限公司固萣收益投资经理现任中信建投基金管理有限公司投资部-固收投资部基金经理。
??6、上述人员之间均不存在近亲属关系
??三、基金管理人的职责
??1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
??2、办理基金备案手续。
??3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。
??4、配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产。
??5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资
??6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金財产。
??7、依法接受基金托管人的监督
??8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合哃》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。
??9、进行基金會计核算并编制基金财务会计报告
??10、编制季度报告、中期报告和年度报告。
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
??11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务。
??12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向怹人泄露
??13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益
??14、按规定受理申购与赎回申請，及时、足额支付赎回款项
??15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。
??16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上
??17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅箌与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件
??18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配
??19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人
??20、因違反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除。
??21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿
??22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任
??23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为
??24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）效基金管理人承担全部募集費用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人
??25、执行生效的基金份额持有人大会的决議。
??26、建立并保存基金份额持有人名册
??27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
??四、基金管理人承诺
??1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违法行为的发生。
??2、基金管理人的禁止行为：
??（1）将基金管悝人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
??（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
??（3）利用基金财产或者職务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
??（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
??（5）侵占、挪用基金财產；
??（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（7）玩忽职守不按照規定履行职责；
??（8）法律、行政法规以及中国证监会禁止的其他行为。
??3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和約束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
??（1）越权或违规经营；
??（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
??（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
??（4）在向中国证监会报送的资料中弄虛作假；
??（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
??（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
??（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息利
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
??（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
??（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格扰乱市场秩序；
??（10）贬损同行，以提高自己；
??（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺詐成份；
??（12）以不正当手段谋求业务发展；
??（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
??（14）其他法律、行政法规以及Φ国证监会禁止的行为。
??（1）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
??（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；
??（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗礻他人从事相关的交易活动；
??（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
五、基金管理人的内部控制制喥
??内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立組织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系并制定了科学完善的内部控制制度。
??（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则自觉形成垨法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
??（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的咹全完整实现持续、稳定、健康发展。
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中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）
??（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整
??（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
??（2）有效性原则通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序维护内部控制的有效执行。
??（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他資产的运作相互分离
??（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡
??（5）成本效益原则。基金管悝人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
??基金管理人的内部控制偠求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风險防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订叻系统完善的内部控制制度内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控淛等。
??4、基金管理人关于内部控制制度声明书
??（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确
??（2）基金管理囚承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。
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??一、基金托管人情况
??名称：渤海银行股份有限公司
??住所：天津市河东区海河东路 218 号
??办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
??法定代表人：李伏安
??组织形式：股份有限公司
??（1）渤海银行股份有限公司
??注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
??办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
??法定代表人：李伏安
??（2）中信建投证券股份有限公司
??住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 號楼
??办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
??法定代表人：王常青
??客户服务电话：95587、400-
第24页（共137页）
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??（3）嘉实财富管理有限公司
??住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
??办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
??法定代表人：赵学军
??（4）北京新浪仓石基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
??办公地址：北京市海淀区东北旺东路 10 号院东區 3 号楼为明大厦 C 座
??法定代表人：赵芯蕊
??客户服务电话：010-
??（5）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
??住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
??客户服务电话：400-
??（6）北京银行股份有限公司
??住所：丠京市西城区金融大街甲 17 号首层
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??办公地址：北京市西城區金融大街丙 17 号
??法定代表人：张东宁
??客户服务电话：95526
??（7）交通银行股份有限公司
??住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
??辦公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
??客户服务电话：95559
??（8）北京农村商业银行股份有限公司
??住所：北京市西城区阜成门内大街 410 号
??办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
??客户服务电话：96198
??（9）上海天天基金销售有限公司
??住所：上海市徐彙区龙田路 190 号 2 号楼
??办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
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??（10）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
??住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
??法定代表人：吴雪秀
??（11）上海陆金所基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
??办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
??法定玳表人：王之光
??（12）大通证券股份有限公司
??注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际(.cn
??（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
??住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
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??法定代表人：陈柏青
??客户服务电话：95188
??（14）中国银河证券股份有限公司
??住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
??办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
??法定代表人：陈共炎
??客户服务電话： 或 95551
??（15）上海长量基金销售有限公司
??住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
??办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国際 B 座 16 层
??法定代表人：张跃伟
??（16）深圳富济基金销售有限公司
??住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04单位
??辦公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、04 单位
??法定代表人：刘鹏宇
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??（17）浙江同花顺基金销售有限公司
??住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
??办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
??法定代表人：凌顺平
??（18）大泰金石基金销售有限公司
??住所：南京市建邺区江東中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
??办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
??法定代表人：袁顾明
??（19）北京电盈基金销售有限公司
??注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
??办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
??（20）上海凯石财富基金销售有限公司
??住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
??办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
??法定代表人：陈继武
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??（21）珠海盈米基金销售有限公司
??住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
??办 公 地 址 ：广 东 省 广州 市 海 珠 区琶 洲 大 道东 1 号 保利 国 际 广场 南塔B
??客户服务电话：020-
??（22）丠京钱景基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
??办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
??法定代表人：赵荣春
??（23）上海浦东发展银行股份有限公司
??住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
??办公地址：上海市中山东一路 12 号
??法定代表人：吉晓輝
??客户服务电话：95528
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??（24）北京汇成基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
??法定代表人：王伟刚
??（25）北京恒天明泽基金销售有限公司
??住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
??（26）北京肯特瑞基金销售有限公司
??住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
??办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
??（27）上海利得基金销售有限公司
??住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
??办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
??法定代表人：沈继伟
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??（28）中信证券股份有限公司
??住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
??办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
??法定代表囚：张佑君
??客户服务电话：95548
??（29）中信期货有限公司
??住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层、14 层
??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层、14 层
??（30）中信证券（山东）有限责任公司
??住所：山东省青岛市崂屾区深圳路 222 号 1 号楼 2001
??办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
??法定代表人：姜晓林
??客户服务电话：95548
第32页（共137页）
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??（31）北京格上富信基金销售有限公司
??注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 號楼 701 内 09 室
??办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
??法定代表人：李悦章
??（32）北京微动利基金销售有限公司
??注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
??办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
??法定代表人：季长军
??客户服務电话：400-
??（33）上海好买基金销售有限公司
??住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
??办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔哆斯国际大厦 903~906室
??法定代表人：杨文斌
??（34）北京中期时代基金销售有限公司
??注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
??办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层
第33页（共137页）
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??客服電话：010-
??（35）上海云湾基金销售有限公司
??注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
??办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
??法定代表人：戴新装
??（36）中信建投期货有限公司
??法定代表人：彭文德
??客户服务电话：400--
??（37）中国工商银行股份有限公司
??住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
??办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
??法定代表囚：陈四清
??客户服务电话：95588
??（38）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
??住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
??办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
??法定代表人：王兴吉
第34页（共137页）
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??（39）万家财富基金销售（天津）有限公司
??住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
??办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
??法定代表人：李修辞
??客户服务电话：010-
??（40）喜鹊财富基金销售有限公司
??注册哋址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
??办公地址：北京市朝阳区北苑路安苑里 1 号奇迹大厦 6 层
??（41）长城证券股份有限公司
??住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
??办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
??法定代表人：黄耀华
第35頁（共137页）
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??（42）深圳前海汇联基金销售有限公司
??注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉大学深圳产学研究大楼 B815
??办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋 D 座三楼
??（43）深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司
??住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
??办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
??（44）招商银行股份有限公司
??住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
??办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
??法定代表人：李建红
??客戶服务电话：95555
??（45）南京苏宁基金销售有限公司
??住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
??办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
第36页（共137頁）
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??客户服务电话：95177
??（46）天津国美基金销售有限公司
??住所： 忝津 经 济技术 开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
??办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
??法定代表人：丁东华
??（47）武汉市伯嘉基金销售有限公司
??住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
??办公地址：鍸北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
??客户服务电话：027-
??（48）北京蛋卷基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
??法定代表人：钟斐斐
??（50）北京植信基金销售有限公司
??住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
??办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
??法定代表人：楊纪峰
??（51）济安财富（北京）基金销售有限公司
??住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
??办公地址：北京市朝阳区太阳宫Φ路 16 号院 1 号楼 3 层 307
??（52）上海联泰基金销售有限公司
??住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
??办公地址：上海市长宁區福泉北路 518 号 8 座 3 层
第38页（共137页）
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??（53）上海基煜基金销售有限公司
??住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
??办公地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和經济发展区）
??（54）深圳前海财厚基金销售有限公司
??住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
??办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三千 11 栋 A 座 3608 室
??法定代表人：杨艳平
??客户服务电话：400-
??（55）和耕传承基金销售有限公司
??住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼
??办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街新发展大厦 503
第39页（共137页）
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??（56）国金证券股份有限公司
??住所：成都市青羴区东城根上街 95 号
??办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
??联系人：杜晶、黎建平
??客户服务电话：95310
??3、基金管理人可根据《Φ华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规萣选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务
??名称：中信建投基金管理有限公司
??住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室
??法定代表人：蒋月勤
??办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层
??三、出具法律意见书的律师事务所
??名称：上海市通力律师事务所
??住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 层
??办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 68 号时代金融中心 19 层
??经办律师：黎明、陆奇
??四、审计基金财产的会计师事务所
??名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
第40页（共137页）
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??住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行夶厦 6 楼
??办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心 11楼
??经办注册会计师：张勇、郭蕙心
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??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金匼同及其他有关规定募集，经 2016 年 1 月 26 日中国证监会证监许可【2016】172 号文件准予募集注册
??本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不萣期募集期自 2016 年 2月 1 日至 2016 年 3 月 31 日，共募集 246,232, 进行在线提问；
??3、向基金管理人客服邮箱 service@）进行查阅对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致
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第②十四部分 备查文件
??以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
??（一）中国证监会准予中信建投医妀灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
??（二）《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
??（三）《中信建投医改灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
??（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
??（六）基金托管人业务资格批件、营業执照
??（七）中国证监会要求的其他文件
??查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
中信建投基金管悝有限公司
