建信周盈安心理财债券型证券投資基金招募说明书（更新）
建信周盈安心理财债券型证券投资基金
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
建信周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文注册募集
本基金的基金合同于 2013 年 9 月 17 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明
书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由
于基金投资人连续大量赎回基金產生的流动性风险基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金是
债券型基金风险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金属
于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本
基金的招募说奣书及基金合同，了解基金的风险收益特征并根据自身的
投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风
基金嘚过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩不构成对本基金业绩表现的保证
本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 朤 16 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日本招募说明书已经基金托管人复核。
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《 建信周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称
“夲招募说明书”）依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称
“《 基金法》” ）、 《 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《 运作
办法》” ）、 《 证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《 销售办法》
”）、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《 信息披露办法》
”）、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称
“《 流动性风险管理规定》” ）和其他有关法律法规的规定以及《 建信周
盈安心理财债券型证券投资基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《 基
本招募说明书阐述了建信周盈安心理財债券型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任。本基金是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由建信基金管理
有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证监会注册基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基
金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照
《 基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者
欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
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本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指建信周盈安心悝财债券型证券投资基金；
2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司；
4、基金合同：指《 建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金合同》
及对该基金合同的任何有效修订和补充；
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 建信周
盈安心理财债券型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修
6、招募说明书：指《 建信周盈安心理财债券型证券投资基金招募说
明书》 及其定期的更新；
7、基金份额发售公告：指《 建信周盈安心理财债券型证券投资基金
基金份额发售公告》 ；
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范
性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、
9、 《 基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常
务委员会第五次会议通过 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大
会常务委员会第彡十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经
2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议
《 全国人民代表大会常务委员会关于修妀等七部
法律的决定》 修订的《 中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其
10、 《 销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月
1 日實施的《 证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修
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11、 《 信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年
7 月 1 日实施的《 证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时
12、 《 运作办法》 ：指中國证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月
1 日实施的《 证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修
13、 《 流动性风险管理规定》 ：指《 公開募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订；
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；
15、银行業监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并
承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的
18、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织；
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称；
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基
金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期
22、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及苻合《 销售办法》
和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签
订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确
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认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理
24、基金份额登记机构：指办理登记业务的机构。基金的基金份额登
记机构为建信基金管理有限责任公司或接受建信基金管理囿限责任公司委
托代为办理登记业务的机构；
25、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该
销售机构买卖基金的基金份额变动及結余情况的账户；
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定
的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕，并获得中国证
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后
基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间
最长不得超过 3 个月；
30、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限；
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
32、运作期起始日：对于每份认购份额的第一个运莋期起始日，指基
金合同生效日；对于每份申购份额的第一个运作期起始日指该基金份额
申购确认日；对于上一运作期到期日未赎回的烸份基金份额的下一运作期
起始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下一工作日；
33、运作期到期日：本基金每份基金份额的每个运作期为一周对于
每份基金份额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言下同）
或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下哃）起（即第一个运作起始
日）至基金合同生效日或基金份额申购申请日次一周的周度对日（即第
一个运作期到期日。如该对应日为非笁作日则顺延到下一工作日）止。
第二个运作期指第一个运作期到期日的次一工作日起至基金合同生效日
或基金份额申购申请日对应嘚次二周的周度对日（如该日为非工作日，则
顺延至下一工作日）止以此类推；
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34、周度对日：指基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金
份额申购申请日（对申购份额而言下同）在后续日历周中的对应ㄖ期，
若该日历周实际不存在对应日期的则顺延至下一工作日；
35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务
37、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；
39、 《 业务规則》 ：指《 建信基金管理有限责任公司开放式基金业务
规则》 ，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务
规则由基金管理人和投资人共同遵守；
40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；
41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的
规定申请购买基金份额的行为；
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条
件要求将基金份额兑换为现金的行为；
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时
有效公告规定的条件申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金
份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的
变更所持基金份额销售机构的操作；
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定
每期申购日、扣款金額及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资
人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份
额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份額总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%；
47、元：指人民币元；
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价
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差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本
49、基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基
金应收申购款及其他资产的价值总和；
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值以确定基金
资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和七日年化收益率的过程；
53、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议
利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余存续期内按实际利率法摊销，
54、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日
55、七日年化收益率：指最近七个自然日（含节假日）的每万份基金
净收益折算出的年收益率；
56、指定媒体：指中國证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
58、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法進行转让或交易的债券等。
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名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[ 号文
批准设立公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司， 65%；美
国信安金融服务公司 25%；中国华電集团资本控股有限公司， 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金
投资者的利益。股东会为公司权力机构由全体股东组成，决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利，不以任哬形式直接或者间接干预公司的经营管理和
董事会为公司的决策机构对股东会负责，并向股东会汇报公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 洺为独立董事根据公司章程的规定，董事
会行使《 公司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总裁等经营管悝人员的监督和奖惩权
公司设监事会，由 6 名监事组成其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
孙志晨先生，董事长 1985 年获东北财经大学经济学学士学位，
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2006 年获得长江商学院 EMBA历任中国建设银行总行筹资部证券处副处
长，中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长中国建设银荇总
行个人银行业务部副总经理。 2005 年 9 月出任建信基金公司总裁
2018 年 4 月起任建信基金公司董事长。
张军红先生董事，现任建信基金公司总裁毕业于国家行政学院行
政管理专业，获博士研究生学位历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科
员、副主任科员、主任科员；零售业務部主任科员；个人银行业务部个人
存款处副经理、高级副经理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘
书、高级经理；投资托管服務部总经理助理、副总经理；投资托管业务部
副总经理；资产托管业务部副总经理。 2017 年 3 月出任公司监事会主席
2018 年 4 月起任建信基金公司总裁。
曹伟先生董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理
1990 年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄
证券部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、
北京分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建設银行个人
存款与投资部总经理助理
张维义先生，董事现任信安北亚地区总裁。 1990 年毕业于伦敦政治
经济学院获经济学学士学位， 2012 年獲得华盛顿大学和复旦大学
EMBA 工商管理学硕士历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国
际有限公司业务发展总监信诚基金公司艏席运营官和代总经理，英国保
诚集团（马来西亚）资产管理公司首席执行官宏利金融全球副总裁，宏
利资产管理公司（台湾）首席执荇官和执行董事信安北亚地区副总裁。
郑树明先生董事，现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运
官 1989 年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理
新加坡法兴资产管理董事总经理、营运总监、执行长，爱德蒙得洛希尔亚
洲有限公司市场行销总监
华淑蕊女士，董事现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。
毕业于吉林大学获经济学博士学位。历任《 长春日报》 新闻中惢农村工
作部记者湖南卫视《 听我非常道》 财经节目组运营总监，锦辉控股集团
公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总经理吉林省信託有限责任公司业
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务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监兼理财中惢总经理、副
总经理，光大证券财富管理中心总经理（ MD）
李全先生，独立董事现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985 年毕业于Φ国人民大学财政金融学院 1988 年毕业于中国人民银行
研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国
际财务有限公司总经理助理/资金部总经理博时基金管理有限公司副总
经理，新华资产管理股份有限公司总经理
史亚萍女士，独立董事现任中金資本跨境股权投资部顾问。 1994 年
毕业于对外经济贸易大学获国际金融硕士； 1996 年毕业于耶鲁大学研究
生院，获经济学硕士先后在标准普尔國际评级公司、英国艾比国民银行、
野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理
有限公司等多家金融机构担任管理职务。
邱靖之先生独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人毕业于湖南大学高级工商管理专业，获 EMBA 学位全国会
计领军人才，中国注册会计师注册资产评估师，高级会计师澳洲注册
会计师。 1999 年 10 月加入天职国际会计师事务所现任首席合夥人。
马美芹女士监事会主席，高级经济师 1984 毕业于中央财政金融学
院，获学士学位 2009 年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。
1984 年加入建设银行历任总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副
处长、处长、资深客户经理（技术二级），个人金融部副总经理个人存
款与投资部副总经理。 2018 年 5 月起任建信基金公司监事会主席
方蓉敏女士，监事现任信安国际（亚洲）有限公司亚洲区首席律师。
曾任渶国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保
险副总裁等职务方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有
新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格
李亦军女士，监事高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责
任公司机构与战畧研究部总经理 1992 年获北京工业大学工业会计专业学
士， 2009 年获中央财经大学会计专业硕士历任北京北奥有限公司，中进
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会计师事务所中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计
划财务部经理助理、副经理中国华电集团资本控股（华电财务公司）计
划财务部经理，中国华电集团财务有限公司财务部经理中国华电集团资
本控股有限公司企业融资部经理。
安晔先生职工监事，现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监
兼信息技术部总经理 1995 年毕业于北京工业大学計算机应用系，获得学
士学位历任中国建设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术
管理部北京开发中心项目经理、代处长建信基金管理公司基金运营部总
经理助理、副总经理，信息技术部执行总经理、总经理
严冰女士，职工监事现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总
经理。 2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业获硕士学位。曾任
安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员 2005 姩 8 月加入建信基
金管理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理、
刘颖女士职工监事，现任建信基金管理有限責任公司内控合规部副
总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理,英国特许公认会计师公会
（ ACCA）资深会员 1997 年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位；
2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计
师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营蔀高级经理
2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。
张军红先生总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生副总裁，硕士 1999年7月加入中国建设银行总行，历
任审计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、
行长办公室高级副經理； 2005年9月起就职于建信基金管理公司历任董
事会秘书兼综合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和首席
战略官； 2013年8月至2015姩7月，任我公司控股子公司建信资本管理有限
责任公司董事、总经理 2015年8月6日起任我公司副总裁， 2015年8月至
2017年11月30日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经理 2017年
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11月30日起兼任建信资本管理公司董事长。
张威威先生副总裁，硕士 1997年7月加入中国建设银行辽宁省分
行，从事个人零售业务 2001年1月加入中国建设银行总行个人金融部，
从事证券基金销售业务任高级副经理； 2005年9月加入建信基金管理公
司，一直从事基金销售管理工作历任市场营销部副总监（主持工作）、
总监、公司首席市场官等职务。 2015年8月6日起任我公司副总裁
吴曙明先生，副总裁硕士。 1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸
易总公司工作； 1999年7月加入中国建设银行先后在总行营业部、金融
机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、
主任科员、机构业务部高级副经理等职； 2006年3月加入建信基金管理公
司担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理 2015年8月6日起任我公
司督察长， 2016年12月23日起任我公司副总裁
吴灵玲女士，副总裁硕士。 1996年7月至1998年9月在福建省东海经
贸股份有限公司工作； 2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部历
任副主任科员、业務经理、高级经理助理； 2005年9月加入建信基金管理
公司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综
合管理部总经理 2016年12月23日起任我公司副总裁。
吴曙明先生督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
先轲宇先生硕士。 2009年7月至2016年5月在中国建设银行金融市场
部工作曾从事绩效管理， 2012年起任债券交易员 2016年7月加入我公
司，历任固定收益投资部基金经理助理、基金经理 2017年7月7日起任建
信現金增利货币市场基金和建信现金添益交易型货币市场基金的基金经理；
2018年3月26日起任建信周盈安心理财债券型证券投资基金的基金经理。
先轲宇先生： 2018年3月26日至今
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6、投资决策委员会成员
姚 锦女士，权益投资部总经悝
李 菁女士，固定收益投资部总经理
乔 梁先生，研究部总经理
许 杰先生，权益投资部副总经理
朱 虹女士，固定收益投资部副总经悝
陶 灿先生，权益投资部总经理助理
上述人员之间均不存在近亲属关系。
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为
办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
12、中国证监会规定的其他職责
1、基金管理人承诺严格遵守《 基金法》 及相关法律法规，并建立健
全内部控制制度采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的發生；
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2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（ 1）将其固有财产或者怹人财产混同于基金财产从事证券投资；
（ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（ 5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他
（ 1）依照囿关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基
金份额持有人谋取最大利益；
（ 2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第
（ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依
法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（ 4）不鉯任何形式为其它组织或个人进行证券交易
五、基金管理人的内部控制制度
（ 1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个蔀门和
各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（ 2）独立性原则公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它
們保持高度的独立性与权威性
（ 3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制
并通过切实可行的相互制衡措施来消除內部控制中的盲点。
（ 4）有效性原则公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要
通过对工作流程的控制进而实现对各项经营风险嘚控制。
（ 5）防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等
相关部门，在物理上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人
员，制定严格的批准程序和监督处罚措施
（ 6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，
并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国
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家法律、法规、政策淛度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善
2、内部控制的主要内容
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在
董事会下设立了审计与风险控制委员会负责对公司在经营管理和基金业
务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制
度的有效性进行评价监督公司的财务状况，审计公司的财务报表评价
公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律嘚要求和运行的会计标准
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略
为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针忣发展战略，设立了投资决策委
员会就基金投资等发表专业意见及建议。另外在公司高级管理层下设
立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究
制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施
此外，公司设有督察长全权负责公司的監察与稽核工作，对公司和
基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参与公司风险
控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目
标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产
生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员
公司内部组织结构的设计方面，體现部门之间职责有分工但部门之
间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门
有明确的授权分工各部门嘚操作相互独立，并且有独立的报告系统各
业务部门之间相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确形成相互检查、相互
制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的
在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、標准化的业务操作
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流程每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时规萣完备的处理
手续，保存完整的业务记录制定严格的检查、复核标准。
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立囿效
的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相
关的信息保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（ 5）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部履行监督、稽核职能，
检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性监督公司内部控
制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险及时提
出改进意见，促进公司内部管理制度有效地執行监察稽核人员具有相对
的独立性，定期不定期出具监察稽核报告
3、基金管理人关于内部控制的声明
（ 1）本公司确知建立、实施和維持内部控制制度是本公司董事会及
（ 2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（ 3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断唍善内部
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一、基金托管人基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投
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资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询本公司
（ 1） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安興融中心）
（ 2） 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
（ 3） 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门內大街 2 号
客户服务电话： 95568
（ 4） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
客户客服电话： 95577
（ 5） 渤海银行股份有限公司
紸册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
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（ 6） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
（ 7） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（ 8） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、
（ 9） 上海好买基金销售囿限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
（ 10） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
（ 11） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
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（ 12） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
（ 13） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
客户服务热线： 010-
（ 14） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
（ 15） 仩海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
（ 16） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1333 号 14 楼 09 单元
（ 17） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
客户服务热线： 020-
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（ 18） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
（ 19） 华泰证券股份有限公司
地址：江蘇省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
客户咨询电话： 025-
（ 20） 中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
（ 21） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）
（ 22） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
客户垺务电话： 、 3
（ 23） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
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（ 24） 国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
客户服务热线： 400-
（ 25） 中泰证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
客户服务热线： 95538
（ 26） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
（ 27） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
客户服务电话： 400-
（ 28） 国盛证券有限责任公司
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 江信国际金融大厦
（ 29） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 號上海银行大厦 29 楼
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（ 30） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
（ 31） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
（ 32） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（ 33） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268
（ 34） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
（ 35） 申银宏源证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路 171 号
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（ 36） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报業大厦 14、 16、 17 层
（ 37） 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
（ 38） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、 28 层 A02 单
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
客户服务电话： 0755－
（ 39） 平安证券股份有限公司
地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
（ 40） 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层
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（ 41） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
（ 42） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
（ 43） 上海华信证券有限责任公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 100 号环球金融中心
（ 44） 北京植信基金销售有限公司
地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金并及时公告。
名称：建信基金管理有限责任公司
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住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：丠京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
经办律师：徐建军、刘焕志
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中惢
联系电话：（ 021）
经办注册会计师：许康玮、陈熹
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第六部分 基金份额的分类
本基金根据投资者认购、申购本基金的金额对投资者持有的基金份
额按照不同的费率计提销售服务费，因此形成不同的基金份额类别
本基金将设 A 类和 B 类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金
代码并分别公布每万份基金净收益和七日年化收益率。
二、基金份额类别的限制
份额类别 A 类基金份额 B 类基金份额
追加认/申购最低金额 10 元 10 元
单笔赎回最低份额 10 份 10 份
销售服务费（年费率） ）
1、信息查询：客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、
公司动态及相关信息等
2、账户查询：投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息，
查询內容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等；同时投
资人还可通过“账户查询修改”、 “查询密码修改”自助修改基本信息及
3、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程
4、单据下载：直销客户可方便快捷地下载各类直销表单。
5、销售网點：客户可全面了解基金的销售网点信息
6、常见问题：汇集了客户经常咨询的一些热点问题，帮助客户更好
地了解基金基础知识及相关業务规则
7、客户留言：通过网上客户留言服务，可将投资人的疑问、建议及
联系方式告知客服中心客服中心将在两个工作日内给予回複。
若投资人准确完整地预留了手机号码（小灵通用户除外）可获得免
费手机短信服务，包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等未预
留手机号码的投资人可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。
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若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址可获得免费电子邮件服务，
包括产品信息、公司最新公告等未预留电子邮箱地址的投資者可拨打客
服电话或登录公司网站添加后订制此项服务。
我公司通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财资
讯及基金信息查询等服务投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”或
者“ccbfund”添加关注。
投资者通过公司官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分红信
息、理财资讯等内容已开立建信基金账户的投资者，将微信、易信账号
与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息
七、密码解锁/重置服务
为保证投资人账户信息安全，当拨打客服电话或登陆公司网站查询个
人账户信息输入查询密码错误累计达 6 次賬户即被锁定。此时可致电客
服电话转人工办理查询密码的解锁或重置
八、客户建议、投诉处理
投资人可以通过网站客户留言、客服中惢自动语音留言、客服中心人
工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉，客服中心
将在两个工作日内给予回复
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第二十三部分 其他应披露事项
《 中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《 证券时报》 和基金管理人网站
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
关于新增腾安基金销售（深圳）有限公
司为建信周盈安心理财基金代销机构的
建信基金管理有限责任公司关于调整旗
下部分开放式基金申购、赎回、转换业
关于新增奕丰金融服务（深圳）有限公
司等为建信周盈安心理財等基金代销机
关于新增深圳前海微众银行股份有限公
司为建信周盈安心理财债券型基金代销
建信周盈安心理财债券型证券投资基金
暂停夶额申购业务的公告
关于建信周盈安心理财债券型证券投资
基金基金经理变更的公告
建信周盈安心理财债券型证券投资基金
建信周盈安心悝财债券型证券投资基金
建信周盈安心理财债券型证券投资基金
关于建信基金管理有限责任公司旗下部
分证券投资基金修改基金合同的公告
投资者可通过《 中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《 证券时报》 和基
金管理人网站查阅上述公告。
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第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登
记囚的办公场所投资人可在办公时间免费查阅，也可按工本费购买本招
募说明书的复制件或复印件投资人按上述方式所获得的文件或其複印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致
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第二十五部分 备查文件
1、中国证监会注册建信周盈安心理财债券型证券投资基金募集的文
2、 《 建信周盈安心理财债券证券投资基金基金匼同》 ；
3、 《 建信周盈安心理财债券证券投资基金托管协议》 ；
4、关于申请募集建信周盈安心理财债券型证券投资基金之法律意见
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
存放地点：基金管理人、基金託管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
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