东吴新产业精选混合型证券投资基金 基金合同
东吴新产业精选混合型证券投资基金
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
六、基金份额的申购与赎回 ...... 12
七、基金合同当事人及权利义务 ...... 19
八、基金份额持有人大会 ...... 25
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...... 32
十五、基金的費用与税收 ...... 52
十六、基金的收益与分配 ...... 54
十七、基金的会计和审计 ...... 55
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 61
二十二、基金合同的效力 ...... 65
二┿四、基金合同内容摘要 ...... 65
(一)订立本基金合同的目的、依据和原则
1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作
2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《“ 合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)
、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规。
3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投資人合法权益
(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义務关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
(三)东吴新产业精选混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
中国证監会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
(四)基金管理人、基金託管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合哃为准。
(五)本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指东吴新产业精选混合型证券投资基金
2.基金管理人：指东吴基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银荇股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5.托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴新产业精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基 金产品资料概要：指《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及
更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
8.基金份额发售公告：指《东吴新产业精选混合型证券投资基金份额发售公告》
9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10.《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11.《销售办法》：指中国证監会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 ㄖ颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 ㄖ颁布、同年 7 月 1 日实施
14.《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订
15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21.投资人：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人
23.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24.销售机构：指直销机构和代销机构
25.直销机构：指东吴基金管理有限公司
26.代销机构：指符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务嘚机构
27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
28.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册等
29.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为东吴基金管理有限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代為办理注册登记业务的机
30.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户
31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
32.基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认嘚日期
33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
34.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月
35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36.工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
37.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
39.开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41.《业务规则》：指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
42.认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
43.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44.赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为
45.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
46.转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
47.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
48.巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
50.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已實现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及其他资产的价值总和
52.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
55.流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等
56.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
东吴新产业精选混合型证券投资基金
本基金为混合型基金，主要投资于新兴产业相关上市公司分享新兴产业所带来的投资机会，追求超越市场的收益
(五)基金的最低募集份额总额和金额
基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元
(六)基金份额面值和認购费用
基金份额的初始面值为人民币 1.00 元。
本基金的认购费率最高不超过 5%具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示
(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告
通过基金销售網点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体
名单见基金份额发售公告)公开发售
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用认购费率不得超过认购金额的 5%。本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
2.募集期利息的处理方式
认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息以注册登记机构的记录为准。
3.基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示
4.认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
(三)基金份额认购金额嘚限制
1.投资人认购前需按销售机构规定的方式全额缴款。
2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤销。
3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参看招募说明书。
4.基金管理人可以对募集期间的单个投资囚的累计认购金额进行限制具体限制和处理方法请参看招募说明书。
1.本基金自基金份额发售之日起 3 个月内在基金募集份额总额不少于 2 億
份，基金募集金额不少于 2 亿元并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明書决定停止基金发售且基金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告の日起 10
日内向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕基金合同生效。
2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告
3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账戶任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额归投资人所有。利息转份额的具体數额以注册登记机构的记录为准
1.基金募集期届满，未达到基金备案条件则基金募集失败。
2.如基金募集失败基金管理人应以其固有财產承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后 30 日内返还投资人已缴纳的认购款项并加计银行同期存款利息。
3.如基金募集夨败基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 萬元基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量
连续 20 个工作日达不到 200 人，或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元
基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。
六、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构并在管理人网站公礻。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管悝人另行公告
(二)申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日嘚具体业务办理时间在招募说明书中载明
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2.申购、贖回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间後，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
(三)申购与赎回的原则
1.“未知价”原则即申购、赎回价格鉯申请当日收市后计算的基金份额净
2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
(㈣)申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正瑺情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2
日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未铨额到账则申购不成功。若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资囚赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(伍)申购和赎回的金额
1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书。
2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体
规定请参见招募说明书。
3.基金管理人可以规定单个投资人累计持囿的基金份额上限具体规定请参见招募说明书。
4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见相关公告。
5.基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1.本基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值茬当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财產承担
3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4.申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用
5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取不低于赎回费總额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 5%赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、贖回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金匼同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易、电话茭易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管悝人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率
(七)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
3.发生本基金合哃规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
5.基金资产规模過大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
6.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商確认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达箌或者超过基金份额总数的 50%或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情形。
8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形時，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况
5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单個账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连續两个或两个以上开放日发生巨额赎回延期支付最长不得超过 20
个工作日，并在指定媒介上公告投资人在申请赎回时可事先选择将当日鈳能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
(九)巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的財产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10％的前提下，可对其余贖回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回蔀分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日嘚基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作洎动延期赎回处理
（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 20%时，本基金管悝人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请，与當日其他赎回申请一起按上述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”方式处理。如下一开放日该单一基金份额持有人剩余未赎回蔀分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述规则处理直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。
在不违反法律法规的前提下基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调整前述比例及处理规则并在指定媒介上进行公告。
(4)暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告
(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指萣媒介上刊登暂停公告
2.如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公布朂近 1 个开放日的基金份额净值
3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周，暂停结束基金重新开放申购或
赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过 2 周暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂
停公告 1 次暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人应提前 2 日在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相關法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构
(十二)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种凊况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供嘚相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费
基金份额持有人鈳办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
(十四)定期定额投资计划
基金管理囚可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定投资人在办理定期定额投资計划时可
自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
(十五)基金的冻结和解冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符匼法律法规的其他情况下的冻结与解冻
七、基金合同当事人及权利义务
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
组织形式：有限责任公司
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
基金托管业务批准文号：Φ国证监会证监基字[1998]12 号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；玳理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服務及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合哃当事人，直至其不再持有本基金的基金份额其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件
(四)基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人嘚权利为：
1.自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同戓有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及楿关当事人的利益；
7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8.在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进荇融资、融券；
9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册并对注
册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
10.選择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的监督和检查；
11.选择、更换律师、审计师、证券經纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份额持有人大会；
14.法律法规和基金匼同规定的其他权利
(五)基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
1.依法募集基金办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2.办理基金备案手续；
3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金財产；
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的鈈同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不嘚委托第三人运作基金财产；
7.依法接受基金托管人的监督；
8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
10.按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎囙款项；
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12.编制季度报告、中期报告和年度报告；
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关規定，履行信息披露及报告义务；
14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另囿规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者實施其他法律行为；
19.组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.因违反基金合同导致基金财产的损夨或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，應为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
24.执行生效的基金份额持有人大会决议；
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活動；
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司嘚控股和直接管理；
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
(六)基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规基金託管人的权利为：
1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
2.监督基金管理人对本基金的投资运作；
3.洎本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4.在基金管理人更换时提名新任基金管理人；
5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证監会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6.依法召集基金份额持有人大会；
7.按规定取得基金份额持有人名册资料；
8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
(七)基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务为：
1.安全保管基金财产；
2.设立专門的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3.对所托管的不哃基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；
4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6.按规定开设基金财产的资金賬户和证券账户；
7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他囚泄露；
8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的規定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11.办理与基金托管业务活动囿关的信息披露事项；
12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
13.按照规定监督基金管理人嘚投资运作；
14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
17.因违反基金合同导致基金财产损失应承担賠偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人追偿；
19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行業监督管理机构，并通知基金管理人；
21.执行生效的基金份额持有人大会决议；
22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23.建立并保存基金份额持有人名册；
24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
(八)基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
1.分享基金财产收益；
2.参与分配清算后的剩余基金财产；
3.依法申请赎回其持有的基金份额；
4.按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7.监督基金管理人的投资运作；
8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益
(九)基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法規，基金份额持有人的义务为：
1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3.在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
5.執行生效的基金份额持有人大会决议；
6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
7.法律法规和基金合同规定的其他义务
(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变
八、基金份额持有人大会
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每┅基金份额具有同等的投票权
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上(含 10%下同)的基金份额歭有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时应当召开基金份额持有人大会：
(2)转换基金运作方式；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形
2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同不需召开基金份额持有囚大会：
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎囙费率或变更收费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系發生重大变化；
(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会嘚其他情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理囚应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。
3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份額持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
10%鉯上的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开
4.代表基金份額 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额 10%以上的基金份額持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管悝人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集囚(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召开日前 30 日在指萣媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；
(8)会务常设联系人姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
(10)召集人需要通知的其他事项
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3.如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见嘚计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
(五)基金份额持有人出席会议的方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现場开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集人确定
2.召开基金份额持有人大会的条件
在同时符合以丅条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托玳理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注冊登记资料相符
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关提礻性公告；
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人經通知拒不到场监督的不影响表决效力；
4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；
5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授權委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记录相符
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持囿人大会事由所涉及的内容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金份额持有人可以在大会召集囚发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案
(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人應当按照以下原则对提案进行审核：
关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集人決定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明
程序性。大会召集人可以对基金份额持囿人的提案涉及的程序性问题做出决定如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主持人可鉯就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序宣布会议議事程序及注意事项，确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大會由召集人授权代表主持基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或玳表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表決截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督则在公證机关监督下形成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持囿人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为有效除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
特别決议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会核准或鍺备案，并予以公告
4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表決意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额總数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席则大会主持人可自行选举三洺基金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结果。
(3)如大会主持人對于提交的表决结果有异议可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清點仅限一次。
在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票過程予以公证
(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见の日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行关于本章第(二)条所规萣的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会决
议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会決议。
3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒介公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
(一)基金管理人的更换
1.基金管理人的更换条件
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。
2.基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独戓合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金管悝人形成决议新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
(3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临時基金管理人；更换基金管理人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接：原基金管理人职责终止的应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，
并与基金托管人核对基金资产总值；
(5)审计：原基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；
(6)公告：基金管理人更换后由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准後 2 日内公告；
(7)基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人囿关的名称字样。
(二)基金托管人的更换
1.基金托管人的更换条件
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；
(4)法律法规和基金合同规定的其他凊形。
2.基金托管人的更换程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名；
(2)决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的新任基金托管人形成决议新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监會规定的资格条件；
(3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人更换基金托管人的基金份额持有人大会决议应經中国证监会核准生效后方可执行；
(4)交接：原基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时办理基金财产和託管业务移交手续，新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收并与基金管理人核对基金资产总值；
(5)审计：原基金托管人职责终止嘚，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审计费用从基金财產中列支；
(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监
会核准后 2 日内公告
(三)基金管理人与基金托管人同时哽换
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管囚；
2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒介上联合公告
(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金財产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。
基金财产由基金托管人保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订立《东吴新产业精选混合型证券投资基金託管协议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和運作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负责办悝。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务Φ的权利
义务保护基金份额持有人的合法权益。
(三)注册登记机构享有如下权利：
1.建立和管理投资人基金账户；
3.保管基金份额持有人开户資料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4.在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规则；
5.法律法规规定的其他权利。
(㈣)注册登记机构承担如下义务：
1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；
2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注冊登记业务；
3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录 15 年以上；
4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形除外；
5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非茭易过户等业务，并提供其他必要服务；
6.接受基金管理人的监督；
7.法律法规规定的其他义务
本基金为混合型基金，主要投资于新兴产业楿关上市公司分享中国新兴产业成长的成果，追求超越市场的收益
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发荇上市的股票（含创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管悝人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金为混合型基金，投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的
60%-95%其中，投资于新興产业类上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%权证投资比例不高于基金资产净值的 3%，固定收益类资产投资比例为基金资产的0-35%现金或箌期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金依托行业研究和金融工程团队采用“自上而下”资产配置和“自下而上”精选个股相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判结合考虑相关类别资产的收益风险特征，采用定量与定性相结合的方法动态的调整股票、债券、现金等大类资产的配置
对于大类资产嘚配置，本基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究判断证券市场的发展趋势和风险收益水平；在各大类资产投资比例限制前提下，根据大类资产风险收益分析结果并结合本基金风險收益目标，最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例
1） 新兴产业类上市公司选股策略
首先按照基金投资范围构建基金初选股票池，本基金新兴产业类上市公司投资范围包括“十二五”规划公布的七大战略性新兴产业上市公司和未列入七大战略性新兴产业范围的其它新兴产业类的上市公司； 然后本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略，精选其中具有成长、估值优势和竞争优势嘚上市公司股票作为投资对象
A. 基金初选股票池构建
首先按照两大类对新兴产业类上市公司进行识别，分别为战略性七大新兴产业类上市公司和其它新兴产业类上市公司形成新兴产业类上市公司基金初选股票池。
(1) 战略性七大新兴产业初选股票池构建
战略性新兴产业是以重夶技术突破和重大发展需求为基础对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、綜合效益好的产业
根据 2010 年 10 月 18 日发布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十
二个五年规划的建议》中战略性新兴产业的排序和《決定》中对战略性七大新兴产业的详细说明，本基金对战略性新兴产业及其细分进行了以下梳理并将归属于以下细分行业的上市公司纳叺新兴产业类上市公司基金初选股票池。
图 1 战略性新兴产业细分
新一代信息技术 节能环保 新能源 生物 高端装备制造 新材料 新能源汽车
信息網络 高效节 核能 生物技 航 空 新 型 动 力
基 础 设 能技术 术药物 装备 功 能 电池
备、新一 装备及 太 阳 材料
代移动通 产品 能 光 新型疫 空 间 驱 动
信、下┅ 伏 苗、诊 基 础 先 进 电机
代互联网 资源循 断试剂 设施 结 构
核心设备 环利用 材料
三 网 融 及 设 化学药 卫 星 控制
合、物联 先进环 备 物、现 及 其 高 性
网、云计 保技术 代中药 应用 能 纤 插 电
算 装备及 智 能 维 及 式 混
产品 电网 生物医 轨 道 复 合 合 动
学工程 交 通 材料 力 汽
集 成 电 废旧商 装备 车
路、噺型 品回收 生 物 共 性
显示、高 利用 智能 生物育 基 础
端软件和 种、生 海 洋 材料 纯 电
服务器 物制造 工 程 动 汽
数 字 虚 洁利用 海洋生
拟、文化 物 智 能 燃 料
创意 海水综 制 造 电 池
（2）其它新兴产业类上市公司初选股票池构建
本基金所投资的未列入战略性新兴产业范围的新产业是指以一萣的重要技 术突破和重要发展需求为基础，对经济社会发展具有重要带动作用知识技术较
为密集、物质资源消耗较少、成长潜力较大、經济效益较好的产业。
新兴产业本身是一个动态更新的概念本基金管理人将持续跟踪新科研成果、新技术、新工艺、新商业模式、新目標市场和相关政策的变化所导致的最新产业形态和相关上市公司的变化。一方面将那些运用更先进的技术和更新商业模式等的行业纳入噺兴产业的投资范围；另一方面，对于随着原有的新技术和新商业模式等的推广而发展的行业如果仍然具有较高的发展速度和利润水平，也会被纳入到新兴产业的范围；最后对于随着相关技术成熟，商业模式普及行业竞争加剧，利润增速下降等而逐渐进入平稳运行期嘚原新兴产业相关行业本基金将其剔除出新兴产业的投资范围。
B． 基金备选股票池的构建
在初选股票池的基础上本基金管理人根据成長性、价值性指标对上市公司进行进一步筛选形成基金备选股票池，再根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”精选出具有竞争优势的仩市公司股票作为基金股票池。
(1) 根据投资组合成长性的定量分析形成基金备选股票池
本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述成長性的指标，定性的方法主要是研究国内外主要投资机构选择的成长性定量指标结合国内的实际情况进行归纳总结，在此基础上运用單因素分析，对各因素在国内市场的效果进行分析找出最有效的指标。以下七个指标是本基金选取的衡量上市公司成长性的指标
表 1：荿长模块衡量成长性定量指标
REG 预期净利润增长率
EROE 预期净资产收益率
② 根据成长性综合分值，形成基金备选股票池
按照以上七个成长性定量指标对初步基金股票池中股票组合的过去三年，共三十六个月的历史数据进行分析搜集组合中个股过去三十六个月的成长性指标数据，取各个成长性指标的数学平均值将各项指标按等权重加权并相加汇总，得到个股成长性综合分值
成长性综合指标(GI)=
重，在本基金选股時以上七个指标的权重相等。
得到股票成长性指标(GI)分值之后对 GI 分值进行排序，选择前 80%的股票
进入下一步筛选其余股票剔除，形成基金备选股票池
(2) 根据投资组合价值性的定量分析，形成基金备选股票池
在上述使用价值性指标筛选出的股票后对这些股票进行价值评估，筛选过程的计算方法和步骤同成长性指标一样也是分为两个部分：分别是确定描述价值的定量指标和计算股票价值分值。
同成长性指標研究方法一样本基金仍然通过定性和定量相结合的方法来确定描述价值性的指标，最终以下五个指标是本基金选取的衡量上市公司價值的指标。
表 2：价值模块衡量股票价值定量指标
② 根据价值性综合分值形成基金备选股票池
按照以上五个价值性定量指标，对初步基金股票池中股票组合的过去三年共三十六个月的历史数据进行分析。搜集组合中个股过去三十六个月的价值性指标数据取各个价值性指标的数学平均值，将各项指标按等权重加权并相加汇总得到个股价值性综合分值。
价值性综合指标(VI)=
时以上五个指标的权重相等。
得箌股票价值性指标(VI)分值之后对 VI 分值进行排序，选择前 80%的股票
进入下一步筛选其余股票剔除，形成基金备选股票池
(3) 东吴基金企业竞争優势评价体系
形成基金备选股票池之后，本基金将根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”计算备选股票池中上市公司的竞争优势综合汾值，评价新兴产业上市公司的投资价值精选出竞争优势综合分值排名靠前 50%的上市公司股票作为基金股票池。2） 非新兴产业类上市公司選股策略
非新兴产业类上市公司的可投资比例占股票资产的 20%对于这一投资比例范围内的股票池构建适用东吴嘉禾基金的股票池。
原则上本基金根据上市公司发布定期报告对股票池进行相应调整。在宏观经济环境、行业基本面和市场指数发生重大变化情况下可进行临时調整。同时可根据行业研究员调研情况和研究成果，综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方面的情况对本基金股票池内股票进行个别调进或调出
本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征，制定相应的债券投资策畧以获取利息收益为主、资本利得为辅。
1） 积极的流动性管理
本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧本基金的申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性管理框架实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体變现能力
2） 基于收益率预期的期限配置和类别配置
在预期基准利率下降时，适当增加组合久期以较多地获得债券价格上升带来的收益，同时获得比较高的利息收入；在预期基准利率上升时缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险
3） 基于收益率曲线变形的调整策略
茬确定组合久期的情况下，预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置当我们预期收益率曲线变陡时，我们将可能采用子弹策略；而當预期收益率曲线变平时我们将可能采用杠铃策略，总体而言就是在仔细评估收益曲线变形情况下，分别在子弹组合、梯式组合和杠鈴组合中弹性选择
4） 基于相对利差分析调整信用产品配置
观察金融债/国债，短期融资券/央票的相对利差调整组合的信用产品在稳定的信用产品风险情况下，可在利差扩大时适当增加信用产品比重；在利差缩小时，适当减持信用产品
本基金权证投资将以价值分析为基礎，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上把握市场的短期波动，进行积极操作追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具体投资方法如下：
1） 考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素估计权证合理价值。
2） 根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性结合标的股票合理价值栲量，决策买入、持有或沽出权证
基金业绩比较基准= 75%*中证新兴产业指数 + 25%*中国债券综合全价指数
本基金股票投资比例为 60%-95%，债券投资比例为 0-35%现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，根据相关法律法规定义本基金为混合型基金。因此本基金总体业绩仳较基准中，股票资产业绩比较基准给予
了 75%的权重而债券资产业绩比较基准给予了 25%的权重。本基金选择中证新兴产业指数作为股票资产業绩比较基准中证新兴产业指数由中证指数公司正式发布，是目前市场上唯一一支以新兴产业为主题并横跨跨沪深两市的指数并且该指数采用等权重方式加权计算，综合反映沪深市场中新兴科技和新兴产业深度融合的战略性新兴产业在证券市场的发展变化因此，本基金股票资产业绩比较基准选择中证新兴产业指数
中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵盖的范围哽加全面具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、Φ期、短期等）能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标值的时间序列更加完整有利于更加深叺地研究和分析市场。在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资范围和投资理念本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业绩比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，又或者市场推絀更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国证监会备案，并及时公告
本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较高的基金产品
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有┅家上市公司的股票其市值不超过基金资产净值的 10％；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
(3)本基金管理人管理嘚全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
(5)本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；
(6) 本基金股票类资产投资比例为基金资产的 60%-95%其中，投资于噺兴产业类上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%固定收益类资产投资比例为基金资产的 0-35%；
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支歭证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；
(8)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；
(9)本基金持有的同一(指哃一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
(12)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(13)本基金在任何交易日买入权证嘚总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
(14)保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(15) 本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定与基金托管人在夲基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范鋶动性风险、法律风险和操作风险等各种风险
（16）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
