证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

新华泛灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国

11日证监许可【2009】384号文核准募集本基金合同已于

13日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本

招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对

本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，

理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决

策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括利率风险信用

风险，流动性风险再投资风险，通货膨胀風险操作或技术风险，合规性风险和

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预礻其未来表现

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不对投资者保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为

13日有关财务数据和

31日(财务数据未经会计师事务所审计)。

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二┿三、招募说明书存放及查阅方式

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息

披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华泛

灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了新华泛灵活配置混合型证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募說明书由新华基金管理

股份有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说奣书作出任何解释或者说明

本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定

基金合同当事人之间权利、义務的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额即

成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对

基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务,基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本合同、《基金合同》《新华泛灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特

別行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规

《基金法》《中华人民共和国证券投資基金法》

《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险管理规定》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

元中国法定货币人民币元

基金或本基金依据《基金合同》所募集的新华泛

灵活配置混合型证券投资基金招募

说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基

金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的

生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基

金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估

值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信

息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的

内容摘要、基金託管协议的内容摘要、对基金份额持

有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及

查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供投資者

选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

托管协议基金管理人与基金托管人签订的《新华泛灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效

灵活配置混合型证券投资基金基金

《业务规则》《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会中国证券监督管理委员会

业监督管理委员会或其他经国务院授权的机

基金管理人噺华基金管理股份有限公司

基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

符合《销售办法》和中国证监会规定的其怹条件，取

得基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售

与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回

和其他基金业务的代悝机构

销售机构基金管理人及基金代销机构

基金销售网点基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投

资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金

交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有囚名

基金注册登记机构新华基金管理股份有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人受《基金匼同》约束，根据《基金合同》享受权利并

承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募說明书（更新）

个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基

机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在

中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立

的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的

证券投资基金的中国境外的基金管理機构、保险公司、

投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法

律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的

基金合哃生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手

续获得中国证监会书媔确认之日

募集期自基金份额发售之日起至发售结束之日止不超过

基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份

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申购投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人

购买基金份额的行为。本基金的日常申購自《基金合

赎回基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续向基

金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自

《基金合同》苼效后不超过

巨额赎回在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回

申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申

购申请总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一日本基金总份额的10%时的情形

流动性受限资产由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定

有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限

的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

债务违约无法进行转让或交易的债券等

基金账户基金紸册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持

有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机

构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况

转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一

交易賬户转入另一交易账户的业务

基金转换基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时

有效公告规定的条件向基金管理人提出申请將其所

持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）

的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何

其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

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定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，約定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日

在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申

基金收益基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、

证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其

基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和

本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值

基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行存款、同业存单；剩

余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；

期限在一年以内(含一年)的债券回購；期限在一年以

内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民

银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

指定媒介中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊和互联网

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

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基金管理人：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆银行官网市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层

办公地址：丠京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆银行官网市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字【2004】197号

注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币

股东名称出资额(万元人民币)出资比例

恒泰证券股份有限公司 12,750 .cn2、代銷机构

住所：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

住所：北京市东城区建国門内大街

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

住所：深圳市福田区深南大道7088号

住所：上海市银城中路188号

住所：北京市覀城区金融大街甲 17号首层

住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号

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（9）中国邮政储蓄銀行股份有限公司

住所：北京市西城金融大街

住所：北京市东城区建国门内大街

住所：重庆银行官网市渝中区邹容路

（12）上海浦东发展银荇股份有限公司

住所：上海市中山东一路

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（13）广发银行股份有限公司

注册地址：廣州市东风东路713 号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号

办公地址：上海浦东新区银城中路 168号

住所：上海市广东路698号

注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188号

住所：北京市西城区金融大街35号 2-6层

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（18）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 1501

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（21）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座

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注册地址：福建省福州市湖东路

办公地址：上海市浦东新区民生路

1199弄证大五道口广场

客户服务電话：95562

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路

住所：青岛市崂山区深圳路

222号青島国际金融广场

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街

客户服务电话：95575

（26）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国門内大街

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住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层

住所：深圳市福田區益田路江苏大厦Ａ座 38-45层

（29）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦8层

办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦7-8层

注冊地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号

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（31）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼

（32）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区北四环中路 27号盤古大观 A座 40F-43F

住所：南京市江东中路228号

住所：上海市徐汇区长乐路989号 45层

住所：上海市静安区新闸路1508号

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（38）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

注册地址：四川省成都市青羊区陕西街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

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住所：深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 层

（41）中信期货有限公司

紸册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（42）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心2 期53 层12-15 单

办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层

（43) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层 401-15

客服电话：个人业务：95118

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（44)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼 12层 1208号

办公地址：北京市西城区南禮士路 66号建威大厦 室

（45)北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号5号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经濟日报社 A座综合楼712号

（46)大泰金石基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

（47）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号

（48）和讯信息科技有限公司

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书（更新）

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦 10层

（49）北京恒天明泽基金销售有限公司

紸册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（50）北京虹点基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房 2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房 2层222单元

（51)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

（52)上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（53）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼冠捷大厦 3層307单元

（54）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼

注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号10号楼 12楼

（56）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区富特北路277号3层 310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（57) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

（57）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼

（59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口區飞虹路 360弄 9号3724室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心 8楼

（60）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（61）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东噺区高翔路 526号 2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际 B座16层

（62）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘園公里1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A室

（63）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼

（64）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更噺）

（65）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园2号楼 2楼

（67）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册哋址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号

（68）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注冊地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第 7幢 23层

办公地址：武汉市泛海国际SOHO城 7栋2301、2304

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募說明书（更新）

（69）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（70）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号1幢 A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通

（71）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88號 SOHO现代城C座 180

（72）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔 12楼 B

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（73）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦2层

（74）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1号2号楼 2-45室

辦公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层

（75）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园㈣区 13号楼A座 9层 908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座9层 04-08

（76）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗 1号A 栋201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（77）大连网金基金销售有限公司

注册地址：大连市沙河口区体坛路

办公地址：大连市沙河口区体坛路

基金管理人可根据有关法律、法规的要求变更或增减销售機构并及时公告。

中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路

办公地址：上海市银城中路

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（四）提供验资服务的会计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀区西四环中路

辦公地址：北京市东城区永定门西滨河路

7号楼中海地产广场西塔

经办注册会计师：张伟、胡慰

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说奣书（更新）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合

同及其他有关规定募集并经中国证监会证监許可【2009】384号文核准，募集期

8日经万隆亚洲会计师事务所验资，按照每份

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项

灵活配置混合型证券投资基金

灵活配置混合型证券投资基金招募说明

灵活配置混合型证券投资基金

17日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在众升财

富（北京）基金销售有限公司开通定期定额投资业务並参加申购费率优惠活动的公

灵活配置混合型证券投资基金

15日关于旗下基金于上海基煜基金销售有限公司开通基金转

换业务并参加费率优惠活动的公告

24日新华基金管理股份有限公司参加中国

公司基金定期定额投资业务的优惠活动

28日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中国

股份有限公司基金申购、定期定额投资业务费率优惠活动的公告

29日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金

最后一个交易日资產净值揭示公告

12日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在国信证

券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加基金申购及定期定額投资业务费率优

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者

可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。

新华泛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业

场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准泛灵活配置混合型证券投资基金募集的

灵活配置混合型证券投资基金之法律意

（三）中国证监会关于核准

基金管理有限公司变更公司名称、变更住所

灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务資格批件、营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

新华基金管理股份有限公司