医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
2018年年度报告摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年三月三十日
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
3.1.1 期间数据和指标
加权平均基金份额本期利润
本期基金份额净值增长率
3.1.2 期末数据和指标
期末可供分配基金份额利润
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实际收益水
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除楿关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：业績比较基准：医药卫生指数。
3.2.2基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
3.2.3基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
广发醫药卫生交易型开放式指数证券投资基金
基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：合同生效当年（2014年）按实际存续期计算未按自然年度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的經验
本基金管理人经中国证监会证监基金字[2003]91号文批准，于2003年8月5日成立注册资本
1.2688亿元人民币。公司的股东为
科技股份有限公司、深圳市前
海香江金融控股集团有限公司、
股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司公
司拥有公募基金管理、特定客户资产管理、社保基金境内投资管理人、基本养老保险基金证券投资
管理机构、受托管理保险资金投资管理人、保险保障基金委托资产管理投资管理人、合格境内机构
投资者境外证券投资管理（QDII）等业务资格。
本基金管理人在董事会下设合规及风险管理委员会、薪酬与资格审查委员会、战略規划委员会
三个专业委员会公司下设投资决策委员会、风险控制委员会和31个部门：宏观策略部、价值投资
部、策略投资部、成长投资部、专户投资部、固定收益管理总部、指数投资部、量化投资部、资产
配置部、国际业务部、研究发展部、产品设计部、营销管理部、机构悝财部、渠道管理总部、养老
金与战略业务部、北京分公司、广州分公司、上海分公司、互联网金融部、中央交易部、基金会计
部、注册登记部、信息技术部、合规稽核部、金融工程与风险管理部、规划发展部、人力资源部、
财务部、综合管理部、北京办事处。此外还出資设立了瑞元资本管理有限公司、广发国际资产管
理有限公司（香港子公司），参股了证通股份有限公司
截至2018年12月31日，本基金管理人管悝一百八十一只开放式基金管理资产规模为4684
亿元。同时公司还管理着多个特定客户资产管理投资组合、社保基金投资组合和养老基金投资组
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
霍华明先生，理学硕士持有中
国证券投资基金业从業证书。曾
任广发基金管理有限公司注册登
记部核算专员、数量投资部数据
分析员、ETF基金助理兼研究员
陆志明先生，经济学硕士持有
Φ国证券投资基金业从业证书。
曾任大鹏证券有限公司研究员
深圳证券信息有限公司部门总
监，广发基金管理有限公司数量
投资部总经悝、指数投资部副总
经理、广发中小板300交易型开
放式指数证券投资基金基金经理
月28日）、广发中小板300交易
型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理（自2011年6月9
日至2016年7月28日）、广发深
证100指数分级证券投资基金基
年7月28日）、广发中证百度百
发策略100指数型证券投资基金
基金经理（自2014年10月30日
至2016年7月28日）、广发中证
医疗指数分级证券投资基金基金
源交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金基金经理（自
型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金基金经理（自2015年
放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金经理（自2015年8月
注：1.“任职日期”和“离职ㄖ期”指公司公告聘任或解聘日期
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发
医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产在严格控制风險的基础上，为基金持有人谋求最大
利益本报告期内，基金运作合法合规无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关
法規及基金合同的规定
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加強交易分配环节的内部控制并通过实时的行为
监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现
在投资决策的内部控制方面，公司制喥规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库重点
投资的股票必须来源于核心股票库，投资的债券必须来自
券库公司建立了严格嘚投资授权
制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
在交易过程中中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投
资指令公司原则上禁止不同组合间的同日反向交易（指数型基金除外）；对于不同投资组合间的同
时同向交易，公司可以启用公平交易模块确保交易的公平。
公司金融工程与风险管理部对非公开发荇股票申购和以公司名义进行的债券一级市场申购方案
和分配过程进行审核和监控,保证分配结果符合公平交易的原则；对银行间债券交易根据市场公认的
第三方信息对投资组合和交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，并由相关投资组合
经理对交易价格异常情況进行合理性解释；公司开发了专门的系统对不同投资组合同日、3日内和5
日内的股票同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析发现异常情况再做进一步的调查
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好通过对本年度该组合与公司其余各组合的
同日、3日内和5日内的同向交易价差进行专项分析，未发现该组合与其他组合在不同的时间窗口
下同向交易存在足够的样本量且差价率均值显著不趋于0的情况表明报告期内该组合未发生可能
导致不公平交易和利益输送的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间（完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合
除外）或同一投资组合在同一交易日内进行反姠交易如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反
向交易的，则需经公司领导严格审批并留痕备查
本投资组合为完全按照有关指数的構成比例进行证券投资的投资组合。本报告期内本投资组
合与本公司管理的其他投资组合发生过同日反向交易的情况，但成交较少的单邊交易量不超过该证
券当日成交量的5%这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期內基金投资策略和运作分析
作为ETF基金本基金秉承指数化被动投资策略，积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素
对指数跟踪效果带来嘚冲击进一步降低基金的跟踪误差。报告期内本基金交易和申购赎回正常，
运作过程中未发生风险事件
2018年，受中国经济去杠杆、中媄贸易问题、美元加息、中国经济下行压力增大以及企业质押
平仓等问题的影响A股市场大幅度调整。管理层出台了一系列的稳经济政策对于A股也出台了
相关利好政策，地方政府出台资金排解上市企业质押问题允许保险资金设立专项资金化解质押流
动性问题等。另外政府一再强调了民营经济在整体经济作用中的重要性。众多政策的密集出台
有利于A股市场底部区域的夯实。2018年上证综指全年下跌24.59%
医药衛生指数下跌26.40%，跌幅并不小
这是由于2018年医药行业出台了仿制药带量采购的试点政策，导致仿制药的价格大幅度下降仿制
药企业的盈利增速备受质疑，估值中枢下降
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金净值增长率为-25.24%同期业绩基准收益率为-26.40%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
预计2019年随着财政刺激效果的弱化，美国经济将走弱这有利于中美贸易的缓和。另外随
着国内稳基建、适度减税增加企业活力等政策的推进国内经济有望站稳。目前A股的估值水平合
理偏低无论从破净的公司数量、公司的业绩增长、增歭与回购的企业数量上进行判断，A股是不
错的长期投资标的之一医药行业受仿制药带量采购试点政策的影响，出现了较大的下跌行情調
整了医药行业的估值中枢，使得医药行业的估值日趋合理
指数包括所有的医药子行业，
包括仿制药、创新药、中药、医疗器械、连锁藥店等等仿制药试点政策仅对仿制药商有一定影响，
对于其他板块影响不大目前
指数估值约24倍，是历史上的最低位人口老龄化是中國人
口结构的一大趋势，人均医疗卫生支出目前跟发达国家有一定距离医药行业还有很大的增长空间，
医药板块是攻守兼备的板块目湔估值水平是合理的，是值得投资者长期配置的
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司设有估值委员会，按照相关法律法规囷证监会的相关规定负责制定旗下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并选取适当的估值方法经公司管理层批准后方可实施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估值的公司领导、督察长、各投资部门负责人、研究发展部负责人、合规稽
核部负责人、金融工程与風险管理部负责人和基金会计部负责人估值委员会定期对估值政策和程
序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的凊况后及时修订估值方法以保证
其持续适用。基金日常估值由基金会计部具体执行并确保和托管行核对一致。投资研究人员积极
关注市场变化、证券发行机构重大事件等可能对估值产生重大影响的因素向估值委员会提出估值
建议，确保估值的公允性合规稽核部负责萣期对基金估值程序和方法进行核查，确保估值委员会
的各项决策得以有效执行以上所有相关人员具备较高的专业能力和丰富的行业从業经验。为保证
基金估值的客观独立基金经理不参与估值的具体流程，但若存在对相关投资品种估值有失公允的
情况可向估值委员会提出意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突一切以维护基金持有人利
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数囿限公司签署服务协议，由其按
合同约定提供相关债券品种的估值数据
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金合同中“基金收益与分配”之“基金收益分配原则”的相关规定，本基金本报告期内未
进行利润分配符合合同规定。
5.1 报告期内本基金托管人遵规垨信情况声明
本报告期内股份有限公司（以下称“本托管人”）在广发医药卫生交易型开
放式指数证券投资基金（以下称“本基金”）嘚托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定不存在损害基金份额持有人利益的荇为，完全尽职
尽责地履行了应尽的义务
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，夲托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核未发现本基金管理人存在损害基金份额歭
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（紸：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
本报告期的基金財务会计报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计注册会计师 赵
雅 李明明签字出具了安永华明（2019）审字第号标准无保留意见嘚审计报告。投
资者可通过年度报告正文查看审计报告全文
会计主体：广发医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2018年12月31ㄖ
注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值人民币1.0255元基金份额总额
会计主体：广发医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
2.投资收益（损夨以“-”填列）
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
5.其他收入（损失以“-”号填列）
其中：卖出回购金融资产支出
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：广发醫药卫生交易型开放式指数证券投资基金
一、期初所有者权益（基
（净值减少以“-”号填
五、期末所有者权益（基
一、期初所有者权益（基
（净值减少以“-”号填
五、期末所有者权益（基
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孙树明，主管会计工作负责人：窦刚会计机构负责人：张晓章
广发医药卫生交易型开放式指数证券投资基金（“本基金”）经中国证券监督管理委员
会（“中国证监会”）证监许可[号《关于核准广发
医药卫生交易型开放式指数证
券投资基金募集的批复》核准，由广发基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定和《广发医药卫生交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》（“基金合同”）发起于2014年12月1日募集成立。本基金的基金管理人
为广发基金管理有限公司基金托管人为
本基金募集期为2014年11月3日至2014年11月21日，本基金为交易型开放式基金存续期
限不定，募集资金总额为人民币473,283,618.00元囿效认购户数为6,298户。其中认购资金在募
集期间产生的利息共计人民币48,050.00元，折合基金份额48,050.00份按照基金合同的有关约定
计入基金份额持有囚的基金账户。本基金募集资金经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资
本基金的财务报表于2019年3月28日已经本基金的基金管理人及基金托管人批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则 （以下简称“企业会计准则”）和中国证监會
发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国
证券投资基金业协会发布的若干基金荇业实务操作。
本财务报表以持续经营为基础编制
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和Φ国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致
7.4.5 会計政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
夲基金在本报告期间无需说明的重大会计估计变更
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
证券（股票）交易印花税税率为1‰由出让方缴纳。
（2）增值税、城建税、教育费附加及地方教育费附加
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增徝税试点的通知》的
规定经国务院批准，自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点金融业
纳入试点范围，由缴纳营业稅改为缴纳增值税金融商品转让，按照卖出价扣除买入价后的余额为
销售额对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、
债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；
存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于明确金融、开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
根据财政部、国家税务总局财稅[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定
自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下簡称“资
管产品运营业务”）暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业務的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额对资管产品在2018姩1月1日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值稅应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定自2018年1月1日起，資管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以2018年1月1日起产苼的利息
及利息性质的收入为销售额；转让2017年12月31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货可以选择按照实际买入价計算销售额，或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价
（2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
夲基金分别按实际缴纳的增值税额的7%、3%和2%缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教
证券投资基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利
收入债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税
个人所得税税率为20%。
基金从上市公司汾配取得的股息红利所得持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的减按50%计入应纳税
所得额；持股期限超过1年的，减按25%计入应纳税所得额；自2015年9月8日起证券投资基金
从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的股息红利所得暂免征收个人所
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
基金发起人、基金管理人、注册登记与
基金管理人母公司、代销机构
深圳市前海香江金融控股集团有限公司
广州科技金融创新投资控股有限公司
广发医药卫生交易型开放式指数证券投资基
广发纳正（上海）资产管理有限公司
基金管理人全资子公司的全资子公司
珠海瑞元祥和股权投资基金合伙企业（有限合夥）
基金管理人控股子公司的控股子公司
Limited（广发国际资产管理（英国）有限公司）
基金管理人全资子公司的全资子公司
注：本基金本报告期不存在控制关系或者其他重大利害关系的关联方关系发生变化的情况
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进荇的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的权证交易。
注：1、股票交易佣金的计提标准：支付佣金=股票荿交金额×佣金比例-证管费-经手费-结算风险
2、本基金与关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立；
3、本基金对该类交易的佣金嘚计算方式是按合同约定的佣金率计算该类佣金协议的服务范围
还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
當期发生的基金应支付的管理费
其中：支付销售机构的客户维护费
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.5%的年费率计提计算方法如丅：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提 ，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
当期发生的基金应支付的托管费
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.1%的年费率计提计算方法如下：
H为每日应計提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金
託管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等支付日期顺延。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人股份有限公司保管按银行同业利率或约定利率
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本報告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.9 期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：截至本报告期末2018年12月31日止本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通受限
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无持有暂时停牌等流通受限股票
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款无抵押债券。
截至本报告期末2018年12月31日止本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
（1）不以公允价值计量的金融工具
不鉯公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值接近于公
（2）以公允价值计量的金融工具
（i）金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低
第一层次：相同资产或負债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值
第三层次：相关资产或負债的不可观察输入值。
（ii）各层级金融工具公允价值
于2018年12月31日本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为人民
姩12月31日：属于第一层级的余额为人民币972,693,036.63元，属于第二层级的余额为人民币
45,913,757.85元无属于第三层级的金额）。
（iii）公允价值所属层级间的重大變动
对于证券交易所上市的证券若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列
入第二层级或第三层级上述事项解除时将相关证券的公允价值列入第一层级。
2、除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
8.1 期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例（%）
其中：买断式囙购的买入返
银行存款和结算备付金合
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值而8.2的合计项不含可退替代款估值增值。
8.2 期末按行業分类的股票投资组合
8.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
电力、热力、燃气及水生产和供应业
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、軟件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金夲报告期末未持有通过港股通投资的股票
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
8.4 报告期内股票投资组合的偅大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明细
注：本项及下项8.4.2、8.4.3的买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换
股及行权等获得的股票，卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权
等减少的股票此外， “買入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖出股票收入”）均按
买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑楿关交易费用，不包括因投资者申购赎回基
金份额导致的基金组合中股票的增减
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2％或前20名的股票明細
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
买入股票的成本（成交）总额
卖出股票的收入（成交）总额
8.5 期末按债券品种分类的债券投资組合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期貨
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 根据公开市场信息本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
8.12.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同規定的备选股票库的情形
8.12.3 期末其他各项资产构成
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换債券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
注：机构投资者“持有份额”和“占总份额比例”数据中已包含“广发医药卫生交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金”的“持有份额”和“占总份额比例”数据。
9.2 期末上市基金前十名持有人
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情況
基金管理人所有从业人员持有本基金
9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
持有基金份额总量的数量区间（萬份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金
§10 开放式基金份额变动
基金匼同生效日(2014年12月1日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额
本报告期基金总申购份额
减：本报告期基金总赎回份额
本报告期基金拆分变动份额
本报告期期末基金份额总额
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于2018年2月6日发布公告，自2018年2月5日起聘任张芊女士担任公司副
总经理；于2018年9月28日发布公告，自2018年9月28日起聘任王凡先生担任公司副总经理；
于2018年11月3日发布公告，自2018年11月2日起聘任邱春杨先生担任公司督察长，段西军
先生不再担任公司督察长
本报告期内，2018年8月刘连舸先生担任股份有限公司行长职务。上述人事变动已
按相关规定备案、公告
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
自2018年9月27日起，本基金管理人改聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计
11.6 管理囚、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或處罚等
11.7 基金租用交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用交易单元进行股票投资及佣金支付情况
注：1、交易席位选择标准：
（1）财务状况良好，在最菦一年内无重大违规行为；
（2）经营行为规范内控制度健全，在业内有良好的声誉；
（3）具备投资运作所需的高效、安全、合规的席位資源满足投资组合进行证券交易的需要；
（4）具有较强的研究和行业分析能力，能及时、全面、准确地向公司提供关于宏观、行业、市
場及个股的高质量报告并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）能积极为公司投资业务的开展提供良好的信息交流囷客户服务；
（6）能提供其他基金运作和管理所需的服务。
2、交易席位选择流程：
（1）对交易单元候选券商的研究服务进行评估本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择
标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商
（2）协议签署及通知托管人。本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议并通知基
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者歭有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况甴此可能导致的特有风险主要
包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产
生较夶影响；极端情况下基金管理人可能无法及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资
者大额赎回后本基金出现连续六十个工莋日基金资产净值低于 5000 万元基金还可能面临转换运作方
式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申贖进行审慎评估并合理
应对完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益
