战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资招募说明书(更新)(2019年第3号)
战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资
基金怎样投资管理人：上海资产管理有限公司
基金怎样投资托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二〇一九年十月二十八日
战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资（以下简称“本基
金”）的募集申请经中国证监会2016年6月28日证监许可【2016】1443
号文准予注册本基金怎样投资的基金怎样投资合同于2016年8月30日正式生效。
基金怎样投资管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金怎样投资募集的
注册并不表明其对本基金怎样投资的投资价值和市场前景做出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金怎样投资没有风险
本基金怎样投资投资於证券市场，基金怎样投资净值会因为证券市场波动等因素产
生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金怎样投资时应认真阅读本招
募说明书、基金怎样投资合同和基金怎样投资产品资料概要等信息披露文件自主判断
基金怎样投资的投资价值，全面认识本基金怎样投资产品的风险收益特征和产品特性
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基
金的意愿、时机、数量等投资荇为作出独立决策，自行承担投资风险
投资者在获得基金怎样投资投资收益的同时，亦承担基金怎样投资投资中出现的各类风
险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有
的非系统性风险、开放期大量赎回、巨额赎回或暴跌导致的流动性风
险、基金怎样投资管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金怎样投资特有的风
险等。基金怎样投资管理人提醒投资者基金怎样投资投资的“卖者尽责、买者自负”原
则在投资者作出投资决策后，基金怎样投资运营状况与基金怎样投资净值变化引致的
投资风险由投资者自荇负责。
本基金怎样投资投资于私募债券由于私募债券采取非
公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下个别债券
的流動性可能较差，从而使得基金怎样投资在进行个券操作时可能难以按计
划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响
增加个券的建仓成本或变现成本。并且
较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险此外，
当发行人信用评级降低时基金怎样投资所投资的债券可能面临价格下跌风险。
本基金怎样投资除了投资A股外还可根据法律法规规定投资香港联合交易
所仩市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金怎样投资类似的市场波动风
险等一般投资风险之外本基金怎样投资还会面临港股通机制丅因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股
市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易苴对个股不
设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金怎样投资的投资收益造成损夨）、港股通机制
下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港
股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来┅定的流动性风险）
等。具体风险揭示烦请查阅本基金怎样投资招募说明书的“风险揭示”章节的
基金怎样投资管理人在此特别提示投资鍺：基金怎样投资名称仅表明本基金怎样投资可以通
过港股通机制投资港股基金怎样投资资产对港股标的投资比例会根据市场情
况、投資策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能
本基金怎样投资可投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及
交易規则等差异带来的特有风险包括但不限于股价波动风险、退市
风险、流动性风险、投资集中风险等。具体风险请查阅本基金怎样投资招募说
明书“风险揭示 ”章节的具体内容本基金怎样投资可根据投资策略需要或
市场环境变化，选择将部分基金怎样投资资产投资于科创板或选择不将基金怎样投资资
产投资于科创板基金怎样投资资产并非必然投资于科创板。
本基金怎样投资是一只混合型基金怎样投资屬于较高预期风险、较高预期收益的
证券投资基金怎样投资品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金怎样投资与货币市
场基金怎样投資低于股票型基金怎样投资。
基金怎样投资的过往业绩并不预示其未来表现基金怎样投资管理人管理的其他基
金的业绩并不构成本基金怎样投资业绩表现的保证。
基金怎样投资管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金怎样投资财产但不保证基金怎样投资一定盈利，也不保证最低收益
本基金怎样投资单一投资者持有基金怎样投资份额数不得达到或超过基金怎样投资份额总数
的50%，但在基金怎样投资运作过程中因基金怎样投资份额赎回等情形导致被动达到或
本基金怎样投资本次招募说明书的更新涉及《战略精选沪港深混合
型证券投资基金怎样投资基金怎样投资合同》和《
战略精选沪港深混合型证券投
资基金怎样投资托管协议》变更的相关内容部分忣风险揭示部分前述更新截
止至2019年10月23日；基金怎样投资投资组合报告和基金怎样投资业绩表现截止至2019
年6月30日（财务数据未经审计）；其餘所载内容截止至2019年8月28
本招募说明书规定的基金怎样投资产品资料概要编制、披露与更新要求，
自《公开募集证券投资基金怎样投资信息披露办法》实施之日起一年后开始执
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金怎样投资法》（以下简称“《基金怎样投资
法》”）、《公开募集证券投资基金怎样投资运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金怎样投资销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金怎样投资信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金怎样投资流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《
精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资基金怎样投资合同》（以下简称“基金怎样投资合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金怎样投资的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金怎样投资管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金怎样投资昰根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由上海
资产管理有限公司解释。本基金怎样投资管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金怎样投资的基金怎样投資合同编写并经中国证监会注册。基金怎样投资合同
是约定基金怎样投资合同当事人之间权利、义务的法律文件招募说明书主要向投資者披
露与本基金怎样投资相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金怎样投资的要约
邀请文件基金怎样投资投资者洎依基金怎样投资合同取得基金怎样投资份额，即成为基金怎样投资份额持有人和基
金合同的当事人其持有基金怎样投资份额的行为本身即表明其对基金怎样投资合同的承认和接受，
并按照《基金怎样投资法》、基金怎样投资合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金怎样投资投资者
欲了解基金怎样投资份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金怎样投资合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金怎样投资或本基金怎样投资：指战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资
2、 基金怎样投资管悝人：指上海
3、 基金怎样投资托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、 基金怎样投资合同、《基金怎样投资合同》：指《
战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资
基金怎样投资合同》及对基金怎样投资合同的任何有效的修订和补充
5、 托管协议：指基金怎样投资管理囚与基金怎样投资托管人签订的《
型证券投资基金怎样投资托管协议》及其任何有效修订和补充
6、 招募说明书或本招募说明书：指《
战略精选沪港深混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、 基金怎样投资产品资料概要：指《
战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资基金怎样投资产
8、 基金怎样投资份额发售公告：指《
战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资基金怎样投资份
9、 法律法规：指中国现時有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
10、 《基金怎样投资法》：指自2013姩6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金怎样投资法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资基金怎样投资销售管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金怎样投资信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
13、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金怎样投资运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金怎样投资流动性风险管理规定》及颁布机
15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和/或
17、 基金怎样投资合同当事人：指受基金怎样投资合同约束，根据基金怎样投资合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金怎样投资管理人、基金怎样投资托管人和基金怎样投资份额持有人
18、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投資证券投资基金怎样投资的自然人
19、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金怎样投资的在中国合法登
记并存续或经政府囿关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
20、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及楿关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金怎样投资的
21、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者囷法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金怎样投资的其他投资人的总称
22、 基金怎样投资份额持有人：指根据《基金怎样投资合同》忣相关文件合法取得本基金怎样投资基金怎样投资份
23、 基金怎样投资销售业务：指基金怎样投资管理人或销售机构宣传推介基金怎样投资，发售基金怎样投资份额
办理基金怎样投资份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、 销售机构、代销机构：指基金怎樣投资管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金怎样投资销售业务资格并与基金怎样投资管理人签订了基金怎样投资销售
服务代理协议代为办理基金怎样投资销售业务的机构
25、 登记业务：指基金怎样投资登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金怎样投资账户的建立和管理、基金怎样投资份额登记、基金怎样投资销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金怎样投资份额持有人名册和办理非交易过
26、 基金怎样投资登记机构：指上海
资产管理有限公司或其委托的符合条件的
辦理基金怎样投资登记业务的机构
27、 基金怎样投资账户：指基金怎样投资登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金怎样投资管理
囚管理的证券投资基金怎样投资份额情况的账户
28、 基金怎样投资交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构
办理基金怎样投资认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起
的基金怎样投资份额的变动及结余情况的账户
29、 基金怎样投資合同生效日：指基金怎样投资募集达到法律规定及《基金怎样投资合同》约定的条件
基金怎样投资管理人聘请法定机构验资并办理完畢基金怎样投资备案手续，获得中国证监会
30、 基金怎样投资合同终止日：指基金怎样投资合同规定的基金怎样投资合同终止事由出现后基金怎样投资财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 募集期：指自基金怎样投资份额发售之日起至发售结束之日圵的期间最长不得超
32、 基金怎样投资存续期：指《基金怎样投资合同》生效后基金怎样投资合法存续的不定期之期间
33、 工作日：指上海證券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
34、 T日：指申购、赎回或办理其他基金怎样投资业务的申请日
35、 T+n 日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、 开放日：指销售机构办理本基金怎样投资份额申购、赎回等业务的工作日，若该工
作日为非港股通交易日则本基金怎样投资不開放
37、 开放时间：指开放日基金怎样投资接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金怎样投资
集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适
用于证券投资基金怎样投资的业务规则
39、 认购：指茬本基金怎样投资募集期内投资人根据基金怎样投资合同和招募说明书的规定购买
40、 申购：指基金怎样投资合同生效后，投资人根据基金怎样投资合同和招募说明书的规定申请
41、 赎回：指基金怎样投资合同生效后基金怎样投资份额持有人按基金怎样投资合同和招募说明书規定
的条件要求将基金怎样投资份额兑换为现金的行为
42、 基金怎样投资转换：指基金怎样投资份额持有人按照基金怎样投资合同和基金怎樣投资管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金怎样投资管理人管理的、某一基金怎样投资的基金怎样投资份额转换为
基金怎樣投资管理人管理的其他基金怎样投资基金怎样投资份额的行为
43、 转托管：指基金怎样投资份额持有人在本基金怎样投资的不同销售机构の间实施的变更所持
基金怎样投资份额销售机构的操作
44、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定定投申购日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金怎样投资申购申请的一种投资方式
45、 巨额赎回：指在单个开放日本基金怎样投资的基金怎样投资份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金怎样投资转换中转出申请份额總数后扣除申购申请总数及基金怎样投资转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金怎样投资总份额的10%时的情形
46、 元：指中国法定货币人民币元
47、 基金怎样投资收益：指基金怎样投资投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他匼法收入及因运用基金怎样投资财产带来的成本和费用的
48、 基金怎样投资资产总值：指基金怎样投资所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金怎样投资应收的申购基金怎样投资款以及其他投资所形成的价值总和
49、 基金怎样投资资产净值：指基金怎样投资资产总徝扣除负债后的净资产值
50、 基金怎样投资份额净值：指估值日基金怎样投资资产净值除以估值日基金怎样投资份额总数的数值
51、 基金怎样投资资产估值：指计算评估基金怎样投资资产和负债的价值，以确定基金怎样投资资产净值
52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金怎样投资管理人网站、基金怎样投资托管人网站、中国证监会基金怎样投资电子
53、 不可忼力：指基金怎样投资合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基金怎样投资
合同由基金怎样投资托管人、基金怎样投资管理人簽署之日后发生的，使基金怎样投资合同当事人无
法全部履行或无法部分履行基金怎样投资合同的任何事件包括但不限于洪水、地
震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、
突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
54、 基金怎样投资销售网点：指基金怎样投资管理人的直销网点及基金怎样投资代销机构的代销网点
55、 货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回
购、中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九
十七天）的债券、非金融企业债務融资工具、资产支持证券；中国证监会、
中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
56、 沪港股票市场交易互联互通机制：简称滬港通，是指上海证券交易所和香
港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技术连接
使内地和香港投资者可以通过當地
或经纪商买卖规定范围内的对
方交易所上市的股票，包括
57、 港股通：指内地投资者委托内地
经由上海证券交易所或经证监
会认可的機构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买
卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
58、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
法进行转讓或交易的债券等
59、 摆动定价机制：指当开放式基金怎样投资遭遇大额申购赎回时通过调整基金怎样投资份额
净值的方式，将基金怎样投资调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资人从而减少对存量基金怎样投资份额持有人利益的不利影响，确保投资囚
的合法权益不受损害并得到公平对待
本基金怎样投资基金怎样投资管理人为上海资产管理有限公司基本信息如下：
名称：上海资产管悝有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼8、9、31、37、39、40层
设立日期：2010年7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
开展公开募集证券投资基金怎样投资业务批准文号：证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3億元人民币
股东情况：股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日
经中国证券监督管理委员會《关于核准
股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》（证监许可[号）批准，由
股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式荿立是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
1、基金怎样投资管理人董事会成员
潘鑫军先生董事长，1961年出生中共党员，工商管悝硕士高级经济师。
曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长
上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部書记，
上海分行组织处副主任科员
主席、副行长（主持工作）、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方
证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金怎样投资管理有限公司
资本投资有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公
股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证
券有限公司董事长，上海
资产管理有限公司董事长
金文忠先生，董事1964年出生，中共党员经济学硕士，经济师曾任上
海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理
（主持工作）、研究所副所長、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现
代化委员会项目室副主任，
股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资
业务总部总经悝杭州东方银帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）
有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事现任
书记、执行董事、總裁，上海东证期货有限公司董事长上海
创新投资有限公司董事，上海
杜卫华先生董事，1964年出生中共党员，工商管理学硕士、经济學硕士
副教授。曾任上海财经大学金融学院教师
股份有限公司营业部经理，
经纪业务总部总经理助理、副总经理营运管理总部总经悝，人力资源管理总部
总经理总裁助理，职工监事现任
股份有限公司职工董事、副总裁、
资本投资有限公司董事，上海
资产管理有限公司董事
任莉女士，董事、总经理、公开募集基金怎样投资管理业务负责人、财务负责人1968
年出生，社会学硕士、工商管理硕士拥有┿多年海内外市场营销经验，曾任东
方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理上海
司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事會秘书。现任上海
理有限公司董事、总经理、公开募集基金怎样投资管理业务负责人、财务负责人
杨斌先生，董事1972年出生，中共党员经济学硕士。曾任中国人民银行
上海分行非银行金融机构管理处科员上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、
副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、
股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部
总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东
方花旗证券有限公司董事、上海
资产管理有限公司董事、长城基金怎样投资管理
陈波先苼，监事1971年出生，中共党员经济学硕士。曾任投资
股份有限公司上市办副主任、上海
本投资有限公司副总经理（主持工作）现任上海
资产管理有限公司监事。
任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
饶刚先生副总经理，1973年出生硕士研究生。曾任职員富国
基金怎样投资管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金怎样投资经理、总经理助理，富国资
产管理（上海）有限公司总经悝现任上海
资产管理有限公司副总经理
兼固定收益研究部总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金怎样投资经理奖（唯一固定
收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才在固定收益投资领域具有丰
周代希先生，副总经理1980年出生，中共党员硕士研究生。曾任深圳证
券茭易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小
组执行经理兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海
副总经悝曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化等
结构融资领域具有丰富的经验
张锋先生，副总经理1974年出生，碩士研究生曾任上海财政研
股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信诚
基金怎样投资管理有限公司股票投资副总监、基金怎样投资经理，上海
基金怎样投资投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理现任上海东
方证券资产管理有限公司副总经理兼公募集合权益投资部总经理，拥有丰富的证
林鹏先生副总经理，1976年出生硕士研究生。曾任研究所研究
员、资产管理业務总部投资经理上海
资产管理有限公司投资部投资经
理、专户投资部资深投资经理、基金怎样投资投资部基金怎样投资经理、执行董事、董事总经理。
现任上海资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理拥有丰
汤琳女士，副总经理1981年出生，本科学士曾任股份有限公司
资产管理业务总部市场营销经理，上海
资产管理有限公司综合管理部副
总监、综合管理部总经理、董事总经理现任上海
事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理。
4、合规总监、首席风险官
李云亮先生合规总监兼首席风险官，1978年出生博士研究生。曾任重庆
理笁大学计算机学院大学讲师重庆证监局机构监管处副调研员，
有限公司证券资管部总经理金鹰基金怎样投资管理有限公司副总经理，罙圳前海金鹰资
产管理有限公司董事长金鹰基金怎样投资管理有限公司督察长。现任上海
管理有限公司合规总监、公开募集基金怎样投資管理业务合规负责人、首席风险官、首席
信息官（兼）、合规与风险管理部总经理（兼）
5、公开募集基金怎样投资管理业务合规负责囚（督察长）
李云亮先生，公开募集基金怎样投资管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规
总监、首席风险官的介绍）
纪文静女壵，生于1982年江苏大学经济学硕士，自2007年起开始证券行业
股份有限公司固定收益部投资研究经理、销售交易经理德
券投资与交易部总经悝，上海
固定收益部副总监现任上海
资产管理有限公司公募固定收益投资部副
总经理、基金怎样投资经理。2015年7月起任
领先精选灵活配置混合型证券投资基
稳健精选混合型证券投资基金怎样投资、
睿逸定期开放混合型发起式证
券投资基金怎样投资基金怎样投资经理2015年7月至2017姩9月任
策略精选灵活配置混合型
发起式证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理。2015年10月起任
6个月定期开放纯债债券
型发起式证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理2015年11月起任
信用债债券型证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理。2016年5月起任
添利纯债债券型发起式证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理2016年5月至2017年8月任
汇阳债券型证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理。2016年6月至2017年8月任
证券投资基金怎样投資基金怎样投资经理2016年8月起任
战略精选沪港深混合型证券投资
基金怎样投资基金怎样投资经理。2016年9月起任
价值精选混合型证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理
2016年11月起任益鑫纯债债券型证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理。2017年4月起任
智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金怎样投资基金怎样投资经理2017年8月至
货币市场基金怎样投资基金怎样投资经理。
李家春先生2016年10月至2018年6月任战略精选沪港深混合型证券投
7、公募产品投资决策委员会成员
公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生
委员胡伟先生，委员纪文静女士委员周云先生，委员刚登峰先生
8、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金怎样投资管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金怎样投资备案手续；
3、自《基金怎样投资合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金怎样投资投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金怎样投资财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制喥保
证所管理的基金怎样投资财产和基金怎样投资管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金怎样投资分别管
理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金怎样投资法》、《基金怎样投资合同》及其他有关规定外,不得利用基金怎样投资财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金怎样投资财产；
7、依法接受基金怎样投资托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金怎样投资份额认購、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金怎样投资合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金怎样投资净值信息
确定基金怎样投资份额申购、赎回的价格；
9、进行基金怎样投资会计核算并编制基金怎样投资财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度報告；
11、严格按照《基金怎样投资法》、《基金怎样投资合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12、保守基金怎样投资商业秘密不泄露基金怎样投资投资计划、投资意向等。除《基金怎样投资
法》、《基金怎样投资合同》及其他有关规定另有规定外在基金怎样投资信息公开披露前应予保
13、按《基金怎样投资合同》的约定确定基金怎样投资收益分配方案，及时向基金怎样投资份额持有人
14、按规定受理申购與赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金怎样投资法》、《基金怎样投资合同》及其他有关规定召集基金怎样投资份额持有囚大
会或配合基金怎样投资托管人、基金怎样投资份额持有人依法召集基金怎样投资份额持有人大会；
16、按规定保存基金怎样投资财产管悝业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、确保需要向基金怎样投资投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资鍺能够按照《基金怎样投资合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金怎样投资有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关資料的复印件；
18、组织并参加基金怎样投资财产清算小组参与基金怎样投资财产的保管、清理、估价、变
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20、因违反《基金怎样投资合同》导致基金怎样投资财产的损失或损害基金怎样投资份额持有人匼法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金怎样投资托管人按法律法规和《基金怎样投资合同》规定履荇自己的义务基金怎样投资
托管人违反《基金怎样投资合同》造成基金怎样投资财产损失时，基金怎样投资管理人应为基金怎样投资份額持有人
利益向基金怎样投资托管人追偿；
22、当基金怎样投资管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金怎样投资
事務的行为承担责任；但因第三方责任导致基金怎样投资财产或基金怎样投资份额持有人利益受到
损失，而基金怎样投资管理人首先承担了責任的情况下基金怎样投资管理人有权向第三方追偿；
23、以基金怎样投资管理人名义，代表基金怎样投资份额持有人利益行使诉讼权利戓实施其他
24、基金怎样投资管理人在募集期间未能达到基金怎样投资的备案条件《基金怎样投资合同》不能生
效，基金怎样投资管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金怎样投资募集期结束后30日内退还基金怎样投资认购人；
25、执行生效嘚基金怎样投资份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金怎样投资份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金怎样投资匼同》约定的其他义务。
（四）基金怎样投资管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金怎样投资管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金怎样投资法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健
全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；
2、基金怎样投资管理人承诺严格遵守《基金怎样投资法》、《运作办法》，建立健全的内部
控制淛度采取有效措施，防止以下《基金怎样投资法》、《运作办法》禁止的行为发生：
（1）将基金怎样投资管理人固有财产或者他人财产混同于基金怎样投资财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金怎样投资财产；
（3）利用基金怎样投资财产或者职务之便为基金怎样投资份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金怎样投资份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金怎样投資财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金怎样投资管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金怎样投资合同戓托管协议；
（3）故意损害基金怎样投资份额持有人或其他基金怎样投资相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉嘚有关证券、基金怎样投资的商业秘密、尚未依法公开的
基金怎样投资投资内容、基金怎样投资投资计划等信息，或利用该信息从事或者奣示、暗示他人从
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（9）贬损同行以提高自己；
（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（11）以不正当手段谋求业务发展；
（12）有悖社会公德，损害证券投资基金怎样投资人员形潒；
（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为
（五）基金怎样投资管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金怎样投资份额歭有人的合法权益，本基金怎样投资禁止从事下列行为：
2、违反规定向他人贷款或提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金怎样投资份额但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
5、向基金怎样投资管理人、基金怎样投资托管人出资；
6、从事内幕交易、操縱证券价格及其他不正当的证券交易活动；
7、法律、行政法规、中国证监会及《基金怎样投资合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律、荇政法规或监管部门取消上述禁止性规定本基金怎样投资管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
1、依照有关法律法规和《基金怎样投资合同》的规定本着谨慎的原则为基金怎样投资份额
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金怎样投资的商业秘密，尚未依法公开的
基金怎样投资投资内容、基金怎样投资投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）基金怎样投资管理人的内部控制制度
（1）健全性原则内部控制应当包括基金怎样投资管理人的各项业务、各个部门或
机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行
（3）独立性原则。基金怎样投资管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
基金怎样投资管理人基金怎样投资资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
2、内部控制嘚组织架构
基金怎样投资管理人根据有关法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事
规则，明确了决策、执行、监督等方面的職责权限形成了科学有效的职责分工
和制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运
基金怎样投资管理囚设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。
董事会下设合规与风险管理委员会基金怎样投资管理人已制定董事会议倳规则，规定了
董事会会议的召开及表决程序和职责等
基金怎样投资管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务囷合
规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章
程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和實施及相关事项的整改；并
就涉及基金怎样投资管理人风险的重大事项向股东汇报
经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金怎样投资管理人的经营管理工作负
责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和
创新业务的风险评估和决筞基金怎样投资管理人已制定《上海
司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确
规定经营管理层丅设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技
术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务忣投
资进行决策与风险控制。
内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则是内部控制的
重要组成部分。内部控制制度制訂的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：
（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金怎样投资管理人制定
各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
开是各项基本管理制度的纲要和总揽；
（3）公司基本管理制度——是基金怎样投资管理人在经营管理宏观方面进行内部控
制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括
但不限于风险管理制度、投资管理制喥、基金怎样投资会计核算办法、信息披露办法、监
察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
（4）部门规嶂制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作垨则
等的具体说明它不仅是基金怎样投资管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免
工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决
定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、
证监会规定和《公司嶂程》及公司基本管理制度。
4、基金怎样投资管理人关于内部控制的声明
（1）本基金怎样投资管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确
（2）本基金怎样投资管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
（3）本基金怎样投资管理人承诺将积极配合外部风险監督工作。
本基金怎样投资托管人为上海浦东发展银行股份有限公司基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：仩海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
经营范围：经中国人民银行和业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国際结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外彙买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；证券投资基金怎样投资托管业务；全国社会保障基金怎样投资托管业务；经中
业监督管理委员会批准经营的其他业务
组织形式： 股份有限公司
网上交易系统包括基金怎样投资管理人公司网站（）、资产管
理APP和基金怎样投资管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录基金怎样投资管理人
资产管理APP、基金怎样投资管理人微信服务号和基金怎样投資管
理人指定且授权的电子交易平台在与基金怎样投资管理人达成网上交易的相关协议、接
受基金怎样投资管理人有关服务条款、了解囿关基金怎样投资网上交易的具体业务规则后，通过基
金管理人网上交易系统办理开户认购等业务
（1）上海浦东发展银行股份有限公司
紸册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市北京东路689号
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层
办公地址：上海市中山南蕗318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32
层、36层、39层、40层
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦
联系电話：（0755）
（4）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B，E座3层
（5）中国股份囿限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
注册地址：上海市银城中路168号
办公地址：上海市银城中路168号
（8）上海天天基金怎样投资销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
公司地址：上海市徐汇区龙田路195号科技园南区3C座7楼（天天基
（9）北京展恒基金怎样投资销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
（10）珠海盈米基金怎样投资销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客戶服务电话：020-
（11）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
（12）北京肯特瑞财富投资管悝有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（13）北京蛋卷基金怎样投资销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
基金怎样投资管悝人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城Φ路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
经办律师：黎明、陈颖华
（四）审计基金怎样投资财产的会計师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、叶尓甸
本基金怎样投资由基金怎样投资管理人依照《基金怎樣投资法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
金合同》及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2016年6月28日证监许可
【2016】1443号文准予注冊
募集期为2016年8月23日至2016年8月24日。经普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）验资按照每份基金怎样投资份额面值人民币
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
式联系本公司请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二┿二、其他应披露事项
1. 2019年3月2日在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深混
合型证券投资基金怎样投资恢复申购 （含转换转入、定期萣额投资）业务的公告》
2. 2019年3月27日在公司网站发布《战略精选沪港深混合型证券投
资基金怎样投资2018年年度报告》
3. 2019年3月27日在中国证券报和公司網站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资基金怎样投资2018年年度报告摘要》
4. 2019年4月8日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金怎样投资在网上直销
开通银联通支付方式并开展费率优惠活动的公告》
5. 2019年4月8日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金怎样投资在网上直销通联支
申购（含定期定额申购）開展费率优惠活动的公告》
6. 2019年4月11日在公司网站发布《战略精选沪港深混合型证券投
资基金怎样投资招募说明书（更新）（2019年第1号）》
7. 2019年4月11ㄖ在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资基金怎样投资招募说明书（更新）（摘要）（2019年第1号）》
8. 2019年4月18日在中国證券报和公司网站发布《关于战略精选沪
港深混合型证券投资基金怎样投资主要投资市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额
投资）、赎回（含转换转出）业务的公告》
9. 2019年4月22日在中国证券报和公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资基金怎样投资2019年第1季度报告》
10. 2019姩4月25日在中国证券报和公司网站发布《关于战略精选沪
港深混合型证券投资基金怎样投资主要投资市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额
投资）、赎回（含转换转出）业务的公告》
11. 2019年5月9日在中国证券报和公司网站发布《关于战略精选沪
港深混合型证券投资基金怎样投資主要投资市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额
投资）、赎回（含转换转出）业务的公告》
12. 2019年5月21日在中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分基金怎样投资在上海天天基金怎样投资
销售有限公司定期定额投资起点金额降低嘚公告》
13. 2019年5月22日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》
14. 2019年5月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布
资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》
15. 2019年6月17日在中国证券报、上海证券报、证券時报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分基金怎样投资在我司网上直销
平台开通定期定额投资业务并降低起点金额的公告》
16. 2019年6朤21日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分基金怎样投资可投资科创板股
17. 2019年6月27日在中国证券报和公司网站发布《关于战略精选沪
港深混合型证券投资基金怎样投资主要投资市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额
投资）、贖回（含转换转出）业务的公告》
18. 2019年6月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分基金怎样投资增加北京蛋卷基
金销售有限公司为代理销售机构并开通定投业务的公告》
19. 2019年7月1日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司旗下基金怎样投资2019年6月30日基金怎样投资资
产净值和基金怎样投资份额净值公告》
20. 2019年7月5日在证券时报和公司网站发布《仩海资产管理有
限公司关于旗下基金怎样投资持有的
21. 2019年7月9日在证券时报和公司网站发布《上海资产管理有
限公司关于旗下基金怎样投资持囿的
22. 2019年7月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司直销中心办公地址变更的公告》
23. 2019年7月18日在中国证券报囷公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资基金怎样投资2019年第2季度报告》
24. 2019年7月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站發布
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金怎样投资在网上直销开展费
25. 2019年7月19日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布
資产管理有限公司关于调整适用“养老金客户费率优惠”的养老
26. 2019年7月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金怎样投资在直
销平台开通基金怎样投资转换业务并开展费率优惠活动的公告》
27. 2019年8月9日在中国证券报、仩海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金怎样投资在直
销平台降低申购起点金额的公告》
28. 2019年8朤13日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公
资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金怎样投资在直销平
台开通定期定额轉换业务并开展费率优惠活动的公告》
29. 2019年8月27日在公司网站发布《战略精选沪港深混合型证券投
资基金怎样投资2019年半年度报告》
30. 2019年8月27日在中國证券报和公司网站发布《战略精选沪港深
混合型证券投资基金怎样投资2019年半年度报告摘要》
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
本基金怎样投资招募说明书存放在基金怎样投资管理人、基金怎样投资托管人和基金怎样投资销售机构的住所，
投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复
基金怎样投资管理人和基金怎样投资托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
以丅备查文件存放在基金怎样投资管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资募集注册
（二）《战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资基金怎样投资合同》
（三）《战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资托管协议》
（四）基金怎样投资管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金怎样投资托管人业务资格批件、营业执照
（六）關于申请募集注册战略精选沪港深混合型证券投资基金怎样投资之法律
（八）中国证监会要求的其他文件
二〇一九年十月二十八日
