景顺长城中证 500 交易型开放式指数證券投资基金
2020 年第 3 号更新招募说明书
（一）景顺长城中证 500
交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《景顺长城中证
500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集并经中国证监会 2013 年
11 月 25 日证监许可【2013】1501 号文准予募集注册，夲基金的基金合同于 2013 年 12 月 26 日正式生效
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现
（四）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份額即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益
（六）本基金投资於证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金可以投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流動性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等
。本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF）将在深圳证券交易所上市。由于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所本基金的申购、赎回流程将采用组合证券“场外实物申购、赎回”的模式办理，其申购、赎回流程与仅在深圳或上海交易所上市的非跨市场 ETF 产品有所差异通常情况下，投资人的申购、赎回申请在 T+1
日确认申购所得ETF份额及赎回所得组合证券在T+2日可用。如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回则应同时持有并使用深圳 A 股賬户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有同时用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和仩海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。
（七）投资人在投资本基金前请认真阅读本基金招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购和/或申购基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的特有风险和其他风险等本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金、及货币市场基金本基金为指数型基金，被动跟踪标的指数的表现
具有与標的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证
券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风險等级表述可能有相应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。基金管理人提醒投资人基金投资的“买鍺自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
（八）本招募说明书已经夲基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 3 月 31 日，有关
财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日如本基金发生重大期后事项的，夲招募说明书也对相
应内容进行了更新本更新招募说明书中财务数据已经审计。
（九）本基金合同及招募说明书约定的基金产品资料概偠编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9月 1 日起执行。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
七、基金合同的生效......35
八、基金份额折算与变更登记......36
九、基金份额的上市交易 ......37
十、基金份额的申购、赎回和非交易过户......38
十三、基金的融资融券 ......59
十伍、基金资产的估值 ......61
十六、基金的收益分配 ......66
十七、基金的费用与税收 ......68
十八、基金的会计与审计 ......71
十九、基金的信息披露 ......72
二十一、基金的业务規则 ......83
二十二、基金合同的变更、终止与清算......84
二十三、基金合同的内容摘要......86
二十四、基金托管协议的内容摘要 ......101
二十五、对基金份额持有人的垺务 ......112
二十六、其他应披露事项 ......114
二十七、招募说明书的存放及查阅方式......115
本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性规定》、基金合同及其它有关规定募集
景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说
明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流动性规定》以及基金合同等编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风 险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必偠事项投资人在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遺漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，並经中国证 监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额歭有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金 合同及其他有关规萣享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、基金或本基金：指景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任哬有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城中证 500 交易
型开放式指数证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资
基金招募说明书》及其哽新
7、基金产品资料概要：指《景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《景順长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金
9、法律法规：指中国现行有效并公 布实施的法律、行政法规、 规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
會议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
修订的、自 2013 年 6 月 1 日实施的《中华人民共和国证券投资基金法》並在其后不时做
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《登记结算业务实施细则》：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交
易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及其鈈时修订
15、交易型开放式指数证券投资基金：指《登记结算业务实施细则》定义的“交易型基金”
16、联接基金：指将绝大多数基金财产投資于本基金，与本基金的投资目标类似紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金
17、中国證监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资 于在中国境内依 法募集的证券投资 基金的中国境外 的机构投资者
23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关 法律法规规定可以运用来自 境外的人民幣资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
26、基金份额持有人大会：指按照基金合同之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人進行表决的会议
27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
28、銷售机构：指直销机构和代销机构
29、直销机构：指景顺长城基金管理有限公司
30、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件，取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的机构，包括发售代理机构和申购贖回代理券商（代办证券公司）
31、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
32、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务嘚证券公司又称为代办证券公司
33、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
34、登记业务：指《登记结算业务实施细則》定义的基金份额的登记、托管和结算及相关业务
35、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得Φ国证监会书面确认的日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3 个月
39、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
41、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的开放日
43、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日
44、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、认购：指在基金募集期内，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
47、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基金份额的行为
48、赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书的规定申请将其持有的 本基金基金份额 兑换为申购赎回清 单所规定的对价 资产的行为
49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文
50、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
51、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对價
52、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数及其未来可能发生的
53、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
54、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权偅确定购买的比例以达到复制指数的目的
55、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或赎回的基金份額数应为最小申购赎回单位的整数倍
56、现金替代：指申购或赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部汾证券的一定数量的现金
57、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额若现金替代夶于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额若现金替代小于本基金购入被替代成份证 券的成本及楿关费用，则投资人需向本基金补缴差额
58、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合證券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份額数计算
59、预估现金差额：指由基金管理人计算并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金
差额预估值预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结
60、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托中证指数有限公司根据申购赎回清单和组合证券内各 只证券的实时成 交数據计算并由深 圳证券交易所在 交易时间内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
61、指令：指基金管理人在管理基金资产时向基金托管人发出的資金划拨及实物券调拨等指令
62、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
64、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
65、基金净徝增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算）
66、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初始日重新计算）
67、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其怹资产的价值总和
68、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
69、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数
70、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
71、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
72、不鈳抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
73、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
74、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
办公地址：广州市天河区马场路26 号广发证
2 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6
3 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
4 国泰君安证券股份有限公司 路 618 号
辦公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰
注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路 66
5 中信建投证券股份有限公司 联系人：许梦园
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989
6 申万宏源证券有限公司 联系人：曹晔
客户服务电话：95523 或
注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦
7 招商证券股份有限公司 联系人：黄婵君
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
8 兴业证券股份有限公司 联系人：乔琳雪
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508
9 光大证券股份有限公司 法定代表人：周健男
客户服务电话：95525、、
注册（办公）地址：上海市广东路 689 号
10 海通证券股份有限公司 电话：021-
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012
号国信证券大厦十六层至二十六层
11 国信证券股份有限公司 联系人：李颖
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
12 中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君
注册（办公）地址：武汉市新华路特8 号长江
13 长江证券股份有限公司 联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或
注册地址：仩海市中山南路 318 号 2 号楼 22
14 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21
客户服务热线：95503
注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222
15 Φ信证券（山东）有限责任公司 联系人：刘晓明
客户服务电话：95548
注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路 228
16 华泰证券股份有限公司 联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
2、二级市场交易代理券商
包括具有经纪业务资格及深圳证券交易所会员资格的所有证券公司。
3、基金管理人可根據有关法律法规 变更、增减销售本基金 的代理机构，并及时公
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时玳金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：单峰、陳薇瑶
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法 》、基金合同及其他法
律法规的有关规定募集本基金募集申请巳经中国证监会 2013 年 11 月 25 日证监许可
【2013】1501 号文准予募集注册。
（六）基金份额发售面值
本基金基金份额的发售面值为人民币 ）查阅信息披露文件
（八）本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动将对本基金資产产生潜在风险，主要包括：
货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险
证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点宏观经济运行状况将对证券市场的收益水平产生影響，从而产生风险
金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企业的融资成本和利润水平基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影 响
本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值
（5）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如市場、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化从而导致基金投资收益变化。
（二）本基金特有的风险
1、标的指数回报与所玳表的股票市场平均回报偏离的风险
标的指数并不能完全与其所代表的股票市场保持一致标的指数成份股的平均回报率与其所代表的股票市场的平均回报率可能存在偏离。
2、标的指数波动的风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投資人心理和交易制度等各种因素的影响而波动导致指数波动，从而使基 金收益水平发生变化产生风险。
3、基金投资组合回报与标的指數回报偏离的风险
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：
（1）由于标的指数调整成份股或变 更编制方法使本基金在相 应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（2）由于标的指数成份股发生配股 、增发等行为导致成份股在 标的指数中的权偅发生变化使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。
（3）由于成份股停牌、摘牌或流动 性差等原因使本基金无法及 时調整投资组合或承担冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差
（4）由于基金投资过程中的证券交 易成本，以及基金管理费和 托管费的存在使基金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
（5）在本基金指数化投资过程中 基金管理人的管理能力，例 如跟踪指数的水岼、技术手段、买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度
（6）其他因素产生的偏離。如因受 到最低买入股数的限制基 金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏 卖空、对冲機制及/或其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与哏踪误差。
4、标的指数变更的风险
尽管可能性很小但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形本基金将变更标的指数。基于原標的指数的投资政策将会改变投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致投资人须承担此项调整带来的风險与成本。
5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险
尽管本基金 将通过有效的套 利机制使基金 份额二级市场交 易价格的折溢价 控制在一萣范围内但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形即存在价格折溢价的风险。
基金管理囚或者基金管理人委托中证指数有限公司计算基金份 额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时间发布，供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算可能出现错误投资人若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失。
因本基金不再符匼证券交易所上市条件被终止上市或被基金份额持有人大会决议提前终止上市等原因，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险
8、投资人申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分成份股使用现金替 代因此,投资人在进行申购时,可能存在因个别荿份股涨 停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险
9、投资人赎回失败的风险
在投资人提交赎回申請时，如本基金 投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价可能导致出现赎回失败的情形。
另外基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额可能无法按照新的最小申购赎囙单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额
10、基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合證券变现过程中由于市场变化、部分成份股流动性差等因素，导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异存在变现风险。
11、第三方机构服务的风险
本基金的多项服务委托第三方机构办理存在以下风险：
（1）申购赎回代理券商因多种原因 ，导致代理申购、贖回业务 受到限制、暂停或终止由此影响对投资人申购赎回服务的风险。
（2）登记机构可能调整结算制度 如对投资人基金份额、组合 證券及资金的结算方式发生变化，制度调整可能给投资人带来理解偏差的风险同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理机构。
（3）证券交易所、登记机构、基金 托管人及其他代理机构可能 违约导致基金或投资人利益受损的风险。
12、科创板股票投资风险
本基金可以投资科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于
投资科创板股票存在的风险包括：
科创板个股集中来自新一代信息技術、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司企业未来盈利、现金鋶、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异整体投资难度加大，个股市场风险加大
科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅 限制在正负 20%以内
个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必須满足一定条件才可参与二级市场上个人投资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期基金组合存在无法及时變现及其他相关流动性风险。
科创板试点注册制对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创板个股存在退市风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况整体存在集中度风险。
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高市场表现不佳时，系统性风險将更为显著
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息导致基金资产損失。
指基金资产不能迅速转变成现金或者不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险。
在开放式基金交易过程中可能会发生巨额赎囙的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难导致流动性风险，甚至影响基金份额净值
在基金管理运作过程中，可能因基金管悝人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。
指相关当事人在业务各环节操作过程中因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风險，例如越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中可能因为技术系統的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、登记机构、代销机构、證券交易所、证券登记机构等等
指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定或者基金投资违反法规及基金合同有关规定的风險。
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损
1、本基金未经任何一级政府、机构 及部门担保。投资人自愿投资于本基金须自行承担投资风险。
2、除基金管理人直接办理本基金的 销售外本基金还通过代销 机構销售，但本基金并不是代销机构的存款或负债也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其收益或本金安全
二十一、基金的业务规则
基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其代销机构和登记机构的相关交易及业务规则。
二十二、基金合同的变更、终止与清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的應召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，並报中国证监会备案
2、关于《基金合同》变更的基金份 额持有人大会决议自完成备案手续后方可执行，并自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会決定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算
小组基金管理人組织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财 产清算小组成员由基金管理 人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财 产清算小组负责基金财产的 保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清悝和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告 进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制洏不能及
时变现的清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用由基金财產清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资產扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
对于基金缴 存于中国证券登 记结算有限责 任公司的最低结 算备付金和交易 单元保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回
（六）基金財产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国證监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告
（七）基金财產清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
二十三、基金合同的内容摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金管理人的权利、义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定基金管理 人的权利包括但不限于：
2）自《基金合同》生效之日起，根 据法律法规和《基金合同》 独立运用并管理基金财产；
3）依照《基金合同》收取基金管理 费以及法律法规规定或中国 证监会批准的其他费用；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资人的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构 担任基金登记机构办理基金 登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金進行融资融券和参与转融通；
14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
15）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律法规、基金合同、相关证券交易所及登记机構相关业务规则的规定的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转托管、收 益分配等业务的规则在法律法规和基金合同规定 嘚范围内决定和 调整基金的除调高 托管费率和管理 费率之外的相关费率结构和收费方式；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定基金管理 人的义务包括但不限于：
1）依法募集资金，办理或者委託经 中国证监会认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员 进行基金投资分析、决策， 以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与 稽核、财务管理及人事管理 等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产楿互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金 份额认购价格、申购对价、 赎回对价的方法符合基金合同等法律文件的规定；计算并公告基金净值信息确定基金 份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义 务 ；
12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
14）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付投资人申购或赎回之基金份额的投
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按規定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记 录和其他相关资料 15
17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应當对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集的认购款项、股票连同認购款项的银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份額持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
2、基金托管人的权利、义务
（1）根据《基金法》、《运莋办法》 及其他有关规定基金托管 人的权利包括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依 法律法规和《基金合同》的 规定安全保管基金财产；
2）依《基金合同》约定获得基金托 管费以及法律法规规定或监 管部门批准的其他费用；
3）监督基金管理人对本基金的投资 运作如发现基金管理人有 违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；
4）根据相关市场规则为基金开设 证券账户和期货账户、为基金办理证券交易资金清算；
5）提議召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利
（2）根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定，基金托管 人的义务包括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持囿并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门具有 符合要求的营业场所，配备 足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负責基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与 稽核、财务管理及人事管理 等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财產与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间茬账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定外不得利 用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定開设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关 规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向怹人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额净值 和基金份额申购、赎回对价的现金部分；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度基金报告出具意见说明基金
管理人在各重要方面的运作昰否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并與基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的现金部分；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法規和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金財产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
3、基金份额持有人的权利、义务
基金投资人持有本基金基金份額的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资人自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》嘚当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要條件。
每份基金份额具有同等的合法权益
（1）根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定，基金份额 持有人的权利包括但不限于：
1）分享基金财产收益；
2）参与分配清算后的剩余基金财产；
3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
4）按照规定要求召开基金份额持囿人大会或者召集基金份额持有人大会；
5）出席或者委派代表出席基金份额 持有人大会对基金份额持 有人大会审议事项行使表决权；
6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7）监督基金管理人的投资运作；
8）对基金管理人、基金托管人、基 金销售机构损害其合法权益 的荇为依法提起诉讼或仲裁；
9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》 及其他囿关规定基金份额 持有人的义务包括但不限于：
1）认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；
2）了解所投资基金产品，叻解自身风险承受能力自行承担投资风险；
3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
4）缴纳基金认购款项和认购股票、 应付申購对价和赎回对价及 《基金合同》规定的费用；
5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
6）不从倳任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
9）遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1、基金份额持有人大会由基金份额 持有人或基金份额持有人嘚 合法授权代表共同组成基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
2、若以本基金为目标基金且基金管 理人和基金托管人與本基金 相同的联接基金的基金合同生效鉴于本基金和联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金嘚基金份 额直接出席或者 委派代表出席本基 金的基金份额持 有人大会并参与表决在计算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数
和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日联接基金持有本基金份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整数位。
联接基金的 基金管理人不应 以联接基金嘚 名义代表联接基 金的全体基金份 额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委託以联接基金的基金份 额持有人代理人 的身份出席本基金 的基金份额持有 人大会并参与表决。
联接基金的 基金管理人代表 联接基金的基 金份额持有人提 议召开或召集本 基金份额持有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的 基金份额持有人大会，联接基金嘚基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开戓召集本基金份额持有人大会。
（1）当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
1）终止《基金合同》；
4）转换基金运作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的 报酬标准。但根据法律法规 的要求提高该等报酬标准的除外；
7）本基金与其他基金的合并；
8）变更基金投资目标、范围或策略；
9）变更基金份额持有人大会程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
11）单獨或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面偠求召开基金份额持有人大会；
12）终止基金上市，但被深圳证券交易所决定终止上市的除外；
13）对《基金合同》当事人权利、义务产生重夶不利影响需召开基金份额持有人大会的变更《基金合同》等其他事项；
14）法律法规、《基金合同》或中国 证监会规定的其他应当召开 基金份额持有人大会的事项。
（2）出现以下情形之一的可由基 金管理人和基金托管人协商 后修改，不需召开基金份额持有人大会：
1）调低基金管理费、基金托管费；
2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
3）在法律法规和《基金合同》规定 的范围内调整基金的申购费 率、調低赎回费率或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式；
4）因相应的法律法规、相关证券交 易所或者登记机构的相关业 务規则发生变动以及中国证监会的相关规定应当对《基金合同》进行修改；
5）基金管理人、相关证券交易所和登记机构在法律法规、《基金合同》规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；
6）对《基金合同》的修改对基金份额歭有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
7）在不违反法律法规的情况下，调 整基金的申购贖回方式及申 购对价、赎回对价组成；
8）在不违反法律法规的情况下调 整基金份额净值、申购赎回 清单的计算和公告时间或频率；
9）按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
4、会议召集人及召集方式
（1）除法律法规规定或《基金合同 》叧有约定外基金份额持 有人大会由基金管理人召集；
（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認为有必要召开基 金份额持有人大会的应当 向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并書面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集；
（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开
基金份额持有人大会，应當向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金
份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管悝人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰；
（6）基金份额持有人会议的召集人 负责选择确定开会时间、地 点、方式和权益登记日。
5、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告基
金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
1）会议召开的时间、地点和会议形式；
2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
3）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
4）授权委托证明的内容要求（包括 但不限于代理人身份，代理 权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
5）会务常设联系人姓名及联系电话；
6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
7）召集人需要通知嘚其他事项
（2）采取通讯开会方式并进行表决 的情况下，由会议召集人决 定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通訊方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
（3）如召集人为基金管理人，还应 另行书面通知基金托管人到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的計票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管悝人或基金托管人拒不派代表对
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
6、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持囿人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
（1）现场開会。由基金份额持有人 本人出席或以代理投票授权 委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的 不影响表决效力。现场开会 同时符合以下条件时可以进行基金份额持有囚大会议程：
1）亲自出席会议者持有基金份额的 凭证、受托出席会议者出具 的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证奣符合法律法规、《基金 合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
2）经核对汇总到会者絀示的在权 益登记日持有基金份额的凭 证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到會者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召開时间的 3 个月以后、6
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表嘚有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
（2）通讯开会。通讯开会系指基金 份额持有人将其对表决事项 的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关
2）召集人按基金合同约定通知基金 托管人（如果基金托管人为 召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人戓基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额歭有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具书面意见或授权他人代表出 具书面意见基金 份额持有人所持有 的基金份额小于 在权益登
记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 個月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
4）上述第 3）项中直接出具书面意 见的基金份额持有人或受托 代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符合法律法 规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
（3）在不与法律法规冲突的前提丅 经会议通知载明，基金份 额持有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行，且除书面授权外基金份额持有人之间的授权亦可根据召集人在大会通知中规定的方式，通过電话、网络等方式进行
（1）议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提茭基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人夶会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席會议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金託管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有囚大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号碼、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期
后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1）一般决议一般决议须经参加 大会的基金份额歭有人或其 代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为 有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他倳项均以一般决议的方式通过。
（2）特别决议特别决议应当经参 加大会的基金份额持有人或 其代理人所持表决权的三分之二以上（含三汾之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通過方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提茭符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表決意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
1）如大会由基金管理人或基金托管 人召集，基金份额持有人大 会的主歭人应当在会议开始后宣布在出席会议的 基金份额持有人 和代理人中选举两 名基金份额持有 人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应 当在会议开始后 宣布在出席会议的
基金份额持有人 中选举三
名基金份额持有人代表担任监票人基金管理囚或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
2）监票人应当在基金份额持有人表 决后立即进行清点并由大会 主持人当场公布计票结果。
3）如果会议主持人或基金份额持有 人或代理人对于提交的表决 结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员茬基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内茬指定媒介上公告。如果采用通讯方式
进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力
11、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规萣，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分 内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
（三）基金合同变更和终止的事由、程序
1、《基金合同》的變更
（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。
（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自完成备案手续后方可执行并自决议生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
2、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的《基金合同》应当终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托
（3）《基金合同》约定的其他情形；
（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清
算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并茬中国证监会的监督下进行基金清算
（2）基金财产清算小组组成：基金 财产清算小组成员由基金管 理人、基金托管人、具有从事证券相關业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
（3）基金财产清算小组职責：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
（4）基金财产清算程序：
1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
3）对基金财產进行估值和变现；
5）聘请会计师事务所对清算报告进 行外部审计聘请律师事务 所对清算报告出具法律意见书；
6）将清算报告报中国证監会备案并公告；
7）对基金剩余财产进行分配。
（5）基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能
及时变现嘚，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先從基金财产中支付
5、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算費用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
对于基金缴 存于中国证券登 记结算有限责 任公司的最低结 算备付金和交易 单元保证金等在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清算的公告
清算过程Φ的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金財产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
7、基金财产清算账册及文件的保存
基金財产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
1、《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、基金管理人与基金托管人之間因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的争议可通过友好协商解决但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力
3、除争议所涉的内容之外，《基金合同》的当事人仍应履行《基金合哃》的其他规定
（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、銷售机构的办公场所和营业场所查阅
基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
二十四、基金托管协议的内容摘要
1、基金管理人（或簡称“管理人”）
名称：景顺长城基金管理有限公司
住所：深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员會
批准设立文号：证监基金字［2003］76 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：）“在线客服”咨询
基金管理人利用其 网站（w ww.igwfmc.c om）定期或不定期為投资者提 供基金管理人信息、基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务。投资者可以登陆该网站修改基金查询密碼
对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上查询服务
（三）客户服务中心（Call Center）电话服务
投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等，可拨打基金管理人客户服务电话：400 （免长途费）
客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周伍（法定节假日及因此导致的证券交易所休市日除外）9：00—17：00。
（四）客户投诉受理服务
投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理囚网站留言栏目、自动语音留言栏目、客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务鉯及基金管理人的政策规定进行投诉
基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内作出回应在非工作日收到的投诉，将順延至下一个工作日当日或者次日回复对于不能及时解决的投诉，基金管理人就投诉处理进度向投诉人作出定期更新
（五）如本招募說明书存在任何您/ 贵机构无法理解的内容，请 通过上述方式联系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
②十六、其他应披露事项
2020 年 3 月 30 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于推迟披露旗下基 金 2019 年
2020 年 2 月 3 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于調整旗下基金申购、赎回等
业务安排的提示性公告》
2020 年 1 月 31 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下基金申购、赎回等
业务安排的提示性公告》
2020 年 1 月 30 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下基金申购、赎回等
业务安排的提示性公告》
2020 年 1 月 22 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于可对旗下交易型开放式指数
证券投资基金设置赎回上限的公告》
2020 年 1 月 21 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2019 年第 4 季度
2020 年 1 月 21 日发布《景顺长城中证 50 0 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年
2020 年 1 月 15 日发布《关于调整景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
指数许可使用费收费方案的公告》
2020 年 1 月 15 日发布《景顺长城中证 50 0 交易型开放式指数证券投资基金 2020 年
第 1 号更新招募说明书》及《摘要》
2019 年 11 朤 5 日发布《关于景顺长城基金管理有限公司旗下 80 只基金修改基金合
同、托管协议并更新招募说明书的提示性公告》
2019 年 11 月 5 日发布《景顺长城Φ证 50 0 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年
第 3 号更新招募说明书》及《摘要》
2019年11月 5日发布《景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金基金匼同》
2019年11月 5日发布《景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
2019 年 10 月 22 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于旗下基金 2019 年第 3 季度
2019 年 10 月 22 日发布《景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年
2019 年 8 月 23 日发布《景顺长城中证 50 0 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年
半年度报告》及《摘要》
2019 年 8 月 10 日发布《景顺长城中证 50 0 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年
第 2 号更新招募说明书》及《摘要》
2019 年 7 月 17 日发布《景顺长城中證 50 0 交易型开放式指数证券投资基金 2019 年
2019 年 7 月 16 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城中证 500 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理變更公告》
二十七、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金份额发售机构的住所供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
（一）中国证监会准予景顺长城中证 500 交易型開放式指数证券投资基金募集注册的
（二）景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金合同
（三）证券投资基金登记结算服务协议
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金托管协议
（八）中国证监会要求的其他文件
上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制
景顺长城基金管理有限公司
