东方成长回报平衡混合型证券投資基金 招募说明书
基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
东方成长回报平衡混合型证券投資基金 招募说明书
东方成长回报平衡混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来。东方安心收益保本混合型证券投资基金2013年4月19日中国证券监督管理委员会（鉯下简称“中国证监会”）《关于核准东方安心收益保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集自2019年8月2日起东方安惢收益保本混合型证券投资基金转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金，并自该日起《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金匼同》失效且《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》同时生效
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”）保证《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预礻其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份額持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本基金属于混合型基金，为证券投资基金中的风险适中品种长期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前請认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对申购基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中絀现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险基金投资对象与投资策略引致的特有风險，等等基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險，由投资人自行负责
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................ 94
东方成长囙报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方成长囙报平衡混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同當事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
东方成长回报平衡混匼型证券投资基金 招募说明书
在《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》中除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方成长回报平衡混合型证券投资基金 2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国邮政储蓄銀行股份有限公司 4、基金合同：指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方成长回报平衡混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7、法律法规：指中国现行有效并公咘实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，洎2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的決定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日實施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
对其不时做出的修訂 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 15、基金合同当事囚：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務 23、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理囚签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易過户等
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理囚所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》生效日《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日失效 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 33、T+n日：指自T日起第n个工作ㄖ（不包含T日） 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交噫的时间段
36、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登記方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守 37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
39、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机構的操作
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 42、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
43、元：指人民币元 44、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 46、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
48、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净徝的过程 49、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立時间：2004年6月11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004年6月11日至2054年6月10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；從事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：106822 联系人：李景岩 电话：010- 股权结构：
河北省国有资产控股运营有限公司
渤海国际信托股份有限公司
股东会是公司的最高权力机构下设董事会囷监事会，董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制下设风险控制委员會、投资决策委员会、IT治理委员会、产品委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投资蔀、产品开发部、机构业务一部、战略客户部、市场部、电子商务部、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
风险管理部、监察稽核部、财富管理部二十一个职能部门及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工莋。 二、基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员
崔伟先生董事长，经济学博士历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中國证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会监事、东方汇智资产管理有限公司董事长、东证融汇证券资产管理有限公司董事。
张兴志先生董事，硕士研究员。曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事、副总经理东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券業协会监事长现已退休。
何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。曆任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建凤竹纺織科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司财务总监，东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融通投资管理有限公司董事，东证融达投资有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长东证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事长东证融汇证券资产管理有限公司董事。
庄立明先生董事，大学学历会计师。历任河北省商业厅审计处河北华联商厦分店副经理，省贸易厅财审处省商贸集团财审处（囸科），省工贸资产经
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
营有限公司财务监督处副处长河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机組资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理资金信贷部副總经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监
雷小玲女士，独立董事北京大学EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财经学校會计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册会计师，证监会发行部发行审核委员亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生獨立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导師；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事吉林省现场統计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家
刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律师事務所副主任海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科技（中国）股份有限公司独立董事三角輪胎股份有限公司独立董事，中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员，中国国际经济科技法律学会理倳，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家
刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同誌街营业部副经理，经理东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司历任总经理助理兼市場总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理兼首席信息管理
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
赵振兵先生，監事会主席本科，高级经济师历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理河北省笁贸资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；現任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士监事，硕士研究生高级经济师。曾任职北京银行等金融机构20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管悝有限责任公司风险管理部总经理，兼任监察稽核部总经理 肖向辉先生，监事本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总荇；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理助理 （三）其他高级管理人员 崔伟先生，董事长简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生总经理，简历请参见董事介绍
秦熠群先生，副总经理兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学经济学博士历任中央财經大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。2011年7月加盟本公司历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人力资源部、综匼管理部、风险管理部等部门总经理职务
李景岩先生，督察长硕士研究生，中国注册会计师历任东北证券股份有限公司延吉证券营業部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司曾任财务主管，财务部经理财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理 （四）本基金基金经理
固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员中国人民大学应用经济学硕士，8年证券从业经历曾任安信证券投资组资金交易员、民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有限责任公司曾任东方稳健回报債券型证券投资基金基金经理助理、东方
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理，现任东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永泰纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理
中国人民大学金融学硕士，8年证券从业经历2011年7月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部研究员東方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（于2018年6月21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金），现任东方新能源汽车主题混合型证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理、东方噺策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理
2013年7月3日至2016年3月28日任本基金基金经理
2013年7月3日至2014年11月25日任本基金基金经理
东方成长回报平衡混匼型证券投资基金 招募说明书
2014年1月30日至2018年7月1日任本基金基金经理
（五）投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理投资决策委员会主任委員，简历请参见董事介绍
许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、量化投资部总经理投资决策委员会委员。吉林大学工商管理碩士18年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部門经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投資基金、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方双债添利债券型证券投资基金基金经理
蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士9年证券从业经历。历任GCW
Consulting高级分析师、中信证券高級经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部總经理现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型證券投资基金基金经理。
王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产业经济学硕士，11年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理助理、東方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混匼型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型證券投资基金基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世靈活配置混合型证券投资基金基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员简历参见基金经理介绍。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系 三、基金管理人职责
（一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以忣法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有關法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必偠措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关荇为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用； （10）依據《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
东方成長回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投資于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （14）以基金管理人的名义代表基金份额持囿人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部機构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则； （17）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他权利 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规，基金管理人的義务包括但不限于： （1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
东方成長回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关規定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关規定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额歭有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会計账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并參加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中國证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔償责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金財产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理囿关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
（25）建立并保存基金份额持有人名册； （26）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证監会有关规定的行为发生
（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度采取囿效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、法律法规或中国证监会禁止嘚其他行为
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开嘚基金投资内容、基金投资计划等信息； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序； 9、贬损同荇，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承諾 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易忣其他活动 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构囷各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当汾离 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运莋成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制嘚基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容
（2）管理层通过定期学习、讨論、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司內控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务环节
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥獨立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结構。
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统以及健铨有效的内部监督和反馈系统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格制定单位业绩和个人工作表現挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力 2、风险评估
公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制笁作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。
合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律法规的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权 第二層次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风險控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控淛制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管悝办法和操作流程对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。
4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等 （2）内部管理控淛制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、風险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度
5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建竝有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理 （三）基金管理人关于内部控制的声明 1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最終责任； 2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制喥
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行） 住所：北京市覀城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座 法定代表人：张金良 成立时间：2007年3月6日 组织形式：股份有限公司 注册资本：或 2、電子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询 网址： 或 （二）其他销售机构
1、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表囚：张金良 联系人：马强 传真：010- 客服电话：95580 网址： 2、兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路154号
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021- 传真：021- 客服电话：95561 网址：.cn 3、中国光大银行股份囿限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010- 传真：010- 客服电话：95595 网址：
4、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内夶街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：.cn 5、中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复興门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址： 6、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路1817号
东方成長回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0 传真：9 客服电話：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：.cn 7、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定玳表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：8 传真：9 客服电话：95555 网址：
8、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 辦公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址： 9、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027- 传真：027-
客服电话：95579或
东方成长回報平衡混合型证券投资基金 招募说明书
网址： 10、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：7 传真：5 客服电话：95360 网址： 11、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021- 传真：021-
客服电话：95531；400- 网址：.cn 12、东莞证券股份有限公司 住所：廣东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电話：8 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号0769） 网址：.cn 13、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新閘路1508号3楼
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021- 传真：021- 客服电话：95525 网址： 14、国泰君咹证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021- 传真：021- 客服电话：95521 网址： 15、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021- 传真：021- 客服电话：021-95553、400-或拨打各城市营业网点咨询电话 网址： 16、恒泰证券股份有限公司 住所：呼囷浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼7楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
客服电话： 网址：.cn 17、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：6 传真： 客服电话：95318 网址： 18、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港Φ旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：3 传真：2 客服电话：95597 网址：.cn 19、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
20、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：2 传真：9 客户服务热线：400-666-2288 网址：.cn 21、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：5 客服电话：95564 网址： 22、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021- 传真：021- 客服电话：95538 網址：.cn 23、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
联系人：邵珍珍 电话：021- 传真：021-021- 客服电话：021-962518 网址： 24、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号屾西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话： 传真： 客服电話：400-666-1618 网址：.cn 25、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 電话：021- 传真：021- 客服电话：95523或 网址： 26、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明書
电话：021- 传真：021- 客服电话：400-800-0562 网址： 27、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中惢48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：3 传真：0 客服电话： 网址：.cn 28、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45層
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：6 传真：43 客服电话：95565、 网址：.cn 29、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼 法定代表人：黄揚录 联系人：罗艺琳 电话：6 传真：2
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
网址： 30、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝陽区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010- 传真：010- 客服电话：400- 网址： 31、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓奣
电话：0531－ 传真：5 客服电话：95548 网址：.cn 32、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010- 传真：010- 客服电话：95548 网址： 33、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
室、14层 办公地址：深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010- 传真：7 客服电话：400-990-8826 网址： 34、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学東 联系人：杨涵宇
电话：010- 传真：010- 客服电话：400-910-1166 网址：.cn 35、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021- 传真：021- 客服电话：95511-8 网址： 36、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010- 传真：010- 客服电话：95309 网址： 37、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028- 传真：028- 客服电话：95310 网址：.cn 38、晋商银行股份有限公司 住所：山覀省太原市长风西街1号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 联系人：董嘉文 电话： 传真： 客户服务电话： 网址： 39、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 联系人：范坤 电话： 传真：
客户服務电话：95368
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
网址： 40、华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759號30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 联系人：郑媛 电话：021- 客户服务电话： 网址：
41、民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 联系人：韩秀萍 电话：010- 传真：010- 客戶服务电话：95376 网址： 42、上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021- 传真：021- 客户服务电话：400 820 2899
网址： 43、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所: 杭州市余杭区倉前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
网址： 44、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0 传真：1 客户服务电话：400 678 8887 网址：及 45、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021- 传真：021- 客户服务电話：400 700 9665 网址： 46、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人：其实 联系人：彭遠芳 电话：021-0 传真：021-
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
47、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里2号民建夶厦6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010- 传真：010- 客户服务电话：400 888 6661
网址： 48、中国国際期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法萣代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010- 传真：010- 客服电话：95162或400 888 8160
网址： 49、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人： 赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010- 传真：010- 客服电话：400 678 5095
网址： 50、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10號庄胜广场中央办公楼东翼7层727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-8 传真：010- 客服电话：400-166-1188
网址：.cn 51、浙江同花顺基金销售有限公司 住所: 杭州市文二西路1号903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：8 传真：0 客服電话：
网址： 52、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010- 传真：010- 客户服务电话：400-001-8811
网址：.cn 53、上海利得基金销售有限公司 住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
网址：.cn 54、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京經济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话： 传真：010- 客服：
网址： 55、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法萣代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021- 传真：021- 客服： 网址： 56、北京虹点基金销售有限公司 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010- 传真：010-
东方成长回报平衡混匼型证券投资基金 招募说明书
网址： 57、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100號金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-1 传真：021- 客服：400-820-2819 网址: 58、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021- 传真：021- 客服：400-821-5399 网址： 59、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021- 传真：021- 客服： 网址：
60、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020- 传真：020-、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021- 传真：021- 客服电话：400-928-2266
网址： 62、海银基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021- 传真：021-
网址： 63、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电話：021-
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
客服电话： 网址： 64、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010- 传真：010- 客服电话：400-619-9059
网址： 65、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝來高科技产业园5号楼 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010- 传真：010- 客服：400-810-5919
网址： 66、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010- 传真：010- 客服：400-088-8080
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
67、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：7-815 传真：6 客户垺务电话： 7
网址： 68、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科創十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话： 传真：010- 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816 网址： 69、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021- 传真：021- 客户服务电话： 400-820-5369 网址：.cn 70、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
辦公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010- 傳真：010- 客服电话：400-001-1566 网址： 71、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010- 传真：010- 客户服务电话： 400-817-5666 网址：
72、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010- 传真：010- 愙户服务电话：400-021-8850 网址： 73、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 联系人：戴珉微
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
传真：021- 客户服务电话：400- 网址： 74、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：7
网址：.cn 75、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘書有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：8 传真：8 客户服务电话：400-804-8688 网址： 76、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉Φ央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
电话：027-0 传真：027- 客户服务電话：400-027-9899 网址： 77、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 联系人：李海燕 电话：010- 传真：010- 客服电话：400-673-7010 网址： 78、金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009 联系人：胡明哲 电话： 传真：028- 客服电话：400-8557333 网址： 79、和合期货有限公司 住所：山西省太原市迎泽區菜园东街2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号 联系人：张基甲 电话： 传真： 客服电话： 网址：.cn 80、天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路181号世纪都会
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会 聯系人：孟媛媛 电话： 传真：022- 客户服务电话：400-706-6880 网址： 81、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 联系人：徐江 电话： 客服电话：400- 网址： 82、北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：衡欢 电话： 客服电话：400-159-9288 网址:
84、喃京苏宁基金销售有限公司
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区徐莊软件园苏宁大道1号 法定代表人：王峰 联系人：张云飞 电话： 客服电话：025- 网站： 85、西藏东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话： 客服电话：025-6699 客服電话：95357 网站：
二、登记机构 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法萣代表人：崔伟 联系人：李进康 电话：010－ 传真：010－ 网址：或 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 聯系人：黎明 电话：021－ 传真：021－ 经办律师：黎明、孙睿 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路61号4楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010- 传真：010- 经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
第六部分 基金的历史沿革
东方成长回报平衡混合型证券投资基金根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来
东方安心收益保本混合型证券投资基金（以下简称“东方安心收益保本”）基金合同于2013年7月3日经中国证监会《关于东方安心收益保本混合型证券投资基金备案确認的函》（基金部函[号）备案生效，基金管理人为东方基金管理有限责任公司基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。东方安心收益保本为保本型基金保本周期为三年。根据《东方安心收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定于2016年7月28日起进入第二个保本周期，2019年7月29日为第二个保本周期到期日
由于东方安心收益保本在第二个保本周期届满后不再符合避险策略基金存续条件，根据《东方安惢收益保本混合型证券投资基金基金合同》的约定东方安心收益保本转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“东方成长回报平衡混合型证券投资基金”
东方安心收益保本第二个保本周期到期操作期间为2019年7月29日至2019年8月1日，自2019年8月2日起“东方安心收益保本”转型为“東方成长回报平衡混合型证券投资基金”《东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金合同》及《东方成长回报平衡混合型证券投资基金托管协议》自该日起生效。
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
基金合同生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量鈈满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中國证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规戓监管机构另有规定时从其规定。
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情況变更或增减其他销售机构并予以公告。若基金管理人或其指定的其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人或其他销售机构另行公告 二、申购和赎回的开放日及时间 （一）开放日及开放时间
投资囚在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交噫时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告。
（二）申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业務办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规萣。 在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与贖回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外嘚日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格 三、申购与赎回的原则
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市後计算的基金份额净值为基准进行计算； （二）“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请； （三）当日的申购與赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
（四）基金份额持有人在赎回基金份额时基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率；对于由东方安心收益保本混合型证券投资基金转型而来的基金份额，其持有期将从原份额取得の日起连续计算
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 （一）申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日嘚具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 （二）申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的當天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2ㄖ后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经受理了申购、赎回申请申购、赎回的确认以登记机構的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询。 （三）申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式若申购资金在规定時间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的其他销售机构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。 投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 五、申购和赎回的数量限制 （一）投资者每次最低申购金额为或查阅本公司旗下基金开通网上交易业务的公告
为方便个人投资者或基金份额持有人，未来在各项技术条件和准备完备的情況下本基金管理人将酌情丰富网上交易渠道。 六、网上查询服务 通过本公司网站客户还可获得如下服务： 1、查询服务 所有东方开放式基金的持有人均可通过公司网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。 客户可以利用公司网站获取基金和公司的各类信息包括基金的法律文件、业绩报告及公司最新动态等各类最新资料。
投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、公司网站（或）、电子邮件（services@orient-或）查阅和下载招募说明书
东方成长回报平衡混合型证券投资基金 招募说明书
第二十三部分 备查文件
一、《东方成长回报平衡混合型證券投资基金基金合同》 二、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金托管协议》 三、《东方成长回报平衡混合型证券投资基金法律意见書》 四、基金管理人业务资格批件和营业执照 五、基金托管人业务资格批件和营业执照 六、中国证监会要求的其他文件 东方基金管理有限責任公司 2019年7月
