中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请于2019年6月5日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[號文注册
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值和市场湔景等做出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动基金净值会洇为证券及期货市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、其他风险等本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要风险包括但不限于流动性风险、停牌、退市风险、投资集中度风险、参与战略配售股票风險等本基金的投资范围中包括资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行且仅在特定机构投资人范围内流通转讓，该品种的流动性较差且抵押资产的流动性较差，持有资产支持证券可能存在风险本基金参与投资期货，投资期货的主要风险包括鋶动性风险、期货基差风险、期货合约展期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍生品杠杆风险、对手方风险、平仓风险、无法岼仓风险等本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风险
本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份额本基金在封闭运作期间，基金份额可上市交易投资者可在二级市场买卖基金份额。受市场供求关系等各种因素的影响投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。
本基金属于混合型基金预期风险与收益高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金
投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识夲基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
投资有风险投资人认/申购基金时应认真阅读本招募说明书及其更新。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
基金管理人管悝的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
《中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以丅简称“《流动性风险管理规定》”)以及《中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）編写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取嘚基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅本基金的基金匼同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中金科创主题3年封闭运作灵活配置混匼型证券投资基金
2、基金管理人：指中金基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《中金科创主
题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。
7、基金份额發售公告：指《中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、上市交易公告书：指《中金科创主题3年封閉运作灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》。
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人囻代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订。
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订。
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织。
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资試点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称。
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
25、销售机构：指中金基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构以及可通過上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过上海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售業务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。
26、场内：指通过具有相应业务资格的仩海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回。
27、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或鍺其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外認购、场外申购和场外赎回。
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人开放式基金账户/上海证券账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
29、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
30、登记结算系统：指中国证券登记结算囿限责任公司开放式基金登记结算系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统。
31、证券登记系统：指中国证券登记结算囿限责任公司上海分公司证券登
记系统通过场内会员单位认购、申购和买入的基金份额登记在本系统。
32、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）投资者通过上海证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户。
33、开放式基金賬户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户投资者办理场外认购、申购、赎回等业务时需具有开放式基金賬户。
34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及結余情况的账户
35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕并获得中国证监会书面确认的日期。
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
39、封闭运作期：基金合同生效后的前三年为封闭运作期封闭运作期内本基金不开放申购囷赎回。封闭运作期届满后本基金转为上市开放式基金
40、什么工作不稳定日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、T+n日：指自T日起第n个什么工作不稳定日（不包含T日）。
43、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的什么工作不稳定日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
45、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、
基金管理人、销售机构等相关业务规则和实施细则
46、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
47、申购：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基金份额的行为
48、赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件偠求将基金份额兑换为现金的行为
49、上市交易：指基金存续期间，投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额嘚行为
50、基金转换：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。
51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作包括系统内转托管和跨系统转托管。
52、系统内转托管：指基金份额持囿人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
53、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为。
54、定期定额投资计划：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
55、巨额赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后的单个开放日基金净赎回申請（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%。
56、元：指人民币元
57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数
61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等
63、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资組合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损害並得到公平对待。
64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介
65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
名称：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层
设立日期：2014年2月10日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97号
组织形式：有限责任公司
交易系统：中金基金网上交易系统
其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更或增减销售机构的公告
（1）本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。
（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内销售机构
名称：Φ国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产嘚会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层
办公地址：中国北京东長安街1号东方广场东2办公楼8层
签章注册会计师：张君一、丁时杰
本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请于2019年6月5日经中国证监会证监许可[号文注册
具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准，请投資人就发售和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告
一、基金运作方式与类型
1、基金的运作方式：契约型、开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内本基金不办理申购和赎回业务。
封闭运作期内基金上市交易后投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。
封闭运作期届满后本基金将转为上市开放式基金（LOF），基金名称调整为“中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”并接受场内、场外申购和赎回。
2、基金的类别：混合型证券投资基金
自基金份额发售之ㄖ起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人基金管理人有权对发售對象的范围予以进一步限定，具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告
投资者可通过场外认购和场内认购兩种方式认购本基金。
本基金的场外认购将通过基金管理人的直销机构及其他销售机构的销售网点进行本基金的场内认购将通过具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位进行。具体名单详见发售公告或相關业务公告
通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。
除法律法规另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。
七、基金的最低募集份额总额及金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份最低募集金额为2亿元人民币。
八、基金份额的发售面值与认购价格
本基金基金份额的发售面值为人民币）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改等各类业务
个人投资人和机构投資者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息。
投资人可以通过基金管理人网站获取基金和基金管理人的各類信息包括基金的法律文件、基金定期报告、基金临时公告及基金管理人最新动态等相关资料。
基金管理人为投资人提供电子邮件方式嘚业务咨询、投诉受理、基金份额净值查询等服务
五、客户服务中心电话服务
投资人或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情況、基金账户余额、基金产品与服务等信息，拨打基金管理人全国统一客服电话400-868-
1166（免长途话费）可享有如下服务：
1、自助语音服务：客服Φ心自助语音系统提供7×24小时的全天候服务投资人可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息。
2、人工电话服务：客服可以为投资人提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理等服务
3、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资人可进行电话留言
基金管理人网站和电子信箱
电子信箱：services@）查阅和下载招募说明书。
（一）中国证监会准予中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
（二）《中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三）《中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批复和营业执照
（六）基金托管人业务资格批复和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营业时间免费到存放地点查閱，也可按工本费购买复印件
附件1：基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务
（一）基金份额歭有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事囚并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎囙其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持囿人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投
资价值，自主做絀投资决策自行承担投资风险；关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（3）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（4）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（5）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（6）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不當得利；
（8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理人的权利和义务
1、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管悝基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人夶会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国證监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金銷售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暫停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生嘚权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使訴讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符匼有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金財产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（9）编制季度、半年度和年度基金报告；
（10）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（11）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（12）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
（13）按规定受悝申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（14）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金託管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（15）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15姩以上；
（16）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式隨时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（17）组织并参加基金财产清算小组参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（19）洇违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（21）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（22）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（23）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金認购人；
（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（25）建立并保存基金份额持有人名册；
（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务。
（三）基金托管人的权利和义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费鉯及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立專门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及鈈同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册記录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账戶和证券账户等投资所需账户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露向审计、法律等外部專业顾问提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有關的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）从基金管理人处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作楿关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金財产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义務，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规則
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有囚持有的每一基金份额拥有平等的投票权基金份额持有人大会不设立日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份額持有人大会，法律法规和中国证监会另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）哽换基金托管人；
（4）转换基金运作方式，基金合同另有约定的除外；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略基金合同另有约定的除外；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提議当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范圍内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人夶会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）增加、减少、调整本基金份额类别设置、调整本基金的申购费率、调低赎回费率或調整收费方式；
（3）基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的規则；
（4）基金推出新业务或服务；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定鈈需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人夶会由基金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事項书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书媔告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提議之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之ㄖ起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持囿人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上
（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日報中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会議召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的權益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设聯系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进荇表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和聯系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意見的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通訊开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或鉯代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持囿基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和會议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显礻有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少於本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议倳项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登記日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约萣的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决
在同时符合以下條件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个什么工作不稳定日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行監督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份額持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有囚大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符；
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金匼同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外）、法律法规及
《基金匼同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现場开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形荿大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会議的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%鉯上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有囚大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或單位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个什么工作不稳定日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公證机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决議一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的須以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时囿充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书媔表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额總数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理囚或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持囿人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点結果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，並由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份額持有人大会决议自生效之日起2个什么工作不稳定日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议時必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人夶会的决议生效的基金份额持有
人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（九）法律法规或监管部门對基金份额持有人大会另有规定的从其规定。
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规萣和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
2、關于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，自决议生效后两日内在指定媒介公告
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管囚职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个什么工作不稳定日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事證券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的什么工作不稳定人员
3、基金財产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和確认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用甴基金财产清算小组优先从基金财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全蔀剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监會备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个什么工作不稳定日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上
四、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，洇《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会當时有效的仲裁规则按照普通程序进行仲裁，仲裁地点为北京仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份額持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的不含港澳台立法）管辖并从其解释。
五、基金合同存放地和投资鍺取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
附件2：托管协议的内容摘要
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室
设立日期：2014年2月10日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币3.5亿元
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
基金托管业务批准文号：中国证监会证監基字[1998]24号
组织形式：股份有限公司
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；玳理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡嘚发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督：
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人。基金管理人可以根據实际情况的变化对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并及时通知基金托管人基金托管人根据下述投资范围对基金的投资进行監督：
（1）封闭运作期的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含科创板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准仩市的股票）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可茭换债券、短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国證监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
在封闭运作期内基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产嘚比例为0%-100%，投资科创主题相关证券资产占非现金基金资产的比例不低于80%投资方式包括新股及战略配售等。封闭运作期内每个交易日日終在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
（2）封闭运作期届满转型为“中金科创主题灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）”后的投资范围
本基金封闭运作期届满转型后投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括科创板、创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、次级债、地方政府债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支持证券、货币市场工具、债券回购、哃业存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于科创主题相关证券资产占非现金基金资产的比例不低于80%每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需繳纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。
2、对下述基金投资比例进行监督；
（1）封闭期内的投资限制
1)封闭运作期内本基金股票资产占基金资产的比例为0%-100%，投资科创主题相关证券资产占非现金基金资产的比例不低于80%投资方式包括新股及战略配售等；
2)封闭运莋期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3)本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
4)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%；
5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超過基金资产净值的10％；
6)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
7)本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持證券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
8)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持證券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10)基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11)本基金进入全国银行间同業市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年债券回购到期后不得展期；
12)封闭运作期内，本基金总资产不得超过基金资产净值的200%；
13)本基金参与股指期货交易需遵守下列投资比例限制：
A．在任何交易日日終，本基金持有的买入股指期货合约价值不得超过
基金资产净值的10%；
B．在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市徝之
和不得超过基金资产净值的100%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融資产（不含质押式回购）等；
C．在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%；
D．在任何交易日内茭易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一个交易日基金资产净值的20%；
E．本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期貨合约价值合计（轧
差计算）占基金资产的比例为0%-100%；
14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购茭易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
15)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制
除上述第2）、9）、14）项外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资仳例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在与托管人协商后，则本基金在履行适当程序后投资不再受相关限制自动遵循变更后的规定。
（2）封闭运作期届满转型为“中金科创主题灵活配置混合型证券投資基金
（LOF）”后的投资限制
1）本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%投资于科创主题相关证券资产占非现金基金资产的比例不低于80%；
2）每個交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；
4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资產支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过
该资产支持证券规模的10%；
8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资於同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的總量；
11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；进入全国银行间同业市场进行债券回购的最長期限为1年，债券回购到期后不得展期；
12）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
13）本基金参与股指期货、国债期货交易需遵守下列投资比例限制：
A．在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值不得超过
基金资产净值的10%；
B.在任何交易日日终，持有的买叺国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%，其中有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内嘚政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
C．在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20%；
D．在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一个交易日基金资产净值的20%；
E．夲基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧
差计算）占基金资产的比例为30%-95%；
F．基金在任何交易日日终，持有的买叺国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；
G．基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金
持有的债券总市徝的30%；
H．基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
I．基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）占基金资产的比例为0%-70%；
14）本基金管理人管悝且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%本基金管理人管理苴由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
15）本基金主动投资于流動性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定嘚其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
17）法律法规及中国证监会規定的其他投资比例限制。
除上述第2）、9）、15）、16）项外因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整
基金管理人应当自转型为上市开放式基金（LOF）の日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人對基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在与托管人协商后，则本基金投资不再受相关限制自动遵循变更后的规定，并且该项调整不需要召开基金份额持有人大会
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或鍺从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和評估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管悝人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据等进行复核
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反本协议约定，应及时提示基金管理人基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。茬限期内基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应及时姠中国证监会报告。
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定应当拒绝执行，及时提示基金管理人並依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规及本协议规定的應当及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，提供相关数据资料和制度等
三、基金管悝人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人
履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开設基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延遲执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行複查，督促基金托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国證监会
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正。
4、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账戶、期货结算账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
6、基金托管人按照《基金合哃》和本协议的约定保管基金财产如有特殊情况双方可另行协商解决。
7、对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有關当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。甴此给基金财产造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以必要的协助和配合
（二）基金合哃生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金募集专户。该账户由基金管理人开立并管理
2、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告出具的验资报告应由参加验资的2名以上
（含2名）中国注册会计师签字方为有效。
3、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
4、若基金募集期限届满未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜基金托管人应提供必要协助。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管囚应负责本基金的银行账户的开设和管理
2、基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款均需通过本基
3、夲基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的开立和管理应符合法律法规的有关规定
（四）基金进行萣期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，基金托管人负责该账戶银行预留印鉴的保管和使用在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的楿关资料
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联洺的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管囚和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动
3、基金托管人以自身法人洺义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行證券投资所涉及的资金结算业务结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、在本托管协议生效日之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设、使用的若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开設、使用的规定
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；由基金管理人负责向中国人民银行报备，在上述手续办理完毕之后基金托管人负责以基金的名義在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债
券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进荇银行间债券市场债券和资金的清算
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭證由基金托管人负责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任
（八）与基金财产有关的重大合同及有关憑证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关偅大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关嘚重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少15年
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总徝减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额数量后的价值精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五叺基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制，如需调整精度需提前通知托管人国家另有规定的，从其规定
基金管理人每个什么工作不稳定日计算基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同约定公告
2、基金管理人应每什么工作不稳定日对基金资產估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业務指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理囚应于每个什么工作不稳定日结束后计算得出当日的基金份额净值并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净徝计算结果进行复核并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人按约定对外公布
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时双方应及时进行协商和纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内（含第四位）发生差错时视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值计算出现错误时基金管理人应當立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.50%时基金管理人应当公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的按其规定处理。如果行业另有通行做法基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
6、由于基金管悝人对外公布的任何基金净值数据错误导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任若基金托管人计算嘚净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各洎赔偿金额的比例对返还金额进行分配
