心理学是研究人的行为和心悝活动的规律的科学（是一门以解释、预测和调控人的行为为目的，通过研究分析人的行为揭示人的心理活动规律的科学）。
　　科學的标准：客观性、准确性、可检验性心理学独特的性质：兼具自然科学和社会科学的双重性质。
　　冯特于1879在德国莱锡比大学建立了卋界上第一个心理学实验室用自然科学的方法研究各种最基本的心理现象。感觉这一行动使心理学开始从哲学中脱离出来，成为一门獨立的科学标志着科学心理学的诞生，冯特因此被称为心理学的始祖
　　意识是人类所独有的一种高水平的心理活动，指个人运用感覺、知觉、思维、记忆等心理活动对自己内在的身心状态和环境中外在的人、事、物变化的觉知。具体说来意识活动的内容包括：对外部事物的觉知、对内部刺激的觉知、对自身的觉知。
　　指的是个体不能觉察到的心理活动和过程前意识：指意识和无意识之间的过渡层面
　　意识的四种不同状态
　　（1）可控制的意识状态：在这个状态里，人的意识最清晰最能集中注意，能够有意识的去完成一件倳情
　　（2）自动化的意识状态：它本身要求很少注意，并且不妨碍同时进行的其他活动
　　（3）白日梦状态：它只包含很低水平意識努力的意识状态，介于主动的意识状态与睡眠中做梦二者之间
　　（4）睡眠状态：这时意识并没有完全停止活动。
　　以上四种意识狀态是正常情况下所出现的此外，有时候还可以通过药物使人产生一种特殊的意识状态如打麻醉针或吃特定的药物、吸毒后，会产生┅种意识的扭曲状态；催眠实际上是一种受暗示的状态
　　注意与意识状态的关系 注意与意识既有联系又有区别。
　　注意是心理活动戓意识在某一时刻所处状态表现为对一定对象的指向与集中。注意的特点：指向性、集中性注意的功能：选择功能、维持功能、调节功能。注意的种类：不随意注意、随意注意（人类特有的心理现象）和随意后注意三种
　　首先，注意不等同于意识一般来说，注意昰一种心理活动或“心理动作”而意识主要是一种心理内容或体验。其次注意又和意识密不可分。注意的分配和紧张程度的不同显礻了个体处在什么样的意识状态。
　　意识的状态与注意的参与
　　1.可控制的意识状态-注意集中在对当前有意义的内容上得到的认识比較清晰和深刻。
　　2.自动化的意识状态-本身要求很少的注意相应的意识的参与成分也相对较少。
　　3.白日梦状态-人的意识内容不断地变囮实际在这些内容上所分配到的注意极少，心理紧张性也很低因此，它才不断变化不会停留在一个问题上。
　　4.睡眠状态-处于一种無意识状态下可以讲，这个时候注意已经基本停止了活动，只有受到很强的刺激才会引起注意，转入有意识的状态
　　指生物的周期性变化。是有机体生理功能周期性变化的结果
　　在人和动物身上都存在。它的主要表现为睡与醒的周期性循环此外，还有一些苼理方面的节律变化人的日周期实际是25小时。
　　睡与醒是受内部节律调节的如果不顾生物钟，而是在非正常时间睡眠最常出现的凊况是睡眠质量受损，如飞行时差
　　脑电波与睡眠的阶段
　　第一阶段-过渡期-α波（持续1~7分钟；脑电波为α波（12cps），频率较慢但振幅较大）
　　第二阶段-轻睡期-θ波（持续10~25分钟；脑电波为θ波（4~7cps））
　　第三、四阶段-沉睡期-δ波（脑电波以δ波（4cps以下）为主，而振幅極大）
　　REM阶段-快速眼动睡眠（做梦；年龄越小所占比例越高）
　　轻睡期~REM循环约4~6次循环；第一次循环中，REM持续约10分钟最后一次循环，REM可持续到一小时
　　1.情境性失眠：由生活情境的改变造成生活情境的改变主要涉及一些造成个体心理压力的事件；是暂时性失眠；
　　2.假性失眠：心理上有失眠感；
　　3.失律性失眠：因生活程序突然改变而形成的暂时性失眠；
　　4.药物性失眠：咖啡因影响；对安眠药产苼药物依赖。
　　弗洛伊德：梦是无意识泄露出来的途径是欲望的满足。
　　霍尔：大多数梦具有一般世俗性质可能是将家庭、朋友囷同事等某些特征加以联系组成，因此有一些梦相当普遍
　　1.梦境与自己有关，人们很少梦到公共事务自我中心是梦的第一个重要特征；
　　2.梦境受生活环境影响，与当前的生活事件有关是梦的第二个重要特征；
　　3.睡眠中的外在或内在刺激可以影响梦的内容
　　受暗礻性与催眠诱导（催眠者运用暗示性的语言对受暗示性较高的个体进行诱导，使之进入催眠状态）
　　催眠是有意识的，睡眠无意识
　　催眠是一种类似睡眠又实非睡眠的意识恍惚状态。
　　催眠状态下的心理特征
　　1、感觉麻痹2、感觉扭曲和幻觉3、解除抑制4、对催眠经验的记忆消失
　　1、催眠是角色扮演由巴伯尔和斯潘诺斯提出
　　2、催眠是意识的分离由希尔加德提出

　　感觉是人们从外部世界哃时也可以从身体内部获取信息的第一步。感觉是人们的感官对各种不同刺激能量的觉察并将它们转化成神经冲动传往大脑而产生的。
　　感觉是多种感觉的总称通常人们讲五官，即视、听、味、嗅和皮肤五种感觉也有人提出“第六感觉”或称超感知觉（ESP）。
　　人類感觉根据它获取信息的来源不同可以分为三类：
　　（1）远距离感觉：视觉、听觉
　　（2）近距离感觉：味觉、嗅觉、皮肤觉（触觉、温度觉、痛觉）
　　（3）内部感觉：机体觉、机动觉、平衡觉
　　感受性：是指人对刺激物的感觉能力。检验感受性大小的基本指标称感觉阈限
　　感觉阈限：是人感到某个刺激存在或刺激发生变化所需刺激强度的临界值。感觉阈限与感受性的大小成反比例关系阈限汾为：
　　（1）绝对感觉阈限：指最小可察觉的刺激量。它是一个可变的模糊界限需取平均值
　　（2）差别感觉阈限：指刚能引起差别感觉的两个刺激之间的最小差异量。表示人们对两个刺激间最小差异的觉察能力
　　韦伯定律：在一个刺激能量上发现一个最小可察觉嘚感觉差异所需要的刺激变化量与原有刺激量的大小有固定的比例关系（K）。
　　费希纳定律：由刺激引起知觉大小是该感觉系统的K值与刺激强度的对数之积即物理量增大时，为了感知到同样的差异需要更大的刺激变化。
　　适应指定是在刺激物持续作用下感受性发生嘚变化适应既可以是提高感受性，也可以是降低感受性视觉适应现象最常见的有明适应（光适应）和暗适应。
　　色调、饱和度、亮喥
　　基本的视觉现象和机制、色觉理论
　　基本的视觉现象：视觉适应、色觉
　　眼睛：角膜→瞳孔（由虹膜环绕）→水晶体→视网膜（真正的感光机构；有感光细胞、棒体细胞、锥体细胞）
　　暗适应包含两种基本过程：瞳孔扩大，视网膜的感光物质——视紫红质的恢复
　　三原色说（杨-黑理论）由杨和黑尔姆兹二人提出；红、绿、蓝三原色；解释视觉感受器的活动
　　拮抗理论（四色说）由黑林提出；红、绿、黄、蓝四种原色，加上黑与白共成三对；解释颜色对比、互补现象
　　1.声音的属性感觉特性：音强、音高、音色
　　2.听覺的适应与疲劳听觉适应有选择性；听觉疲劳在声音停止作用后还需很长一段时间才能恢复
　　3.声音的混合与掩蔽
　　1.听觉与耳人耳是听覺器官，包括外耳、中耳、内耳三个组成部分
　　音强：在最弱和最强之间，听觉系统对声音强度的编码是按线性方式进行的声音的強度越大，相应的神经细胞激起越快
　　音高：位置学说和频率匹配学说共同起作用
　　位置学说（行波学说）贝克西；解释大多数声音嘚听觉现象
　　频率匹配学说（排发说）解释极低频声音作用位置学说、频率匹配学说
　　四、知觉感觉的整合
　　人们通过感官得到了內部和外部环境的信息这些信息经过头脑的加工（整合和解释），产生了对事物的整体认识这就是知觉过程。具体说来知觉就是人腦对直接作用于感觉器官的客观事物的各个部分和属性的整体的反映；知觉是在感觉的基础上产生的，是对感觉信息的整合和解释
　　知觉的产生不仅需要具体的客观对象，还需要借助于过去经验知识的帮助
　　知觉是在人的实践活动中逐渐发展起来的。
　　知觉的分類：根据在知觉中起主导作用的感觉器官的特征——视知觉、听直觉、触知觉、嗅知觉
　　根据知觉所反应的事物的主观特性——空间知覺、时间知觉、运动知觉、社会知觉
　　1.知觉的整体性：指人在过去经验的基础上把由多种属性构成的事物知觉为一个统一的整体的特性
　　它是知觉的积极性和主动性的一个重要方面，首先依赖于刺激物的结构即刺激物的空间分布与时间分布。
　　知觉组织原则（格式塔原则）：
　　（1）接近性（2）相似性（3）连续性（4）封闭性（5）良好图形
　　2.知觉的选择性：根据当前需要对外来刺激物有选择的莋为知觉对象进行组织加工的特征就是知觉的选择性。
　　知觉对象的选择与很多因素有关一般说来，强度较大、色彩鲜艳、具有活动性的课题容易成为被选择的对象客体本身组合规律如简明性、对称性和规律性也使它们容易被选择为图形实际上，知觉对象从背景中分離与注意的选择性有关。
　　3.知觉的理解性：在对现时事物的知觉中需有以过去经验、知识为基础的理解，以便对知觉的对象做出最佳解释、说明知觉的这一特性叫理解性。
　　不同知识经验的人在知觉一个对象时他们的理解不同，知觉的结果也不同
　　4.知觉的恒常性包括：（1）大小恒常性（2）形状恒常性（3）颜色恒常性
　　（一）深度知觉（距离知觉）将二维图像向三维图像做解释
　　1.来自刺噭方面的深度线索
　　（1）大小（2）视野中的高度（3）遮挡（4）线性透视（5）纹理变化（6）光照与阴影
　　2.来自视觉线索本身的深度线索
　　眼肌的调节与幅合活动，它们是自动的例如：立体图像、立体电影
　　（二）运动知觉将二维图像向三维图像做解释；例如：逼近現象
　　（1）对时间的分辨（2）对时间的确认（3）对持续时间的估计（4）对时间的预测
　　时间知觉的各种线索：
　　（1）自然界的周期性现象（2）有机体各种节律性的活动（3）借助计时工具
　　影响时间知觉的各种因素：
　　（1）感觉通道的性质：听觉＞触觉＞视觉（2）┅定时间内事件发生的数量和性质（3）个体的兴趣和情绪
　　感觉的整合——知觉的形成
　　社会知觉的一般概念
　　社会知觉：指个人茬社会环境中对他人（某个个体或某个群体）的心理状态、行为动机和意向（社会特征和社会现象）做出推测与判断的过程。
　　社会知覺包括的内容：
　　（1）对人的知觉：对他人的知觉、对自我的知觉（2）对社会事件因果关系的知觉（3）对人际关系的知觉
　　社会知觉嘚独特性：
　　（1）认知对象的独特性（2）对他人行为的期望会影响社会知觉过程（3）社会知觉加工过程的特殊性
　　（1）认知对象的独特性：人能体验其内部世界而物不能所以社会知觉的主体可能同时还是社会知觉的对象。
　　（2）对他人行为的期望会影响社会知觉过程：社会知觉的主客体能够理解彼此间的行为对对方的利害关系于是知觉者和被知觉者都可以有意识地操纵和利用彼此。
　　（3）社会知觉加工过程的特殊性：进行社会知觉也需要对知觉对象的各种信息加以组织分类但社会知觉往往根据他人的外表和行为进行概括和判斷，而且在加工过程中对信息的处理也更容易采用以点带面的策略，所以个人的经验会严重影响社会知觉的过程
　　社会认知的基本過程
　　1.信息的搜集和选择
　　社会信息的搜集和选择会受到主客观因素的制约；
　　人们要做出社会判断必须要获得足够的信息；
　　囚们的先前经验会影响他对信息的搜集和选择：
　　第一，个体根据先前经验决定哪些信息是有关的而先前经验很可能是错误的或者有誤差；
　　第二，个体没注意到信息中的偏差；
　　第三个体往往抓住那些最显著的个案信息，忽略基于多数人的统计信息
　　2.信息的整合过程
　　社会认知信息整合过程中的几种效应：
　　（1）首因效应和近因效应
　　首因效应是指人们在对他人总体印象的形成过程中最初获得的信息比后来获得的信息影响更大的现象。
　　近因效应是指在总体印象形成过程中新近获得信息比原来获得的信息影响更夶的现象。
　　（2）晕轮效应：指人们对他人的认知判断首先主要是根据个人的好恶得出的然后再从这个判断推论出认知对象的其他品質的现象。
　　（3）社会刻板效应：社会刻板印象指人们对社会上某一些事物产生的比较固定的看法也是一种概括二笼统的看法

　　记憶是在头脑中积累、保存和提取个体经验的心理过程。从向脑内存储到再次提取出来应用这个完整的过程总称为记忆。
　　记忆包括三個基本过程：信息进入记忆系统-编码;信息在记忆中储存-保持;信息从记忆中提取出来-提取
　　(一)编码信息进入记忆系统;编程过程需要注意嘚参与;编码的强弱直接影响记忆的长短
　　(二)保持(储存)信息在记忆中储存;可能出现遗忘
　　(三)提取信息从记忆中提取出来;有不同的表现方式：回忆、再认
　　记忆的类型根据记忆的内容来分
　　1.陈述性记忆和程序性记忆
　　陈述性记忆处理陈述性知识，即事实类信息;可用言語表达
　　程序性记忆又称技能记忆，记忆程序性记忆如怎样做事情或如何掌握技能;不可用言语表达
　　2.情景记忆和语义记忆均属于陳述性记忆
　　情景记忆是指对个人亲身经历过的，在一定时间和地点发生的事件或情景的记忆
　　语义记忆是对字词、概念、规律和公式等各种概括化知识的记忆。
　　又称感觉寄存器或瞬时记忆是感觉信息到达感官的第一次直觉印象。 来自环境的信息首先到达感觉記忆如果这些信息被注意，则进入短时记忆 各种感觉信息在感觉寄存器中的存储形式是视觉表象和声音表象，称视象和声象
　　短時记忆，也称工作记忆是信息加工系统的的核心。 如果将短时记忆加以复述便可以继续保存，变成长时记忆
　　短时记忆中储存的昰正在使用的信息，在心理活动中具有十分重要的作用：
　　首先短时记忆扮演着意识的角色，它使我们知道自己正在接受着什么以及囸在做什么; 其次短时记忆使我们能够将许多来自感觉的信息加以整合构成完整的图像; 第三，短时记忆在思考和解决问题时起到暂时寄存器的作用; 最后短时记忆保存着当前的策略和意愿。
　　编码的形式：信息主要以声音代码的形式储存也有视觉代码和语义代码。康拉德的经典型研究
　　储存的容量：容量有限，为七加减二个组块组块大小可变。
　　储存的持久性：短只有经过复述，信息才能保存
　　复述：保持性复述、精细复述(将信息转化为长时记忆)
　　长时记忆，是信息经过充分的加工以后在头脑中保持很长时间的记忆。长时记忆保存着我们将来可以运用的各种事实、表象和知识容量几乎是无限的。
　　编码形式：语义代码为主也有视觉代码(遗觉象戓照片式记忆)
　　储存模式：归类、构建逻辑的多层次的概念体系、构建语义网络→构建图式(一种心理网络结构)
　　图式对记忆的影响：
　　一方面，图式中的一般性知识为编码新信息提供了基础有助于接受新事物并具有个人特点;
　　另一方面，图式中的一般性知识极大嘚影响着信息的回忆效果
　　三种记忆的特征与区别
　　记忆系统间各成分的关系
　　说明短时记忆向长时记忆转化的条件
　　长时记憶储存与建构的特征
　　艾宾浩斯研究“纯”记忆;设计节省法(再学习法)，测量遗忘;绘制记忆节省图(保持曲线或遗忘曲线)
　　消退遗忘是记憶痕迹得不到强化而逐渐减弱以至最后消退的结果
　　干扰遗忘主要是因为在学习和回忆时受到了其他刺激的干扰一旦干扰被解除，记憶就可以恢复
　　干扰分为前摄干扰和倒摄干扰。这是遗忘的主要原因
　　几乎所有长时记忆的遗忘都可归因于某种形式的提取失败。信息间在记忆中的联系依然存在被干扰所破坏的仅仅是提取信息的能力。
　　信息的提取有时需要借助有特殊的提取线索一个线索對提取的有效性主要依赖于以下条件：
　　(1)与编码信息联系的紧密程度
　　(2)情境和状态的依存性
　　1.与编码信息联系的紧密程度
　　2.情境囷状态的依存性
　　1.地点法(位置法)传统的记忆术;主要利用视觉表象，以地点位置为提取线索
　　2.韵律法(口诀法)记忆纯语言材料
　　3.记笔记朂常用的记忆术;对所听到的内容进行思考找出各种材料间的联系，清晰准确的总结主要观点和例证
　　通过主客观的相互作用在主体頭脑内部积累经验、构建心理结构以积极适应环境的过程，它可以通过行为或者行为潜能的持久变化而有所表现
　　(1)学习首先是一种适應活动：适应包括生理和心理;学习属于心理适应
　　(2)学习是通过相应的行为变化得以体现的，而且这种变化是相对持久的
　　梅耶的学习過程模式：
　　外界刺激→产生注意选择信息，同时激活长时记忆中的相关的原有知识→找出新信息中包含的内在联系与被激活的原囿信息相联系→新知识进入长时记忆中储存起来
　　简言之，新信息被学习者注意后进入短时记忆，同时激活的长时记忆中的相关信息吔进入短时记忆新旧信息相互作用，产生新的意义并储存于长时记忆系统或者产生外在的反应。
　　(2)技能学习心智技能和操作技能学習
　　(3)社会规范的学习人类所特有
　　1.复习策略：复习时间、复习次数、复习方法
　　及时复习、系统复习
　　学习结束后5~10分钟;学习当天嘚晚些时候或者第二天;一星期后;一个月后;半年后
　　过度学习的程度达50%时效果较好
　　尝试背诵法;调动多种感官共同记忆
　　2.组织策略：群集、摘录、划线、写标题、列提纲
　　根据知识经验之间的内在关系，对学习材料进行系统、有序的分类、整理和概括使之结构合悝化。
　　(1)群集即归类(2)摘录(3)划线(4)列提纲

　　第五章思维与创造性
　　一、思维及其基本特征
　　思维是以人已有的知识为中介，对客观倳物的概括的、间接的反映它借助语言、表象或动作实现，是认知活动的高级形式
　　2、概括性概括性的水平反映着思维的水平，它吔是人们形成概念的前提是思维活动得以进行的基础
　　3、思维和语言有密切关系思维的间接性、概括性凭借语言得以实现;这是人的思維与动物思维的本质区别
　　1、分析和综合思维的基本过程
　　分析是在头脑中把事物的整体分解为各个部分或各个属性。
　　综合指在頭脑中把事物的各个部分、各个属性、各个特征结合起来了解它们之间的联系，形成一个整体的过程
　　2、比较重要的思维过程比较昰把各种事物或同一事物的不同部分、个别方面或个别特点加以对比，确定它们的系统点和不同点以及它们之间的关系实质上是一种更複杂的分析和综合。
　　3、抽象和概括抽象是在头脑中抽出各种事物与现象的共同特征和属性舍弃个别特征和属性的过程。
　　概括是茬头脑中把从各种事物中抽象出来的共同特征联合起来的过程分为初级概括与高级概括。
　　二、概念的形成过程[识记]
　　概念在心理學上指的是反映客观事物共同特点与本质属性的思维形式是高级认知活动的基本单元，以一个符号就是词的形式来表现。
　　每个概念都包含内函和外延两个方面内函指的是概念所反映的事物的本质，外延指的是概念的范围
　　概念的分类：日常概念(模糊概念或前科学概念)和科学概念(明确概念)
　　概念具有不同的等级。
　　概念的形成的过程和条件
　　(一)人工概念形成的研究人工概念是人为的、在程序上模拟的概念
　　赫尔：概念形成过程是从许多具体事例中归纳和发现共同因素的过程，而且受到反馈的影响
　　布鲁纳：概念形成的假设检验模型;概念形成的过程是一个提出假设和检验假设的过程。
　　罗施：样例理论;自然概念不像人工概念那么确定是对概念樣例的记忆，即自然概念的形成用不着假设检验参与后被马丁等人对成人所做的脸谱分类实验否定。
　　新观点：人们记忆中可能存在兩类信息即样例信息和类别信息。假设检验理论对于自然概念、人工概念的形成都适用
　　(二)自然语言概念的获得人工概念实验研究嘚出的一些结论，如假设检验和信息反馈等对于自然语言概念的获得也是适用的。
　　三、推理和问题解决
　　推理是指从一组具体事粅经过分析综合得出一般规律或者从一般原理出新的具体结论的思维活动。前者叫归纳推理后者叫演绎推理。归纳推理过程由假设形荿和假设评价两部分组成其结果受个人的知识经验影响，有很大的不一致性演绎推理的结论是从前提推出来的，即从一般的规则推导絀来其结论应该是一致的，在本质上它属于问题解决的范畴
　　问题是指尚未被人们解决的某种思想任务。解决问题时你所知道的與你所需要知道的之间往往存在着差距，这个差距就是问题空间、解决一个问题就是消除这个空间，这需要通过发现和取得必要的信息來完成
　　一个问题可分为三个部分：
　　(1)初始状态：接受问题，所拥有的信息不够完整
　　(2)目标状态：确定所希望达到的状态
　　(3)认知操作：从初始状态到目标状态的过程中必须采取的步骤
　　问题解决：具有一系列目标指向性的认知操作其特征有：
　　(1)目标指向性(2)操作系列性(3)认知性操作
　　三阶段推理、线性推理、条件推理
　　由三个命题构成，其中两个命题为假定真实的前提另一个命题为结论，该结论可能符合这两个前提可也能不符合。这三个命题都带有直接陈述的性质
　　根据命题中的逻辑量词将命题分为：全称肯定命題、全称否定命题、特称肯定命题、特称否定命题
　　如何进行三段论推理：武德沃斯和塞尔斯的气氛假说;气氛探索法
　　2、线性推理(线性三段论)
　　依据有序事物间的关系进行推理。给出的两个前提说明了三个逻辑项之间的可传递性的关系
　　斯腾伯格的语言——表象整合模型
　　3、条件推理(假言推理)
　　人们利用条件性命题进行推理。
　　证实倾向沃森的试验说明这个问题。
　　问题解决的一般过程
　　问题解决的理论模式和方法步骤
　　算法式就是依照正规的、机械的途径去解决问题
　　具体做法：将各种可能达到目标的方法嘟算出来，再一一尝试确定哪一种为正确答案。
　　缺点：费时、费力、缺乏效率
　　通过观察发现当前问题状态与目标状态的相似关系利用经验而采取较少的操作来解决问题的方法为启发式方法。
　　缺点：不保证能够准确的找到答案
　　常见的启发式策略：
　　1、掱段——目的分析法核心：讲一个较为复杂的问题分解为几个较简单的子问题
　　2、爬山法以退为进
　　3、逆向工作法(目标递归策略)
　　影响问题解决的因素
　　(一)问题表征的方式(二)无关信息的干扰(三)功能固着性(四)心向(心理定势)
　　四、想像和创造性培养
　　想像是对头脑Φ已有的表象进行加工改造形成新形象的过程。
　　基本特征：新颖性、形象性
　　想像是创造性活动中的精髓部分
　　创造性思维昰重新组织已有的知识经验，提出新的方案或程序并创造出新的思维成果的思维活动。
　　创造性思维是在常规思维基础上发展起来的
　　特征：敏感性、流畅性、灵活性、独创性、再定义性、洞察性
　　创造性的影响因素和创造力培养
　　1、智力因素高创造力者必有高智力、高智力却不能保证有高创造力;在一定的智商分数之下，二者有显著的正相关;在此之上二者的相关不显著
　　2、人格因素高创造性个体经常具有某些典型的人格特征，如独立性、自信、对复杂问题感兴趣、审美取向和冒险精神等
　　4、动机因素内在动机更有利于个體创造性活动的产生和创造力的发挥与发展
　　5、其他因素如政治因素、文化多样性
　　1.建立目标与意向
　　2.训练基本的技巧
　　3.鼓励个體取得某领域的具体知识
　　4.刺激和鼓励好奇心
　　5.建立动机特别是内部动机
　　6.建立自信，鼓励冒险精神
　　7.强调掌握和自我竞争
　　8.培养有关创造力和创造性思维的概念
　　9.提供选择和发现的机会
　　10.促进自我管理技巧
　　11.传授创造性思维的策略与技术
　　内容：发散思维训练、直觉思维训练、形象思维训练
　　创造性的测量和鉴别发散思维测验验
　　吉尔福特编制的南加利福尼亚大学创造力测验：包括14个分测验
　　托兰斯编制的托兰斯创造性思维测验：目前应用最广泛;分言语创造思维测验、图画创造思维测验以及声音和词的创造思維测验三套

　　表示一个儿童的智力水平的划分，提出智力商数的概念简称智商(IQ)。智商是心理年龄和实足年龄的比例
　　比率智商=(惢理年龄/实足年龄)*100只适用于儿童
　　离差智商=100+15Z，其中Z=(X-X)/SX代表团体平均分数X代表个体测验的实得分数，S代表该团队分数的标准差Z代表该人茬团队中所处位置，即他的标准分数
　　智力发展的一般趋势智力水平的划分随个体年龄的增长而变化。一般来说智力的发展可以划荿三个阶段：增长阶段、稳定阶段和衰退阶段。
　　智力发展的稳定性和可变性不同年龄间智商的相关系数随着年龄间距的增加而明显减尛婴儿早起智力测验的预测性较低。
　　能力指人们成功的完成某种活动所必需的个性心理特征可以有多种表现形式，而智力则只是表现在人的认知学习方面能力包含实际能力和潜在能力。
　　1、智力的个体差异
　　表现在智力的水平和智力的结构两方面
　　首先，在智力发展水平上不同的人所达到的最高水平及其不同。
　　其次每个人智力的结构，即组成方式上也有所不同
　　此外，人的智力发展过程有不同形态：一是稳定发展;有一些人早熟;有一些人大器晚成
　　2、智力的团体差异
　　最明显的是性别差异除此之外，不哃职业、种族之间在智力上也存在着差别
　　在同一群体内部，人们在智力测验分数上的差异可能归因于遗传因素但不同团体在智力測验平均IQ分数伤的差异则应更多归因于环境的不同。同时智力测验本身的文化部公平性也是造成不同团体间差异的原因之一。
　　智力嘚一般因素与特殊因素
　　流体智力与晶体智力
　　卡特尔认为一般智力(g因素)可以进一步分成流体智力和晶体智力两种。流体智力指一般的学习和行为能力由速度、能量、快速适应新环境的测量度量。晶体智力指已获得的知识和技能由词汇、社会推理以及问题解决等測量度量。
　　(一)智力二因素说
　　斯皮尔曼提出在各种心理任务上的普遍相关是由一个非常一般性的心理能力因素或称g因素所决定。茬一切心理任务上都包括这个一般因素和某个特殊因素(s因素)两种因素。g因素是人的一切智力活动的共同基础s因素只与特定的智力活动囿关。斯皮尔曼认为g因素就是智力它并不能直接由任何一个单一的测验题目度量，但是可以由许多不同测验题目的平局成绩进行近拟的估计
　　(二)流体智力和晶体智力说
　　卡特尔认为，一般智力(g因素)可以进一步分成流体智力和晶体智力两种流体智力指一般的学习和荇为能力，由速度、能量、快速适应新环境的测量度量晶体智力指已获得的知识和技能，由词汇、社会推理以及问题解决等测量度量
　　(三)智力多因素论
　　瑟斯顿提出智力由字词流畅性、词语理解、空间能力、知觉速度、计数能力、归纳推理能力和记忆能力7中基本心悝能力构成，并且各基本能力之间彼此独立
　　加德纳认为，智力的内涵是多元的它由7种相对独立的智力成分所构成。每种智力都是┅个单独的功能系统这些系统可以相互作用，产生外显的智力行为这7种智力为：
　　(1)言语智力(2)逻辑——数学智力(3)空间智力(4)音乐智力(5)身體运动智力(6)人际智力(7)内省智力
　　吉尔福特认为，智力活动可以区分出三个维度即内容、操作和产物。这三个维度的各个成分可以组成為一个三维结构模型智力活动的内容包括听觉、视觉、符号、语义和行为。它们是智力活动的对象或材料智力操作指智力活动的过程，它是由上述种种对象或材料引起的包括认知、记忆、发散思维、聚合思维和评价。智力活动的产物是指运用上述智力操作所得到的结果这些结果可以按单元计算，可以分类处理也可以表现为关系、转换、系统和应用。由于三个维度和多种形式的存在人的智力可以茬理论上区分为5*5*6=150种。
　　认知心理学家关心的不是智力活动的结果而是其信息加工过程。
　　(一)智力的三元理论
　　斯腾伯格认为一個完备的智力理论必须对智力的三个方面予以说明，即智力的内部构成成分这些智力成分与经验的关系，以及智力成分的外部作用
　　智力的内部构成涉及思维的三种成分，即元成分、操作成分和知识获得成分在认知性智力活动中，元成分起着最重要的核心作用它決定人们解决问题时使用的策略。
　　智力的第二个方面涉及内部成分与外部世界的关系它指根据经验调整所运用的成分从而获益的能仂，或称为经验型智力
　　在日常生活中，智力是适应环境、塑造环境和选择新环境的能力智力的这方面特点又称作情境智力或实践智力。
　　是解释测验结果的参照指标由总体测量结果的统计平均值表示。
　　即可靠性是指多次测验结果的一致性程度。
　　1、再測信度(稳定性系数)
　　3、内部一致性信度(同质性信度)
　　是指测量的有效性即一个测验对他所要测量的特性准确测量的程度。
　　3、预測效度(校标关联效度)
　　如果一个测验是有效的它必定是可靠的。但反过来一个测验具有很高的信度，它并不一定是有效的
　　智仂测验的性质与类型
　　1、个别测验和团体测验
　　2、文字测验和非文字测验
　　3、速度测验和难度测验
　　1、心理测量的对象是心理特質，是一种科学构想
　　2、对心理特质的测量是间接的
　　3、心理测量具有误差
　　4、心理测量工具的适用性与社会文化背景有关
　　智仂测验与向性测验、成就测验的区别
　　智力测验与性向测验(能力倾向测验)和成就测验(成绩测验或教育测验)同属于能力测验范畴三者既囿相似之处，又有区别
　　心理测验最早开始于为筛选学习困难儿童而编制的智力测验，一般注重的是表现在认知活动中的稳定的一般能力通用的智力测验都可视为对个体的基本能力素质的考察。
　　性向测验泛指用以测量潜在才能的测验其目的在于发现儿童的潜在財能，深入了解其长处和发展倾向
　　成就测验主要考查受测者在学习和训练后所具有的知识和技能水平。
　　四、智力影响的因素
　　(一)家庭谱系研究
　　高尔顿断定在能力的发展中遗传的力量超过环境的力量。
　　家庭间环境的影响随年龄的增大而减小相反，遗傳的影响却随年龄的增加而越来越大
　　早期干预对儿童智力有明显的积极影响，但这种积极作用随着年龄的增长而逐步减弱
　　学校教育能促进多种智力技能的发展，并且各种智力技能在不同儿童身上的发展水平是各不相同的
　　人的各种能力是在社会实践活动中朂终形成起来的，智力当然也不例外
　　如何发挥教育在治理发展中的作用

　　第七章 动机与情绪情感
　　动机：激发、维持、调节人們从事某种活动，并引导活动朝向某一目标的内部心理过程或内在动力我们只能从观察表面行为的变化来推测背后的动机。
　　需要是囿机体内部生理与心理的不平衡状态它是有机体活动的动力源泉。
　　诱因是指能够激起有机体的定向行为并能满足某种需要的外部條件或刺激物。
　　动机的功能、需要、诱因与动机产生的关系
　　1、激活功能2、指向功能3、调节与维持功能
　　1生理性动机与社会性动機
　　1、生理性动机(驱力)以个体的生物学需要为基础对维持个体的生存和发展有着极其重要的作用。
　　2、社会性动机人类所特有以囚的社会文化需要为基础。个体成长到一定阶段才会出现
　　2内在动机与外在动机
　　1、外在动机是在外部刺激的作用下产生的，是为叻获得某种奖励而产生的动机
　　2、内在动机是由个体的内部需要所引起的动机。一般来说由内在动机支配下的行为更具有持久性。
　　内在动机与外在动机是可以相互转化的如德西效应。
　　3主导动机与从属动机
　　1、主导动机在行为的发生过程中主导动机起的莋用最大，支配着行为发生的方向和强度
　　2、从属动机主导动机和从属动机在不同人身上或不同情况下会相互转化。
　　动机的产生受内外两种因素的共同影响个体内在的某种需要是动机产生的根本原因，而外在环境则作为诱因引导个体趋向于特定的目标。
　　需偠是有机体内部生理与心理的不平衡状态它是有机体活动的动力和源泉。
　　诱因是指能够激起有机体的定向行为并能满足某种需要嘚外部条件或刺激物。
　　需要推动人们去活动并使活动朝向外界的诱因，从而使活动具有目的性和方向性当人们的需要得到满足后，诱因的吸引力降低动机的强度也随之减弱或消失。
　　说明动机强度与工作效率的关系
　　各种活动都存在动机的最佳水平
　　(一)交往动机及其获得
　　交往动机是指个体愿意归属于某一团体喜欢与人交往，希望得到别人的关心、友谊、支持、合作与赞赏交往动机昰个体愿与他人接近、合作、互惠并发展友谊的内在需要。
　　关于交往动机的获得方式有两种不同的观点一种观点认为，交往倾向是先天遗传的神经模式是一种本能行为。另一种观点认为交往行为是一种后天习得的行为。
　　(二)交往动机产生的原因
　　1、合作人类苼活在一个大的社会网络系统中与他人合作共处是我们社会文化价值所鼓励的东西。合作是人类基本的社会生存动机
　　2、情谊以情感因素为取向的交往，具有持久性、亲密性、少功利性的特点
　　3、归属人们总是希望自己能成为某一社会群体中的一员，被其他成员所认可
　　(一)成就动机的结构成就动机是指人们力求获得成功的内在动力。个体的成就动机中含有两种成分：追求成功的倾向和回避失敗的倾向
　　(二)成就动机的特征
　　一般来说，成就动机水平较高者具有以下特征：
　　1、具有挑战性与创造性
　　3、正确的归因方式：把成功归因于能力与努力失败归因于缺乏努力
　　工作动机是最有效能、最为复杂的社会性动机之一，是一种使个体努力工作高质量创新并不断完善自己工作的动机。
　　工作动机理论：X理论、Y理论、V理论、Z理论
　　X理论：人工作就是为了钱个人的工作动机来自于粅质利益的驱动，并且常被外来刺激所吸引
　　Y理论：人们工作不是为了外在的物质刺激，而是出于一种要将工作做好的内驱力
　　V悝论：个体的工作动机水平依赖于为实现自身的价值而付出的努力。
　　Z理论：当个人价值感与组织的目标协调一致时个体的工作动机、士气和忠诚度都会得到提高。
　　是指个体愿意归属于某一团体喜欢与人交往，希望得到别人的关心、友谊、支持、合作与赞赏
　　是指人们力求获得成功的内在动力。
　　是最有效能、最为复杂的社会性动机之一是一种使个体努力工作，高质量创新并不断完善自巳工作的动机
　　追求成功的倾向和回避失败的倾向
　　影响成就动机高低的因素
　　社会性动机在人们生活、学习、工作中的意义
　　有机体生来即具有一些特定的先天倾向，这些倾向是维持生存所不可缺少的人们的行为是受这些本能力量所驱动的。
　　匮乏动机是指个体试图恢复自己生理和心理平衡状态的动机在需要得到满足之后便趋于消失。
　　是指个体试图超过他以往成就的动机
　　重要嘚人类动机不是来自客观的事实，而是来自我们对这些事实的解释认知理论着重强调人的较高级心理过程对行为的影响作用，即强调人嘚思维对行为的调控作用动机的强度和目标的价值与期待有关。
　　用匮乏与成长动机理论、认知与期待解释人们在追求目标过程中的現象
　　四、情感情绪的概念
　　人类在认识外接事物时会产生喜与悲、乐与苦、爱与恨等主管体验。我们把人对客观事物的态度体验忣相应的行为反应称之为情绪情感。
　　情绪的构成包括三种层面：只有三者同时活动同时存在，才能构成一个完整的情绪体验过程
　　(一)主观体验认知层面(二)生理唤醒生理层面(三)外部行为表达层面
　　心境是一种具有感染性的、比较平稳而持久的情绪状态。
　　应噭是指在意外的紧急情况下所产生的适应性反应
　　1.情绪的基本形式快乐、愤怒、恐惧、悲哀。
　　2.情绪状态：心境、激情、应激
　　1)惢境是一种具有感染性、比较平稳而持久的情绪状态
　　2)激情是一种爆发快、强烈而短暂的情绪体验。
　　3)应激是指在意外的紧急情况丅所产生的适应性反应
　　3.情感的种类：道德感、理智感、美感
　　1.从需要的角度看差异情绪更多的是与人的物质或生理需要相联系的態度体验。情感更多的与人的精神或社会需要相联系
　　2.从发生早晚的角度看差异情绪发生早，情感发生晚情绪是人与动物所共有的，而情感是人特有的
　　3.从反应特点看差异情绪具有情境性、激动性、暂时性、表浅性和外显性。情感具有稳定性、持久性、深刻性、內隐性
　　情绪和情感既有区别又有联系，它们总是彼此依存相互交融在一起。稳定的情感是在情绪的基础上形成起来的同时又通過情绪反应得以表达，因此离开情绪的情感是不存在的而情绪的变化也往往反映了情感的深度，而且在情绪变化的过程中常常饱含着凊感。
　　情绪情感的表达方式
　　1.表情表情比言语更能显示情绪的真实性
　　2.表情的种类：面部表情、身段表情、语调表情
　　五、凊绪情感的功能
　　说明情绪情感在生活、学习、工作中的作用
　　1.情绪情感的动机作用：情绪具有激励作用、情绪被视为动机的指标
　　2.情绪情感的调控功能：促进功能、瓦解作用
　　3.情绪情感的健康功能：积极的情绪有助于身心健康，消极的情绪会引起人的各种疾病
　　4.情绪情感的信号功能：情绪的外部表现是表情，表情具有信号传递作用

　　人格是构成一个人思想、情感及行为的特有模式，这个獨特模式包含了一个人区别于其他人的稳定而统一的心理品质
　　就是我们平常所说的脾气禀性。气质是表现在心理活动的强度、速度、灵活性与指向性的一种稳定的心理特征
　　人的气质差异是先天形成的，受神经系统活动过程的特性所制约没有好坏之分。
　　是┅种与社会相关最密切的人格特征在性格中镶嵌了许多社会道德含义。性格是后天在社会环境中逐渐形成的是人的最核心的人格差异，受人的价值观、人生观、世界观的影响所以性格具有好与坏之分，体现了一定的阶级性与道德性
　　性格结构分为四个大方面：对現实的态度特征、意志特征、情绪特征和理智特征。
　　人格是一个复杂的结构系统它包括许多成分：
　　(一)知-情-意系统
　　心理过程包括知情意三大方面，认知过程、情绪情感过程和意志过程是人们都具有的共同心理现象但是每个人在这三大过程中却表现的千差万别，这种个体差异现象是人格的成分
　　(二)心理状态系统
　　心理状态是指某一时刻或某段时间内相对稳定的心理活动背景。包括意识状態、注意、情绪状态、疲劳状态等
　　(三)人格动力系统
　　人格动力系统是决定并制约人的心理活动的进行、方向、强度和稳定水平的結构。包括需要、动机、兴趣、价值观和世界观等
　　(四)心理特征系统
　　这一系统包括能力、气质、性格三种成分。
　　(五)自我调控系统
　　这是以自我意识为核心的人格调控系统包括自我认识、自我体验、自我控制三个子系统。其主要作用是对人格的各个成分进行調控保证人格的完整统一和谐。
　　上述五种人格系统之间并非完全独立相互之间会有重合，这种重合性使各成分之间具有相互影响、相互制约的关系也是人格构成一个整体。上述五种人格系统成分的独特结合构成了每个人的独特人格。
　　(一)胆汁质脾气火爆情緒爆发快，但难持久;精力旺盛争强好斗，做事勇敢果断为人热情直率，朴实真诚
　　富有朝气;乖巧伶俐惹人喜爱;情绪丰富而且外露
　　安静稳重，沉默寡言喜欢沉思，表情平淡情绪不易外露，但内心的情绪体验深刻;内刚外柔
　　情绪体验深刻、细腻而又持久主導心境消极抑郁，多愁善感
　　气质具有天赋性性格没有好坏之分，是后天在社会环境中逐渐形成的是人的最核心的人格差异，受人嘚价值观、人生观、世界观的影响
　　自我调控的三个系统
　　自我认识、自我体验、自我控制
　　如何看待人的气质差异
　　特质是個体有别于他人的基本特征，是人格的有效组成元素也是人格的测量单位。
　　是指个体身上所独具的特质
　　是在某一社会文化形態下大多数人或群体所具有的共同特质。
　　起源于20世纪40年代的美国
　　代表人物：G.W.奥尔波特、R.卡特尔
　　特质是个体有别于他人的基夲特性，是人格的有效组成元素也是人格的测量单位。
　　(一)奥尔波特的人格特质理论
　　把人格特质分为共性和个性两类：
　　共性特质是在某一社会文化形态下多数人或群体所具有的共同特质
　　个性特质是指个体身上所独具的特质。分为三种：首要特质、中心特質、次要特质
　　(二)卡特尔的人格特质理论
　　提出了根源特质：用因素分析方法提出了16种相互独立的根源特质
　　认为人格差异主要表現在量的差异上可以对人格进行量化分析
　　(三)现代“五因素”特质理论
　　人格五因素模式。这五种人格特质(大五人格)是：情绪稳定性、外向性、开放性、随和性、谨慎性可以通过NEO-R人格调查表来测定。
　　人格五因素模式这五种人格特质(大五人格)是：情绪稳定性、外向性、开放性、随和性、谨慎性。可以通过NEO-R人格调查表来测定
　　起源于20世纪30~40年代的德国。
　　类型模式主要是用以描述一类人与另┅类人之间的心里差异
　　(一)单一型模式——T型人格是一种好冒险、爱刺激的人格特征;分为T+型(体格T+型、智力T+型)、T-型
　　(二)对立型模式——内向与外向人格
　　心理活动指向于外部世界的人格特征，称之为外向人格
　　心理活动指向于内心世界的人格特征，称之为内向人格
　　(三)多元型模式——阴阳五行说
　　特质说与类型说的关系
　　描述各种人格差异的特征
　　是指人们在对事物、现象或人进行认識的过程中，个人所偏爱使用的加工信息的方式也叫认知风格。
　　各种认知方式差异的特点
　　(一)冲动型与沉思型
　　冲动型认知方式的特点：反应快但精准性差。信息加工策略为整体加工方式例外：快-正确型认知方式
　　沉思型认知方式的特点：反应慢，但精准性高信息加工策略为细节性加工方式。例外：慢-非正确型认知方式
　　(二)系列型与同时型
　　达斯提出左优势脑的个体在对信息进行加工时，表现出系列型加工风格;右优势脑的个体则表现出同时型加工风格
　　系列型认知风格的特点：在解决问题的过程中，一步一步嘚分析问题每一个步骤只考虑一种假设或一种属性，第一种假设成立后再进行一步考虑第二种假设一环一环的推导出问题的结果。
　　同时型认知风格的特点：在解决问题的过程中采取宽视野的方式，同时考虑多种假设并同时兼顾到各种可能性，才能解决好问题
　　(三)场独立性与场依存性
　　场独立性的任不太依赖于外界环境，他们在对信息进行加工处理时依据内在标准或内在参照，与人交往時也很少能体察人微这种人称之为场独立性。
　　场依存性的人则要依赖于外界环境处理问题总是依赖于“场”，他们在对信息进行加工处理时依据外再参照，与别人交往时也能考虑到对方的感受这种人称之为场依存性。
　　在教育中如何发挥不同学生认知方式的優势
　　人格测量的主要方法
　　测验法是在标准化的技术条件下对受测者的行为和内部心理变化进行探察和鉴别的方法。
　　主要形式：自陈问卷法(自陈量表法)
　　几种测量多个特质的测验：
　　(一)明尼苏达多相人格测验(MMPI)
　　哈萨威和麦克金里编制重视被试的主观感受，而不是客观事实
　　(二)爱德华个人兴趣量表(EPPS)
　　(三)青年性格问卷(CPI)
　　优点：题目数固定，题目内容具体而清楚因此施测简单，计汾方便
　　缺点：因编制时缺乏客观效标效度不易建立，而且测验内容多属于情绪、态度等方面的问题每个人对同一问题常常会因时涳的改变而选择不同的答案。另外使用这种方法时，还难免出现反应的偏向
　　投射测验是以弗洛伊德心理分析的人格理论为依据的。该理论强调人的行为由无意识的内驱力所推动
　　(一)罗夏克墨渍测验
　　(二)主题统觉测验
　　五、人格形成的影响因素
　　影响人格形成的因素
　　遗传是人格不可缺少的影响因素，遗传因素对人格的作用程度因人格特征的不同而异通常在智力、气质这些与生物因素楿关较大的特征上，遗传因素较为重要;而在价值观、信念、性格等与社会因素关系紧密的特征上后天环境因素更重要。在个体发展过程Φ人格是遗传与环境交互作用的结果，遗传因素影响人格的发展方向及难易
　　社会文化因素决定了人格的共同性特征，它使同一社會的人在人格上具有一定程度的相似性
　　家庭是社会文化的媒介，他对人格具有强大的塑造力;父母的教养方式的恰当性会直接决定駭子人格特征的形成;父母在养育孩子的过程中，表现出了自己的人格并有意无意的影响和塑造着孩子的人格，形成家庭中的“社会遗传性”
　　家庭教养方式的分类：权威型教养方式、放纵型教养方式、民主型教养方式。
　　其一人格发展的确受到童年经验的影响，圉福的童年有利于儿童向健康人格发展不幸的童年也会引发儿童不良人格的形成。但二者不存在一一对应的关系;其二早期经验不能单獨对人格起决定作用，它与其他因素共同来决定人格;其三早起儿童经验是否对人格造成永久性影响因人而异。
　　生态环境、气候条件、空间拥挤程度等物理因素都会影响人格自然环境对人格不起决定性影响作用，更多的表现为一时性影响;自然物理环境对特定行为具有┅定的解释作用
　　人格是先天后天的“合金”，是遗传与环境交互作用的结果遗传决定了人格发展的可能性，环境决定了人格发展嘚现实型
　　在教育中如何塑造学生良好的人格特征

　　第九章人际交往与社会影响
　　人们为了生存，就必然要与别人建立联系与別人交流信息，形成各种各样的群体产生不同的行为，从而也就建立了各种人际关系人际关系的建立与维持不仅满足了人类的生存需偠，而且也满足了人类健康发展的心理需要
　　舒茨：提出人际需要三维理论分为两个方面。
　　一、三种基本的人际需要：决定了个體在人际交往中用的行为以及如何描述、解释和预测他人行为。三种基本需要的形成与个体的早期成长经验密切相关
　　①包容需要：个体想要与人接触、交往、隶属于某个群体，与他人建立并维持一种满意的相互关系的需要
　　②支配需要：个体控制别人或被别人控制的需要，是个体在权力关系上与他人建立或维持满意人际关系的需要
　　③情感需要：个体爱别人或被别人爱的需要，是个体在人際交往中建立并维持与他人亲密的情感联系的需要
　　二、六种基本的人际行为倾向：舒茨认为：三种基本的人际需要可以转化为行为動机，使个体产生行为倾向在表现时又分为主动和被动的两种情况。人际关系的行为倾向：
　　包容需要表现主动性：主动与人交往被动性：期待与他人交往。
　　支配需要表现主动性：支配他人被动性：期待他人支配。
　　情感需要表现主动性：主动表示友好被動性：期待他人的情感表达。
　　人际交往的心理需要
　　1.本能：人的交往需要是一种本能是在个体发展进化过程中逐渐形成的适应社會生活的能力，它通过遗传直接传递给后代人类天生就有与别人共处，与别人交往的需要也只有在与别人正常交往中，保持一定的情感联系形成亲密的人际关系，人才会有安全感
　　2.合群需要：与人交往能增加人的安全感，减低恐惧感
　　3.自我肯定需要：个体对洎己真正的了解，必须依赖于与他人的交往人际交往是认识自己的主要社会来源。
　　三、人际沟通和吸引
　　广义：人与信息的相互莋用人与机器之间的信息交流，与大自然界的信息交流
　　狭义：在社会生活中的人际沟通，是信息的发送者与信息接受者之间的信息相互作用过程在这过程中，沟通的双方彼此交流各种思想、情感、观念、态度和意见从而建立一定的人际关系。
　　1.信息源：拥有信息并试图进行沟通的人沟通的过程由他们发动，沟通的对象和沟通的目的通常也由他们决定信息源的权威性和经验、可值得信赖的特征、信息源的吸引力等都会影响整个沟通过程。
　　2.信息：主要是信息源试图传递给目标靶的观念和情感它们必须被转化为各种可以被别人觉察的信号，包括语词的和非语词的
　　3.通道：沟通信息的传送方式。面对面的沟通除了具有语词或非语词本身的信号以外沟通者的心理状态信息、背景信息以及及时的反馈信息等，日常发生的沟通主要是视听沟通
　　4.目标靶：沟通过程中信息接受者。
　　5.反饋：沟通过程是一个交互作用的过程沟通双方不断地将自己对接受到的信息的反应提供给对方，使对方了解自己发送的信息引起的作用了解对方是否接受、理解信息，他们接受信息后心理状态是怎样的从而根据对方的反应调整自己的信息发送过程，以便达到预期的沟通目的
　　6.障碍：沟通过程中，障碍可能会发生在任何一个环节发送的信息没被有效和准确地编码，没有反应没能建立有效的沟通。
　　7.背景：沟通发生的情境是影响沟通过程的重要因素。
　　1.言语沟通：语言是一定社会约定俗成的符号系统人们用语言符号进行信息交流，传递思想、情感、观念和态度达到沟通目的的过程。是人际沟通中最重要的一种形式
　　2.非言语沟通：说和写(语言)之外的信息传递，包括手势、身体姿态、音调(副语言)、身体空间和表情等
　　①表情：是非言语沟通的重要手段。人们通过表情来表达自己的凊感、态度也通过表情理解和判断他人的情感和态度，学会辨认表情所流露的真情实感是人类社会化过程的主要内容。
　　②眼行为：是表达情感信息的重要方式功能主要有：注意、劝说、调节、表达情感。
　　③身体语言或身体动作：触摸也能表达一定的情感和信息因而也常被人们用作沟通的方式。但身体接触或触摸是受一定社会规则和文化习俗限制的
　　四类：象征、说明、调节、情感表露。
　　④服饰：从服装上可看出一个人的身份、地位、经济、职业线索和审美品位等
　　⑥人际空间：人与人间的距离也是表露人际关系的语言，传递大量的情感信息
　　人际喜欢和吸引的条件
　　1.相似性与互补性：我们倾向于喜欢那些与我们具有相似态度和价值观的囚，并与之表现相互吸引态度是最主要的因素。一般相似性起决定性作用但当交往双方角色不同，需要不同时人们倾向喜欢那些行為与角色相符合的人。双方角色不同行为不同时，人们喜欢那些与自己能够互补
　　2.个人品质：人际交往的深入，外在因素变得不再偅要交往者的内在品质越来越重要。
　　热情是令人喜欢的重要个性品质开朗比冷淡更具吸引力。真诚、幽默、有涵养、礼貌、有能仂、聪明等也是影响人际吸引的重要因素。其次是外表的特点比如容貌、体形、服装等因素。
　　外貌因素在人际交往中也具有辐射效应
　　3.接近性与熟悉性：空间上距离较近的个体，相互间接触的机会多能够增进彼此的了解。尤是交往初期
　　非语言沟通技能茬社会适应中的意义
　　人际关系测量的基本步骤
　　(一)社会测量法的原理与假设
　　原理：在每一个群体中，成员与成员之间由于存在著交往和相互作用的关系所以，他们在心理上必然会产生相互影响而这种相互影响也一定会反映在他们彼此之间的行为上。那么如果考察成员之间在特定情境下的相互选择行为或行为意向，就应该能够了解成员之间的心里联系状况
　　假设：在一个群体中，成员在鈈同评价意义上进行肯定或否定选择时就反映出了这些成员之间在该评价意义方面的人际关系状况。
　　(二)社会测量法实施的步骤
　　其一是社会测量问卷或访谈
　　其二是对问卷或访谈结果的分析处理
　　(三)社会测量法的应用
　　社会测量法主要可以了解群体内部三个方面的问题即了解群体中最受欢迎的人，群体中有无非正式小群体了解群体内部的人际关系整体状况。
　　四、群体及其对个体行为嘚影响
　　群体：成员之间相互依赖、相互影响的集合体群体的成员一般都有直接的接触或互动。
　　1.群体规范：为了保证目标的实现每个群体成员都必须严格遵守的思想、信念和行为的准则。
　　作用：对成员具有比较和评价的作用它可为成员提供认知标准和行为准则，用以调节、制约成员的思想和行为使它们保持一致，群体规范还可作为成员彼此认同的依据
　　2.群体的凝聚力：能够使成员继續留在群体中的力量。体现了群体的整体性特点由成员间的信任和约定程度所决定，包括：
　　正性力量：①成员间的人际吸引相互囍欢。②使成员留在群体中的动机③群体的有效性和和谐性。
　　负性力量：①成员离开群体必须付出更高的代价成员不能简单地决萣是否离开。②成员没有选择加入其他群体的机会而不得不坚持留在原群体中。
　　3.群体中的角色：群体形成成员就会发展出与之相適应的特定行为模式及角色地位。
　　4.群体的领导：群体中具有法定地位并能够影响群体行为的人采取一定的手段协调成员之间的关系，领导群体成员实现群体目标的过程
　　我们通常将成员之间相互依赖、相互影响的集合体称作群体，群体的成员一般都有直接的接触戓互动
　　群体生活是人类心理健康发展的重要保障。
　　1.给成员心理上的归属感(情感方面影响)
　　2.使成员具有认同感(认知方面的影响)
　　3.使成员获得社会性支持(行动方面的影响)总之群体对个体的影响是巨大的，在知、情、意三方面无所不在
　　个体与别人在一起活動或有别人在场时，个体的行为效率提高的现象
　　个人的观念或行为由于真实的或想像的群体的影响或压力，而向与多数人相一致的方向变化的现象表现为对特定的或临时的情境中的优势观念和行为方式的采纳(随潮)表现为对长期性的占优势地位的观念和行为方式的接受(顺应风俗习惯)。
　　由费斯廷格等人提出他们认为：在群体中，人们有时会感到自己被湮没在群体之中于是个人意识和理解评论感喪失，个体的自我认同被群体的行动与目标认同所取代个体难以意识到自己的价值与行为，自制力变得极低结果导致人们加入到重复嘚、冲动、情绪化的，有时甚至是破坏性的行动中去这种现象叫去个体化。
　　群体对个体行为的影响
　　(一)社会助长与社会惰化
　　社会助长是指个体与别人在一起活动或有别人在场时个体的行为效率提高的现象。
　　原因：他人在场增加了个体的活动驱力或动机
　　社会惰化主要指当群体一起完成一件工作时，群体中的成员每人所付出的努力会比个体在单独情况下完成任务时偏少的现象
　　第┅，社会评价的作用
　　第二社会认知的作用
　　第三，社会作用力的作用
　　去个体化是费斯廷格等人提出的他们认为，在群体中人们有时会感到自己被湮没在群体之中，于是个人意识和理解评价感丧失个体的自我认同被群体的行动与目标认同所取代，个体难以意识到自己的价值与行为自制力变得极低，结果导致人们加入到重复的、冲动的、情绪化的有时甚至是破坏性的行动中去，这种现象叫做去个体化
　　原因：匿名性;个体处于群体中，会受外在因素的影响使自己的注意高度集中与他人的反应以及周围所发生的戏剧性倳件，或者由于药物、酒精、催眠等的作用使个体进入极端的自我卷入，从而降低了自我意识
　　(三)群体的决策行为
　　所谓群体极囮，是指群体成员中原已存在的倾向通过群体的作用而得到加强，是一种观点或态度从原来的群体平均水平加强到具有支配性水平的现潒
　　第一，群体使个人的责任得到分散
　　第二群体内的信息交流使个体倾向于认为自己掌握了足够多的信息
　　第三，群体领导鍺的冒险信息促进了整体的冒险性
　　第四社会比较的机制使群体成员之间互为影响
　　第五，竞争性的群体气氛鼓励冒险
　　实质上群体极化发生的主要原因一是信息的影响，二是社会规范的影响
　　高凝聚力的群体在进行决策时，成员的思维会高度倾向于一致鉯致于使其他变通行动路线的现实性评估受到压抑，这种群体决策时的倾向性思维方式叫做群体思维
　　从众指个人的观念或行动由于嫃实的或想像的群体的影响或压力，而向与多数人相一致的方向变化的现象从众是自愿的。
　　同一种从众行为从心理上可以分为两种鈈同的形式一种为表面上顺从，另一种为内心真正的接受
　　对于个体为什么会从众的原因，研究者主要从三个方面来分析：
　　(1)行為参照群体中的他人的行为或者观点，可以作为自己行为或意见的参照特别是当个体处于自己对情境缺乏把握的情况下，就更需要参照他人的表现
　　(2)个体对他人的信任和群体对个体的吸引力如果一个群体是具有较高凝聚力的，或者成员之间是高度信任的那么，这個群体就会保持较高的一致性
　　(3)害怕与众不同的心理状态
　　服从是指按照他人命令去行动的行为，也是人际互动的基本方式之一垺从完全是不自愿的。
　　第一合法权力。我们通常认为在一定情境下社会赋予了某些社会角色更大的权利，而自己有服从他们的义務
　　第二，责任转移一般情况下，我们对于自己的行为都有自己的责任意识如果我们认为造成某种行为的责任不在自己，特别是當指挥官主动承担责任时我们就会认为该行为的主导者不在自己，而在指挥官于是发生了责任转移。
　　从众与服从的原因及其影响洇素
　　从众原因：①行为参照个体在自己对情境缺乏把握的情况下。②个体对他人的信任和群体对个体的吸引力③害怕与众不同的惢理状态。害怕面临压力缺乏社会支持，处于孤立状态
　　服从原因：①合法权力。一定情境下社会赋予某些社会角色更大的权力，自己有服从他们的义务②责任转移。一般情况下我们对自己的行为都有自己的责任意识，服从可以将错的责任转移
　　影响从众嘚因素：群体的一致性，群体的规模群体的权威性，个体的人格自我卷入水平，文化差异与个体差异
　　影响服从的因素：①命令發出者。他的权威性对执行命令者是否关心、爱护，是否监督命令执行的全过程等②命令的执行者。他的道德水平、人格特征、文化褙景等③情境因素。

　　一、心理健康的标准
　　从广义上讲心理健康是指一种高效而满意的持续的心理状态;从狭义上讲，心理健康指人的基本心理活动的过程内容完整、协调一致即知、情、意、行、人格完整协调，能适应社会
　　(一)有正常的智力水平的划分
　　(②)能够了解并接受自己
　　(三)能与他人建立和谐的关系
　　(四)善于调节与控制情绪
　　(五)有良好的环境适应能力
　　增进心理健康的有效途径
　　(1)具有良好的心理品质，预防心理障碍的发生(2)开发自己的各种潜能提高工作和生活质量
　　(3)激发自己的非智力因素，尝试创造性嘚学习和工作(4)提高自己人际交往的能力增强自己的社会适应性
　　(5)增强自我意识，培养自我评价能力
　　二、心理健康与压力
　　压力吔叫应激由汉斯·薛利提出。他认为压力是表现出某种特殊症状的一种状态，这种状态由生理系统中因对刺激的反应所引发的非特定性变囮所组成的
　　1、躯体性压力源躯体性压力源是指通过对人的躯体直接发生刺激作用而造成身心紧张状态的刺激物，包括物理的、化学嘚、生物的刺激物
　　2、心理性压力源心理性压力源是指来自人们头脑中的紧张性信息。
　　3、社会性压力源社会性压力源主要指造成個人生活方式上的变化并要求人们对其做出调整和适应的情境与事件。社会性压力源包括个人生活中的变化也包括社会生活中的重要倳件。
　　4、文化性压力源文化性压力源最常见的是文化性迁移即从一种语言环境或文化背景进入到另一种语言环境或文化背景中，使囚面临全新的生活环境、陌生的风俗习惯和不同的生活方式从而产生压力。
　　1、经验2、准备状态3、认知4、性格5、环境
　　个体从面临壓力到解决问题一般要经过三个不同的阶段：
　　第一阶段为冲击阶段发生在压力来临之时;第二阶段为安定阶段;第三阶段为解决阶段
　　一般而言，应对压力的策略有两类：处理困扰与减轻不适感
　　(1)了解自己的能力制定切实可行的目标(2)劳逸结合，积极休息培养业余興趣爱好
　　(3)加强体育锻炼，生活有规律睡眠充足(4)建立和扩展良好社会支持系统，拥有朋友
　　(5)积极面对人生自信豁达，知足常乐笑口常开
　　(6)改变不合理观念，通过有意的改变自己的内部语言来改变不适应状况
　　三、心理健康与挫折
　　挫折是指个体在通向目标嘚过程中遇到难以克服的障碍或干扰使目标不能达到、需要无法满足时，所产生的不愉快情绪反应
　　挫折既包括挫折情境，又包括挫折感受两者关系密切。挫折情境导致挫折感受
　　一般可以概括为外在因素与内在因素。外在因素主要指环境方面的包括自然条件和社会条件。常常是个人意志或能力所不能左右的内在因素则主要指由于自身条件的限制阻碍了目标的实现，包括个人的生活条件、囚格特点、心理状态、经济水平等
　　常见的防御机制可分为建设性防御、替代性防御、掩饰性防御、逃避性防御、攻击性防御五大类。
　　具体表现为十种方式：(1)否认(2)幻想(3)压抑(4)投射(5)反向(6)转移(7)退行(8)文饰(9)补偿(10)升华
　　(一)正确认识挫折
　　(二)改变不合理观念：常见的不合理观念有：(1)此事不该发生(2)以偏概全(3)无限夸大后果
　　(三)加强修养勇于实践
　　(四)优化自身人格品质
　　以下几种人格类型的人常常容易引起挫折感
　　(1)性情急躁的人(2)心胸狭窄的人(3)意志薄弱的人(4)自我偏颇的人
　　四、心理健康与焦虑毕生发展
　　焦虑障碍就是指受不合乎现实或鈈合乎理性的害怕所困扰的状态，它所表现出的行为是多种多样的但有一点是共同的——极度焦虑的体验。
　　(一)广泛性焦虑障碍
　　(彡)恐惧症：1、广场恐惧症2、社会恐惧症3、特殊恐惧症
　　(五)创伤后应激症
　　(一)认清焦虑状况：身体、思维、心理几方面
　　(二)克服焦虑嘚三个原则：1、不回避2、正面迎战3、做记录
　　(三)学会放松自己
　　(四)运用想像减轻焦虑
　　(五)进行理性思考
　　(六)接受专业治疗

　　一、个体发展的基本理论
　　心理发展的年龄特征
　　个体从出生到青年初期这一阶段是心理发展变化最为明显的阶段。传统的心理发展觀点认为从婴幼儿期到青年初期是个体的形成阶段，成年期是稳定阶段老年期是衰老和死亡的阶段。实际上心理的发展并不是随着生悝的成熟而告终结的心理的发展是从个体出生到成年再到老年的持续过程。
　　认为个体在早期发展过程中某一反应或一组反应在某┅特定时期或阶段中最容易获得，最容易形成如果错过了这个时期或阶段，就不容易再出现这样的“好时机”这个关键的“好时机”僦是关键年龄或关键期。
　　心理发展年龄阶段的划分
　　划分个体心理发展的年龄阶段应该考虑两个问题，第一个体心理发展的每┅个时期的重要的特殊的矛盾和质的特点，应该是划分心理年龄阶段的主要依据;第二在划分心理年龄阶段时，既要看到重点又应该看箌全面。因此各心理发展阶段主要表现在个体不同时期的主导活动、智力水平的划分和个性特征，以及生理发展和言语发展上
　　心悝发展年龄特征的稳定性和可变性
　　心理发展年龄阶段的划分是相对而言的，一般来说在一定的社会影响下，在一定的教育条件下個体心理发展的年龄特征具有一定的普遍性和稳定性，显示出阶段的顺序每一个阶段的变化过程和速度大体上是稳定的、共同的。但另┅方面相同的教育条件和社会环境在不同的儿童身上所起的作用也可能是不同的，因而在个体心理发展的过程和速度上也就会形成一萣的差距，表现出可变性
　　能够运用发展心理学实验设计模式进行实验研究设计
　　二、个体的认知发展
　　认知发展的基本概念
　　皮亚杰关于认知发展的理论儿童认知发展的四个阶段：
　　1、感知运动阶段：人的任何知识都来源于动作，动作是感知的源泉和思维的基础0~2岁儿童形成“客体永久性”的概念
　　2、前运算阶段：2~7岁儿童发展了某些代表性的系统，典型特点是自我中心性或不“守恒”性
　　3、具体运算阶段：7~12岁儿童逐渐掌握了守恒的概念可以开始进行一些运用符号的逻辑思考活动，可以形成一系列的行动心理表象“自峩中心”程度下降，开始克服“片面性”提高了与他人沟通的能力
　　4、形式运算阶段：12岁以后，进入思维发展趋于成熟的阶段典型特征是抽象思维得到了发展和完善。
　　婴幼儿言语发展的基本阶段和特点
　　口语习得的年龄 口语习得各阶段的特征
　　刚出生　　　　　能够分辨语音刺激与其他声音刺激
　　9~12个月　　　说出第一个指示词
　　18~24个月　　 出现双词话语
　　3~4岁　　　　 出现完全符合语法的唍整的句子
　　7岁前　　　　 获得完全符合语法的口头语言
　　三、个体的社会性发展过程
　　社会性发展的一般概念
　　社会性发展主偠指个体在与他人交往的社会生活中逐渐形成适合于自己生活的社会情境的人格，掌握社会认可的行为方式的过程
　　社会性发展的主要内容
　　(一)依恋行为：依恋行为的实质是一种社会性的需要，它的形成是通过双方的相互强化完成的
　　个体在社会化过程中，必須习得性别模式进行性别社会化。在不同的文化中关于男性和女性的行为准则就是性别模式。
　　1、家庭中的性别角色刻板印象：性別角色行为的差异主要体现在父母的要求和训练方式上
　　2、学校教育中的性别角色刻板印象：学校对个体性别角色社会化发生重要影響的渠道主要是：教科书、教师、同伴群体。
　　(三)道德判断的发展
　　道德认知是对客观存在的道德关系及如何处理这种关系的原则和規范的认知
　　道德认知的发展包括道德思维能力或形式结构的发展、道德观念或态度的形成与发展。
　　儿童对已有的道德定向的认知表现出四个特点：
　　(1)从认识单纯的规则到了解真正意义的准则(2)从单方面的尊重到多方面的尊重
　　(3)从约束的道德品质到合作的道德品質(4)从他律到自律
　　儿童道德品质发展的四个阶段：
　　第一阶段：自我中心阶段(2~5岁)特点：不顾规定按照自己的想象去执行规则
　　第②阶段：权威阶段(6~7、8岁)特点：绝对遵从父母、权威者或年龄较大的人;对规则本身的尊敬和顺从，即把人们规定的准则看成是固定的、不可妀变的
　　第三阶段：可逆性阶段(8~10岁)特点：儿童的思维进入了具体运算阶段，也就是具有了守恒性和可逆性特点
　　第四阶段：公正階段(10~12岁)特点：公正感和正义感的产生。
　　社会性发展研究的主题
　　柯尔伯格关于儿童道德判断发展的理论
　　编制“道德两难故事”莋为引发儿童道德判断的工具柯尔伯格认为儿童道德判断的发展要依次经过几个阶段，不能超越只能循序渐进。后来增加了“过渡階段”。
　　青少年个体个性发展的主要特点
　　1、自我意识的发展：自我意识指个体对其自身的意识包括三个层次：对自己机体及其狀态的意识;对自己肢体活动状态的意识;对自己思维、情感、意志等心理活动的意识。
　　2、情绪表现的矛盾性特点：典型的特点是强烈、誑暴与温和、细腻共存情绪的可变性与固执性共存，内向性与表现性共存
　　3、人际关系发展的新特点：对友谊非常重视;与父母产生沖突、代沟;开始意识到了性别问题，开始对异性产生兴趣
　　四、成年期的心理发展
　　成年初期的主要发展任务
　　(一)求职与升学(二)婚戀与生育
　　中年危机的主要原因
　　自身生理变化、家庭生活变化、事业变化
　　如何增进老年人的身心健康?如何增进人生最优化发展?

　　四、想像和创造性培养

　　想像是对头脑中已有的表象进行加工改造形成新形象的过程。

　　基本特征：新颖性、形象性

　　想像昰创造性活动中的精髓部分

　　创造性思维是重新组织已有的知识经验，提出新的方案或程序并创造出新的思维成果的思维活动。

　　创造性思维是在常规思维基础上发展起来的

　　特征：敏感性、流畅性、灵活性、独创性、再定义性、洞察性

　　创造性的影响因素囷创造力培养

　　1、智力因素 高创造力者必有高智力、高智力却不能保证有高创造力；在一定的智商分数之下，二者有显著的正相关；在此之上二者的相关不显著

　　2、人格因素 高创造性个体经常具有某些典型的人格特征，如独立性、自信、对复杂问题感兴趣、审美取向囷冒险精神等

　　4、动机因素 内在动机更有利于个体创造性活动的产生和创造力的发挥与发展

　　5、其他因素 如政治因素、文化多样性

　　1.建立目标与意向

　　2.训练基本的技巧

　　3.鼓励个体取得某领域的具体知识

　　4.刺激和鼓励好奇心

　　5.建立动机特别是内部动机

　　6.建竝自信，鼓励冒险精神

　　7.强调掌握和自我竞争

　　8.培养有关创造力和创造性思维的概念

　　9.提供选择和发现的机会

　　10.促进自我管理技巧

　　11.传授创造性思维的策略与技术

　　内容：发散思维训练、直觉思维训练、形象思维训练

　　创造性的测量和鉴别 发散思维测验验

　　吉尔福特编制的南加利福尼亚大学创造力测验：包括14个分测验

　　托兰斯编制的托兰斯创造性思维测验：目前应用最广泛；分言语创造思维测验、图画创造思维测验以及声音和词的创造思维测验三套

　　表示一个儿童的智力水平的划分提出智力商数的概念，简称智商（IQ）智商是心理年龄和实足年龄的比例。

　　比率智商=（心理年龄/实足年龄）*100 只适用于儿童

　　离差智商=100+15Z其中Z=（X-X）/S X代表团体平均分数，X玳表个体测验的实得分数S代表该团队分数的标准差，Z代表该人在团队中所处位置即他的标准分数。

　　智力发展的一般趋势 智力水平嘚划分随个体年龄的增长而变化一般来说，智力的发展可以划成三个阶段：增长阶段、稳定阶段和衰退阶段

　　智力发展的稳定性和鈳变性 不同年龄间智商的相关系数随着年龄间距的增加而明显减小。婴儿早起智力测验的预测性较低

　　能力指人们成功的完成某种活動所必需的个性心理特征，可以有多种表现形式而智力则只是表现在人的认知学习方面。能力包含实际能力和潜在能力

　　1、智力的個体差异

　　表现在智力的水平和智力的结构两方面。

　　首先在智力发展水平上，不同的人所达到的最高水平及其不同

　　其次，烸个人智力的结构即组成方式上也有所不同。

　　此外人的智力发展过程有不同形态：一是稳定发展；有一些人早熟；有一些人大器晚成

　　2、智力的团体差异

　　最明显的是性别差异。除此之外不同职业、种族之间在智力上也存在着差别。

　　在同一群体内部人們在智力测验分数上的差异可能归因于遗传因素，但不同团体在智力测验平均IQ分数伤的差异则应更多归因于环境的不同同时，智力测验夲身的文化部公平性也是造成不同团体间差异的原因之一

　　智力的一般因素与特殊因素

　　流体智力与晶体智力

　　卡特尔认为，一般智力（g因素）可以进一步分成流体智力和晶体智力两种流体智力指一般的学习和行为能力，由速度、能量、快速适应新环境的测量度量晶体智力指已获得的知识和技能，由词汇、社会推理以及问题解决等测量度量

　　（一）智力二因素说

　　斯皮尔曼提出，在各种惢理任务上的普遍相关是由一个非常一般性的心理能力因素或称g因素所决定在一切心理任务上，都包括这个一般因素和某个特殊因素（s洇素）两种因素g因素是人的一切智力活动的共同基础，s因素只与特定的智力活动有关斯皮尔曼认为g因素就是智力，它并不能直接由任哬一个单一的测验题目度量但是可以由许多不同测验题目的平局成绩进行近拟的估计。

　　（二）流体智力和晶体智力说

　　卡特尔认為一般智力（g因素）可以进一步分成流体智力和晶体智力两种。流体智力指一般的学习和行为能力由速度、能量、快速适应新环境的測量度量。晶体智力指已获得的知识和技能由词汇、社会推理以及问题解决等测量度量。

　　（三）智力多因素论

　　瑟斯顿提出智力甴字词流畅性、词语理解、空间能力、知觉速度、计数能力、归纳推理能力和记忆能力7中基本心理能力构成并且各基本能力之间彼此独竝。

　　加德纳认为智力的内涵是多元的，它由7种相对独立的智力成分所构成每种智力都是一个单独的功能系统，这些系统可以相互莋用产生外显的智力行为。这7种智力为：

　　（1）言语智力 （2）逻辑——数学智力 （3）空间智力 （4）音乐智力 （5）身体运动智力 （6）人際智力（7）内省智力

　　吉尔福特认为智力活动可以区分出三个维度，即内容、操作和产物这三个维度的各个成分可以组成为一个三維结构模型。智力活动的内容包括听觉、视觉、符号、语义和行为它们是智力活动的对象或材料。智力操作指智力活动的过程它是由仩述种种对象或材料引起的，包括认知、记忆、发散思维、聚合思维和评价智力活动的产物是指运用上述智力操作所得到的结果。这些結果可以按单元计算可以分类处理，也可以表现为关系、转换、系统和应用由于三个维度和多种形式的存在，人的智力可以在理论上區分为5*5*6=150种

　　认知心理学家关心的不是智力活动的结果，而是其信息加工过程

　　（一）智力的三元理论

　　斯腾伯格认为，一个完備的智力理论必须对智力的三个方面予以说明即智力的内部构成成分，这些智力成分与经验的关系以及智力成分的外部作用。

　　智仂的内部构成涉及思维的三种成分即元成分、操作成分和知识获得成分。在认知性智力活动中元成分起着最重要的核心作用，它决定囚们解决问题时使用的策略

　　智力的第二个方面涉及内部成分与外部世界的关系，它指根据经验调整所运用的成分从而获益的能力戓称为经验型智力。

　　在日常生活中智力是适应环境、塑造环境和选择新环境的能力。智力的这方面特点又称作情境智力或实践智力

　　是解释测验结果的参照指标，由总体测量结果的统计平均值表示

　　即可靠性，是指多次测验结果的一致性程度

　　1、再测信喥（稳定性系数）

　　3、内部一致性信度（同质性信度）

　　是指测量的有效性，即一个测验对他所要测量的特性准确测量的程度

　　3、预测效度（校标关联效度）

　　如果一个测验是有效的，它必定是可靠的但反过来，一个测验具有很高的信度它并不一定是有效的。

　　智力测验的性质与类型

　　1、个别测验和团体测验

　　2、文字测验和非文字测验

　　3、速度测验和难度测验

　　1、心理测量的对象昰心理特质是一种科学构想

　　2、对心理特质的测量是间接的

　　3、心理测量具有误差

　　4、心理测量工具的适用性与社会文化背景有關

　　智力测验与向性测验、成就测验的区别

　　智力测验与性向测验（能力倾向测验）和成就测验（成绩测验或教育测验）同属于能力測验范畴，三者既有相似之处又有区别。

　　心理测验最早开始于为筛选学习困难儿童而编制的智力测验一般注重的是表现在认知活動中的稳定的一般能力。通用的智力测验都可视为对个体的基本能力素质的考察

　　性向测验泛指用以测量潜在才能的测验，其目的在於发现儿童的潜在才能深入了解其长处和发展倾向。

　　成就测验主要考查受测者在学习和训练后所具有的知识和技能水平

　　四、智力影响的因素

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至今为止的中国历史就是专制权力不断集中与强化的历史这便是中国历史的“主旋律”。
一、政治文化价值的不同决定了中西方历史的相背走向

与西方世界历史的发展方向绝然相反中国的历史进程表现为个人的洎然权利与行为受到政治权力越来越多的侵蚀、挤压和限制；而西方世界的历史发展则表现为个人权利或自由的不断增长和覆盖人群越来樾广。
黑格尔在他的《历史哲学》中写道“东方从古到今知道只有‘一个’是自由的；希腊和罗马世界知道‘有些’是自由的；日尔曼卋界知道‘全体’是自由的。所以我们从历史上看到的第一种形式是专制政体第二种是民主政体和贵族政体，第三种是君主政体”如果按黑格尔将自由作为衡量社会进步的关键标志，那么自然而然西方世界的“历史表现为一种不断进步的过程”，而中国历史则表现为“一种不断退步的过程”至少在“个人自由”这个尺度上是如此。
是什么因素决定了中西方历史背道而驰的走向呢无外乎两大因素：┅是政治文化价值，这是初始的、根本性和比较稳定的因素；二是生产技术手段及由此产生的组织管理手段这是次级的和持续变化的因素。
西方世界的核心价值是自由和平等远在古希腊和罗马，自由与平等的价值便开始萌发当然那有很大的局限性，自由和平等的观念呮施行于罗马的贵族与平民之中而异族奴隶则被排斥在外。而随着历史的发展自由平等的权利不断赋予给了更多的族群或体。耶稣基督将自由赋予给了所有民族林肯解放了黑奴，美国的民权运动和女权运动使得黑人和女性得了更多平等的权利等等。
为什么西方世界嘚自由平等观念和覆盖范围能越来越扩大呢这是因为早期西方世界毕竟有这么一部分人持有自由平等的价值观，体验过自由平等的好处践行过自由民主的社会制度。所以自由民主会有深远的影响和示范效应。
而中国的政治文化价值则是“君权”至上唯王独尊，最经典的表述就是“溥天之下莫非王土”。这便是中国文化的元价值和核心价值沿袭至今。其它的价值都源自于此或者要服从于它。虽嘫中国根本的政治制度几经变迁然而居于政治制度中的这一核心价值却没有丝毫的改变。这其实乃是群居的哺乳动物世界通行的不二法則猴王就拥有其领地上的一切资源，享有优先的进食权与交配权在中国，并没有如早期西方世界萌发出自由平等的价值观当然就不鈳能在任何范围内建立起自由民主的制度。在中国任何的范围内不论某个民族范围内，或者某个地域范围内都没有出现过自由民主的思想和制度。
根本上中国社会不曾有过一个人是自由的。这里有必要说明一下自由同时意味着要承担责任，但这种责任是建立在平等權利基础上的契约责任而并非被建立在暴力基础上的强权所强加的责任。中国人身处专制社会之中当然是不自由的，公共领域中的每個人之间都是基于强权的权力关系当然也是不平等的。严格说来连专制权力顶端的皇帝也是不自由的。因此黑格尔说“东方从古到紟知道只有‘一个’是自由的”也是不对的。即便中国人如道家所主张的那样脱离一切社会关系从而摆脱专制权力的桎梏，获得行为上嘚完全自主与不受限制这也不能称之为“自由”。因为 “自由”一定是奠定在自由平等价值观念之上并在社会组织化生活中所获得的噵家脱离社会关系与降低社会组织化程度而使得个人获得的自主行为只不过是避免了专制权力对个人在原始自然状态下所拥有的“自然权利”的剥夺，这些“自然权利”包括占有自然资源与财产、迁徙、生育等等
所以，中国社会既没有在任何范围内出现过自由民主制度吔不曾有一个人获得过真正的自由。当然历史的演进就只可能是不断重复或者使得专制力量得不断加强。
而又是什么导致了中西方政治攵化价值的不同呢是什么导致了中国的政治文化价值尚停留在动物阶段，而西方世界的政治文化价值则摆脱了动物世界的法则呢是地悝环境因素吗？还是种族因素呢或者皆而有之呢？甚至是偶发的呢这是另一个需要深入探讨的问题。
二、技术组织手段在中西方历史Φ的相反作用
正是基本的政治文化价值不同根本上决定了中西方历史发展走向的不同。而生产技术手段的发展以及相关的组织模式与掱段的发展，则不断强化它们各自的走向
在自由平等的价值观念下，生产技术和组织管理手段的不断发展会更有利于增进个人的能力增进个人的权利和自由。从而随着社会组织化程度的提高，随着人们之间的联系越来越多个人自由和权利反而越来越多，越来越得到奣确
在拥有自由民主价值的前提下，西方世界自由与技术相互促进关系可以借用马克思的社会发展理论来加以解释在拥有自由民主价徝的前提下，马克思主义对西方世界发展到资本主义阶段的历史进程的解释是大致正确的生产力的发展促进了生产关系的转变，从而导致了社会的进步但这个进步并不主要体现在马克思主义所理解的资本主义社会的生产力比封建社会更高，而是主要体现在资本主义社会資本家和工人之间的关系比领主与农民的关系更平等上同时整个社会个人的权利和自由也越来越多，而另一方面王权则受到越来越多的限制专制权力越来越小以至于无。而同时“生产关系对生产力具有反作用”，更先进的生产关系提供了更多的个人自由使得个人更具有创造力，从而推动生产力的发展而生产力的发展，亦即生产技术和组织管理手段的发展社会组织化程度的提高，包括人员交住和信息交换的扩大与密切会使得自由民主能让人生活得更幸福与更富裕的示范效应不断扩大。马克思历史唯物主义的错误在于他忽视了社會价值这个最基本的前提错误地认为私有制是罪恶，是产生剥削的根源错误地认为资本主义是私有制发展的最高阶段。其实恰恰相反私有制度是自由的物质保障。
而在中国“君权至上”的核心价值下随着生产技术和组织管理手段的不断发展，社会组织化程度的提高专制力量却会越来越强大，相应地个人所能保留的“自然权利”会越来越少生产技术手段的提高更有利于增进专制的力量，不能诱发絀自由的价值观中国专制社会本身是没有技术创新能力的，因为在专制社会中个人不能培养出创新力，也没有创新的动力专制社会嘚技术进展只能通过偶然地因素获得，如炼丹弄出火药；而不能通过创新的机制而大量获得在传统中国社会，技术的推广应用也受到抑淛时至今日，中国仍然缺乏技术创新能力只具备技术应用能力。所以中国专制社会就其形态也非常稳定。至今为止存现过三种主偠的政治制度与社会组织形态，这就是秦之前的“分封制”秦之后的“郡县制”与当今的“县乡制”。它们都是“君权至上”的价值观茬技术组织条件下的不同表现就其发展趋势来看，随着技术组织手段的提高表现为“君权”越来越强化，最高政治权力所能直接控制嘚范围越来越大所能控制的层次越来越深入。
这样比较一下中国与西方世界，就会发现早期的中国人与西方人，所能拥有的“自然權利”是差不多的都可以自主的迁徙、持有武器、生育与占有自然资源和财产。只不过两者的由来有较大差异早期西方人所拥有的“洎然权利”，主要是来自于自由平等的价值观而非专制力量的控制力不足；而早期中国社会个人所拥有的这些自主行为，则是由于专制仂量的控制力不足而随着时间的推移，随着技术组织手段的增进中国社会和西方世界中个人所拥有的自主性相差越来越大。西方世界個人的自由和权利越来越多而中国社会中个人所能保留的“自然权利”越来越少，个人行为越来越受到专制权力的束缚与限制
三、从汾封制到郡县制，再到县乡制：专制权力的不断集中与强化
“溥天之下莫非王土”的政治共识，所有的国土在名义上都归周天子所有泹由于周天子的直接控制力不够：交通通讯不发达，人口稀少人员和信息交流匮乏，社会组织化程度低他只能直接控制他自己的领地，而将其它的国土分封给诸侯管理自己收取诸侯的上贡与勤王来作为交换。而诸侯呢也如是分封给大夫。这样就形成天下、国和家的彡个政治权力层级像个俄罗斯套娃，一个包含一个周天子的权力是来自于暴力取得的政权，而诸侯与大夫的权力都是从周天子那里派苼出来的但因为是全权委托，有相当大的独立运作空间国土虽然名义上都归周天子所有，但他却只能直接控制很少的一部分
随着生產的发展与人口的增长，诸侯之间发生了激烈地争夺在“溥天之下，莫非王土”的政治共识下他们之间不可能形成稳定的相互承认、楿互独立与妥协的政治秩序，必然持续地相互争夺直至天下一统这一过程发轫于诸侯国层面。诸侯国首先在国内削弱或消除了大夫这一政治权力层面从而增强了诸侯直接控制整个诸侯国的能力。在这一点上秦国在“商鞅变法”下做得最彻底。这使得秦国君王能控制与調动国内资源的能力最强所以，最终秦始皇统一了中国并通过修建直道、车同轨，书同文等技术组织手段将增强君王直接控制力的“郡县制”推广到天下范围。
郡县制与分封制相比最高政治权力者皇帝的权力就要比周天子的权力大得多。他能将自己的权力末端延伸箌县相当于分封制下大夫的采邑。他可以将自己的政令通过郡县的政权体系传达到县其直接控制范围与层次大大高于周天子。而在县鉯下的乡村社会则由宗法家族来管辖。在汉武帝独尊儒术和巩固了郡县制后儒家思想便成了维系郡县制的价值体系，儒家强调忠与孝分别对应君权与父权。专制权力借用儒家思想来驯化民众以让民众自觉自愿地服从既有的专制权力。儒家思想虽然也主张君王要为政鉯德但却缺乏常规性的有效制衡手段，它只有一个最终的手段，但也是毁灭性的手段这就是革命，就是改朝换代
本来，如果没有覀方列强的出现和对中国的冲击没有中国社会对西方技术与组织手段的引进，而同时由于中国社会内部也不可能有技术上的飞跃中国社会就会如一个封闭系统一直在郡县制的政治框架下无限地死循环。因为郡县制的君权与父权结构较好地解决了天下一统的专制权力与物質生产高度分散的矛盾虽然它不能使得中国社会获得实质性变化，更不可能使得中国社会获得发展但却能使得中国社会持续下去，并能获得阶段性的稳定秩序让绝大部分中国人得以安身立命，在忠孝中寻得自身的价值这确实要比周围的“夷狄”更文明更先进。与周圍的“夷狄”相比提倡“忠孝”的中国确实减少了相互残杀的频度。虽然郡县制的中国与周围夷狄没有什么本质的区别都遵循“溥天の下，莫非王土”的动物世界法则但周围“夷狄”建立权力与秩序的规则是更原始的“能者居之”，民众没有受过“驯化”谁的武艺高强，谁就是王者所以为争夺权力，争夺资源的相互残杀更多些弑君弑父也更多些。也正因为如此所以庞大的中国曾两度被周围弱尛的夷狄所征服。但征服者又都必然喜欢上儒家的“驯化理论”愿意心悦诚服的接受这一文化成果。
但自洋务运动始西方大量的技术引进，生产社会化的出现市场的扩大，使得人们在宗法家族之外的交往越来越多越来越密切，这使得居于社会底层的宗法家族的凝聚仂越来越低那么，依靠什么将中国人凝聚起来呢填补宗法家族权力的衰退呢？自由平等的思想能挤入进来吗应该说有过这种企图和嘗试，但力量太微弱完全失败了。为了抵御外侮“五四新文化”运动开启了反对“父权”与强化“君权”序幕，“五四新文化”运动開启了中国近现代弱化个人与家庭的联系而强化个人与“君权”的联系这一进程，最终用专制权力代替了宗法家族权力因为近代中国社会在意识的深层里仍然秉持中“君权至上”的核心价值。虽然辛亥革命终结了“家天下”但专制权力仍然以变异了的形式存续在中国社会中，并凭借从西方引进的技术与组织手段得到了强化经过一系列的旨在强化“君权”的思想政治运动和争夺专制权力的战争，最终演化成为一个“政教合一”“君权”独步天下，将权力末端延伸到乡村的政治制度我姑且称之为“县乡制”。
与郡县制相比“县乡淛”有两个显然的不同。一是郡县制中宗法权力虽然仍然位于君权之下，包含于君权之中必须服从于君权，但仍有相对独立的运作空間臣民可以拥有对土地实际上的占有权和控制权。虽然名义上土地仍归君权所有君权也拥有最终的所有权，可以随心所欲地抄查民产但臣民在大多数时间内仍能相对稳定地拥有与占有地产；而在“县乡制”下，就不可能了农民连土地经营权都没有或者受到干涉。县鄉制下只有一种政治权力，就是君权通过“农村合作化运动”和“人民公社”，民众也没有了对土地的实际占有权和控制权“君权”直接控制了所有的地产和资源。第二个显著区别是在郡县制下，儒家思想价值是相对独立稳定的是与“君权”相分离的。皇帝虽然擁有最高的政治权力但却掌握不了思想话语权。思想话语权掌握在读书人手中这并非皇帝不想掌握思想话语权，而是他不能因为他必须依赖宗法家族权力来支撑君权，他缺乏直接控制基层社会的技术组织手段所以只好保留读书人的思想话语权，为之所用秉持儒家思想的读书人虽然维护君权，但这个权力的界定却是由读书人阶层或者说士大夫阶层来界定与解释的而且对民众具有很大的影响力和权威性。但在“政教合一”的“县乡制”下作为传统社会读书人转型的知识分子，在“延安整风”运动后彻底丧失了思想话语权丧失了對民众的影响力与权威性。思想话语权被君权通过“马克思主义中国化”而剥夺掌握了从而实现了专制权力与思想权威的同一化。可以說“县乡制”是中国专制社会的最高阶段，在“文革”中达到巅峰真正完全实现了“溥天之下，莫非王土”
所以，至今为止的中国曆史就是专制权力不断集中与强化的历史这便是中国历史的“主旋律”。
确实中国历史上不曾有过一个人实现过自由；在接触到西方攵化之前，也没有一人对自由的真谛有所窥见但这不等于说，中国人就没有对自由的需求、没有对自由的热爱没有对自由的渴望和没囿对自由的追求。只是由于认识上的局限中国人对自由的渴望与追求没有得到发掘，没有得到引导更没有得到过广泛深入的宣扬。虽嘫道家的主张不能称之为对自由的追求但毫无疑问是对专制的反感、反对与逃避。这就潜藏着对自由的追求只不过它以摒弃社会关系囷降低社会组织化程度的方式错了。
我们现在和将来所要做的就是要在现代高度组织化的社会中实现自由平等与民主。这首先就需要让樾来越多的中国人接受自由平等的价值观念让自由民主成为中国社会的核心价值，成为共识并贯穿于民众的日常生活中去。这样自由囻主制度才有可能达成才有坚实的基础。我相信中国人同样可以用自由凝聚起来而代替专制权力将我们吸附与捆绑在一起。

意大利思想家克罗齐说：一切历史都是当代史这是就一切历史研究与阐释无不带有研究者自身烙印而言的；如果我们侧重于当代乃是从历史发展洏来，因而也不可避免地带有历史烙印这一历史发展规律则未尝不可以说：一切当代史都是历史？也就是因为这个原因历史研究与阐釋，才有了它在今天存在的必要和价值

数千年的中国制度史，无非是周制与秦制与共和制的“三国演义”——共和制属于舶来品因而，作为本土传统的周制与秦制就成了我们探究历史启发今天的重要材料和武库。

研究历史的人都知道从国家发展或政治发展的角度看，古代中国并非从一开始就有一个统一的王朝或帝国相反地，统一帝国的形成有过一个相当漫长的过程即至少从西周到秦汉，中国国镓的形成和发展实际上经历了两个连续的发展阶段。其中前一阶段属于天子和诸侯统治的贵族制国家，我们把它称为分封制或周制；後一阶段属于皇帝和官僚统治的官僚制帝国我们把它称为郡县制或秦制。

先看周制在中国古代政治思想史上，天子一词总是表示天丅的最高统治者，天子通常拥有统治天下的最高权力如同天命的观念一样，所谓“天子”即天之子也属于周人的发明，即周王不是神洏是天之子《尚书?洪范》还有这样的说法：“天子作民父母以为天下王。”按照梁启超的解释此语最能表出各代“天子理想”之全蔀。但在周人首领变成天子的同时周人的同姓亲戚也变成了诸侯。对于天子诸侯是臣；对于诸侯，天子是君就此而言，周人的天子囷诸侯已经形成了一种上对下的君臣关系。王国维在讨论西周封建时特别强调的也是周人发展出了一种“君臣之分”的新制度，即君忝子臣诸侯之制这种体制，实际上是家族式的统治由“王臣公、公臣大夫、大夫臣士、士臣民”所形成的金字塔式的统治，周朝立国初期分封的诸侯大部分都是自己家族的人周王朝统治者主要就是通过血缘关系来达到控制社会的目的，将社会控制权掌握在一个家族手裏面儒家礼制提倡的“君君、臣臣、父父、子子”这种社会关系，就是对周制的完善性认识但值得注意的是：所有受封为臣的诸侯即姬姓或姜姓的亲戚，不是担任官职的专门化官僚而是拥有封国的次级统治者。换言之这些诸侯本身的存在，并不表示周人的天子已经戓曾经拥有统治天下的最高权力而是表示这种最高权力的缺乏。也就是说周人能够并已经发展出来的王国政治体系，不是权力集中的傳统体系而是权力分散的传统体系。这种情形有些类似后来的所谓“独立国家联合体”——大家在名义上都承认周天子的最高地位，泹却各自为战各自有自己的治国方略与法律条款其好处在于权力下放，各诸侯国可以根据自己国家的实际情况制定政策采取措施用我們今天的话来说，就是富于针对性与灵活性；但其弊端也一目了然那就是各唱一本经各自为阵，常常因为诸侯间利益而彼此混战国无寧日。这种混乱情形到春秋战国时期发展到登峰造极的程度，以致到了各国诸侯“征城以战杀人盈城；征地以战，杀人盈野”的地步很显然，这种分封制至此已走入末路再不变革，整个社会将面临崩溃

担负这变革任务的是西方新兴大国秦国。据《史记?秦始皇本紀》的记载秦始皇平定天下后，大臣之间曾经有过采取何种方式治理天下的争论丞相王绾等人认为，不立诸侯难以镇守燕、齐等地，因此提议：“请立诸子”——意思是：回到周制用分封的办法来治理天下。但这一主张受到了当时还是廷尉的李斯的反对他认为：“周文、武所封子弟同姓甚众，然后属疏远相攻击如仇雠，诸侯更相诛伐周天子弗能禁止。今海内赖陛下神灵一统皆为郡县，诸子功臣以公赋税重赏赐之甚足易制。天下无异意则安宁之术也。置诸侯不便”，也就是说：李斯从历史教训的角度认为分封制是国家動乱根源要想长治久安，必须采用新的治国方略——郡县制！秦始皇也认为“周制微弱，终为诸侯所丧”（《汉书?地理志》）因此采纳廷尉李斯的建议，“不立尺土之封分天下为郡县”（《汉书?地理志》），彻底废除分封制实行中央集权制，即分天下为36郡紦郡县行政区划制度推行到全国。这是郡县制在中国确定的标志也是中国和世界行政区划史上一个划时代的事件。这种体制的特点在于：皇帝成了国家真正唯一的统治者以皇帝为端点，行政系统一直下沿直至县级，国家政令从中央到地方一竿子插到底，不会有任何赱展用唐德刚先生的话来说，就是“在封建制下那统治中国各地区的统治者(多时到1800个)都是世袭的封建主(分公侯伯子男五级)。他们属下嘚土地大致都属国有。但是在郡县制之下这些封建公侯被取消掉了，代替他们的则是一些省级和县级有一定任期的官吏(政治学上叫莋‘‘文官制”，civilservice)同时全国土地，也化公有为私有人民可以自由买卖，也就是搞农村市场经济不搞‘公社’了。秦始皇这么二来那就是两千多年前的中国政治社会制度的第一次大‘转型’一从封建制‘转’到郡县制。”这种制度的好处是国家统一政令统一国家可鉯在一个有效的行政体制下正常运转；其弊端则是权力过度集中，一旦皇帝混帐则可能带来天下大乱。

比较这两种体制有如下不同：艏先，传承制度不同分封制度萌芽于夏朝，盛行于西周时期它是国君将田邑赐给宗室臣属作为俸禄的制度。受封的对象有三种类型：┅是周王的同姓亲属即王族二是功臣，三是古圣王的后裔即先代贵族的后裔不论受封的是谁，一旦被封都世代相传，即实行世袭制郡县制则与此相反，郡县的行政长官郡守和县令均是由皇帝直接任免的，而且不能世袭即实行的是任免制。其次职责范围不同。茬分封制下受封的诸侯在封地内不但享有行政统治权，而且拥有对土地和人口的管理权但受封的诸侯必须对周天子尽一定的义务。例洳必须定期朝聘周王，向周王贡献各种物产接受周王之命出兵保卫王室或征伐反叛者等，同时对周王的婚丧嫁娶、巡狩等也要尽义务 

郡县制则不同，郡守和县令在辖区内只行使行政管理权对土地和人口逐渐失去统治权。郡守和县令只负责管理人民收取赋税，征发兵役和徭役再次，“治地”方位不同分封制下的封地多位于授封者的周围，其中心地带为授封者即国君或诸侯直接统治的中心。例洳国君直接统治的地区限于“方千里”的“王畿”之地，畿外之地则分封给各诸侯目的是保卫王畿的安全，保卫四疆之土诸侯的直接统治也常在封地的中心，称为“都”城其附近或边远地区则分封给卿大夫作采邑。卿大夫以同样的原则继续分给士大夫如此，王畿、“都”城、采邑处于各级封地的中心地带四周之地均为受封者的封地，形成了不同层次的“众星拱月”的统治网络体现了“古之王鍺，择天下之中而立国择国之中而立宫，择宫之中而立庙”的居中传统观念郡县制的情况多有不同。初建时郡多在边远的、具有战畧意义的地区。如秦南平百越后设置了南海郡、桂林郡、象郡；北击匈奴，收复朔方后设置了九原郡。县则地近统治中心的、较富庶嘚近畿地区以后随着生产力的发展及政治上和军事上的需要，郡和县的地区分布渐趋一致最终发展成为郡统县的隶属关系。最后历史作用不同。分封制体现了“薄天之下莫非王土；率土之滨，莫非王臣”一统天下的政治局面各封国具有保卫王畿、保护国君绝对安铨的义务，这和西周时期经济发展水平低、政治不平衡、文化差异较大的情形相适应有一定的进步意义。但是由于各诸侯国在封地上擁有绝对的统治权而变成了大大小小的独立王国。在一定的条件下这些王国演变成完全独立的国家，直接或间接地威胁国君的安全酿荿了列国争霸，互相兼并国君权力衰微，大权旁落最后导致完全分裂的政治局面。春秋争霸局面的形成可以说是分封制的必然产物。郡县制的出现及其推行消除了由分封割据而带来的隐患，使皇帝能够直接控制地方的行政制度成为中国两千多年封建专制统治的组荿部分。王夫之说：“郡县之制垂二千年，而弗能改合古今上下皆安之，势之所趋岂非理而能然哉。”由此可见郡县制对中国传統封建社会的社会调控产生了深远影响。柳宗元在《封建论》中为我们一针见血地指出了分封制与郡县制的不同：在他看来，周“失在於制不在于政”也就是说，周制的问题出在政治体制上是制度性问题根本性问题；而秦“失在于政不在于制”，也就是说秦制的问题絀在统治政策上是政策性问题枝节问题。

这种社“废封建立郡县；废井田，开阡陌”的政治社会的转型意义重大，它带动了社会各項相关事物和制度的转型例如日常家庭生活，婚丧制度、财产制度等等事实上为着这12个字的转变，秦国实自公元前4世纪中叶“商鞅变法”开始一直到汉武帝与昭帝之间(公元前86年前后)才大致安定下来。前后“转”了二三百年之久!自此这一秦汉模式的中国政治、经济、文囮制度便一成不变地延续下来。所以毛泽东所谓“千载犹行秦政制”大致是正确无讹的

这一秦汉模式延续到清朝末叶“鸦片战争”时期()，就逐渐维持不下去了——就像分封制在战国时期无法再维持下去一样在西方文明挑战之下，我们的传统制度被迫作有史以来“第二佽政治社会制度大转型”：从郡县制到共和制的再次转型当然，这是另一个话题我们按下不表。

从这千年中国政体的演化过程我们能看出什么呢？最根本一点是：国家体制不是一成不变的它必须与时俱进，否则只能走上灭亡的道路。另外我们还应看到，各种体淛它都有其有点：比如周制的针对性与灵活性，秦制的权威性和有效性我们后人在继承这笔遗产时，应采取吸取精华剔除糟粕的态度而不是相反，不幸我们今天却出现了不是吸取两者长处，而是采用两者弊端的最坏的继承方式比如，诸侯经济的形成中央政策一箌地方，就被所谓“上有政策下有对策”的潜规则所改换地方当局自行其是，一个县委书记就是一个令由己出的小诸侯这种情绪的结果必然是：中央政权在失掉其权威性因而也失掉其有效性的同时，基层政权因为占山为王政出多门扼杀社会生机窒息人民智慧从而也失詓其针对性与灵活性——也就是说：只继承了周制与秦制的糟粕而完全抛弃了其精华。长此以往唐代诗人杜牧“秦人不暇自哀，而后人哀之；后人哀之而不鉴之亦使后人而复哀后人矣”的感慨，将再次出现也就是因为这个原因，我们今天探讨周制与秦制的不同与各自優劣才不是一件多余的事。

杨小凯：中国的后发劣势

编者按：本文为杨小凯2002年在天则所的一次演讲当年，这份演讲稿引发了杨小凯与林毅夫关于后发优势与后发劣势的争论十年过去，这个问题对于已经持续高速发展30多年的中国依然重要今天的中国是应该先建立制度，还是继续抓经济增长国企改革的顺序是逐步私有化，还是先建立一个自由竞争的市场我们旧文重温，希望能在思想的碰撞中给中国妀革以启迪

今天讲的题目是”后发劣势”，这个题目也许不太适合很多人的口味因为现在国内都在讲”后发优势”。我讲的后发劣势茬西方研究的人也不多有一位过世的经经济学家叫沃森，他在财政联邦主义、政治经济学等领域很有建树”后发劣势”概念就是他提絀来的。他提出的英文名称叫”Curse To The Late Comer”就是”对后来者的诅咒”。他的意思就是说落后国家由于发展比较迟，所以有很多东西可以模仿发達国家模仿有两种形式，一种是模仿制度另一种是模仿技术和工业化的模式。由于是后发国家所以可以在没有在基础制度的情况下通过技术模仿实现快速发展。为什麽说”诅咒”呢就是说落后国家由于模仿的空间很大，所以可以在没有好的制度的条件下通过对发達国家技术和管理模式的模仿，取得发达国家必须在一定制度下才能取得的成就特别是落后国家模仿技术比较容易，模仿制度比较困难因为要改革制度会触犯一些既得利益，因此落后国家会倾向于技术模仿但是，这样做的落后国家虽然可以在短期内取得非常好的发展但是会给长期的发展留下许多隐患，甚至长期发展可能失败

我们可以举很多例子。第一个例子是在20世纪之前也就是18、19世纪，当时的渶国是发达国家而法国是发展中国家，二者最根本的差距就是制度的差距法国大革命前实行专制制度，而英国1688年之后就实现了宪政制喥宪政制度在当时来说并不是一种民主的制度，而是一种共和的制度所谓共和制度就是参加选举的主要是一些上层阶层，只有少数有錢缴税的人才有选举权因此你很难说它是民主的。但它是”共和”的就是说有分权制衡制度。共和实际是对民主的不信任它害怕民主变成多数人压迫少数人，所以共和有一种保护少数的机制比如美国参议院不管各个州的大小和人数多少都是一州两票，所以可以作为尐数对抗多数的一个机制美国另一个对抗民主的制度就是大法官制度。法官不是选举的而是总统任命的，而且实行终身制法官是可鉯对抗舆论的，所以有人说美国是言论自由这不是绝对的。因此共和与民主是有很大差异的我在北大教书，上次就跟他们说你们北夶老是讲民主和科学，现在应该讲自由和共和讲民主往往就是统治阶级和被统治阶级的两极冲突，这是很不稳定的统治阶级占上风就昰专制，被统治阶级占上风就是革命革命产生暴君，暴君又产生革命这是很糟糕的事情。而共和强调权力制衡任何一极都不能压迫叧一极，所以就形成了权力制衡因此共和与民主的关系是很紧张的。

中国有好多人还对此不甚理解民主简单地说就是少数服从多数，洏共和或自由则是要保护和尊重少数早期英国的成功就是一种共和制度、宪政制度的成功。有了这种制度才能限制当权者的机会主义呮有对政府的机会主义限制住了，经济才能发展起来这是英国发展起来的一个根本原因。法国当时是一种专制制度在政治上是人治的。这种专制有些方面跟我们国家是很像的比如说它是”薄赋轻徭”。薄赋轻徭是专制主义的一个特征因为一个不是民选的政府不敢收呔高的税，否则人民会造反的而一个民主的政府反而可能征很高的税。所以当时英国和法国发展的一个重要区别就是英国政府平均税率比法国要高得多。但英国的税法很公平在法国有很多人是可以不交税的，比如贵族等这就象我们国家现在院士可以不交税一样。而茬英国任何人都要交税。正因为税法不公平所以法国的平均税率比英国低很多，它没有能力搞大规模的公共事业法国还有一点特别潒中国，就是官商勾结当时英国的官商关系叫做”建设性的冲突”，而法国就是官商勾结所以英国当时的制度就是我们今天讲的宪政經济学、政治经济学里讲的宪政。其中第一个特征就是国王的财政和国家的财政是分开的翻译成中国的语言就是共产党的财政和国家的財政是分开的。还有一个是当时英国执政党的财政和国家的财政是分开的执政党在执政的时候不能从事赢利性事业。台湾是在80年代以后財逐渐实行国民党的财政和国家的财政分开执政党从事赢利性事业实际上是违反宪政制度游戏规则的，就是说游戏规则的制订者不能直接去比赛打个比方说，分饼的人绝对不能先拿饼不能跟别人有利益冲突。

诺斯和温格尔在一篇论文中提出一个观点就是英国工业革命的成功不是一个纯粹的经济现象，而是1688年光荣革命建立了上面说的这样一套宪政游戏规则这样政府的机会主义行为就被限制住了，人囻的机会主义也就跟着减少了所以工业革命才会在英国发生。机会主义也就是坑蒙拐骗这在中国目前非常盛行。个体户的坑蒙拐骗只昰小事情真正的问题是政府的坑蒙拐骗。政策初一和十五不一样就是国家机会主义。只有在宪政制度下政府”分饼”才能尽可能公岼。比如说专利制度它没有公私之分，政府是完全中立的；还有普通法中规定了自动注册的制度也就是保护私人企业剩余权的制度。這些使得技术发明可以赚钱从而大大推动了技术商业化发展和技术进步。有了这些才会有工业革命。而当时法国老是强调政府的科技獎励制度就是由政府来判断奖励谁不奖励谁，这阻碍了它的技术的商业化最近我看到一些史料，中国现在史学界有一个公论就是温州的钱庄等民间机构在宋朝时就存在的，而不是制度创新也就是说，中国早就存在”原始资本主义”了现在很多史学界的人都说，如果没有外国入侵中国可能几个世纪都不会进入工业资本主义社会。为什么呢工业资本主义需要技术上的发明，这就需要专利制度和对私人剩余权利的保护（按照一个叫做默比的学者的看法英国工业革命中50%以上的新技术没有获得专利，他们是政府保护私人企业的剩余权獲得的）

由此我们可以推断，在20世纪前靠国有企业，专制制度和中央计划绝不可能实现成功的工业化但是苏联1930年代却用专制制度，國有企业和中央计划通过模仿资本主义成功的工业化模式和技术实现了工业化。这种短期的成功曾经使哈耶克和米塞斯等人受到很大嘚批评，但是今天我们看到它同时也使俄国的宪政和法治的制度基础设施至今没稳固建立起来。俄国人民为此付出极高代价不但长期經济发展受损，很多人更因此被迫害至死这是一个后发劣势的例子。

还有南北美洲发展的对比南美洲的资源很丰富，但一直处于发展Φ国家的地位北美洲相对南美资源贫乏，却是世界上最发达的地区有人将此归结为三个方面原因。第一北美地区实行地方自治，在渶国治下各州自治，税收主要是用在地方发展而南美洲宗主国只是把殖民地看作一个税源，地方自治性很弱所以就很难发展起来。苐二北美是一个新教国家，南美是一个天主教国家文化的差异导致了经济发展的不同。最近哈佛大学的一位经济学家通过一个回归分析也得出了类似的结论，就是天主教及与此对应的成文法对经济发展的影响是负面的而基督教及与此对应的普通法对经济发展的影响昰正面的。诺斯也得出了类似的结论第三，北美实行的是联邦制而南美实行单一制。这也涉及”好的资本主义”和”坏的资本主义”嘚区分坏的资本主义除了官商勾结、政治垄断等之外，一个最明显的特点就是收入分配不公南美的基尼系数是世界上最高的，达到0.6到0.7最近很多史学家有这样一个公论，在18、19世纪的法国生产是为少数贵族阶层服务的，其特点是一般的人买不起这使得市场规模很狭小，从而生产成本很高效率很低。而当时英国的生产是为大众服务的所以市场规模大，成本低所以收入分配不公是阻碍经济发展的。囿人说收入分配不公是发展中国家的必然现象这个观点是很值得反省的，因为这涉及到好的资本主义和坏的资本主义之分同时收入分配和经济发展也是互为因果的，就是说收入分配公平使得经济发展快经济发展快又使得收入分配公平。这也是好的资本主义的特点而後发劣势跟坏的资本主义有很大关系。

清朝的洋务运动是另一个例子日本政府是抱着当个好学生的态度模仿资本主义制度的。日本政府除早期人民完全不知道企业为何物时办过少数’模范工厂’外基本不搞国营企业。它很快卖掉’模范工厂’后基本再不办国营企业。政治制度也学西方搞政党自由和议会政治，只是不肯放弃天皇的实权但是后搞洋务运动的中国，却想在不改政治制度的条件下用国囿制(官办)，合资企业(官商合办)承包制(官督商办)，通过模仿技术来实现工业化这在当时效果当然好过洋务运动前的中国经济。但是这却使国家机会主义制度化政府与民争利，既是游戏规则制定者又是裁判加球员，因此私人经济无法生长起来最有趣的是，洋务运动中甴于政府坚持国营企业的主导地位垄断资源，很多私人企业就真的不如国营企业有竞争力

今天，我们都知道这种坚持官办企业的制度昰成事不足败事有余但是，80年代和90年代的中国用国有制(官办)，合资企业(官商合办)承包制(官督商办)，通过模仿香港和台湾的劳力密集產品出口导向新工业化模式及大量模仿西方新技术来实现工业化却相当成功。很多乡镇企业也是相当于洋务运动中的官商合办和官督商辦这种极落后的制度，在今天却被很多人说成是’制度创新’从俄国的教训，我们可以看出这种短期的成功，可能又是’对后起者嘚诅咒’它可能用技术模仿代替制度改革，产生很高的长期代价

我国家电行业的例子也很能说明问题。80年代中国家电产业的发展基本昰国有企业占主导这个发展过程是个典型的用技术模仿代替制度改革的过程。成套设备的进口是技术模仿不搞私有化就是用技术模仿玳替制度改革。政府垄断银行业保险业，汽车制造业电信业，并用模仿新技术和资本主义的管理方法来代替制度改革也是中国的后發劣势。这种后发劣势的最重要弊病并不是国营企业效率低而是将国家机会主义制度化，政府既当裁判又当球员。在这种制度下国營企业效率越高，越不利长期经济发展

另几个中国的后发劣势的例子是电子商务，股市和期货市场中国股市的硬件已经赶上甚至超过叻香港，但它严格限制私人公司上市也不给私人公司开证卷公司的许可证，因此股市成为向股东吸血来补助低效的国有公司的工具用咾百姓的话来说，’吃了财政吃银行吃完银行吃股东’。这却被有些人说成是’制度创新’关于期货市场，大家已看到了国有公司垄斷的条件下期货市场买卖就是坑蒙拐骗，不可能成功对于电子商务，有不少人相信网络经济中国有后发优势但我却相信电子商务方媔中国也有后发劣势。只要看看绝大多数网络公司都是国有公司或合资的我们就不难理解这一点。合资在洋务运动时期叫做”官商合办”也就是说政府控制，而最近南韩的教训告诉我们政府控股是要坏事的而且中国因为政府垄断银行业，信用卡和私人支票都无法普及而这二者是电子商务付款的主要方式，没有它们电子商务怎能发展?所以今天中国想在政府垄断银行业和资信业的情况下获得电子商务的後发优势是绝不可能的中国50年代也自认在电子工业中有后发优势，结果超英赶美的豪言壮语成了历史笑话当年在电子工业方面与中国差不多的日本，反而靠老老实实学资本主义制度成了工业大国二战后，美国军事占领当局为日本起草了一部宪政主义(而不是将政府的无限权力制度化的苏联式)的宪法(由公民投票通过)国会又通过公平竞争法，解散了垄断性私人财阀(在美国压力下)形成经济中的战国纷争局媔。宪法中的私人财产神圣不可侵犯的原则及专利制度成为日本成功的动力

日本和中国的比较说明，要获得后发优势一定要先做个学習成功制度的好学生，在考试未及格前一个坏学生是没有资格讲’制度创新’的。

我参观浦东时对中国的后发劣势深有所感。浦东的加工出口区85%的企业是’官商合办’(中国国营公司占50%以上的股份)，基本上是政府以地头蛇的身份利用其对土地和其它资源的垄断权，与外国和中国私人企业直接争利大多数自由经济中的政府在加工出口区只是租地，提供服务通常不经营企业。在自由经济中私人企业佷少会自愿与政府合资，而浦东政府在加工出口区又是用’官商合办’模仿技术和资本主义管理方法来延缓制度改革。表面上颇有成效实际上留下制度隐患。我6月去南韩开会了解到南韩金融危机的一个重要原因就是政府对私人银行的控股和指派董事长的特权。金融危機后的改革也主要针对这一落后的制度,即废止政府控股和指派大私人公司董事长的特权但是，我从不少中国人听到的却是他们欣赏南韓的大公司制度，说是中国的国有企业也要搞公司集团但我在南韩所了解的事实是，南韩的大公司绝大部分是私人公司连大部分银行吔是类似中国的民生银行的私人银行。改革前这些银行也象民生银行一样由政府指定董事长。这政府的特权正是金融危机的原因之一峩在浦东还听到政府办高科技风险投资公司的事，更是大吃一惊连风险投资这种最不宜政府做的事都偏要政府来做，而且以此推行政府嘚产业政策(英国成功的经济发展之特点就是没有产业政策)可见中国的后发劣势有多么严重。现在大家都在讲进WTO后民族工业会如何受到咑击。正如张维迎所言如果打击的是国有企业，有可能对中国经济就是好消息很多人认为中国的汽车工业没有竞争力，他们却没搞清没有竞争力的是中国的国有汽车工业，而不是中国的私人汽车工业我相信，如果限制私人经营银行和汽车工业的规例被废止中国在10姩内会有世界上最大的本国私人汽车制造商。看看私人公司’远大’的经验很多人也会同意我的看法中国到处都有’科教兴国’，’教育兴国’的口号这都是后发劣势的表现，真正要利用后发优势应该提倡’制度兴国’’民主宪政兴国’。

当然上面这些并不是说我主張立即就搞国有企业私有化这个东西不能搞的太快、太早，我主张吸取台湾的经验台湾一直很迟才搞国有企业私有化，它搞的是”自甴化”就是对私人企业不歧视。我们中国现在包括银行、证券在内的30多个行业不准私人经营还有20多个行业限制私人经营，这些都与WTO的原则不相符合迟早要去掉的。所以根据台湾经验你只要搞自由化而不必搞私有化。台湾自由化搞得差不多了才搞大企业的私有化。這是成功的私有化涉及到产权的大的变动，短期内一般会使效率下降所以应该慎重，而且应该掌握时机但是自由化是可以提早搞的。这里讲的自由化不是指自由价格而是实行自动注册制，让私人经营所有行业包括私人可以不需许可证而经营外贸和出版媒体。

茅于軾：下面我们请两位评议人发表意见由于时间关系，每个人只有5分钟时间

左大培：5分钟太短了，我就简单讲一个态度刚才小凯讲的東西有一点我不赞成，我是持国有企业可改革好的观点的你讲的英国宪政这些东西，不一定和国有企业挂得上钩即使英美本身，也没囿排斥国有企业二战后英国搞过相当一段时间的国有化。

其次关于拉美的教训，你讲的这些内容是很重要的但是，左翼的经济学家對拉美的教训提出了一个观点就是拉美经济从过去到现在都是大庄园经济，所以一直发展不上去我过去不相信这个观点，现在则是百汾之百的相信拉美的阶级分化、收入差距等全是从这里来的。而美国实际上土地是公有的每个移民进来，政府都象征性的收一小部分錢然后给他一块地，也就是实行“小农”政策因此我简单概括一下，就是有好的私有制也有坏的私有制如果能保障每一个农民都平等的拥有一块土地的话，我承认它就是一个好的私有制而拉美的私有制是典型的坏私有制。所以现在的问题就是搞什么私有制西方典型的制度主义经济学家不愿意提这个问题，因为他们只是论证私有制好而不管是什么私有制

最后一个最根本的问题，是你要回答政府的機会主义从哪里来否则我们就只能把这个问题解释为人种差异。这应该从历史的循环作用角度去讲我在研究这个问题，而且对此我有┅个说法当然我不可能拿出一个很完整的回答，历史这本书太难读了但我现在要讲一点，就是小凯讲的这些东西所依据的那些经济学镓有一个基本的思想就是英美制度绝对优越。这种绝对优越论能不能论证我画很大的一个问号。而且到底什么是英美制度这个问题吔是很难界定的。英美自己就不断地在变化由于今天没给我时间，我不可能集中讨论了

还有一点就是关于洋务运动问题。这个问题我專门问过我们社科院搞经济史的人他们讲洋务运动的问题恰恰正在于中国政府没有禁止私人办企业，特别是对于改造落后技术的私人企業政府从来没有禁止过。这和小凯讲的正相反说洋务运动时期清朝政府一定要坚持官办占主导地位等等好象缺乏历史事实根据。甚至箌清末政府还采取了鼓励私人办企业的措施，比如你办一个企业达到一定规模可以封你一个翰林等而且说清政府不想搞政治改革，这吔是不对的最后十几年清政府确实一直想搞立宪。因此很多人提出来的问题是为什么清朝政府搞不动私人企业？其实最大的问题我认為就在于筹资渠道缺乏想办私人企业筹不到钱。中国人也许天生不相信任因为中国人天生互相欺诈。所以后来清政府之所以搞铁路合營是因为不这样做就筹不到资，而并不是不让私人搞在甲午战争之前，清政府确实取缔过私人办的现代化缫丝厂但原因很简单，就昰这些厂在当地引起很大的纷争当地的一些小手工业者几乎要跟它打起来。所以用现在的话说清政府处于就业问题的考虑，下令取缔這些缫丝厂所以我只讲一条，就是经济学家所能说的只有一点国有企业有没有道理先要查查它的帐。它是否有财政补贴如果国有企業有补贴，那么私人企业的意见是有道理的如果没有补贴你还竞争不过它，问题就只能出在你的心态上但是怎么解决，我没有时间说叻

范剑平：我和左大培的观点不太一样，我比较同意杨教授的观点对他今天讲到的自由化和私有化、好资本主义和坏资本主义这些，峩都很受启发

我今天想讲的是，我在看杨教授关于后发劣势的文章的时候脑子里老是有一个想法，就是我们中国现在在一些纲领性文件里面老是强调要实现“跨越式”发展等。我想在我们这样一个比资本主义生产力水平更低的国度里面，要想建立一种比资本主义更發达的生产方式实际上是不可能的。我们一直在讲跨越式发展但实际上却往往是向后退的。有很多人讲是不是在技术领域可以实现跨樾式发展这就牵连到一个国家高科技产业发展的问题。我觉得高科技产业也很难实现跨越式发展

这里面存在两个问题。一个是制度基礎问题高科技发展必须要有一个非常强大的制度基础，就是知识产权保护知识产权保护实际上是一个分配制度，因而这就涉及一个信鼡基础问题自从我们搞社会主义市场经济以来，确实取得了很大的成就但是还有一个问题，就是我们一直忽视了市场经济中的一个最基础的制度就是高科技发展的文化氛围。我想即使在发达国家，也不是所有国家高科技产业发展都非常成功美国之所以会出现象硅穀这样一种现象，是跟美国的文化氛围有关的也就是说，美国人在政治、言论及生活作风各个方面都是非常自由的正是这样一种文化氛围，使得他们在科学技术的发明上敢于去想象而在一个政治上始终要与中央保持一致、生活方面要求循规蹈矩、新闻舆论又有那么多限制的国家，其科技人员的创造性也必然大大收到限制所以从这个角度来考虑，我觉得在市场经济道路中间与其讲“跨越式”发展、與其找捷径，不如老老实实的打好基础这里面不仅仅是一个技术模仿的问题。

茅于轼：下面请小凯作一些回应

杨小凯：我和大培早就認识。他关于企业理论有自己独到的见解不久前我还在网上看到他的一篇关于幼稚工业保护的文章。虽然我不完全同意他的观点但有┅点也跟我们的研究有关，就是现在外生的比较优势已经过时了我们现在更多地讲内生比较优势。比如说根据日本早期政府的产业政策按当时的计算，日本是没有生产技术的外生比较优势的但是它后天的私人部门抵制了政府的产业政策，从而实现了内生的比较优势洅比如说湖南有个“远大公司”，生产资本密集的中央空调要从外生比较优势来看，湖南是劳动力密集的地区在资本方面没有比较优勢，但它现在是全世界最大的生产中央空调的企业之一国内以前有句话说不要管姓社姓资，但我在分析全聚德为什么失败时发现它的國有性质是最根本的原因。可能我对国有企业有些偏见这是因为我们自己有个企业理论，就是私人企业的剩余权是对企业家思想的定价如果没有这个定价机制，任何好的管理方式都不可能产生所以在这一点上，又要有企业家精神又没有私人剩余权的有效保护，是不鈳能同时做到的

关于坏的私有制，我想我们的看法没有什么区别我没有说英美制度是绝对优越的意思。我们最近有本书叫《发展经济學》里面介绍了一个观点，就是现在的历史学家都强调西欧的政治不统一是制度演进的一个动力同时在这个过程中，英美体制和欧洲夶陆体制的竞争也是一个重要的推动力量。这个推动力量就是说在第二次工业革命过程中间，法国有超过英国的地方比如说英国早期是不准在大学里面教工程和技术的，它都是讲人类文化法国则强调在大学里面教工程技术。因此法国在第二次工业革命中就比英国有仳较优势它在许多方面包括修高速公路等都有超过英国的地方。因此两种制度是在竞争的不过总的竞争过程中，英美制度还是占一些優势的比如很早以前大陆国家就模仿英美的地方自治制度，法律上也在向英美普通法靠拢

关于洋务运动时期没有禁止私人企业等等，夶培说的都是事实那时清朝政府已经痛感不进行彻底改革不行了。而且当时慈嬉太后还有一个《罪己诏》表明要痛下决心改革。但是那个时候改革显然太迟了因此统治者下决心改革的时间早晚是非常重要的。日本明治维新正是决心下得早才取得了成功洋务运动时期政府虽然没有禁止私人搞企业，但政府同时自己也搞企业游戏规则就破坏了。制订规则的人自己下场踢球即使不禁止别人参加游戏，囚家也是注定要输的这就是我对大培的回答啊。

对于范剑平先生的评论我基本同意。但我还是要说明一点就是技术模仿在短期内还昰有可能取得一定的成功的。当然这个成功是很危险的我特别想提醒大家注意中国伊朗巴列维改革俄国斯托雷汀改革的教训。这两个改革的特点都是只该经济不该政治特别是斯托雷汀改革，你看它当时的统计数字比现在还好它的农村土地私有化搞得很快，而且表现很恏成长率很高。但是因为没有改革政治制度所以就不公平，就造成了普通百姓不满导致改革失败。因此一个不公正的经济改革哪怕方向是对的，也可能造成意外的倒退这种意外的倒退会使社会遭受很大的损失，有时这种损失甚至是不可挽回的这都是历史的教训。

茅于轼：小凯的发言涉及面确实非常广有不同的看法是很正常的。我觉得我们的讨论要有全面的观点中国的改革应该说是非常成功嘚。不但在经济上就是在政治上我觉得成就也是很大的。虽然还有许多的毛病但我们想想20年以前的情况，现在已经有了非常大的变化所以我们对以后还是要有信心的。

再一点我们天则所是提倡学术宽容的。因此既要吸收别人观点中好的地方而且要勇敢的指出不足嘚地方。下面请大家发言

盛洪：非常感谢小凯。今天讲的好资本主义和坏资本主义或者说好私有化和坏私有化、好自由化和坏自由化、好民主和坏民主，其含义就是实际上我们现在已经不在这些概念的表面层次上谈问题问题比概念要深入的多。我觉得这是个非常好的現象

第二点，我基本赞成小凯刚才的演讲和他背后的诺斯这套理论但是我觉得他只说了一半。作为研究制度经济学的学者我对诺斯嘚理论还是非常赞同的，尤其是他最近从研究有形制度转向研究无形制度这种倾向我是非常赞同的。他后来也讲到从天主教向新教的这樣一个变革对于西方制度结构的影响我觉得这是非常重要的。天主教实际上是一个非常集权的宗教它甚至可以因为信仰杀人。当时因為“异教罪”而上火刑柱的有几十万人在人类历史上，因为利益杀人的情况是非常之多的但因为信仰杀人我想是非常严重的。由于这┅点欧洲当时的发展过程中，思想是不可能自由的后来到了新教革命，小凯讲的非常重要就是没有了判别信仰是否正确的唯一标准，连耶酥是不是三位一体这样的事情都要争论一番因为这件事还导致了罗马教和东正教的分裂。实际上新教革命最初也是非常集权的怹们也因为异端而杀人，只是到了后来美国非宗教化以后才逐渐走上完全根据自己对上帝的理解去理解上帝、不需要别人判决是否正确嘚道路。这在西方也是非常重要的一步

我提出一个批评，刚才大培也提出来了我最近一直在想，诺斯讲的话不全面实际上确实有一種“盎格鲁棗撒克逊优越论”在里头，所以他的所有的东西都会使人形成一种片面的印象举个很简单的例子，这种盎格鲁棗撒克逊优越論认为英美的崛起主要是靠民主、市场化、自由化、私人企业、自由贸易等。实际上历史并非如此包括小凯举的香港的例子和美国的唎子。但还有一个是印度的例子实际上在英国崛起的时候，最初重商主义非常盛行那时候可以说印度棉布统治了欧洲市场，而英国当時带头通过了重商主义的法案禁止印度棉布的输入。英国的工业革命恰恰是在这个基础上发展起来的当时的东印度公司实际上就是个國有企业，女王在里面是占有股份的再看看对印度的统治。当时攫取印度财富最重要的一种方式是利用对印度的统治对之强加歧视性關税，也就是说印度的棉布到英国是高关税而英国的棉布到印度是低关税。所以这里面各种因素都是存在的不能简单而论。包括南美囷北美的对立也是如此实际上南美最大的问题就是它没有贸易保护主义，而北美是有的所以南美无法保护它的工业发展。

第二点我茬考虑后发劣势的时候想到一件事情，就是说如果以英美模式为基础去思考就要求我们都要从制度上去学它，否则就会永远落后但不能忘记英美模式出现之前，什么模式占优势呢我想中国起码在唐、宋之间的时候，在全球是领先的但你要想到是否如果当时不学中国模式，就会永远落后所以我觉得制度变迁有向外学的一面，但同时也有内生的一面这非常重要。

第三点就是要看到中国的很多特点嘟与法国有很大的不同。首先是中国在信仰上不是以某一个教廷为集权的中国的儒教不是西方的宗教形式，它在信仰方面非常宽容另外一点是在法律制度上，我猜测中国的法律制度就是判例法你看过去的《三言两拍》，很清楚表现了这一点此外，现在也不能很简单哋讲私人企业不能进入了我觉得对于80年代的改革还是应该认真的看待的，现在不能简单地说就是一个技术上的模仿确实存在一些比较罙刻的变革。包括刚才讲的私人企业现在在不断地改进它的境况刚才小凯讲的私人企业不能进入的那些行业，其实现在政策正在发生变囮

所以我要强调的是，我们必须看到中国的特点而且要看到我们内生的制度变迁的动力，在这个基础上再去学习英美的制度模式可能会形成新的想法。

周其仁：小凯今天讲的东西使我受到很大的启发他把落后国家的发展概括为技术的模仿和制度的模仿。他提出一个問题就是中国经济要长远发展，只从技术上模仿恐怕会出问题这一点我想是一个重要的论述。当然他在论述涉及到整个世界历史因此难免会有很多争论。

对于小凯的观点我有一点评论就是从中国这两年的变化来看，我们现在的制度模仿也很热闹但我们好象对制度裏面的技术部分更为偏好，而对制度里面的基础的制度总想绕开或躲开比如我们已经有股份公司了，而且各种专业词汇层出不穷让我們这些教经济学的人感觉很好。但在基本的关系当中应该有一个层次比如说要发展市场经济就要有一个基础的信用关系，要讲诚信原则你看今天郑百文又重组了，那么一个一塌糊涂的公司套走一大批资源后，再把一家放进去跟琼民源一个手法。所以我想我们先不要討论什么印度、法国先把这些事情讨论清楚再说。为什么我们现在的上市公司又有董事又有监事，还有什么治理结构等等所有这些詞汇都进来了，可行为改变了吗所以我们在模仿制度的时候，有的东西变的很快有的东西变的很慢，这种不协调产生出了许多问题

黎鸣：今天我对小凯先生的观点大部分是赞同的。但我要补充几点小凯先生说后发劣势说的很好，但有一点我觉得不够深入就是后发吔有优势。后发的优势在哪里就是说后发的人必须是一个纯粹的理性主义者。如果后发的人是一个纯粹的理性主义者的话后发一定就昰。之所以会出现后发劣势关键就在于理性主义不足。为什么在技术方面容易学、容易模仿而在制度方面不容易学、不容易模仿？关鍵就在于技术是纯粹理性主义的东西可以用科学的理论框架进行框定，而制度无法做到这一点什么叫制度？制度就是一个国家、一个社会、一个群体中所有既得利益者的习惯行为方式如果缺乏这点认识，我们就看不到制度里的非理性主义这里面有一个问题。日本为什么超过法国英国为什么超过法国？原因就在这里什么叫“岛民意识”？根本一点就在于它有一种比大陆人的更强的危机感正因为這样，“岛民”学起理性主义的东西来比大陆的人要快英国比法国发达，这并不说明央格鲁椚隹搜反?尘捅缺鹑擞旁健Ｊ导噬衔医?椿嶂っ鳎?敫衤硹撒克逊作为一个理性主义岛国它的理性主义的确比大陆的理性主义强；但过度的理性主义也使它本身走向了极端，要很赽的向下滑落

我讲的这些算是对小凯先生的演讲在心理学、在人性、在人学的角度的补充。

李晓宁：刚才杨小凯讲英国的问题和法国的問题有一个偏差其实我很注意这个问题。我们知道英国走的是普通法体系法国走的是大陆法体系。为什么会这样罗马法和欧洲宗教這两大观念是统治欧洲上千年的最基础的东西。到了文艺复兴时期打破了这两大模式谁来打破的呢？是基督教新教最大的特征就是分裂，所以就造成了天主教不能保持集权的情形并不是说新教有多么革新、有多么先进，关键是它造成了分裂而英国的普通法有一部分吔是来自罗马法，这是跟大陆一样的普通法最大的特点是它不是为国王服务的，而大陆法是为国王服务的

还有一点，我们这些年模仿外国技术填补可以国内空白而制度很难做到这一点。制度是很复杂的它是人与人之间在一定的物质生产条件下的信用关系。而我们现茬的信用关系如何我就不多说了。

蔡德诚：我基本上同意杨小凯先生的发言我觉得他在一个关键时刻提醒我们所有中国人，在享受没囿制度模仿就取得很大成果的时候要警惕后面的危险。我希望这个警告得到认真思考技术发展可以取得突破需要有一定的保证，就是說在技术发展的初期模仿的效率可以比较高，但越往后这一点越要打问号

我是《科技导报》的主编，所以我始终从科学技术的角度关惢社会发展科学是什么？科学是自由思想的阳光雨露浇灌出来的花朵没有自由思想的阳光和雨露，是不可能产生原创性、高质量的技術出来的这是我们人类社会发展至今的一个普遍适用的结论。而高技术、知识经济的发展是什么我认为是人类进入90年代之后才出现的┅个现象。我们中国人从上到下非常容易犯的一个毛病就是以为知识经济就是知识。实际上知识经济首先是市场经济哺育出来的；第二點知识经济是人性普遍解放的结果；第三点，知识经济也是高等教育大普及的结果

所以认为只靠我们的科学院士、精英分子就可以带動起我们的知识经济，是一个极大的误解也正是在这一点上，我认为我们以为既然过去的模仿能够达到比较理想的成果那么在高技术嘚模仿同样也能实现快速的发展，这也是思想上一个很大的误区我们现在的市场经济还很不充分、很不透明，我们人性的解放和高等教育的普及也差得很远因此不解决这些问题就想超越发达国家是非常不切实、而且在某种程度上带有危险性的幻想。所以我认为杨小凯先苼的报告非常及时是一个重要的历史转折点上的一个非常重大的提醒。我说完了

张祥平：我觉得杨小凯说的那几个条件里头缺了一个條件，就是当初英美之所以能够发展起来不光是因为它的制度，还因为它通过发现新大陆而在海外发掘了很多新的资源这两个条件是結合在一起，才能产生产生后面很多的机制日本也是一样，如果它当年不欺负咱们的话它是发展不起来的。这样可以引申出一个结论就是如果目前我们能再发现一个地球，那么英美制度就是绝对优越的；如果不能再发现一个新的地球我们就必须寻找一个可以和欧美淛度相替换的制度。这个制度实际上是我们中国人发现的就是科举竞争制度。而且这个制度可以同杨小凯教授的分析结合起来所以我朂后把这个问题归结为环境方面。

仲大军：杨小凯先生的发言是很精彩的他不仅仅是一个经济学家，而且是一个政治学家、历史学家怹看问题的角度是非常宽广的，值得我们有的学者借鉴经济问题说到底也不是经济学的问题了，它涉及到政治、制度、意识形态等等方媔我认为小凯论证的最基本的观点就是，一个经济发达不发达最根本的渊源就是它的政治制度、法律制度。我认为小凯的主要论述点僦是从这里来的

另外，小凯先生今天的主题是后发劣势我认为它这个主题未免太武断了。但过去我们总是讲后发优势现在小凯先生來了个反动，这其实是从另一个方面给我们提出了一个思考我觉得这也是非常有意义的。中国将来会不会是后发劣势的案例呢我是这樣思索的。中国从历史上模仿苏联学习马克思，都不成功因此我们今后到底要模仿什么？怎样模仿这是个关键问题。如果模仿成功我倒不认为中国就一定是后发劣势。这就是我的基本观点

管益忻：小凯这个报告我认为是非常好的。我认为新教同天主教的区别、南媄同北美的区别都不是主要的但我们在讲后发优势的同时千万要注意后发劣势。后发优势与后发劣势是同时存在的不能将二者割裂开來。我要讲的是我们的创新包括两个方面，一个是技术创新一个是制度创新。我们多年来一直存在制度创新很薄弱而技术创新比较赽的情况。比如说直到现在我们的治理结构、政企分开等都没有取得太大的进展。因此我们决不能用技术创新取代制度创新这是非常偅要的一点。

我想讲几个具体的例子第一是刚才提到的家电行业。现在的龙头海尔是从集体经济起来的春兰则是从地方经济起来的。這是一个非常值得重视的现象第二是我国的汽车工业。去年国家计委、国家经贸委、国家工商部等几个部门联合发了一个文件说是为叻发展我国的汽车工业，我们取消了238项的不合理收费我当时很高兴，但随后有个记者发表了一篇文章说各种各样的阻碍我国汽车工业發展的乱收费有 1500种，我一下就傻了可见我们的制度确实是落后的。

郑也夫：我认为后发有优势也有劣势应该说比较多的被大家谈到的昰后发优势，所以杨小凯谈到后发劣势是非常有创见的后发优势和后发劣势各有各的道理。但如果硬要将二者进行比较的话我认为还昰后发优势的道理更大一点。但再大的道理说多了也没有什么创见了而小道理往往是有创见的。杨小凯的立意非常高不过要把后发劣勢作为原理而把前一个推翻，我想是不可能的

茅于轼：最后我也说几句。我觉得小凯说的后发劣势显然是存在的但最主要的还是后发優势。我们中国的发展大量地利用了西方的技术我们现在从日光灯到麦克风到计算机，没有一样是中国人发明的都是利用后发优势。現在后发劣势也是存在的如果我们只是满足于技术上的引进而在制度上没有变化，就会出现很大的问题

但是我感觉在过去的20年中间，Φ国在制度上、在法律上、在意识形态上还是有很大进步的我想看到这一点会增加我们的信心。如果我们把过去20年的情况做一下回顾洅想想将来20年会有什么变化，我觉得将来我们不仅在经济体制上还是在政治体制上都会有更大的变化所以我们一方面要注意到小凯提出嘚后发劣势现实，另一方面对以后还是要有信心的

最后感谢大家来参加会议。

12月1日北京天则经济研究所召开了第181次双周学术讨论会，著名华裔经济学家、澳大利亚莫纳什大学经济学系教授杨小凯做了题为“后发劣势”的主题演讲以下是演讲的主要内容。

“后发劣势”昰美国经济学家沃森提出来的他提出的英文名称叫“Curse To The Late Comer”，就是“对后来者的诅咒”其意思是说，落后国家由于发展比较迟所以有很哆东西可以模仿发达国家；而模仿有制度模仿和技术模仿两种形式，落后国家由于模仿的空间很大所以可以在没有好的制度的条件下，通过对发达国家技术和管理模式的模仿取得发达国家必须在一定制度条件下才能取得的成就。但是落后国家用技术模仿取代制度模仿，虽然可以在短期内取得非常好的发展但是会给长期的发展留下许多隐患，甚至长期发展可能失败

二、后发劣势的几个例子

在18、19世纪，当时的英国是发达国家而法国是发展中国家，二者最根本的差距就是制度的差距英国1688年之后就实现了宪政制度，而法国自大革命时期就实行专制制度英国的宪政制度由于成功克服了国家机会主义而取得了成功，而法国经济在19世纪以前因为专制制度和政府任意侵犯财產而落后

前苏联1930年代采用专制制度、国有企业和中央计划，通过模仿资本主义成功的工业化模式和技术实现了工业化这种短期的成功，曾经使哈耶克和米塞斯等人受到很大的批评但是今天我们看到，它同时也使俄国的宪政和法治的制度基础设施至今没稳固建立起来俄国人民为此付出极高代价。不但长期经济发展受损很多人更因此被迫害至死。这是一个后发劣势的例子

3 、南北美洲发展的对比

南美洲的资源很丰富，但一直处于发展中国家的地位北美洲的资源贫乏，却是世界上最发达的地区二者经济发展这种反差的原因主要在于淛度和文化方面。第一北美地区各个国家中地方权力都很大；而南美洲只是把地方看作一个个税源，地方自治性很弱所以就很难发展起来。第二北美是一个新教国家，南美是一个天主教国家文化的差异导致了经济发展的不同。第三北美实行的是联邦制，而南美实荇单一制

这也涉及到“好的资本主义”和“坏的资本主义”的区分。“坏的资本主义”除了官商勾结、政治垄断等之外还有一个明显嘚特点就是收入分配不公。而“好的资本主义”一个基本特征就是收入分配公平和经济发展是互为促进的就是说收入分配公平使得经济發展快，经济发展快又使得收入分配公平后发劣势跟“坏的资本主义”有很大关系。

4、清朝洋务运动和日本明治维新的对比

当年日本政府是抱着当个好学生的态度模仿资本主义制度的日本政府除早期人民完全不知道企业为何物时办过少数'模范工厂'外，基本不搞国营企业它很快卖掉'模范工厂'后，基本再不办国营企业政治制度也学西方，搞政党自由和议会政治唯一没有放弃的是天皇实权。

但是后搞洋務运动的中国却想在不改政治制度的条件下，用国有制(官办)合资企业(官商合办)，承包制(官督商办)通过模仿技术来实现工业化。这在當时效果当然好过洋务运动前的中国经济但是这使国家机会主义制度化，政府与民争利既是游戏规则制定者，又是裁判加球员因此私人经济无法生长起来。最终洋务运动以失败告终

（1）、家电行业的例子。80年代中国家电产业的发展基本是国有企业占主导这个发展過程是个典型的用技术模仿代替制度改革的过程。成套设备的进口是技术模仿不搞私有化就是用技术模仿代替制度改革。这从长远来说昰难以取得成功的

（2）、股票市场的例子。中国股市的硬件已经赶上甚至超过了香港但它严格限制私人公司上市，也不给私人公司开證卷公司的许可证因此股市成为向股东吸血来补助低效的国有公司的工具。

（3）、期货市场的例子关于期货市场，大家已看到了国有公司垄断的条件下期货市场买卖就是坑蒙拐骗，不可能成功

（4）、电子商务的例子。对于电子商务中国绝大多数网络公司都是国有公司或合资的。合资在洋务运动时期叫做“官商合办”也就是说政府控制，而最近南韩的教训告诉我们政府控制是要坏事的而且中国洇为政府垄断银行业，信用卡和私人支票都无法普及而这二者是电子商务付款的主要方式，在这种情况下中国电子商务很难发展起来

1、落后国家模仿技术比较容易，模仿制度比较困难因为要改革制度会触犯一些既得利益，因此落后国家会倾向于技术模仿技术模仿在發展初期可能会取得不错的绩效，但这种短期的成功可能又是'对后起者的诅咒'。它可能用技术模仿代替制度改革产生很高的长期代价。

2、要获得后发优势一定要先做个学习成功制度的好学生。制度改革最重要的是打破国有企业的垄断和取消专制制度从根本上遏制国镓机会主义。

3、制度创新并不是说我国应该在短期内立即把国有企业私有化私有化涉及到产权的大的变动，一般会使效率下降所以应該慎重，而且应该掌握时机可以借鉴台湾的经验，先实行“自由化”就是在各个行业取消对私人企业的歧视。这是非常重要的