基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
日 期：二〇一九年七月
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
融通可转債债券型证券投资基金由融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金转型
而来《关于融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金修妀基金合同有关事项的议案》
经融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，内容包括融
通标普中国可转債指数增强型证券投资基金变更名称、调整基金投资目标、投资范围、投资
策略、业绩比较基准、基金费用、收益分配方式、估值方法以忣修订基金合同等事项持有
人大会决议自通过之日起生效，自表决通过的下一个工作日即 2016 年 12 月 9 日起,《融通
标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同》失效且《融通可转债债券型证券投资基
金基金合同》同时生效融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金正式變更为融通可转
债债券型证券投资基金。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，
但中国證监会对本基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不對基金的投资价值及市场前景等作出实
投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件洎主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投資单一证券所带来
的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人
购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的
本基金为债券型基金其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构投资人应当
认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力楿适应，并
通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金投资人在
获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环
境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流動性风险、
基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 號）
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的過往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人注意基金投
資的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到戓超过基金份额总数的 50%但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 9 日有关财务数据截止日为 2019 年 3
月 31 日，净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资料未经审计）
融通可转债债券型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第 2 号）
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运莋
管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理
规定》”)等有关法律法规及《融通可转债债券型证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金
合同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了融通可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）
的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投
资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由融通标普中国可转债指数增强型证券投
资基金转型而来本招募说明书由融通基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授
权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证監会注册基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人囷基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明書（2019 年第 2 号）
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指融通可转债债券型证券投资基金本基金由融通标普中国可转债
指数增强型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指融通基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业銀行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同：指《融通可转债债券型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通可转债债券型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《融通可转债债券型证券投资基金招募说明书》及
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自
2013 年 6 月 1 日起实施，并經 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的
决定》修改的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
15、基金合同当事人：指受基金匼同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金匼同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他條件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有限公司或接
受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额忣其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、
赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指《融通可转债债券型证券投资基金基金合同》生效日原《融
通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同》自同一日终止
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金转型：指对包括融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金调整投资目标、
投资范围、投资策略、基金费用、收益分配方式、估值方法、修订基金合同并更名为“融通
融通可转债债券型证券投资基金更噺招募说明书（2019 年第 2 号）
可转债债券型证券投资基金”等一系列事项的统称
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
37、基金份额分类：指本基金分设两类基金份额：A 类基金份额和 C 类基金份額。两类
基金份额分设不同的基金代码分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产
净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数
38、A 类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用、不收取销售服务费的基金份
39、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提銷售服务费、不收取申购费用的基金份
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期申购日、申购
金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
49、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值以确定基金资产净值和基金份
52、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基
金财产Φ扣除属于基金的营运费用
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联网网站及其他媒介
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
融通可转债债券型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第 2 号）
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
办公地址：深圳市南屾区华侨城汉唐大厦13、14层
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
（6）恒丰银行股份有限公司
办公地址：烟台市南大街 248 号
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（7）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
（8）包商银行股份有限公司（仅销售前端）
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公哋址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
客户服务电话： 95352
（9）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江蘇省苏州市工业园区钟园路 728 号
（10）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 24 层
客户服务电话：95574
（11）上海好买基金销售有限公司
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（13）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼（东方财富大厦）
（14）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（15）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西街 3 号新恒基大厦 15 层
（18）嘉实财富管理有限公司（仅销售前端）
紸册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
（19）深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号瑝岗商务中心主楼 4F（07）单元
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办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主樓 4F（07）单元
（20）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 號万通新世界广场 A 座 2208
（21）中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
（22）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼
（23）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层
（24）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第┅广场西座 室
（25）上海汇付基金销售有限公司
办公地址： 上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢
（26）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
融通可转债债券型证券投资基金更新招募說明书（2019 年第 2 号）
（27）上海陆金所基金销售有限公司（仅销售前端）
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（28）珠海盈米基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
（29）深圳富济基金銷售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲夶厦 3203A 单元
（30）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（31）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
（32）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔蕗 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（33）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市楊浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（34）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区Φ关村 e 世界 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室
（35）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 號 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（36）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心現代五项馆 2105 室
（37）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市喃山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（38）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
（39）天津国媄基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
（40）上海中正达广基金銷售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明書（2019 年第 2 号）
（41）北京肯特瑞基金销售有限公司（仅销售前端）
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 座 17 层
（42）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
（43）深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号湔海深港合作区管理局
综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市福田区新世界中心 4 楼
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（44）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号濱海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（45）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明區新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
（46）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源 10 号
（47）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
融通可转债债券型证券投资基金哽新招募说明书（2019 年第 2 号）
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（48）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亞阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
（49）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层
（50）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（51）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 19 层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号樓 7 层 711
（52）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
（53）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
（54）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（56）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（57）南京苏宁基金销售有限公司
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（58）囻商基金销售（上海）有限公司
注册地址： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址： 上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
（59）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11 层 E 座
（60）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
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（61）申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
（62）海通证券股份有限公司
注册地址：上海广东路 689 号
（63）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
（64）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501
（65）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
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（66）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
（67）中信证券（屾东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
（68）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号樓
（69）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（70）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗 198 号
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客服电话：95318，
（71）第一创业证券股份有限公司
联系地址：深圳市罗湖区笋崗路中民时代广场 B 座 25、26 层
客服电话：95358
（72）长江证券股份有限公司
联系地址：武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
（73）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层
（74）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
（75）Φ国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
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（76）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
（77）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层 室、
（78）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼
客服电话：、95565
（79）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
（80）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
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（81）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
（82）中泰证券股份有限公司
注册地址：山東省济南市经七路 86 号
客户服务电话：95538
（83）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
（84）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
（85）东海证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
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名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山區华侨城汉唐大厦 13、14 层
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
第六部分 基金的历史沿革
本基金由融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金转型而来。
融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金经中国证监会 2012 年 12 月 5 日证监许可
[ 号文核准募集基金管理人为融通基金管理有限公司，基金托管人为中国农业
融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金自 2013 年 3 月 4 日起至 2013 年 3 月 22
日进行公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确
认《融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同》于 2013 年 3 月 26 日生效。
2016 姩 11 月 11 日至 2016 年 12 月 7 日融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金
以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于融通标普中国鈳转债指数增强
型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》，内容包括融通标普中国可转债指数增强型
证券投资基金调整基金投资目標、投资范围、投资策略、业绩比较基准、基金费用、收益分
配方式、估值方法以及修订基金合同等并同意将融通标普中国可转债指数增强型证券投资
基金更名为“融通可转债债券型证券投资基金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过
之日起生效根据该持有人大會决议，自表决通过的下一个工作日起《融通可转债债券型
证券投资基金基金合同》生效，《融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金基金合同》
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一、基金份额的变更登记
基金合同生效后本基金登记机构将進行本基金份额的更名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续 20 个工作日出現基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日
出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大會进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
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第八部分 基金份额嘚申购、赎回与转换
一、申购、赎回与转换场所
本基金的申购、赎回与转换将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在相
关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申
二、申购、赎回与转换的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回与转换具体辦理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或基金合同的规萣公告暂停申购、赎回与转换时除外开放日的具体业务办理时间在相关公
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易時间变更或其他特殊情况
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关規定在指定媒介上公告
2、申购、赎回与转换的开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体業务办理时间在申
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申請且登记机构确认接
受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。
1、“未知价”原则即申购、赎回價格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
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3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；
5、本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别适用不同的申购费率、赎回费
率戓销售服务费率，投资人在申购时可自行选择基金份额类别
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、“未知价”原则即基金转换价格以受理申请当日收市後计算的转出及转入基金的基
金份额净值为基准进行计算；
2、采用份额转换的方式，即基金转换以份额申请；
3、基金转换无基金份额持有時间限制；
4、基金转换转出的基金在申请日有权益确认日开始无权益；基金转换转入的基金在
申请日无权益，确认日开始记权益；
5、转叺的基金份额的持有时间自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算；
6、在发生基金转换时转出基金必须为允许赎回状态，转入基金必须为允许申购状态；
7、在发生限制申购或巨额赎回的情况下所涉及到的基金转换按比例确认。如果发生
连续巨额赎回基金转换不顺延；
8、由于费率结构差异较大，因此本基金的转换只允许在缴纳前端认购（申购）费用
的基金份额之间进行。不能将本基金的基金份额轉换为缴纳后端认购（申购）费用的基金份
额或将缴纳后端认购（申购）费用的基金份额转换为本基金的基金份额。本基金的 A 类基
金份額和 C 类基金份额之间不开通基金转换；
9、转换业务遵循"先进先出"的业务规则即份额注册日期在前的优先转出，份额注册
10、基金管理人可茬法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在
新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
五、申购、赎回与转换的程序
1、申购、赎回与转换的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
2、申购和赎回的款项支付
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投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；登
记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机構确认赎回时赎回生效。投资人赎
回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时
款项的支付辦法参照基金合同有关条款处理。
3、申购、赎回与转换申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天莋为申购或赎回
或转换申请日（T 日）在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行
确认T 日提交的有效申请，投资人应茬 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销
售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
銷售机构对于申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到该申
请申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申請的确认情况投资者应及时查询。
六、申购、赎回与转换的登记
投资者申购或转换入基金成功后基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记權益并办理
投资者赎回或转换出基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记
基金管理人可以在法律法规允许的范围内對上述登记办理时间进行调整，但不得实质
影响投资者的合法权益并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介公告。
七、申购、赎回与转換的数量限制
1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金单笔最低申购金额（含
申购费）为 1 元，各销售机构对申购限额忣交易级差有规定的以各销售机构的业务规则为
准。通过直销机构直销网点申购本基金单笔最低申购金额（含申购费）为 10 万元，追加
申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万元
2、本基金每笔最低赎回份额、最低转换份额为 1 份，投资者可将其持有的全部或部分
基金份额赎回戓转换投资者基金账户的最低持有份额为 1 份，在投资者的基金份额余额低
于规定的最低持有份额时基金管理人有权将其基金份额一次性全部赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限戓基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
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4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回或转换份额
的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告并报中国证监会备案。
八、申购、赎回与转换的价格、费用忣其用途
1、本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额两类基金份额单独设置基金代码，分别计算
和公告基金份额净值本基金两类基金份额净值嘚计算，均保留到小数点后 4 位小数点后
第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市
后计算，並在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净徝有效份额单位为份，
上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产
投资人在一天之内如果囿多笔申购适用费率按单笔分别计算。
（1）本基金对 A 类基金份额申购设置级差费率同时区分普通客户和通过直销柜台申
购的养老金客戶。C 类基金份额不收取申购费用
上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括：
1）全国社会保障基金；
2）可以投资基金的地方社会保障基金；
3）企业年金单一计划以及集合计划；
4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募说明书
更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案。
普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户
投资者在申购本基金时交纳申购费用。如果投资者多次申购本基金申购费适用单笔申
本基金 A 类基金份额申购费用采用前端收费模式，申购的具体费率如丅表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 ）为持有人提供基金账户及交易情况查询、资料修改、
手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供公司公告、热点问答、市场评述等资讯服务。
同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：service@）。
基金管理人提供开放式基金网上直銷服务投资者通过基金管理人网站
可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、
账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询、积分查询和账户信息查询等各类业务。
（五）客户投诉建议受理服务
持有人可以通过基金管理人客服热线、网站、電子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建
议对于工作日受理的投诉，原则上当日答复当日未能答复的，我们也会在当日将处理进
展情況及时告知持有人
1、融通基金管理有限公司客户服务热线：
2、融通基金管理有限公司互联网站
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4、邮寄地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司客户服务中心
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第二十二部分 其他应披露事项
公告事项 法定披露方式 披露日期
融通基金关于新增大连网金基金销售有限公
司为销售機构并开通转换业务及参加其申购
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式
基金参加苏州银行股份有限公司基金申购费
融通基金关于继續参加北京蛋卷基金销售有
限公司开展的前端申购费率优惠活动的公告
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式
基金参加中国邮政储蓄銀行股份有限公司申
关于融通旗下部分开放式基金参加中国工商
银行股份有限公司 2019 倾心回馈基金定投优
融通基金关于继续参加中证金牛（丠京）投资
咨询有限公司开展的前端申购费率优惠活动
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金参加农业银行申购费率优惠活动的公告
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金 新增南京苏宁基金销售有限公司为销售
机构及参加其费率优惠活动的公告
融通关于旗丅部分开放式基金新增上海凯石
财富基金销售有限公司为销售机构及参加其
融通关于旗下部分开放式基金新增江苏汇林
保大基金销售有限公司为销售机构的公告
融通关于旗下部分开放式基金新增上海基煜
基金销售有限公司为销售机构及参加其费率
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式
基金参加交通银行股份有限公司申购及定期
定额投资业务费率优惠活动的公告
关于融通基金管理有限公司旗下部分开放式
基金参加中国工商银行个人电子银行基金申
融通基金管理有限公司关于新增东海证券股
份有限公司为销售机构并开通定期定额投资
业务、轉换业务及参加其申购费率优惠
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
融通关于旗下部分开放式基金参加北京植信
基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告
融通关于旗下部分开放式基金参加上海长量
基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告
融通关于旗下部分开放式基金参加方德保险
代理有限公司申购费率优惠活动的公告
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增阳光人寿保險股份有限公司为销售
融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式
基金新增民商基金销售(上海)有限公司为销
售机构及参加其费率优惠活动嘚公告
融通可转债债券型证券投资基金更新招募说明书（2019 年第 2 号）
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分別置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所
供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资人也可以直接登录基金管
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
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第二十四部分 备查文件
1、中国证监会准予融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金变更注册的文件
2、《融通可转债债券型证券投資基金基金合同》
3、《融通可转债债券型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营業执照
7、中国证监会规定的其他文件
二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时間可供免费查阅
