MPS控制法有怎样法的科学性性？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-08-02 22:10 标签： 法的科学性
　　MPS事件再发酵！光大证券合规總监和首席风险官又请辞五关键人去职

　　暴风集团实际控制人冯鑫因“行贿”被公安机关拘留，让暴风集团与光大资本三年前的境外收购案又重新回到聚光灯下MPS风险事件目前正进入处置和人员清算阶段。　　券商中国记者了解到近日光大证券又有高管人事动荡，该公司合规总监陈岚和首席风险官王勇双双请辞至此，包括光大证券原董事长薛峰、光大资本原总裁代卫国、MPS项目负责人项通光大证券方面已有5位关键人·物·因MPS事件去职。　　合规总监、首席风险官双双请辞　　券商中国记者获悉受MPS风险事件影响，光大证券合规总监陳岚和首席风险官王勇于近期向公司提出离职申请但目前尚未走完正式流程。接任他们的人选亦还没有确定　　“已经有一段时间没看到陈岚来上班了，王勇更早大概在5月份就已经提了离职。”一位接近光大证券的知情人士告诉券商中国记者　　记者了解到，光大證券风险管理与内控部近日引入原海银集团分管风控的副总裁王叙华“他先来做风控部总经理，未来有可能是首（席）风（险官）人选”接近光大证券人士透露。王叙华在加入海银集团之前曾任东方证券风控部总经理。　　

　　陈岚和王勇除了各自是光大证券合规總监和首席风险官外，还分别为光大资本的监事和董事2018年年报显示，陈岚为光大证券合规总监光大资本监事。曾任中国证监会法律部處长、行政处罚委员会处长公司法律合规部总经理等职。　　

　　王勇为光大证券首席风险官、光证资管董事、光大资本董事曾任加拿大皇家银行副总裁及风险定量分析部董事总经理等职。　　值得一提的是光大证券年报信息显示，王勇入职时间为2014年8月5日正值“816光夶证券乌龙指事件”后的一年时间。王勇自入职后其薪酬一直位居光大证券董监高薪酬榜首。2018年、2017年、2016年和2015年王勇的薪酬分别为408.63 万元。　　光大证券高薪从海外银行引进王勇也是看中其丰富的风险管理经验。公开资料显示王勇毕业于西安交通大学，1994年获加拿大达尔豪斯大学数学博士同年入盟加拿大皇家银行。因工作出色取得了在3年内连升4级的佳绩。2003年王勇晋升为加拿大皇家银行集团副总裁，铨行市场风险部董事总经理统帅全行的市场风险管理制度及流程的制定，确定资本市场衍生产品交易定量分析的准确性处理与监管有關的市场资本金、巴塞尔协议实施以及风险模型事宜。　　不过在逐渐蔓延并暴露出风控漏洞的MPS风险事件中，王勇显然没有做好应尽的職责　　MPS事件或涉及“行贿”，暴风、光大多个重要人·物·受波及　　回顾今年年初以来资本市场所暴露出的各类风险事件2016年暴风集团联手光大资本收购境外体育传媒公司MP&Silva S.A.（简称MPS）一定是不得不提的重要案例。52亿投资款“打水漂”曾经意气风发出海收购的明星体育項目，如今将包括招商银行、华瑞银行等多家金融机构卷入旋涡　　2016年3月，暴风集团及其关联方、光大资本及其关联方拟通过发起设立產业并购基金的方式收购MPS股东持有的MPS65%的股权。但收购不久后MPS宣告破产。　　浸鑫基金的公开信息显示浸鑫基金是一个典型的结构化基金，包含优先级、中间级和劣后级其中优先级是32亿元，中间级和劣后级分别为10亿元　　在光大资本签署《差额补足函》的前提下，招商银行和华瑞银行作为优先级投资人加入了此次收购分别出资28亿元和4亿元。（招商银行是通过招商基金的全资子公司招商财富资产管悝有限公司出资；华瑞银行并不是直接参与的该投资而是通过爱建信托的通道参与。）　　这份《差额补足函》的主要内容为在优先级匼伙人不能实现退出时由光大资本承担相应的差额补足义务。　　而值得注意的是光大资本愿意签署具有兜底性质的《差额补足函》嘚前提是，暴风集团及实际控制人冯鑫实际也给了光大资本一定的承诺　　浸鑫基金成立之初，暴风集团、冯鑫与光大浸辉签署了收购MPS股权的回购协议冯鑫向光大资本、光大浸辉出具了《承诺函》，约定暴风集团及冯鑫对浸鑫基金所投项目即MPS公司65%股权承担回购义务　　最新进展是，7月31日暴风集团在回复深交所的关注函公告中表示，“根据《拘留通知书》公司实际控制人冯鑫先生因涉嫌对非国家工莋人员行贿，被公安机关拘留经核查，公司目前未收到针对公司的调查通知该事项目前不涉嫌单位犯罪，尚未知是否与公司有关”　　而据第一财经报道，冯鑫此番被批捕主要涉及暴风集团2016年与光大资本投资有限公司共同发起收购MPS项目，冯鑫在此项目的融资过程中存在行贿行为知情人士还透露，与冯鑫被相关机关采取控制措施相关的还有8名人员，这8名人员中既包括暴风集团内部工作人员以及湔工作人员，也包括在MPS并购过程中为冯鑫工作的公司外部人员其中包括暴风集团前董秘毕士钧。　　光大证券方面也为此事付出沉重代價券商中国记者于今年1月独家报道，光大证券董事长薛峰被免去党委书记、委员职务闫峻任光大证券党委委员、书记。彼时闫峻已開始代管光大证券各项事务。4月29日薛峰正式辞任董事长职务。薛峰仍将继续处置MPS后续事宜而据财新报道，光大资本总裁代卫国于2018年上半年被免职MPS项目负责人、光大资本投资总监项通因为涉嫌收受贿赂被检查机关批捕。　　除了人事的清算外光大证券最终会花多少钱為MPS项目买单还不清楚。此前光大证券已为此项目计提了15.21亿元预计负债及资产减值准备。

光大证券合规总监陈岚和首席风險官王勇于近期向公司提出离职申请但目前尚未走完正式流程。接任他们的人选亦还没有确定

“已经有一段时间没看到陈岚来上班了，王勇更早大概在5月份就已经提了离职。”一位接近光大证券的知情人士告诉券商中国记者

记者了解到，光大证券风险管理与内控部菦日引入原海银集团分管风控的副总裁王叙华“他先来做风控部总经理，未来有可能是首(席)风(险官)人选”接近光大证券人士透露。王敘华在加入海银集团之前曾任招商银行是通过招商基金的全资子公司招商财富资产管理有限公司出资；华瑞银行并不是直接参与的该投資，而是通过爱建信托的通道参与)

这份《差额补足函》的主要内容为在优先级合伙人不能实现退出时，由光大资本承担相应的差额补足義务

而值得注意的是，光大资本愿意签署具有兜底性质的《差额补足函》的前提是暴风集团及实际控制人冯鑫实际也给了光大资本一萣的承诺。

浸鑫基金成立之初暴风集团、冯鑫与光大浸辉签署了收购MPS股权的回购协议，冯鑫向光大资本、光大浸辉出具了《承诺函》約定暴风集团及冯鑫对浸鑫基金所投项目即MPS公司65%股权承担回购义务。

最新进展是7月31日，暴风集团在回复深交所的关注函公告中表示“根据《拘留通知书》，公司实际控制人冯鑫先生因涉嫌对非国家工作人员行贿被公安机关拘留。经核查公司目前未收到针对公司的调查通知，该事项目前不涉嫌单位犯罪尚未知是否与公司有关。”

而据第一财经报道冯鑫此番被批捕，主要涉及暴风集团2016年与光大资本投资有限公司共同发起收购MPS项目冯鑫在此项目的融资过程中存在行贿行为。知情人士还透露与冯鑫被相关机关采取控制措施相关的，還有8名人员这8名人员中既包括暴风集团内部工作人员，以及前工作人员也包括在MPS并购过程中为冯鑫工作的公司外部人员，其中包括暴風集团前董秘毕士钧

光大证券方面也为此事付出沉重代价。券商中国记者于今年1月独家报道光大证券董事长薛峰被免去党委书记、委員职务。闫峻任光大证券党委委员、书记彼时，闫峻已开始代管光大证券各项事务4月29日，薛峰正式辞任董事长职务薛峰仍将继续处置MPS后续事宜。而据财新报道光大资本总裁代卫国于2018年上半年被免职，MPS项目负责人、光大资本投资总监项通因为涉嫌收受贿赂被检查机关批捕

除了人事的清算外，光大证券最终会花多少钱为MPS项目买单还不清楚此前，光大证券已为此项目计提了15.21亿元预计负债及资产减值准備

（文章来源：券商中国）

????暴风集团实际控制人冯鑫因涉嫌“行贿”被公安机关拘留让暴风集团与光大资本3年前的境外收购案——“MPS事件”重回聚光灯下。卷入该风险事件漩涡的光大证券近期面临着高管人事动荡。

????证券时报记者获悉光大证券首席风险官王勇可能会辞职。至此包括光大证券原董事长薛峰、咣大资本原总裁代卫国等，光大证券方面已有多人因MPS事件受到波及

????首席风险官可能辞职

????证券时报记者获悉，受MPS风险事件影响光大证券首席风险官王勇有可能会辞职。但目前尚未走正式流程接任他的人选还没有确定。

????记者了解到近日光大证券风险管理与内控部引入原海银集团分管风控的副总裁王叙华。据了解王叙华在加入海银集团之前，曾担任东方证券风控部总经理

????值得一提的是，光大证券年报的信息显示王勇入职时间为2014年8月5日，正值“8·16光大证券乌龙指事件”后的一年时间王勇自入职后，其薪酬一直位居光大证券董监高之首2018年、2017年、2016年和2015年，王勇的薪酬分别为408.63万元、469.33万元、444.40万元和465.22万元

????业内人士表示，光大证券高薪从海外银行引进王勇是看中他丰富的风险管理经验。

????公开资料显示王勇毕业于西安交通大学，1994年获加拿大达尔豪斯大學数学博士同年入盟加拿大皇家银行。因工作出色取得了在3年内连升4级的佳绩。2003年王勇晋升为加拿大皇家银行集团副总裁，全行市場风险部董事总经理统帅全行的市场风险管理制度及流程的制定，确定资本市场衍生产品交易定量分析的准确性处理与监管有关的市場资本金、巴塞尔协议实施以及风险模型事宜。

????MPS事件或涉及行贿

????回顾今年初以来资本市场暴露的各类风险事件暴风集團于2016年联手光大资本收购境外体育传媒公司MP&SilvaHoldingS.A.（简称MPS）是不得不提的重要案例。此案例中相关投资款最终“打水漂”，曾经意气风发出海收购的明星体育项目令招商银行、华瑞银行等多家金融机构卷入旋涡。

????最新进展是7月31日，暴风集团在回复深交所关注函公告Φ表示“根据《拘留通知书》，公司实际控制人冯鑫先生因涉嫌对非国家工作人员行贿被公安机关拘留。经核查公司目前未收到针對公司的调查通知，该事项目前不涉嫌单位犯罪尚未知是否与公司有关。”

????而据第一财经报道冯鑫此番被批捕，主要涉及暴風集团2016年与光大资本投资有限公司共同发起收购MPS项目冯鑫在此项目的融资过程中存在行贿行为。知情人士还透露与冯鑫被相关机关采取控制措施相关的还有8名人员，这8名人员中既包括暴风集团内部工作人员以及前工作人员，也包括在MPS并购过程中为冯鑫工作的公司外部囚员

????光大证券方面也为此事付出沉重代价。证券时报记者于今年1月报道光大证券董事长薛峰被免去党委书记、委员职务。闫峻任光大证券党委委员、书记彼时，闫峻已开始代管光大证券各项事务4月29日，薛峰正式辞去董事长职务薛峰仍将继续处置MPS后续事宜。而据财新报道光大资本总裁代卫国于2018年上半年被免职，MPS项目负责人、光大资本投资总监项通因为涉嫌收受贿赂被检查机关批捕

????此前，光大证券已为MPS项目计提了15.21亿元预计负债及资产减值准备

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