原标题:天弘基金管理有限公司:天弘弘择短债A：天弘弘择短债债券型证券投资基金基金合同摘要
天弘弘择短债债券型证券投资基金
一、基金份额持有人、基金管理人和基金託管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
）自基金匼同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
召集基金份额持有人大会；
）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报Φ国
证监会和其他监管部门并采取
）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关荇为进行监督和处
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
）依据基金合同及囿关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购
）依照法律法规为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
）选择、更换良承律师事务所所、会计師事务所、证券经纪商或其他为基金提
）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
）法律法规及中国证监会规萣的和基金合同约定的其他权利
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
金办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理
售、申购、赎回和登记事宜；
）自基金合同生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
）配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立
对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投資；
）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定
按有关规定计算并公告基金资产净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）编制季度、半年度和年度基金报告；
）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
外，在基金信息公开披露前应予保密
，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供的情况除外
）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分
）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相
）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
够按照基金合同规定的时間和方式，随时查阅到与基金有关的公开
资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
）因违反基金合同导致基金财产的損失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和基金合同规萣履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
）当基金管理人将其义务委托苐三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
茬募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有人名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
）自《基金合同》生效之日起，依法律法规囷《基金合同》的规定安全
）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资
）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交易资金清算；
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方媔相互独立；
）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密除《基金法》、基金匼同及其他有关
外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露
，因审计、法律等外部专
业顾问提供服务而向其提供的情况除外
）複核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
半年度和年度基金報告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为，還应当说明基金托管人是否采取了适当的措
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
从基金管理人或其委托的登记机構处接收
）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
机构，并通知基金管理人；
）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担賠偿责任，其赔偿责任
）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持囿人利益向基
）执行生效的基金份额持有人大会的决
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（三）基金份额持有人嘚权利和义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利
）参与分配清算后的剩余基金财产；
）按照规定偠求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
）查阅戓者复制公开披露的基金信息资料；
）监督基金管理人的投资运作；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
）认真閱读并遵守基金合同
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
价值，自主做出投资决策
）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大會的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持囿人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额歭有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的
一基金份额拥有平等的投票权
本基金基金份额持有人大会不设日常机构。
若将来法律法規对基金份额持有人大会另有规定的以届时有效的法律法规
除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外，当出现或需
要决萣下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
基金管理人、基金托管人的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目標、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金總份额
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
当事人权利和义务產生重
）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需
召开基金份额持有人大会：
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）调整本基金的申购费率、调低销售服务费、变更收费方式，调低赎回
费率或除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用或调整基金
的法律法规或行业自律规则发生变动而应当对基金合同进行修
）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响戓修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
）基金推出新业务或服务；
）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
）按照本基金合同的约定，变更业绩比较基准；
）基金管理人经与基金托管人协商一致调整基金收益的分配原则和支
）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情
、除法律法规规萣或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
、基金管理人未按规定召集或不能召
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有囚大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应當自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基
金托管人自行召集并自出具书媔决定之日起
日内召开并告知基金管理人，
）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书媔提议。基金管理人应当自
日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当洎出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知提出提议的
额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人夶会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金
管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
、基金份额持有人会议的召集人負责选择确定开会时
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前
告基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会
通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内嫆要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点
务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准備的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项。
、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中說明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。
、洳召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地點对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
基金份额持有人出席會议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集囚确定
金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利
、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表決效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的有关证明文件、受托出席會议者出具
的委托人持有基金份额的有关证明文件及委托人的代理投票授权委托证明及有
证明文件符合法律法规、基金合同和会议通知的規定并且持有基金份额的凭
证与基金管理人持有的登记资料相符；
）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书媔
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表決
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按基金合同约
）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金託管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人，同时提交嘚持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。
、重新召集基金份额持有人大会的条件
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第
）项规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重噺召集基金份
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份
额的持有人或其代理人参加方可召开。
、茬不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话
或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上
本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方
式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会
、基金份额持有人授权他人代
为出席会议并表决的授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事
在现场开会的方式下首先由夶会主持人按照
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决
议大会主持人为基金管理人授权出席会議的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份額持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前
日公布提案在所通知的表决
个工莋日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议汾为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除法律法规、中国证监会
另有规定或基金合同另有约定外，轉换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人夶会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃權表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项議题应当分开
在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为
）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权嘚一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有囚代表
担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
）监票人应当在基金份额持有人表决
后立即进行清点并甴大会主持人当
）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进荇重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
）计票过程应由公证机关予鉯公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过の日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指萣媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有囚、基金管理
人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡昰直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，
经与基金托管人协商一致基金管理
可相应对本部分内容进行修改和调整，而无需召开基金份额持有
三、基金收益分配原则、执行方式
、本基金在符合基金法定分红条件嘚前提下可进行收益分配
可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案以公告为准
个月可不进行收益分配；
、本基金收益分配方式汾两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利自动转为相应
基金份额进行再投资；若基金
份额持有人不選择本基金默认的收益分配方式是现金分红；红利再投方式免收
、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
类基金份额不收取销售服务费而
服务费，各基金份额類别对应的可供分配利润将有所不同本基金
一基金份额享有同等分配权；
、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金
管理人可在法律法规允许的前提下按照监管部门要求履行适当程序并与基金托
管人协商一致后，酌情调整以上基金收益分配原则并于变更实施日前在指定媒
介上公告，且不需召开基金份额持有人大会
基金收益分配方案中应载明
配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国證监会备案
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
、基金管理人的管理费；
、基金托管人的托管费；
基金合同生效后与基金相关
、基金合同生效后与基金相关的
会计师费、审計费、律师费和诉讼费、仲
、基金份额持有人大会费用；
、基金的银行汇划费用；
、基金相关账户开户和维护费用；
、按照国家有关规定囷《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
年費率计提管理费的计算
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。經基金管理人与
基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时
支付的顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
年费率计提托管费的计算
为每日应计提的基金託管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。
基金托管人核对一致后由基金托管人于次月艏日起
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
支付的顺延至最近可支付日支付。
类基金份额不收取销售服务费
类基金份额的销售服务费按前一日
类基金份额基金资产净值的
费率计提。计算方法如下：
类基金份额每日应计提的销售服务费
类基金份額前一日基金资产净值
销售服务费每日计提逐
日累计至每个月月末，按月支付
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起
中┅次性支付给登记机构由登记机构代付给各个基金销售机构。
日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。
仩述“（一）基金费用的种类”中第
项费用根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财產中支付。
下列费用不列入基金费用：
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
、基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用；
、基金合同生效前的相关费用；
、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
五、基金财产的投资方向和投资限制
通过投资短期债券在严格控制风险和保持较高流动性的前提下为投资人获
本基金的投资對象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
各类债券（国债、央行票据、金融债、企业债、
、次级债、地方政府债、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、
支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证监会的相关规定）
本基金不投资于股票等资产，
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人茬履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规
本基金的投资组合比例为：债券资产投资占基金资产的比例不低于
中投资于短期债券资产的比例不低于非现金基金资产的
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（含）的债券资产包括
央行票据、金融债、企业债、
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投資比例限制，基金管理人在履
行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
基金的投资组合应遵循以下限制：
）债券投资占基金资產的比例不低于
其中投资于短期债券的比例
）本基金保持不低于基金资产净值
的现金或到期日在一年以内的政府
债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
）本基金持有一家公司发行的证券，其市
值不超过基金资产净值的
）本基金管理人管理的全蔀基金持有一家公司发行的证券不超过该证
）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
）本基金持有的全部資产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券規模的
）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
基金持有资產支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净徝
；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
）本基金与私募类证券资管产品
及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应當与基金合同约定的投资范围
）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
，本基金进入全国银行间同业市场进荇债券回购的最长期限为
年债券回购到期后不得展期；
）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的
）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他投资限制。
）项外因证券市场市场波动、证券发行人
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规萣
投资比例的，基金管理人应当在
个交易日内进行调整但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理囚应当自基金合同生效之日起
个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当苻合
基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，夲基金在履行适当程序
后可相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制如适用
于本基金，本基金在履行适当程序後则本基金投资不再受相关限制。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
向他人贷款或者提供担保；
）从事承担无限责任的投资；
）买卖其他基金份额，但是
）向其基金管理人、基金托管人出资
）从事内幕交易、操纵证券交易价
格及其怹不正当的证券交易活动；
中国证监会规定禁止的其他活动
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或
承销期内承销的证券或
者从事其他重大关联交易的，应当
符合基金的投资目标和投资策略
额持囿人利益优先原则，防范利益冲突
建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人嘚同意，并按法律
法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
事通过基金管理人董事会应至少每半姩对关联交易事项进行审查
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金则本基
金投资不再受相关限制或以变更后嘚规则为准。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值的计算方法
证券、银行存款本息和基金应收的
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定
收益品种，选取估值ㄖ第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值
交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值
交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
债券應收利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素调
整朂近交易市价，确定公允价格；
）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。
的资产支持证券采用估值技术確定公允价值。
对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日嘚公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下应对市场报价进行调整以确认估值日的
或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定
对全国银行间市场上不含权的固定收益品种按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场仩含权的固定收益品种按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。
行间债券市场未上市且第三方估值机构未提供估值价格的证券，在发行利率与
二级市场利率不存在明显差异未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，
）同一債券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别
）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应
）夲基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示按相应利率逐日计
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估
）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价
机制以确保基金估值的公平性。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基
对方，共同查明原因双方协商解決
，以约定的方法、程序和相关法律法规的规
定进行估值以维护基金份额持有人的利益
根据有关法律法规，基金资产净值计算、各类基金份额净值计算和基金会计
核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因
此就与本基金有关的会计问題，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无
法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额净值的计算
基金资產净值、基金份额净值
基金合同生效后在开始办理基金份额
少每周公告一次基金资产净值、各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在每个开放日的次日，
以及其他媒介披露开放日的
基金管理人应当公告半年度囷年度最后一个市场交易日基金资产净值和
基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日将基金资产
基金份额累计净徝登载在指定媒介上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定應经基金份额持有人
大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持囿人大会决议通过的事项由基金管理人和
基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
、关于基金合同变更的基金份额持有人夶会决议自生效后方可执行，并自
决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
程序后，基金合同应当终止
、基金份额歭有人大会决定终止的；
、基金管理人、基金托管人职责终止在
个月内没有新基金管理人、新
、基金合同约定的其他情形；
、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
自出现《基金合同》终止事由之日起
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进荇
、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中國证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职責继
续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有
基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
）基金合同终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；
）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
）对基金财产进行估值和变现；
）聘请会计师事务所对清算报告进行外蔀审计，聘请良承律师事务所所对清算
）将清算报告报中国证监会备案并公告
、基金财产清算的期限为
但因本基金所持证券的流动性受箌限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
，清算费用由基金财产清算小组优先从基金
基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经會计师事务所
并由良承律师事务所所出具法律意见书后由基金财产清算组报中国证监会备案并
公告。基金财产清算公告于基金财产清算報告报中国证监会备案后
由基金财产清算小组进行公告
基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中國国际经济贸易仲
裁委员会仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲
裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，對各方当事人均有约束力除非仲裁裁决
另有决定，仲裁费用由败诉方承担
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠實、勤勉、尽责
地履行基金合同约定的义务，维护
基金份额持有人的合法权益
本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳
门特别行政区和台湾地区法律）管辖并按其解释。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
基金合同可印制荿册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
公场所和营业场所查阅。
