东吴价值成长双动力混合型证券投资基金
—东吴基金管理有限公司 2019 年 2 号
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
六、基金份额的申购與赎回 ......41
七、与基金管理人管理的其他基金转换 ......48
十二、基金的收益分配 ......72
十三、基金费用与税收 ......73
十四、基金的会计与审计 ......75
十五、基金的信息披露 ......76
十六、基金的风险揭示 ......82
十七、基金的终止与清算 ......85
十八、基金合同的内容摘要 ......87
十九、基金托管协议的内容摘要 ......99
二十、对基金份额持有人的垺务 ......106
二十一、其他应披露事项 ......107
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ......109
本基金根据 2006 年 8 月 24 日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双動力
股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[ 号）的核准进行募集，本基金
的基金合同于 2006 年 12 月 15 日正式生效本基金于 2015 年 8 月 7 日起更洺为东吴价值成
长双动力混合型证券投资基金。
基金管理人保证《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集嘚核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金的过往业绩并不预示其未来表現。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
投资有风險，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》
本次招募说明书（更新）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息
披露相关内容进行了修订。其余所载内容截止日为 2019 年 06 月 15 日有关财务数据和净
值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）其他有關规定及《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写
本《招募说明书》阐述了东吴价值成长双动力混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决筞前应仔细阅读本《招募说明书》
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释本基金管理人没囿委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明
本招募说明书根据基金匼同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额即荿为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作辦法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金： 指东吴价值成长双动力混合型证券投资基金；
基金合同戓本基金合同： 指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》及对
本基金合同的任何修订和补充；
招募说明书或本招募说 指《東吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》及
基金产品资料概要 指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金产品资料概
偠》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披
露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
托管协议： 指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《东吴价值成长双
动力混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有
《证券法修订了几次》： 指《中华囚民共和国证券法修订了几次》；
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》；
《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》；
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》；
《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会；
基金合同当事囚： 指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义
基金管理人： 指东吴基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；
基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和
持有本基金份额的基金投资者；
注册登记業务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基
金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的鼡以记录各自持有的基
金份额余额及其变动情况的账户；
直销机构： 指东吴基金管理有限公司；
代销机构： 指符合中国证监会和中国银监會有关规定，并与基金管理人签
订了销售代理协议代为办理销售服务业务的机构；
销售机构： 指直销机构和代销机构；
个人投资者： 指苻合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；
机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和
国紸册登记或经政府有关部门批准设立的机构；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投
资于中國境内证券的中国境外的机构投资者；
基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者；
募集期： 指自基金份额發售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不
存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间；
基金合同生效日： 指基金达到法律規定及基金合同规定的条件下基金管理人聘
请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会书
面确认后，基金合同生效的日期；
工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；
开放日： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日；
T日： 指銷售机构受理投资者有效申请的工作日；
T+N日： 指自T日起第N个工作日（不包含T日）；
认购： 指在基金募集期内投资者申请购买基金份额的荇为；
申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为；
赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理囚购
巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的
10％时，为该基金的巨额赎回单个开放日的净赎回申请，是
指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请
再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换中该基金的
转入申请之和後得到的余额；
基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请
将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的叧一只基金的
基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有
权、收益分配权和其他相关权利并承担相应义务嘚凭证；
基金收益： 基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券
差价、银行存款利息以及其它收入；
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；
基金资产净值： 基金资产總值减去其总负债后的价值；
基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值
流动性受限资产 指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存
款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监
会基金电子披露网站）等媒介
不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同
当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件包
括但不限于洪水、地震及其他自然災害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、
证券交易所非正常暂停或停止交易。
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1 亿元人民币
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
公司实行董事会领导下的总经理负责制公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、专户投资决策、风险管理、基金资產估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。
马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任蘇州市审计局科员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务部总经理财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、
财务负责人现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生董事，工商管理 EMBA注册会计师，中共党员任江苏悦达时装有限公司
财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海瀾资本投资部投资总监
王炯先生，董事硕士研究生、经济师，中共党员历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理东吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经悝
冯恂女士，董事博士研究生，经济师中共党员。历任东吴证券研究所研究员国联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、兼资产管理部总经理、总规划师现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理蔀总经理。
陈建国先生董事，硕士研究生经济师，中共党员历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作）现任东吴证券囚力资源部总经理。
周虹女士董事，本科学历现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士独立董事，经济法学博壵历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授
袁勇誌先生，独立董事教授，博士生导师历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任蘇州大学出版社副总编
方志刚先生，独立董事大学学历，民建会员企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师。历任上海上審会计师事务所审计员、部门经理上海长信会计师事务所部门经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药業有限公司财务总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工作，权益合伙人担任長方集团股份有限公司独立董事。
张剑宏先生监事会主席，硕士历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合規法务部总经理、合规总监兼首席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长
王菁女士，监事本科学士学位，会计师中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士员工監事，硕士研究生中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计员东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经悝现任合规风控副总监兼合规风控部总经理，董事会秘书
马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市審计局科员、副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司财务部总经理，财务总监东吴證券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长
王炯先生，董事硕士研究生、经济师，中共党员历任苏州市统计局综合平衡处科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理东吴基金管理有限公司常务副总经理，现任东吴基金管理有限公司总经理
徐明先生，副总经理硕士，中共党员历任中国銀行苏州分行营业部会计；苏州华纺经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴证券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业部总经理太仓分公司总经理，常熟分公司总经理；东吳基金管理有限公司营销总监兼营销管理部总经理现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。
吕晖先生督察长，大专历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员苏州证券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理东吴证券吴江盛泽覀环路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理有限公司副总经理现任东吴基金管理有限公司督察长。
戴斌博士，中国人民大学金融学专业毕业自 2007 年 1 月起加入东吴基金管理有限
公司一直从事证券投资研究工作，曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、产品策划部产品设计研究员基金经理助理，现任权益投资总部副总经理、基金经理其中，洎 2014 年 12
月 12 日起担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金经理自 2019 年 4 月 29 日起
担任东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金基金经理。其中2015 年 5 月 27 日至 2017
年 5 月 6 日担任东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015 年 8 月 19 日至
2017 年 7 月 29 日担任东吴配置优化混合型证券投资基金基金经理2015 年 7 月 1 日至 2017
年 12 月 18 日担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2013 年 12
月 24 日至 2018 年 12 月 5 日担任东吴新产业精选混合型证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、迋立立。王炯任权益投资决策委员会主席彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。
（2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明王炯任固收投资决策委员会主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理囚的职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、依法募集本基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理本基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人将根据基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、基金管理人严格遵守《证券法修订了几次》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》建立健全内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生：
1)将其固有财產或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2)不公平地对待其管理的不同基金财产；
3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
6)向他人贷款或者提供担保；
7)从事承担无限责任的投资；
8)买卖其他基金份额，但是国務院另有规定的除外；
9)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
10)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
11)从事內幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
12)依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法規或监管部门对上述限制另有规定时从其规定
3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规忣行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下行为：
2)违反基金合同或托管协议；
3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法權益；
4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6)玩忽职守、滥用职权；
7)泄露在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市場价格扰乱市场秩序；
9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
1)依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人戓任何其他第三人谋取不当利益；
3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
（五）基金管理人的内部控制制度
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织結构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人員并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控淛度的有效执行；
（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时強化合规风控部对各部门的监察稽核职能；
（5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施；
（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策淛度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制嘚组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 合规风控部负责监察公司的风险管理措施的执荇。具体而言,包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一风险管理委员会负责协助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需偠制定公司的业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项。
（3）督察长：獨立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议
（4）合规风控部：合规风控部負责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。
（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任部门经理对本部门的风險负全部责任，负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险
4、风险管悝和内部风险控制的措施
（1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业務活动有恰当的组织和授权确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持同时置备操作手册，并定期更新
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开投资决策分开，基金交易集中形成不同部门、不同岗位之间的制衡机淛，从制度上减少和防范风险
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使鼡适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员忣时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策
（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投資监控系统能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽鈳能地减少损失。
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监會证监基字[1998]23 号
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告
（1）中国笁商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
（2）中国农业银行股份囿限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
（3）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富華大厦 C 座
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
（8）中国邮政儲蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
（9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
客户服务电话：95577
（10）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
（11）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 號
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
（12）温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址：温州市车站大道 196 号
（13）烟台银行股份有限公司
注册地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：烟台市芝罘区海港路 25 号
（14）江苏银行股份有限公司
紸册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
（15）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
办公地址：江蘇省苏州市工业园区钟园路 728 号
（16）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外夶街 28 号 C 座 505
（17）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（18）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（19）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册哋址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
（20）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙畾路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
（21）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 號
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文┅西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座
（23）上海长量基金销售有限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（24）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
（25）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 层
（26）浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
（27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
（28）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
辦公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（29）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：丠京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（30）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
辦公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层
（32）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
辦公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
（33）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（34）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源 10 号
（35）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号
办公地址：成都市高新区蜀錦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号
（36）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室
办公地址：北京市西城区金融大街 11 號 7 层 703 室
（37）杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F
（38）仩海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
（39）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（40）上海汇付基金销售囿限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
（41）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室
（42）上海基煜基金销售有限公司
紸册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（43）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址： 上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
（44）上海陆金所基金銷售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（45）大泰金石基金销售有限公司
紸册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（46）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室（邮编：510308）
客户服务电话：020-
（47）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
（48）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：仩海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（49）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、
（50）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务热线：8666
（51）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
（52）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六層至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
（53）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客服电话：95565、
（54）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河丠路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
客服电话：95575 或致电各地营业网点
（55）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
（56）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
（57）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
（58）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公哋址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编：200031）
（59）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
（60）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（61）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02
（62）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客服热线：95355、
（63）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
（64）万联证券股份有限公司
注冊地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
（65）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
（66）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技術开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
（67）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
（68）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区東海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
（69）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
（70）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（71）东方证券股份有限公司
（72）長城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼
（73）光大證券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（74）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江覀路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼
（75）南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
（76）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川Φ路 213 号 7 楼
（77）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦
（78）平安证券股份有限公司
注册哋址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
（79）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
（80）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
（81）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 楼
（82）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：仩海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
（83）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F
（84）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
（85）申万宏源（西部）证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
（86）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
办公地址：山東省济南市经七路 86 号 23 层
（87）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大廈 40-42 层
（88）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
（89）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大廈 35 层
（90）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层
客服电话：0591－95547（鍢建省外请先拨 0591）
（91）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪夶道 100 号环球金融中心 9 楼
（92）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经貿中心 47-49 层
（93）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
客户服務电话：95323；
（94）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
办公地址：深圳市福畾区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层
（95）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公哋址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
（96）九州证券股份有限公司
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：丠京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
（97）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
（98）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 100 号 57 层
（99）长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
（100）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
（101）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 19 层 A2107
（102）阳光人寿保險股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务 12、13 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
（二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号（200135）
客户服务電话：400-821-0588（免长途话费）、021－
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
六、基金份额的申购与赎回
本基金的申购囷赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点进行。投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回销售代理人或销售代理人的代销网点如有变动，基金管理人将在管理人网站公示
(二）申购和赎回的办理时间
本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间基金合同生效以后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。
基金投资者在基金合同約定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
2、申购的开始日及业务办理时间
基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理申购具体业务办理时间在申购开
3、赎回的开始日及業务办理时间
基金合同生效日后不超过 3 个月的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开
在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前 3 个工作日在至少一
种中国证监会指定的信息披露媒介上公告
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤消；
4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下調整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒介上刊登公告。
（四）申购和赎回的数额限淛
1、投资者每次最低申购金额为1,000元（含申购费）
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1,000份基金份额基金份额持囿人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1,000份的，在赎回时需一次全部赎回
3、当接受申购申请对存量基金份额持囿人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告
4、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行調整，最迟在调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告
（五）申购和赎回的程序
1、申购和赎回申请的提出
基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请如投资者是首次申购本基金，可能需要申请开立东吳基金管理有限公司基金账户或销售机构交易账户投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额
2、申购和赎回申请的确认与通知
投资者T日申购基金成功后，登记结算机构在T+1ㄖ为投资者办理增加权益的登记手续投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后登记结算机构在T+1日为投资者办悝扣除权益的登记手续。
T日规定时间受理的申请正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认凊况，打印确认单
基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行调整并公告但基金管理人最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认
3、申购和赎回申请的款项支付
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未铨额到账则申购不成功申购不成功的款项将退回投资者账户。
投资者赎回申请成功后基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎囙款项。赎回款项应在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行账户在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理
1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用投资者
鈳选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购費。
2、投资者选择交纳前端申购费时费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体费率如丅：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 .cn ）查询基金账户状况、余额、交易记录、盈亏统计和其他相关基金知识以及进行投诉
②十一、其他应披露事项
（1）2018 年 12 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、深交所（巨
潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国中投证券有限责任公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》；
（2）2018 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增西藏東方财富证券股份有限公司为代销机构并开通转换业务的公告》；
（3）2018 年 12 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加西藏东方财富证券股份有限公司费率优惠的公告》；
（4）2018 年 12 朤 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒介上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行股份囿限公司“2019 倾心回馈”基金定投优惠活动的公告》；
（5）2018 年 12 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国农业银行股份有限公司申购及定投费率优惠的公告》；
（6）2018 年 12 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒介上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国邮政储蓄银行股份有限公司个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠的公告》；
（7）2018 年 12 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行股份有限公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》；
（8）2019 年 01 月 02 ㄖ在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2018 年年度资产净值公告》；
（9）2019 年 01 月 19 日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴价值成长双动力
混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告》；
（10）2019 年 01 月 28 日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴价值成长双动
力混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；
（11）2019 年 03 月 08 ㄖ在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法變更的公告》；
（12）2019 年 03 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗丅部分基金新增上海基煜基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额、转换业务的公告》；
（13）2019 年 03 月 29 日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴价值成长双动
力混合型证券投资基金 2018 年年度报告以及摘要》；
（14）2019 年 03 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》；
（15）2019 年 04 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京植信基金销售有限公司为代销机构的公告》；
（16）2019 年 04 朤 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；
（17）2019 年 04 月 20 日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴价值成长双动
力混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告》；
（18）2019 年 05 朤 15 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国民苼银行直销银行基金通平台基金申购费率优惠活动的公告》；
（19）2019 年 06 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为代销机构的公告》；
（20）2019 年 06 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加华瑞保险销售有限公司费率优惠的公告》；
②十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所,投资者可在辦公时间免费查阅；按支付工本费后，可在合理时间内取得本基金招募说明书复制件或复印件
基金管理人和基金托管人保证文本的内容與所公告的内容完全一致。
（一）中国证监会核准“东吴价值成长双动力股票型证券投资基金”募集的文件
（二）《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》
（三）《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
二零一九年十月三十一日
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