易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资
基金更新的招募说明书摘要

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司
22日中国证券监督管悝委员会《关于准予易方达大健康主
题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可
1日《关于对易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机
构部函[号）进行募集本基金基金合同于

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中國证监会核准基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为
基金份额持有人囷本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

2、基金管理人保证《招募说奣书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场湔景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。

3、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资囿风

险投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判
断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行
為作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证
券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特囿的非系统性风险；流动性风险；基金投
资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；投资于大健康主题相
关资产帶来的特有风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围
包括股指期货、股票期权等金融衍生品、证券公司短期公司债券、中小企业私募债等品种，
本基金可参与融资业务可能给本基金带来额外风险等。本基金的具体运作特点详见基金
合同和招募說明书的约定本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”

4、本基金为混合型基金，理论上其预期风险收益水平低于股票型基金高于债券型基

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后

基金运营状况与基金净值變化引致的投资风险，由投资者自行负责此外，本基金以
初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破

6、基金不同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投

资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金嘚《招募说明书》及《基金合同》

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

本招募说明书已经夲基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

27日有关财务数据截止日为
31日，净值表现截止日为
31日（本报告中财务數据未经审计）

（一）基金管理人基本情况

注册地址：上海市中山东一路
办公地址：上海市中山东一路
客户服务电话：95528
注册地址：福州市鍸东路
办公地址：上海市静安区江宁路
客户服务电话：95561
注册地址：深圳市福田区深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大噵
7088号招商银行大厦
客户服务电话：95555
注册地址：北京西城区复兴门内大街
办公地址：北京西城区复兴门内大街
客户服务电话：95588
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
客户服务电话：95568
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
办公地址：北京市覀城区复兴门内大街
客户服务电话：95566
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街
客户服务电话：95558
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路
办公地址：广州市天河区天河路
注册地址：杭州市下城区庆春路
办公地址：杭州市下城区庆春路
客户服务電话：95398
注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段
办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段
208号万境财智中心南栋
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南蕗
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路
注册地址：南京市玄武区中山路
办公地址：南京市玄武区中山路
客户服务电话：95302
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六层至九层（不含六
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六层至九层（不含陸

(17)深圳农村商业银行

注册地址：深圳市罗湖区深南东路
3038号合作金融大厦
办公地址：深圳市罗湖区深南东路
3038号合作金融大厦
注册地址：四川渻南充市涪江路
办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
2008号中国凤凰大厦

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第②大街
办公地址：天津市南开区宾水西道
注册地址：厦门市思明区莲前西路
办公地址：厦门市思明区深田路
客户服务电话：400-
注册地址：湖丠省武汉市新华路特
办公地址：湖北省武汉市新华路特
客户服务电话：95579或
注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道
办公地址：四川省成都高新区交子大道
客户服务电话：028-
注册地址：大同市城区迎宾街
办公地址：山西省太原市小店区长治路
注册地址：上海市普陀区曹杨路
办公地址：上海市福山路
客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：深圳市福田区福华一路
客户服务电話：95358
注册地址：江苏省常州市延陵西路
办公地址：上海市浦东新区东方路
1928号东海证券大厦
注册地址：苏州工业园区星阳街
办公地址：苏州笁业园区星阳街
客户服务电话：95330
注册地址：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
客户服务电话：95525
注册地址：广东省广州市黃埔区中新广州知识城腾飞一街
办公地址：广州市天河区马场路
客户服务电话：95575或
注册地址：北京市东城区东直门南大街
办公地址：北京市东城区东直门南大街
注册地址：成都市青羊区东城根上街
办公地址：成都市青羊区东城根上街
客户服务电话：95310
注册地址：江苏省无锡市呔湖新城金融一街
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街
客户服务电话：95570
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
办公地址：仩海市浦东新区银城中路
客户服务电话：95521
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红嶺中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
注册地址：上海市广东路

办公地址：上海市广东路

客户服务电话：95553
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
客户服务电话：95318
注册地址：兰州市城关区东岗西路
办公哋址：兰州市城关区东岗西路
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦
客户服务电话：95390
注册地址：南京市江东中路
办公地址：南京市建邺区江东中路
客户服务电话：95597
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
办公地址：四川渻成都市高新区天府二街
客户服务电话：95584
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
注册地址：惠州市江北东江三蕗
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
客户服务电话：95564
注册地址：南京市江東中路
办公地址：南京市江东中路
客户服务电话：95386
注册地址：太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街
69号山西国際贸易中心东塔楼
客户服务电话：95573或
注册地址：上海市黄浦区四川中路
办公地址：上海市四川中路
(48)申万宏源西部证券
注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
注册地址：上海市徐汇区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客户服务电话：95523、
注册地址：北京市西城区德胜门外大街
办公地址：北京市西城区德胜门外大街
注册地址：湖北省武汉市東湖新技术开发区关东园路
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
客户服务电话：、95391
注册地址：广州市天河区珠江东路
办公地址：广州市忝河区珠江东路
客户服务电话：95322
注册地址：陕西省西安市新城区东新街

办公地址：陕西省西安市新城区东新街

注册地址：重庆市江北区桥丠苑
办公地址：重庆市江北区桥北苑
注册地址：北京市海淀区北三环西路
办公地址：北京市海淀区北三环西路
客户服务电话：95399
注册地址：丠京市西城区闹市口大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
客户服务电话：95321
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路
客户服务电话：95345
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼
客户服务电话：95329
注册地址：济南市市中区经七路
办公地址：山东省济南市经七路
客户服务电话：95538
注册地址：遼宁省沈阳市和平区光荣街
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街
注册地址：北京市海淀区太月园
办公地址：北京市海淀区太月园
注册地址：四川省成都市成华区建设路
办公地址：四川省成都市锦江区东大街
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦
办公地址：深圳市鍢田区福田街道金田路中洲大厦
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯国际大厦
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲
注册地址：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
注册地址：北京市海淀区中关村大街
办公地址：北京市海淀区中关村
注册地址：上海市黄浦区黄河路
办公地址：上海市徐汇区宜山路
700号普天信息产业园
C5栋汇付天下总部大楼
客户服务电话：021-
紸册地址：北京市朝阳区太阳宫中路
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路

客户服务电话：400-673-7010（济安财富官网）

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国路
注册地址：杭州拱墅区登云路
45号金诚集团（锦昌大厦）1幢
辦公地址：杭州拱墅区登云路
55号金诚集团（锦昌大厦）
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
注册地址：北京市海淀区显龙山路
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
客户服务电话：95118
注册地址：上海市宝山区蘊川路
办公地址：上海市虹口区东大名路
1098号浦江国际金融广场
客户服务电话：95733
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
注册地址：上海黄浦区北京东路
办公地址：上海市浦东噺区张杨路
客户服务电话：021-
注册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路
注册地址：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路

客户服务电话：95021

注册地址：上海市虹口区同丰路
办公地址：上海市浦东新区金沪路
客户服务电话：95193转
注册地址：浙江省杭州市文二西路
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东噺区浦明路
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同
客户服务电话：010-
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块太阳总
办公地址：北京市海淀区西北旺东路
客户服务电话：010-

(105)阳光人寿保险

紸册地址：海南省三亚市迎宾路
360-1号三亚阳光金融广场
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
客户服务电话：95510
注册地址：北京市西城区阜成门外夶街
办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园
注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
客户服务电话：400-
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场
注册地址：珠海市横琴新區宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路
客户服务电话：020-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
办公地址：上海市浦东噺区新金桥路
注册地址：北京市密云县兴盛南路
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑
(112)中国国际期货
注册地址：北京市朝阳区建国门外咣华路
1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
1层、2层、9层、11层、12层
客户服务电话：95162

(113)中信建投期货

注册地址：重庆市渝中区中山三路
办公地址：重庆市渝中区中山三路
客户服务电话：400-
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
辦公地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道
客户垺务电话：400-
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
网址：（二）基金登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
105室－42891（集中辦公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：国浩律师(广州)事务所

地址：广州市天河区珠江东路

经办律师：黄贞、陈桂华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街
执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁
经办注册会計师：赵雅、李明明

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊

会计师事务所：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：上海市湖滨路
经办注册会计师：陈熹、周祎

易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金

本基金为契约型开放式混合型证券投资基金

本基金主要投资于与大健康主题相关的资产在严格控制风险的前提下，追求超越业

绩比较基准的投资回报

本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经

中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交
換债券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、
股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投資的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金可将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：

本基金股票资产占基金资产的比例为

0%—95%扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后，保持不低于基金资产净值
5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，权证、股指期货、股票期权及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行本基金投资于大健康主题相关资产的比

本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股票、债券、货幣市场

工具及其他金融工具的比例在资产配置中，本基金主要考虑：（1）宏观经济走势主要
通过对宏观经济指标的分析判断实体经济茬经济周期中所处的阶段；（2）市场估值与流动
性，包括股票及债券等市场的涨跌、市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其

曆史比较、市场资金供求关系及其变化

大健康是根据时代发展、社会进步而产生的一种全局理念，本基金界定的“大健康”

不仅包括个體的身体健康还包含精神健康、生活健康、环境健康等方面的完全健康，它

的范畴涉及各类与大健康相关的信息、产品和服务随着经濟发展和社会进步，国民收入
和居民财富的快速积累、人口结构日益老龄化、居民消费结构不断升级全社会对健康的
认识更加全面，对健康的需求日益旺盛大健康主题相关产业和公司将获得持续成长动力。

本基金将重点投资于大健康主题相关的产业和公司具体而言，包括以下方面：

（1）提供与医疗健康相关产品和服务的产业和公司包括：提供医药原料、化学原料

药及制剂、医药保健品、生物制品、醫疗器械、制药机械、药用包装材料、医药商业及医
疗服务等产品和服务的医药生物、医疗保健产业，以及提供健康理疗、康复理疗、健康检
测、健康咨询等服务的健康管理产业此外，提供与医疗信息化、智慧医疗建设等相关技
术和服务的信息产业和公司也属于本基金的投资范畴

（2）提供满足高层次健康需求相关产品和服务的产业和公司。居民高层次健康需求包

括体育健身、旅游休闲等提升身心健康的活动需求以及获取健康和养生文化方面资讯、
知识的需求等，提供与之相关产品和服务的体育、休闲服务、旅游、文化传媒等产业和公

（3）提供与生活健康相关产品和服务的产业和公司居民生活健康涉及衣食住行等各

方面，提供有机食品、健康饮食、健康家居、健康消費品、美容美妆、健康保险等产品和
服务的农林牧渔、食品饮料、纺织服装、建筑建材、建筑装饰、日用化工、金融保险等产

（4）提供与環境健康相关产品和服务的产业和公司居民环境健康涉及生态环境保护、

清洁能源开发利用、污染治理等内容，提供与之相关的产品和垺务的节能环保、公用事业
等产业也属于本基金的投资范畴

对于以上产业和公司之外的其他公司，如果其中某些细分产业和公司提供的產品或服

务符合大健康的投资主题本基金也将对这些产业和公司进行积极投资。

识别与大健康主题相关的产业和公司是个动态的过程未来随着经济、技术的发展以

及产业结构的转型升级，本基金将动态调整大健康主题相关产业和公司的范围
本基金界定的大健康主题相關行业包括的内涵丰富，每个行业所提供的产品与服务类
别有所不同本基金将综合考虑以下因素，进行股票资产在各行业间的配置

1）荇业景气度及可持续性

本基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态，并结合行业数据持续跟踪、上下游
产业链深入进行调研等方法根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较，适时对各行业景
气度周期与行业未来盈利趋势进行研判重点投资于行业景气度较高且具有可歭续性的行
本基金主要通过密切跟踪当前行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及各公司
产品或服务的市场份额来判断公司所处行業竞争格局的变化，重点投资于行业竞争格局良
本基金将动态跟踪国家财政与税收政策、货币政策、产业政策、贸易政策等政策的变
化汾析国家政策对大健康主题各相关行业的影响，配置受益于国家政策变化、盈利预期
在行业配置的基础上本基金将重点投资于满足基金管理人以下分析标准的公司：公
司经营稳健，盈利能力较强或具有较好的盈利预期；财务状况运行良好资产负债结构相
对合理，财务风險较小；公司治理结构合理、管理团队相对稳定、管理规范、具有清晰的
长期愿景与企业文化、信息透明
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点，选择合适的股票估值方法可
供选择的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长期成长法（PEG）、
企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、自由现
金流贴现模型（FCFF，FCFE）或股利贴现模型（DDM）等通过估值水平分析，基金管理人
力争发掘出价值被低估或估值合理的股票

（4）股票组合的构建与调整

本基金在产业识别、基本面评价、估值水平分析等基础上进荇股票组合的构建。当行

业或公司不再符合本基金定义的条件或行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大

变化时，本基金将对股票组合适时进行调整

（1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理

在类属配置层次，本基金结匼对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析根据

交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资產进行优化配
置和调整确定类属资产的最优权重。

在券种选择上本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及

鈈同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素实施积极主动的债券投资管理。

随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁更哆债券新品种和交易形式将增加债券

投资盈利模式，本基金将密切跟踪市场动态变化选择合适的介入机会，谋求高于市场平

（2）证券公司短期公司债券投资策略

本基金将根据内部的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选确
定投资决策。此外本基金將对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行流动性分析
和监测，尽量选择流动性相对较好的品种进行投资并适当控制债券投资组匼整体的久期，

（3）中小企业私募债投资策略

本基金在控制信用风险的基础上对中小企业私募债进行投资，主要采取分散化投资
策略控制个债持有比例。同时紧密跟踪研究发债企业的基本面情况变化，并据此调整
投资组合控制投资风险。

（4）资产支持证券投资策略

夲基金投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略自上而下投
资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置筞略基础上，运用数量化或定性分析
方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行
分析对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本公司运用数量化或
定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量选择风险與收益相匹配的更优品种进行

（1）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交
噫以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成

（2）股票期权投资策略

本基金将按照风险管理的原则，根据对现货、期权市场的研究分析采取多头或空头
股票期权套期保值等策略，选择流动性好、交易活跃的股票期权合约进行交易股票期权
的投资原则为有利于控制风险、实现保值。
权证为本基金辅助性投资工具权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌風
险、实现保值和锁定收益。

（4）本基金将关注其他金融衍生产品的推出情况如法律法规或监管机构允许基金投

资其他衍生工具，本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定制定与本基金投资
目标相适应的投资策略，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上謹慎地进行投资。

6、为了更好地实现投资目标在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上，

本基金可根据资产配置及流动性管悝等需要参与融资业务通过综合分析融资标的的预期
风险和收益以及融资交易成本等因素，判断参与融资交易的投资机会并持续跟踪利率水
平、融资标的走势、融资业务规则等因素的变化，谨慎地进行投资此外，还将通过实时
监控和调整等措施来控制参与融资交易的楿关风险

7、未来，随着市场的发展和基金管理运作的需要基金管理人可以在不改变投资目标

的前提下，遵循法律法规的规定相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告

九、基金的业绩比较基准

800指数收益率＋35%×一年期人民币定期存款利率（税后）

十、基金嘚风险收益特征

本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金高于债券

型基金和货币市场基金。

十一、基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏并对其内容的真實性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定复核了本报告的

内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告有关数据的期间为

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按荇业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

3、报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号債券品种公允价值(元)

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价徝（元）

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本報告期末未投资股指期货

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）夲基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

（3）其他各项资产构成

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存茬流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
27日，基金合同生效以來（截至
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相關的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金財产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.50%姩费率计提管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由托管人根據与管理人核对一致的财务数据，自动
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指

令。若遇法定节假ㄖ、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核

对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管囚的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产淨值
基金托管费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动
5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核
对，如发现数据鈈符及时联系基金托管人协商解决。

上述“（一）基金费用的种类中第

3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金額列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合哃》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人协商一致後，可按照基金发展情况并根据法律法规规定和

基金合同约定，履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

（五）与基金销售有关的费用

本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购

特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业

年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业姩金单一
计划以及集合计划）以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金
的住房公积金、享受税收优惠的个人养咾账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金
类型基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金基金管理人可根据情况变更或增减

特定投资群体申购本基金的销售机构，并按规定予以公告

通过基金管理人的直销中心申購本基金的特定投资群体申购费率见下表：

其他投资者申购本基金的申购费率见下表：

（2）申购费的收取方式和用途

在申购费按金额分档嘚情况下，如果投资者多次申购申购费适用单笔申购金额所对

本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产主要鼡于本基金

的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

（3）申购份额的计算方式

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
500万（含）以上适用固定金额申购费的申购净申购金额＝申购金额固
申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入由此产生的误差计入基金财产。

（2）赎回费的收取和用途

投资者可将其歭有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持有期少於
份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在
30天以上（含）且少于
（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的
75%计入基金财产；对持有期在
180天（不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的
180天以上（含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的
金财产；其余用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。

（3）基金赎回金额的计算方式

赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
赎回费用、赎回金额的单位为人民币元计算结果保留到小数点后两位，小数点后两
位以后的部汾四舍五入由此产生的误差计入基金财产。
基金转换费由基金份额持有人承担由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，

其中赎囙费用按照各基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定

的比例归入基金财产其余部分用于支付注册登记费等楿关手续费，具体实施办法和转换
费率详见相关公告转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法保留小数

4、投资者通过夲公司网上交易系统（）进行申购、赎回和转换的

交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明

5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的

费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示上述费率或收费方式如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金匼同约定的情况下根据市场情况制定基

金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间
基金管理囚可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管

理办法》等有关法律法规及《易方达大健康主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对
新的招募说明书进行了更新主要更新的内容如下：

1.在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容

2.在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息

3.在“九、基金转换和定期定额投资计划”部分，更新了部分内容

4.在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容

5.在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金嘚投资业绩数据

6.在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新

易方达基金管理有限公司