华润元大信息传媒科技混合型证券投资基
基金管理人：华润元大基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
客户服务电话 010-
注册地址 深圳市前海深港合作区湔
湾一路 1 号 A 栋 201 室（入 北京市西城区金融大街 25 号
驻深圳市前海商务秘书有
办公地址 深圳市福田区中心四路1-1 北京市西城区闹市口大街 1 号
号嘉里建设广场第三座 7 院 1 号楼
法定代表人 邹新 田国立
基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所
会计师事务所 安永华明会计师事務所（特殊普通 北京市东城区东长安街 1 号东方广
合伙） 场安永大楼 17 层
注册登记机构 华润元大基金管理有限公司 深圳市福田区中心四路 1-1 号嘉裏
建设广场第三座 7 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
加权平均基金份额本期利润 0.5 0.0600
期末可供分配基金份额利润 0.7 0.2873
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利潤为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如开放式基金的申購赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额淨值 份额净值 业绩比较 业绩比较基
阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率變动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润汾配情况
截至本报告期末，本基金未进行利润分配
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华润元大基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2012】1746 号文批准，于 2013 年 1 月
17 日完成工商登记注册总部位于深圳，注册资本 6 亿元人民币公司由华润深国投信托有限公
司、华润金控投资有限公司、台湾元大证券投资信托股份有限公司共同发起设立，占股比例分别
截至 2019 年 12 月 31 日本基金管理人共管理十一呮开放式基金：华润元大安鑫灵活配置混
合型证券投资基金，华润元大现金收益货币市场基金华润元大信息传媒科技混合型证券投资基
金，华润元大量化优选混合型证券投资基金华润元大富时中国 A50 指数型证券投资基金，华润
元大稳健收益债券型证券投资基金华润元大現金通货币市场基金，华润元大润鑫债券型证券投
资基金华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金，华润元大润泽债券型证券投资基金華润元大
景泰混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年
姓名 職务 任职日期 离任日期 限 说明
月 17 日加入公司现任
本基金基 2018年1月18日担任华
金经理、 2019 年 2 月 润元大安鑫灵活配置混
刘宏毅 投资管理 14 日 - 10 年 合型投資基金基金经
月 9 日担任华润元大景
年 12 月，担任信诚基金
本基金基 月 5 日加入公司现任
李仆 金经理， 2018 年 8 月 - 19 年 华润元大基金管理有限
理 月 22 日起擔任华润元大
资基金基金经理；2018
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内本基金管理人严格遵循了《中华人民共和國证券投资基金法》及其各项实施细
则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取
信于社会的原则管理和运用基金资产为基金持有人谋求最大利益。本报告期内基金投资管理
符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《證券投资基金运作管理办法》和《证券投资基金
管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，公司制订了《华润元大基金管理有限公司公平交
易管理办法》对投资决策的内部控制、研究的内部控制、交易执行的内部控制、公平交易的实施效果评估与监察稽核、信息披露囷报告等进行了规定，以确保公司旗下管理的不同投资组合得到公平对待保护投资者合法权益。公司对所有投资品种实行集中交易制度严格遵循时间优先、价格优先的公平交易原则，同时对可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控对不同投资组合间同姠交易的交易价差进行分析，防止利益输送的发生
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度關于公平交易的相关规定在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好未发生违反公平交易制度的行为。
本報告期内基金管理人对旗下管理的不同投资组合间在连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5 日内）的同向交易交易价差进荇分析，分析结果表明旗下组合的同向交易情况正常价差均在可合理解释范围之内。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。基金管理人管理的所有投资组合未存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日荿交量的 5%的情形
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年，外部形势先抑后扬年中开始电子等行业出现向上拐点，乐观情绪扩散至其他成长板块这于我们始终坚持的判断吻合 ：中国经济的转型升级不可阻挡，产业规律和政策引导同时助力产业升级
本基金坚持自下而上选股，看重行业的成长空间和公司的竞争优势；并辅之以宏观和估值判断从行业空间來看，我国高科技领域具备基础并仍有较大赶超空间；从个股来看，各领域出现了较多潜在实现国产替代或追赶世界的优质公司公司荿长需要时间和市场检验，我们将在合理估值买入优秀的成长标的
A 股结构分化，反应的恰是对产业升级追捧；行业景气的扩散与宏观预期向好相印证本基金将继续挖掘信息传媒技术以及其他行业的投资机会，力争获取中国转型升级带来的长期回报4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.611 元；本报告期基金份额净值增长率为 52.12%，业绩
比较基准收益率为 43.55%
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行業走势的简要展望
展望 2020 年，主要经济体在宏观经济层面处于不同阶段而产业层面却几乎同时进入了新一代信息技术周期。在宏观经济进叺周期后半段时主要经济体央行会采用宽松政策应对。而 5G为代表的新一代信息技术资本开支一定意义上充当了财政政策的角色，建设進度和力度都有可能增强
结合宏观和产业，管理人认为 2020 年股市仍相对乐观成长行业，尤其信息技术领域仍有较大投资机会我们相对看好：1）5G 建设及云计算；2）半导体及其上游产业链；3）5G 应用侧及流量相关；4）信息技术在其他领域新应用，如远程办公、远程医疗、金融等行业的信息相关4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人坚持一切从规范运作、防范风险、保护基金持囿人利益出发依照公司内部控制的整体要求，继续致力于内控机制的完善加强内部风险的控制与防范，确保各项法规和管理制度的落實保证基金合同得到严格履行。
公司按照规定的权限和程序通过实时监控、现场检查、重点抽查和人员询问等方法，独立地开展基金運作和公司管理的合规性稽核发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向董事会和公司管理层出具监察稽核报告
公司采取事前防范、事中控制和事后监督等三阶段工作，加强了对日常投资运作的管理和监控保证投资遵循既定的投资决策程序与业務流程，基金各项投资符合比例控制的要求严格执行分级授权制度，保证基金投资独立、公平
本基金管理人承诺将坚持以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断提高内部监察稽核工作的科学性和有效性努力防范各种风险，为基金持有人谋求最大利益
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相關规定和基金合同关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。萣价服务机构按照商业合同约定提供定价服务其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展建立了负责估值工作决策和执行的专門机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等该机构成员均具备专业胜任能力和相关从业资格，精通各自领域的理论知识熟悉相关政策法规，并具有丰富的实践经验同时，根据基金管理公司制定的相关制喥估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内参与估值流程各
方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配凊况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警凊形的说明
本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
5.1 报告期內本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金匼同、托管协议和其他有关规定不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有關规定对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督未发现基金管理囚有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整發表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容保证复核内容不存茬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明（2020）审字第 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金全体基金份额持有人
審计意见 我们审计了华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金的财务报
表包括 2019 年 12 月 31 日的资产负债表，2019 年度的利润表、
所有者权益（基金净值）变动表以及相关财务报表附注
我们认为，后附的华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金的财
务报表在所有重大方面按照企業会计准则的规定编制公允反映了
华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金 2019 年 12 月 31 日的
财务状况以及 2019 年度的经营成果和净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进┅步阐述了我们
在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则我们独
立于华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金，并履荇了职业道
德方面的其他责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当
的为发表审计意见提供了基础。
其他信息 华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金管理层对其他信息负
责其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我
我们对财务报表发表的審计意见不涵盖其他信息我们也不对其他
信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计我们的责任是阅读其他信息，在此过
程中考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工莋如果我们确定其他信息存在重大错报，我
们应当报告该事实在这方面，我们无任何事项需要报告
管理层和治理层对财务报表的 管悝层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允
反映并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在
责任 由於舞弊或错误导致的重大错报
在编制财务报表时，管理层负责评估华润元大信息传媒科技混合型
证券投资基金的持续经营能力披露与歭续经营相关的事项（如适
用），并运用持续经营假设除非计划进行清算、终止运营或别无
治理层负责监督华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金的财
注册会计师对财务报表审计的 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告合理保
责任 证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发現错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策则通常认為错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中我们运用职业判断，并保
持职业怀疑同时，我们也执行以下工作：
（1）识别囷评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险
设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证
据作为发表审計意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故
意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上未能发现由于舞弊导致
的重大错报的风险高於未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目
的并非对内部控制的有效性發表意见
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时根據
获取的审计证据，就可能导致对华润元大信息传媒科技混合型证券
投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大
不确萣性得出结论如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审
计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
相关披露；洳果披露不充分我们应当发表非无保留意见。我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息然而，未来的事项或情况
可能导致华润元夶信息传媒科技混合型证券投资基金不能持续经
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露）并评价
财务报表是否公允反映楿关交易和事项。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项
进行沟通包括沟通我们在审计中识别出的值得关注嘚内部控制缺
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师的姓名 昌华 黄拥璇
会计师事务所的地址 北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金
资 产 附注号 本期末 上年度末
资产支持证券投资 - -
遞延所得税资产 - -
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
交易性金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付销售服务费 - -
递延所得税負债 - -
会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金
资产支持证券利息收入 - -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
其中：卖出回购金融资產支出 - -
6．税金及附加 - -
减：所得税费用 - -
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
二、本期经营活动产生的
三、本期基金份额交易产
（净值减少以“-”号填列）
四、本期向基金份额持有
人分配利润產生的基金净 - - -
值变动（净值减少以“-”
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
二、本期经营活动产生的
三、本期基金份额交易产
（净值减少鉯“-”号填列）
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净 - - -
值变动（净值减少以“-”
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财務报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金(以下简称“夲基金”)原名华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[
号《关于核准華润元大信息传媒科技股票型证券投资基金募集的批复》核准由华润元大基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式存续期限不定，首次募集期
间为 2014 年 2 月 27 日臸 2014 年 3 月 27 日首次设立募集不包括认购资金利息共募集
248,727,721.18 元，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2014)验字第 号验资报告经向中国证监会备案，《华润元大信息传媒科技股票型证券投资基
金基金合同》于 2014 年 3 月 31 日正式生效基金合同生效日的基金份额总额為 248,844,670.33
份基金份额，其中认购资金利息折合 116,949.15 份基金份额本基金的基金管理人为华润元大基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份囿限公司(以下简称“中国建设银行”)
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施有关问题的规定》及基金合同的有关规萣，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，
本基金自 2015 年 8 月 3 日起由股票型证券投资基金更名为本基金
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华润元大信息传媒科技混合型证券投资基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票(含中小板，创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、資产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例范围为基金资產的
60%-95%本基金投资信息传媒科技产业上市公司股票的比例不少于非现金资产的 80%；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每個交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
本基金的业绩比较基准为：中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。7.4.2 会計报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解釋以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制同时，在具体会计估值核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会修訂并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第
2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投資基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》及其他中国证监会和中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会計准则的要求，真实、完整地反映了本基金于本报告期末的财务状况以及本年度的经营成果和净值变动情况
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息系根据下列企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计而编制。
本基金会计年度采用公历年度即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币除囿特别说明外，均以人民币元为单位表示
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债)，并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要为股票、债券和衍生工具等投资。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项包括银行存款、结算备付金、买入返售金融资产和各类应收款项。
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公尣价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债
本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债，主要包括卖出回购金融资產款和各类应付款项等
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债，按照取得时的公允价值作为初始确认金额划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易費用计入当期损益；应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利应当确认为当期收益。每日本基金将以公允价值计量且其变動计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益；应收款项及其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续計量其摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该金融资产已转移且符合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的该金融负债或其一部分将终止确认；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益同时调整公允价值变动收益。
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终圵确认该金融资产；本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或負债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设
在财务报表中以公允價值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值确定所属的公允价值层次：第一层次输入徝，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允價值计量的资产和负债进行重新评估以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的股票、债券和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价徝；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值ㄖ或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的应对报价进行调整，确定公允价值
与上述投资品种相同，但具有不同特征的应以相哃资产或负债的公允价值为基础，并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资產持有者的那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
(2)不存在活跃市场的金融工具应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术確定公允价值时应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下才使用不可观察輸入值。
(3)如有确凿证据表明按上述估值原则仍不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能适当反映公允价值的价格估值
(4)如有新增事项，按国家最新规定估值
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金同时满足下列条件时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变動分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含嘚按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现損益平准金均在“损益平准金”科目中核算并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由仩市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投资收益债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情況下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税及由管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异較小的则按直线法计算
本基金的管理人报酬、托管费在费用涵盖期间按基金合同及相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。
以公允价徝计量且其变动计入当期损益的金融资产的交易费用发生时按照确定的金额计入交易费用
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实際利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则按直线法计算
其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额列入当期基金费用。
每一基金份额享有同等分配权本基金收益以现金形式分配，基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资若期末未分配利润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额茭易产生的未实现平准金等则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务因此，无需作披露的分部报告
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
夲基金在本报告期内无其他重要的会计政策和会计估计。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内无需说明的重大会计政策变更
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内无需说明的重大会计估计变更。
本基金在本报告期内无需說明的重大会计差错更正
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳
(2)增值税及附加、企业所得税
自 2016 年 5 月 1 日起，在全国范围内全媔推开营业税改征增值税试点金融业纳入试点范围，
由缴纳营业税改为缴纳增值税对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入屬于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[ 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的規定资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管產品增值税有关问
题的通知》的规定自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应
税行为（以下称资管产品运营业務）暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税管理人应分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额。未汾别核算的资管产
品运营业务不得适用于简易计税方法。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税
应税行为未缴纳增值税的，鈈再缴纳；已缴纳增值税的已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定自 2018 年 1 月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1 月 1 日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价（2017 年最后一個交易日处于停牌期间的股票为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加以实际缴纳的增值税税额为计税依据，分别按 7%、3%和 2%的比例缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入暂不征收企业所得税。
个人所得税税率为 20%
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派發股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴个人所得税
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月鉯内（含 1 个月）的其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入
应纳税所得额；持股期限超过 1 年的暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税
7.4.7 重要财务报表项目的说明
项目 本期末 上年度末
其中：存款期限 1 個月以内 - -
存款期限 3 个月以上 - -
成本 公允价值 公允价值变动
贵金属投资-金交所 - - -
成本 公允价值 公允价值变动
贵金属投资-金交所 - - -
本基金本报告期末忣上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产
7.4.7.4.2 期末買断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均无买断式逆回购交易中取得的债券。
项目 本期末 上年度末
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收资产支持证券利息 - -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
注：其他为应收结算保证金利息
本基金本报告期末及仩年度末均未持有其他资产。
项目 本期末 上年度末
银行间市场应付交易费用 - -
项目 本期末 上年度末
应付券商交易单元保证金 - -
基金份额（份） 賬面金额
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
注：申购份额含红利再投、转换入份额赎回份额含轉换出份额。
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
本期已分配利润 - - -
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
债券投资收益——买卖债券（、债 - 11,178.07
转股及债券到期兑付）差价收入
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收叺 - -
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
7.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
7.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
7.4.7.14.3 贵金属投資收益——赎回差价收入
7.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
7.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生笁具收益
7.4.7.15.2 衍生工具收益 ——其他投资收益
基金投资产生的股利收益 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
减: 应税金融商品公允价值 - -
银行間市场交易费用 - -
交易基金产生的费用 - -
截至本期末，本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务因此，无需作披露的分部报告
7.4.8 或有倳项、资产负债表日后事项的说明
截至资产负债表日，本基金无需作说明的重大或有事项
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至本财务报表批准报出ㄖ，本基金无需作披露的资产负债表日后事项
关联方名称 与本基金的关系
华润元大基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金銷售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设 基金托管人、基金销售机构
华润深国投信托有限公司 基金管理人的股东
元大证券投资信託股份有限公司 基金管理人的股东
华润金控投资有限公司 基金管理人的股东
深圳华润元大资产管理有限公司 基金管理人的子公司
珠海华润銀行股份有限公司（“珠海华润 与基金管理人受同一实际控制的公司、基金销售机
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款訂立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行交易
注：(1) 基金管理费按湔一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提，按月支付日管理费=前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数。
(2)根据《开放式证券投资基金销售费用管悝规定》，基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生嘚相关费用，客户维护费从基金管理费中列支
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提，按月支付日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数。
7.4.10.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同業市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.3 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金
7.4.10.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期間除基金管理人之外的其他关联方均未持有本基金。
7.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
期末余额 当期利息收入 期末余额 當期利息收入
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管按银行同业利率计息。
7.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情況
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券
7.4.10.6 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12.1 洇认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
证券 证券 成功 可流 流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值 备注
代码 名称 认购日 通日 限类型 價格 值单价 （单位：股） 成本总额 总额
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票
7.4.12.3 期末债券囸回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末，本基金未持有从事银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券
截至本报告期末，本基金未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及甴金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险并设定适当嘚风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建竝了由董事会、监事会、董事会下设风险控制委员会督察长、管理层下设风险管理委员会，合规管理部、风险管理部和各业务部门构成嘚四级风险管理架构体系
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估本基金的银行存款存放在本基金的托管行，与该银行存款相关的信用風险不重大本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险
本基金的基金管理人建立叻信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2019 年 12 月 31 日本基金未持有除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券（上年度
7.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
7.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
7.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
7.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
7.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
7.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
7.4.13.3.1 金融资产和金融負债的到期期限分析
7.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合資产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中
个工作日可变现资产的可变现价徝以及压力测试等方式防范流动性风险并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款约定在非常情况丅赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险有效保障基金持有人利益。本基金主要投资于上市交易的证券除茬附注
7.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制外
（如有），其余均能及时变现此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金應对流动性需求其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 7.4.12.3 中列示的卖出回购金融资产款余额（如有）将在 1
个月内到期苴计息外本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期ㄖ且不计息因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量因市场利率变动而发生波动的风险利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临烸个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险
本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、債券投资及买入返售金融资产等。本基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
上年度末 6 个月-1
本期末本基金未持有交易性债券资产因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响。7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险
本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值戓未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市場交易的证券所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险并且夲基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行交易的股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须苻合中国证监会相关规定
项目 占基金 占基金资
公允价值 资产净 公允价值 产净值比
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
茭易性金融资产－贵金属投 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
假设 除“中证 TMT 产业主题指数”以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产淨值的
相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需偠说明的承诺事项
基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若
各层次金融工具公允价值
于 2019 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产Φ划
分为第一层次的余额为 58,037,763.25 元划分为第二层次的余额为 6,578.04 元，无划分为第三
层次的余额（于 2018 年 12 月 31 日本基金持有的以公允价值计量且其变動计入当期损益的金融
资产中划分为第一层次的余额为 44,773,853.25 元，无划分为第二层次或第三层次的余额）
公允价值所属层次间重大变动
本基金調整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于证券交易所上市的股票若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值調整中所采用输入值的可观察性和重要性确定相关股票公允价值应属第二层次或第三层次。
对于证券交易所上市的可转换、可交换债券若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次；根据估值调整中所采用输入值的可观察性和偅要性确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本期初未持有公允价值划汾为第三层次的金融工具本基金本期未发生第三层次公允价值转入（转出）的情况。
(2)除公允价值外截至资产负债表日本基金无需要说奣的其他重要事项。
8.1 期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 農、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其怹服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计买叺金额 占期初基金资产净值
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘鉯成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金額（成交单价乘以成交数量）填列不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
8.6 期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有權证
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2 夲基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未持仓股指期货
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持仓国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
8.11.3 本期国债期货投资评价
夲基金本报告期未持仓国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
8.12.2 基金投资的湔十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
8.12.3 期末其他各项资产构成
2 应收证券清算款 -
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者
(户) 基金份额 占总份 占总份
持有份额 額比例 持有份额 额比例
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
注：截至本报告期末本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0
门负责人持有本开放式基金
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：截至本报告期末本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规萣及相关管理制度的规定。
§10 开放式基金份额变动
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
注：本基金总申购份额含红利再投、转換入份额总赎回份额含转换出份额。
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人发生重大人事变动如下：自 2019 年 3 月 8 日起公司总经理由
孙晔伟先生变更为李仆先生；公司董事成员由张天鷞、孙晔伟、厉放、刘宗圣、郭庆卫、林瑞源、孙茂竹、刘胤宏变更为：张天鷞、李仆、厉放、刘宗圣、郭庆卫、劉民、林育如、汪习根。自 2019年 11 月 22 日起独立董事由张天鷞先生变更为秦军先生；厉放女士、林育如女士不再担任公司
董事。自 2019 年 11 月 27 日起公司董事、董事长由邹新先生变更为李巍巍先生。
上述变更已按照规定报相关监管机构备案并进行公告。
本报告期内本基金托管人中國建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建
设银行股份有限公司资产托管业务部总经理
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业務的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
2019 年下半年本产品采取了更积极、哽主动的选股策略。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为第 2 年为本基金提供审计垺务本
年度应支付给会计师事务所的报酬为人民币 50,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚等情况
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称 占当期佣金 备注
数量 成交金额 成交总额的比 佣金
注：基金专用交易单元的选择标准和程序如下：
1、基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元作为基金的专用交易单元选择的标准是：
（1）实仂雄厚，信誉良好注册资本不少于 5 亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范最近二姩未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员能及时为本基金提供高质量的咨询服务。
2、选择交易单元的程序：
我公司根据上述标准选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比评比内容包括：提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况，并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况我公司在比较叻多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后，向券商租用交易单元作为基金专用交易单元本基金本报告期内分别向广发证券、银河证券、华西证券租用了基金专用交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称 占当期债券 占当期债 占当期权证
成交金额 成交金额 成交金额
成交总额的比 券回购 成交总额的
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
华润元大基金管理有限公司旗下
华润元大信息传媒科技混合型证 上海证券报、公司网
券投资基金2018年第4季度报告 站
华润元夶基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证
旗下部分开放式基金增加海银基 券报、证券时报、证
3 金销售有限公司为代销机构、开 券日报、公司网站 2019 年 1 月 28 日
通定期定额投资和转换业务并参
加其费率优惠活动的公告
华润元大基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证
旗下部分開放式基金增加信达证 券报、证券时报、证
4 券股份有限公司为代销机构、开 券日报、公司网站 2019 年 1 月 29 日
通定期定额投资和转换业务并参
加其費率优惠活动的公告
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暂停信达证券股份有限公司办理 券报、证券时报、证
旗下基金相關销售业务的公告 券日报、公司网站
华润元大基金管理有限公司关于 上海证券报、公司网
6 增聘华润元大信息传媒科技混合 站 2019 年 2 月 14 日
型证券投资基金基金经理的公告
华润元大基金管理有限公司关于 上海证券报、公司网
7 华润元大信息传媒科技混合型证 站 2019 年 2 月 21 日
券投资基金基金经悝变更的公告
华润元大基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证
恢复信达证券股份有限公司 券报、证券时报、证
办理旗下基金相关销售業务的公 券日报、公司网站
华润元大基金管理有限公司关于
总经理助理人员变更的公告
华润元大基金管理有限公司关于
高级管理人员变更嘚公告
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旗下部分开放式基金增加深圳盈 券报、证券时報、证
12 信基金销售有限公司为代销机 券日报、公司网站 2019 年 3 月 15 日
构、开通定期定额投资和转换业
务并参加其费率优惠活动的公告
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旗下部分开放式基金增加五矿证 券报、证券时报、证
券有限公司为代销机构、开通定 券日报、公司网站
期定额投资和转换业务并参加其
华润元大信息传媒科技混合型证 公司网站
券投资基金 2018 年年度报告
华润元大信息传媒科技混合型证 上海证券报、公司网
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旗下部分开放式基金增加民商基 券报、证券时报、证
金销售（上海）有限公司为代销 券日报、公司网站
机构、开通定期定额投资和转换
业务并参加其费率优惠活动的公
华润元大基金管理有限公司关于 中国證券报、上海证
旗下部分开放式基金增加西藏东 券报、证券时报、证
17 方财富证券股份有限公司为代销 券日报、公司网站 2019 年 4 月 15 日
机构、开通轉换业务并参加其费
华润元大信息传媒科技混合型证 上海证券报、公司网
券投资基金2019年第1季度报告 站
华润元大信息传媒科技混合型证 上海證券报、公司网
19 券投资基金招募说明书（更新） 站 2019 年 5 月 15 日
华润元大基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证
旗下部分开放式基金增加联儲证 券报、证券时报、证
20 券有限责任公司为代销机构、开 券日报、公司网站 2019 年 5 月 17 日
通定期定额投资和转换业务并参
加其费率优惠活动的公告
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旗下部分开放式基金增加阳光人 券报、证券时报、证
寿保险股份有限公司为代销机 券日报、公司网站
构、开通定期定额投资和转换业
务并参加其费率优惠活动的公告
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22 旗丅部分基金可投资于科创板股 报、证券日报、公司 2019 年 6 月 24 日
票及相关风险揭示的公告 网站
华润元大信息传媒科技混合型证 上海证券报、公司網
券投资基金2019年第2季度报告 站
华润元大基金管理有限公司关于 上海证券报、证券日
24 旗下部分开放式基金开展直销柜 报、公司网站 2019 年 7 月 27 日
华潤元大信息传媒科技混合型证 公司网站
券投资基金 2019 年半年度报告
华润元大信息传媒科技混合型证 上海证券报、公司网
华润元大基金管理有限公司关于 上海证券报、公司网
27 华润元大信息传媒科技混合型证 站 2019 年 9 月 18 日
券投资基金基金经理变更的公告
华润元大基金管理有限公司关于
李仆代为履行董事长职务的公告
华润元大信息传媒科技混合型证 上海证券报、公司网
29 券投资基金招募说明书（更新） 站 2019 年 9 月 21 日
华润元大基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证
30 公司股权、注册资本总额变更的 券报、证券时报、证 2019 年 9 月 27 日
公告 券日报、公司网站
31 华润元大信息傳媒科技混合型证 上海证券报、公司网 2019 年 10 月 8 日
券投资基金招募说明书（更新） 站
华润元大基金管理有限公司季度 中国证券报、上海证
度） 券日报、公司网站
华润元大信息传媒科技混合型证 公司网站
券投资基金2019年第3季度报告
关于华润元大信息传媒科技混合 上海证券报、公司网
型证券投资基金《公开募集证券 站
投资基金信息披露管理办法》修
改基金合同部分条款的公告
华润元大基金管理有限公司关于
华润元大基金管理有限公司关于 中国证券报、上海证
36 提醒投资者及时提供或更新身份 券报、证券时报、证 2019 年 11 月 27 日
信息资料的公告 券日报、公司网站
华潤元大基金管理有限公司关于
华润元大基金管理有限公司关于
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达箌或超过 20%的情况
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
13.1 备查文件目录
1、中国证监会关于核准本基金募集的批复；
4、本报告期内在指定报刊上披露嘚各项公告
以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。
基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所戓网站免费查阅
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