华安双核驱动混合型证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华安双核驱动混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由華安基金管理有
限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券
监督管理委员会2018年6月8日《关于准予华安雙核驱动混合型证券投资基金注册
的批复》（证监许可[号）准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已
通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站
（.cn）进行了公开披露本基金的基金合同自2019年3月8日正式
基金管理人保证招募说明书的内嫆真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景囷收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能昰分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下洇投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于退市风险、市场风险、流动性
风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市
场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资
于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风險、本基金的特定风险、其他风险等此外，本基金的投资范围
中包括中小企业私募债券、资产支持证券、股指期货可能增加本基金总體风险
水平。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股
本基金投资港股会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风險，具体见下文风险揭示章节
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金但低于股票型基金。
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风
险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、資产状况等自主判
断基金是否和投资者的风险承受能力相适应并自主做出投资决策，自行承担投
本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%或
者变相规避前述50%比例要求，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致
被动达到或超过50%的除外
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业績及其净值高低
并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负担。
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金份额基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说明書中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核
除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2020年2月27日有关财务数据
和淨值表现截止日为2019年12月31日。
《华安双核驱动混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”
或“招募说明书”）依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管
理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华
安双核驅动混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没囿委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列詞语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安双核驱动混合型证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《华安双核驱动混合型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安双核驱动
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华安双核驱动混合型证券投资基金招募说明书》及其
7、基金份额发售公告：指《华安双核驱动混合型证券投资基金基金份额发
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的并经2015姩4 月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6朤1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日實施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有條件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
15、摆动定價机制：指当基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投資者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
務的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会
21、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资鍺
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的機构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和交
收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金嘚登记机构为华安基金管理有
限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交噫日，则本基金有权不开放申购、
赎回并按规定进行公告）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规則》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定申
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(贖回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、基金收益：基金合同项下的基金收益即为基金利润指基金利息收入、
投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费鼡后的余额；基金已实现收
益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
53、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
55、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的
证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交噫所）进
行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
56、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期：1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号：中國证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话：（021）
9、客户服务中心电话：
（二）注册资本和股权结构
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
（1）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室
（2）蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
（3）上海天天基金销售有限公司
紸册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：罙圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（5）上海长量基金销售有限公司
注册哋址：浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（6）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单え
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
（7）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（8）北京虹点基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
（9）上海陆金所基金销售囿限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（10）珠海盈米基金销售有限公司
注册哋址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
(11)上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春客户服务电话:
(12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注冊地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地
址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
(13)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
(14)泰信财富投资管理有限公司
地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间
(15)上海中正达广基金銷售有限公司
地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
(16)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：丠京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
客户服务电话：010-
（17）奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
（18）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
（19）北京蛋卷基金销售有限公司
紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507住所：
北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（21）上海挖财基金销售有限公司
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
客户服务电话：021-
（22）济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富
（23）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
（24）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长興镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
（25）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
基金管理人可根据情况变哽或增减销售机构并在基金管理人网站公示。
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
经办律师：刘佳、姜亚萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经辦注册会计师：单峰、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》
及其他有关规定经中國证监会2018年6月8日证监许可【2018】944号文注
本基金自2018年12月7日起向全社会公开募集，截至2019年3月6日募
本基金为契约型开放式基金存续期间为不定期。
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国證监会允许购买证
券投资基金的其他投资者
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资，本次募集的净认购金额
客服地址：上海市㈣平路1398号 同济联合广场B座 14楼
（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理
人客户服务中心热线，或通过电子郵件、传真、信件等方式联系基金管理人请
确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露事项
1.近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税
序号 公告事项 信息披露媒介名称 披露日期
1 华安双核驱动混合型证券投资基 金基金合同生效公告 《证券日报》 和公司网站
2 关于电子直销平台延长“微钱宝” 账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
3 关于基金电子交易平台延长工行 直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
4 关于旗下部分基金参加中国工商 银行股份有限公司费率优惠活动的公告 《上海证券報》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
5 关于华安双核驱动混合型证券投资 基金开放申购、赎回、转换及定投业務的公告 《证券日报》 和公司网站
6 关于旗下部分基金增加汇成基金 为销售机构的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、
《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
7 华安基金关于旗下基金参加中金 公司优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券ㄖ报》 和公司网站
8 关于华安基金撤销沈阳分公司的 公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
9 关于旗下部分基金增加江苏汇林 为销售机构并参加费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
10 华安基金关于旗下基金参加海银 基金优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
11 關于旗下部分基金增加通华财富 为销售机构的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
12 基 金管理囿限公司关于旗下部分 《上海证券报》、
基金可投资科创板股票的公告 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
13 关于电孓直销平台延长“微钱宝” 账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
14 关於基金电子交易平台延长工行直 联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司網站
15 华安基金关于旗下基金参加万联 证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
16 华咹双核驱动混合型证券投资基 金2019年第2季度报告 《证券日报》 和公司网站
17 华安基金关于参加新时代证券优 惠活动的公告 《上海证券报》、 《證券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
18 华安基金关于旗下基金参加工商 银行优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时報》、 《中国证券报》、
《证券日报》 和公司网站
19 华安双核驱动混合型证券投资基 金2019年半年度报告（摘要） 《证券日报》 和公司网站
20 华安雙核驱动混合型证券投资基 金2019年半年度报告 公司网站
21 关于旗下部分基金增加广发银行 为销售机构的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
22 关于旗下部分基金增加同花顺为 销售机构的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券報》、 《证券日报》 和公司网站
23 关于电子直销平台延长“微钱宝” 账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国證券报》、 《证券日报》 和公司网站
24 关于基金电子交易平台延长工行直 联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
25 华安双核驱动混合型证券投资基 金2019年第3季度报告 《证券日报》 和公司网站
26 华 安基金关于旗下基金参加微众 《上海证券报》、
银行优惠活动的公告 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
27 华安基金关于旗下基金参加申万宏 源证券和申万宏源西部证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
28 华安基金關于参加烟台银行优惠 活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
29 关于旗下部分基金参加中國工商 银行股份有限公司基金定期定额投资优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
30 關于基金电子交易平台延长工行 直联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
31 关于基金电子直销平台延长“微 钱宝”账户交易费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日報》 和公司网站
32 华安双核驱动混合型证券投资基 金2019年第4季度报告 《证券日报》 和公司网站
二十三、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募說明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复淛件或
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监會要求的其他文件
（二）存放地点：除第6项在基金托管人处外其余文件均在基金管理人的
（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查閱，也可按工本费购买复印件
附件一：基金合同内容摘要
第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法轉让或申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根據《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范圍内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他監管部门并采取
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定嘚费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎囙和转换申
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，淛订和调整业务规则包括但不限
于有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、定期定额投资和收
益分配等的业务规则和內容，在法律法规和本基金合同规定的范围内与基金托管
人协商决定和调整基金的除管理费率和托管费率之外的相关费率结构和收费方
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理嘚基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算並公告基金资产净值
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
（13）按《基金合同》的约定确萣基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能夠按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组織并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监會
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应為基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资运莋，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监會并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
（1）以诚实信鼡、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金託管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的咹全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分賬管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的偅大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投資指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
（9）办理与基金托管业务活動有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其賠偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但
法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管悝人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务產生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在符合法律法规和基金合同相关规萣，且对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需
召开基金份额持有人夶会：
（1）调低除基金管理费与基金托管费以外其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改對基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）增加、减少或调整基金份额類别及定义；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、转托管、基金交易、非交易过户、定期萣额投资、收益分配等业务规
（8）本基金推出新业务或新服务；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
②、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召開时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收箌书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理囚决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出書面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管悝人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必偠召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额歭有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计玳
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有囚大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和權
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大會所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还應另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持囿人大会可通过现场开会、通讯开会及法律法规、中国证监会允
许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
囿人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。若到会
者在权益登记日代表的有效嘚基金份额低于上述规定比例的召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份額的1/3（含
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达臸召集人指定的地址或
系统通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为囿效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理囚经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；若本人
直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基
金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时
间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上（含1/3）基金份额的持有
人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有
人也可以采用网络、电話等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用网络、
電话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决萣终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认為需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额歭有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照丅列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授權出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表囷基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的1/2以上（含1/2）选举产生一名基金份额持有人莋为该次
基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出嘚决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或玳表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的1/2以上（含1/2）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出除法律法规或基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其
他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进荇投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表決视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入絀具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如夶会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举兩名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份額持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下計票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效召集人应当自通过之日
起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召開条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或變更的基金管理人经与基金托管人协商一致并
提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大
第三部分基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
一、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立基金财产清算尛组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管囚、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活動
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理囷确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
（6）将清算报告报中國证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时變现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组優先从基金剩余财产中支付
四、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金
五、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须忣时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金財产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
六、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金託管人保存15年以上
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议如经友好协商未能解决的，应提交中國国际经济贸易仲裁委员会根据该会
当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局性的并对各
方当事人具有约束仂，除非仲裁裁决另有规定仲裁费、律师费由败诉方承担。
争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
哋履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖
第五部分基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅
附件二：托管协议內容摘要
第一部分托管协议当事人
（一）基金管理人（或简称“管理人”）
名称：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试驗区，世纪大道8号上海国金中心二期31、
成立时间：1998年6月4日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监基字[1998]20号
组织形式：有限责任公司
紸册资本：1.5亿元人民币
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管人（或简称“托管人”）
名称：Φ国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
组织形式：股份有限公司
紸册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办悝结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
从事同业拆借；提供信用证服务及担保；玳理收付款项及代理保险业务；提供保
险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆
借；外汇票据的承兌和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发
行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自營外
汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资
信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国際贵金属买卖；海外分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行
或参与代理发行当地货币；经Φ国人民银行批准的其他业务
第二部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管悝人的下列投资运作进
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票
库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人基金管理人可以根
据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整并及时通知基金
基金托管人根据以丅投资范围对基金的投资进行监督：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港
股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离茭易可转债）、短期融
资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款、同业存单、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
本基金将根据法律法规的规定参与融资業务。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例為：股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；港股
通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交噫保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申
購款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的
如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行適当程序后本基
金的投资比例相应调整。
2、对基金投融资比例进行监督
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票投资占基金资产的比唎为60%-95%；港股通标的股票投资比例不
超过全部股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保
持现金戓者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）基金参与股指期货交易的应当遵守下列要求：
1）每个交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净
值的10%，持有的卖出股指期货合約价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；
2）每个交易日日终本基金持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和，
不得超过基金资产淨值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回
3）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即合计（軋差计算）占基
金资产的比例为60%-95%；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产淨值的20%；
（4）本基金持有一家公司发行的证券其市值（同一家公司在境内和香港
同时上市的A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10%；
（5）夲基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基金持有一家公司发
行的证券，不超过该证券的10%；
（6）基金管理人管理的且在本托管人处託管的全部开放式基金(包括开放式
基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不
得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且在本托管人处托管
的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流
（7）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3%；
（8）本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的10%；
（9）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
（10）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支歭证券的比例，不得超过
基金资产净值的10%；
（11）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
（12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
（13）本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基金投资于哃一原始
权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（14）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持證券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（15）基金財产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券
（17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
（18）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的洇
素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限
（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的
其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合
同约定的投资范圍保持一致，并承担由于不一致所导致的风险和损失
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（14）、（19）、（20）项外因证券、期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比唎的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
基金管悝人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当苻合基
金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用於本基金基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准但须提
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重夶关联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
（二）基金托管人应根据囿关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中發现基金管理人
违反上述第（一）、（二）款约定应及时提示基金管理人，并依照法律法规的规
定向中国证监会报告基金管理人收到提示后应及时以书面形式回复基金托管人
（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定，
应当拒绝执行及時提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会
报告基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法規、
本协议规定的，应当及时提示基金管理人并依照法律法规的规定及时向中国证
（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限
于：在规定时间内答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，
提供相关数据资料和制度等
第彡部分基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管
人遵守相关法律法規及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人
履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管
基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户、复核基
金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交
收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资
信息等违反法律法规、《基金合同》及本协議有关规定时，应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金
管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基
金托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会
（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基
第四部分基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产應独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法
律法规、《基金匼同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完
5、除依据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规另有规萣、或者《基
金合同》及本协议另有约定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开设的基金募集专户，在基
金募集行为结束前任何人不得动用。有效认购款项在基金募集期內产生的利息
将折合成基金份额归基金份额持有人所有。基金募集期产生的利息的数额以登
2、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集時募集的基金份额总额、基
金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，
由基金管理人在法定期限內聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2
名）中国注冊会计师签字方为有效
3、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基
金开立的基金银行账户中，并确保划入嘚资金与验资确认金额相一致
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人鉯本基金的名义开设本基金的银行账户本基金的银行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但不限于投資、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有
