华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金
2019 年第 3 号(基金合同和托管协议变更)
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根據 2008 年 4 月 11
日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华泰柏瑞价值增长股票
型证券投资基金募集的批复》(证监许鈳【2008】543 号)和 2008 年 5 月 29 日《关于华泰
柏瑞价值增长股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2008】214 号)的
核准进行募集。本基金的基金合同于 2008 年 7 月 16 日正式生效
本基金名称自2015年8月6日起,由“华泰柏瑞价值增长股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金”基金简称为“华泰柏瑞价值增长混合”,基金代码保持不变本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司 2015年 8 月 6日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投資于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格產生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制丅因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自巳的基金产品并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
本更新招募说明书根据 2019 年 12 月 30 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗
下 61 只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》,依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息披露相关内嫆进行修订对基金合同和托管协议变更事项进行更新。
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的
内容截止日为 2019 年 12 月 30 日除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日
为 2019 年 7 月 15 日有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 年 6 月 30 日,财务和业绩
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认
本招募说明書关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9
八、基金份额的申购、赎回与转换 ...... 68
九、基金的非交易过户、转托管、冻結、质押及其他业务...... 76
十三、基金财产的估值...... 90
十四、基金的收益与分配...... 95
十五、基金的费用与税收...... 97
十六、基金的会计与审计...... 100
十九、基金合同的變更、终止与基金财产的清算 ...... 109
二十、基金合同的内容摘要......111
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 124
二十二、对基金份额持有人的服务 ...... 135
二十三、其怹应披露事项...... 137
二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 138
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性風险规定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》等有关法律法规以及《华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规萣募集并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投資于本基金没有风险
本招募说明书中,除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义:
基金或本基金: 指华泰柏瑞价值增长混合型證券投资基金;
基金合同或本基金合同 指《华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金基金合同》及
或本合同: 对本基金合同的任何有效修订囷补充;
招募说明书: 指《华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金招募说明书》
发售公告: 指《友邦华泰价值增长混合型证券投资基金基金份额发售
托管协议: 指《华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金托管协议》及
其任何有效修订和补充;
基金产品资料概要: 指《华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的
编制、披露及更新等内容,将不晚於 2020 年 9 月 1 日起
中国证监会: 指中国证券监督管理委员会;
中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会;
《基金法》: 指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中
华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订;
1 日起施行的《證券投资基金销售管理办法》及不时做出的
1 日起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的
《信息披露办法》: 指中国证监会 2019 年 7 朤 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作
《流动性风险规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时做出的修订
基金管理人: 指华泰柏瑞基金管理有限公司;
基金托管人: 指中国银行股份有限公司;
基金份额持有人: 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投
注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投
资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易
确认、发放红利、建竝并保管基金份额持有人名册等;
注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机
构为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理
有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构;
投资人: 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资囚和法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人;
个人投资人: 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资
機构投资人: 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和
有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事
业法人、社会团体或其他组织;
合格境外机构投资人: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券
投资基金的中国境外的机构投资人;
基金份额持有人大会: 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份
额持有人或其合法的代理人进行表决的会议;
基金募集期: 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的
基金份额募集期限,自基金份额发售之日起最长不超过 3
基金合同生效日: 指基金募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和
基金份额持有人人数符合楿关法律法规和基金合同规定
的,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手
续后中国证监会的书面确认之日;
存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;
工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
认购: 指在基金募集期内,投资人按照本基金合同的规定申请购
买本基金基金份额的行为;
申购: 指在本基金合同生效后的存续期间投资人申请购买本基
赎回: 指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基
金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的
基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持
有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的其他基金的基金份额的行为;
转託管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账户内的某一基金
的基金份额从一个交易账户转入另一交易账户的行为;
投资指令: 指基金管理人在运用基金财产进行投资时,向基金托管人
发出的资金划拨及实物券调拨等指令;
代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件取得
基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理本基金
认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;
销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;
基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;
指定媒介: 指中国证监会指定的用以進行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、
中国证监会基金电子披露网站)等媒介;
基金账戶: 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注
册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的
交易账户: 指销售機构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办
理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的开放
式基金份额的变动及结余情况嘚账户;
开放日: 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日;
T 日: 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日
T+n 日: 指 T 日後(不包括 T 日)第 n 个工作日,n 指自然数;
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、其他合法收叺及因运用基金财产带来的成
基金资产总值: 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款
以及以其他资产等形式存在的基金財产的价值总和;
基金资产净值: 指以计算日基金资产总值减去以计算日基金负债后的价
基金份额净值: 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产包括但不限於到期日在 10 个交
易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提
前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发行股票、资产支持证券,因发行人债务违约无法进行
基金资产估值: 指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额淨值的过程;
法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解
释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以
忣对于该等法律法规的不时修改和补充;
不可抗力: 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本合
同由基金托管人、基金管理囚签署之日后发生的,使本合
同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何客观
情况包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、戰争、
疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突
发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设竝文号:中国证监会证监基金字[ 号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资夲:贰亿元人民币
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 17 层
注册资本:贰亿元人民币
区高新技术产业股份有限公司 2%。
贾波先生:董事长学士,曾任职于工商银行江苏省分行2001 年 7 月至 2016 年 11
月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区經理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务2016 姩 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生:董事学士,2009 年 5 月加入华泰证券曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验與设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主持工作)
/香港),2010 年至 2018 年担任 AMP Capital 国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)
主管2019 年至今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)
杨智雅女士:董事,硕士曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰國际商业顾问有限公司1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部經理、资深经理、
协理2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经
理、董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾問股份有限公司董事长暨总经理、总经理
韩勇先生:董事,博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理2011 年
10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士:独立董事硕士,2007 年加入天元律师事务所2015 年至今任该律师事务所合伙人。
李亦宜女士:独立董事硕士,曾任职于 Lazard &
1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区複兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
4)中国郵政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
5)交通银行股份有限公司
注册地址:仩海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
6)招商银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
7)平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
8)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:丠京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区複兴门内大街 2 号
10)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话:95526
11)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
12)浙商银行股份有限公司
注冊地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址: 浙江省杭州市庆春路 288 号
13)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:嘉兴市建国南路 409 号
办公地址:嘉兴市建国南路 409 号
14)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
15)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼
16)安信证券股份囿限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南夶道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
17)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西噵 8 号
18)财富证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天國际财富中心 26-28 层
19)财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
20)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
21)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市福山路 500 号 26 楼
办公地址:上海市福山路 500 号 26 楼
22)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区鍢华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
23)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:長春市生态大街 6666 号
24)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
25)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
26)东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号
27)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号噺盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
28)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大廈 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
29)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静咹区新闸路 1508 号
30)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 房)
办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券夶厦
31)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江覀路 5 号广州国际金融中心 19、20 层
32)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城區东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
33)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
34)國盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 415 楼
35)国泰君安证券股份有限公司
紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
36)国信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二┿六层
37)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
38)海通证券股份有限公司
注册地址:仩海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
39)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
40)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 35 号大成国际大厦 20 楼 2005
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
41)华宝证券有限责任公司
注册地址:仩海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
42)华福证券有限责任公司
注册哋址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
客服电话:96326(福建省外请加拨 0591)
43)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
44)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
辦公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层
45)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中蕗 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
46)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券夶厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
47)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)單元
办公地址:上海市肇家浜路 750 号
48)南京证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
49)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
50)中泰证券股份有限公司
紸册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
51)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国貿中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
52)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
53)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
54)天风證券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
55)忝相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
公司网址: 或 .cn
56)万联证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
57)西南證券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
58)湘财证券股份有限公司
注册地址:鍸南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
59)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
60)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建渻福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼
61)招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区益畾路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
62)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龍世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
63)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛夶厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
64)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
65)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
辦公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
66)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸夶厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
67)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
68)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
69)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层(266061)
70)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区煷马桥路 48 号中信证券大厦
71)中银国际证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城Φ路 200 号中银大厦 39 层
72)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
联系人:程朤艳、范春艳
73)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一蕗西华强高新发展大楼 7 层、8 层
74)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
75)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 室、
76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
77)北京加和基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703
办公地址:北京市西城区金融大街 11 号洲际酒店 703
78)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
辦公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
79)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
80)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
81)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新區锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
82)北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室内
办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼(东半楼)6 层
83)徽商银行股份有限公司
注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址:安徽合肥安庆路 79 號天徽大厦 A 座
84)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广場 A 座 1002 室
85)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富廣场 1302 室
86)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
87)夶连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
88)奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 樓 1704 室
89)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大廈 715
90)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
办公地址:北京市海淀区東北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
91)尚智逢源(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安蕗 20 号 3 号楼 B1-6525 室
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室
92)北京微动利基金销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西蕗 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
93)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦門第一广场西座
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
94)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黃坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层
联系人:姜斌徐长征刘聪慧
95)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址:广东省惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂囷三、四
96)江苏银行股份有限公司
注册地址:中国江苏省南京市中华路 26 号
办公地址:中国江苏省南京市中华路 26 号
97)北京恒天明泽基金销售囿限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
98)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
99)深圳前海凯恩斯基金銷售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
100)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元
101)徽商期货有限责任公司
注册地址:芜湖蕗 258 号
办公地址:芜湖路 258 号
102)南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
103)上海东證期货有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路 500 号期货大厦 14 楼
办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼
104)华泰期货有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层
法定代表人(代为履职):徐炜中
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆
105)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层
106)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
107)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711
办公地址:北京市东城区东直门外大街 22 号天恒大厦 A 座 U work 12 层 02
108)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
109)大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省長沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
110)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中惢大厦 9 楼
办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券
111)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
112)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:喃京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
113)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
114)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 (100000)
115)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
116)深圳信诚基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室
117)上海爱建财富管理有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦
118)扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320
119)民商基金销售(上海)有限公司
注册哋址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
120)大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
121)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
122)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
123)广发银行股份有限公司
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广东省廣州市越秀区东风东路 713 号
124)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
125)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行夶厦 40-42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
126)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
127)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔哆斯国际大厦 903~906 室
128)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富夶厦 26 楼
129)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
130)丠京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层
131)浙江同花順基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
132)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼
133)北京中期時代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 8 层
134)和讯信息科技囿限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
135)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
136)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
137)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
紸册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层
138)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
139)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区鍢田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
140)恒丰银行股份有限公司
注册地址:山东省烟台市芝罘區南大街 248 号
办公地址:上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦
141)泉州银行股份有限公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:鍢建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
142)上海财咖啡基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
办公地址:中国(上海)自甴贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室
143)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区皛纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
144)佳泓(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址:北京市朝阳区霄云路 40 号国航卋纪大厦 1608
145)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总蔀大楼 2 楼
146)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼)
147)北京增财基金销售有限公司
注册地址:丠京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
148)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飛虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F
149)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
150)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
151)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠區琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼
152)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
153)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北 6 号楼 5 楼 503
154)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三環北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
155)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金畾路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
156)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新區东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
157)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
辦公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
158)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F
159)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳區望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
160)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
辦公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
161)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易試验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
162)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
164) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国際总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
165)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 號楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
166)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京是海淀区中关村东路 66 號 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
167)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼
168)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
169)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新區世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
170)上海朝阳永续基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
171) 上海有鱼基金销售有限公司
注冊地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
172) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址:上海市虹口區同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
173) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲婲街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
174) 中民财富基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层
175)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址:罙圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
176)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
177)泰信财富基金销售有限公司
注册地址:丠京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
178)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室
179)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选擇其他符合要求的机构代理销售本基金并及时在基金管理人网站公示。
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易試验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17
(三)律师事务所和经辦律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师:秦悦民、王利民
(四)会计师事务所和经办注册會计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师:单峰、曹阳
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同忣其他
有关规定并经 2008 年 4 月 11 日中国证监会《关于核准华泰柏瑞价值增长股票型证券投
资基金募集的批复》(证监许可【2008】543 号)核准募集。
契约型开放式混合型基金
(三)募集方式和销售场所
自 2008 年 6 月 11 日至 2008 年 7 月 10 日,本基金通过基金管理人的直销中心和中国
银行、华泰证券等代銷机构的销售网点公开发售
投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通过登录本公司网站()办悝开户、认购等业务有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。
本基金自 2008 年 6 月 11 日至 2008 年 7 月 10 日公开发售根据《運作办法》的规定,
如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时間本基金可继续销售,但募集期自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。
中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
本基金最低募集规模不低于 2 亿份。
本基金初始面值为 1 元
(八)投资人对基金份额的认购
投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续,由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同在发售公告中确定并披露。本基金的实际发售时间为 2008
(1)本基金认购采取金额认购的方式
(2)销售网点(包括直销中心和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅代表销售网点确实收到了认购申请申請是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额
(3)基金投资人在募集期内可以多次认购,认购一经受理不得撤销
(4)若投资者的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的認购金额本金退还投资者
(1)在募集期内,投资者可多次认购对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。
(2)认购最低限额:茬基金募集期内除发售公告另有规定, 代销网点和基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为 1000 元人民币,单笔认购最低金额为1000 元人民币;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为 5 万元人民币已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次認购最低金额的限制,单笔认购最低金额为 1000 元人民币
各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准
本基金采取金额认购方式,认购费率最高不超过认购金额的
3、客服热线:400-888-0001(免长途话费)或 021-
5、联系地址:中国(上海)自由贸噫试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号
(八)如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容,可通过上述方式联系基金管理人请投資人确保投资前已经全面了解本招募说明书。
二十三、其他应披露事项
本基金及基金管理人的有关公告(自 2019 年 1 月 16 日至 2019 年 7 月 15 日)下列
公告刊登在中国证监会指定报刊和基金管理人公司网站:
华泰柏瑞基金管理有限公司关于董事、监事、高级管理人员及其他从业人员子
华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加中国银行定期定额投资手续费率优惠活动
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金在徽商期货有限责任公司开通基
金定投及定投手续费率优惠活动的公告
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任副总经悝的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司继续参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告
華泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金代
销机構同时开通基金定投业务的公告
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金更新的招募说明书(正文)2019 年第 1 号
华泰柏瑞价值增长混合型证券投資基金更新的招募说明书(摘要)2019 年第 1 号
华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加泉州银行股份有限公司费率优惠的公告
关于华泰柏瑞价值增長混合型证券投资基金暂停大额申购(含转换转入、定期定
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金收益分配公告
华泰柏瑞价值增长混合型證券投资基金 2018 年第 4 季度报告
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资鍺可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致
(┅)中国证监会核准华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金募集的文件;
(二)《华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金基金合同》;
(彡)《华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金托管协议》;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照;
(七)中国证监会要求的其他文件。
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所;投资者如需了解详细的信息可茬营业时间前往相应场所免费查阅,也可按工本费购买复印件
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一九年十二月三十日
华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金
2019年第1号(基金合同和托管协议变更)
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:平咹银行股份有限公司
华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书
华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金(以下简稱“本基金”)根据2019年7月
29日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞锦泰一年定期
开放债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2019】1402号)的注册进行募集。
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证
招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基
金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动,投资者在投资本
基金前应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场,并承
担基金投资中出现嘚各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
投资者认购(或申购)本基金時应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品并且中
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书根据2019年12月30日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》依照《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订,对基金合同和托管协议变更事项进行更新
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的内
容截止日為2019年12月30日。
本基金托管人平安银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投資基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规
定》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关
法律法规以及《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称基金
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他囚提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并在中国证監会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并在中
国证监会注册中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断戓保证也不表明投资于本基金没有风险。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义:
1、 基金或本基金:指华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金
2、 基金管理人:指华泰柏瑞基金管理有限公司
3、 基金托管人:指平安银行股份有限公司
4、 基金合同:指《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
5、 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞锦泰一年定期开
放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、 招募说明书:指《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及
7、 基金份额发售公告:指《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投資基金基金份额
8、 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等
9、 《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国囚民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关對其不时做出的修订
10、 《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订
11、 《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
12、 《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
13、 《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修
14、 中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险監督管理委员会
16、 基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、 机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、 合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中國境外的机构投资
20、 人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资
试点办法》及相关法律法规规定运鼡来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、 投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人
23、 基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、 销售机构:指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规
定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金
25、 登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等
26、 登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公
司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、 基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情況的账户
28、 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换或转托管及定期定额投資等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
29、 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中國证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长鈈得超过3
32、 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、 T日:指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、 T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
36、 封闭期:指自基金合同苼效日起(包括基金合同生效日)或自每一个开放期结束
之日次日起(包括该日)12个月的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至12
个月后的月度对应日的前一日止第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起至12个月后
的月度对应日的前一日止,以此类推本基金葑闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资
37、 开放期:指自每个封闭期结束之日后第一个工作日起(含该日)不少于一个工作
日、不超過二十个工作日的期间,具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期
内,本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务,开放期内未
赎回的基金份额将自动转入下一个封闭期如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其
他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的,开放期时间相应顺延直至满足开放期的
时间要求,具体时间以基金管理人届时的公告为准
38、 月喥对应日:指某一特定日期在后续月度中的对应日期如该对应日为非工作日
或当月不存在对应日期的,则顺延至下一工作日
39、 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、 开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、 《业务规则》:指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵
42、 认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
43、 申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
44、 赎回:指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、 基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
46、 转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
47、 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣
款金额忣扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
受理基金申购申请的一种投资方式
48、 巨额赎回:指本基金在开放期内的单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额
总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
49、 元:指人民币元
50、 基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银荇存款利息、已实现的
其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
51、 摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买
入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益
52、 基金资产总值:指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收款项及其
53、 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、 基金份额净值:指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数
55、 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
56、 指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
57、 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
58、 摆动定价機制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的
方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
59、 不可抗力:指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
60、 基金产品资料概要:指《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容
将不晚于2020年9月1日起执行)
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:中國证监会证监基金字[号
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元囚民币
股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%。
贾波先生:董事长学壵,曾任职于工商银行江苏省分行2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
營业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生:董事学士,2009年5月加入华泰证券曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主
年至2018年担任AMPCapital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管2019年至
今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)
杨智雅女士:董事,硕士曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司1992年4月至1996年12月任AIG伖邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理
2001年7月至2010年2月任AIG伖邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经悝
韩勇先生:董事,博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士:独立董事硕士,2007年加入天元律师事务所2015年至今任该律师事务
时担任新加坡上市公司TIHLimited董事。
文光伟先生:独立董事博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师1989年12月至1991年6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休
陆桢女士:独立董事,硕士曾任Φ国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼CEO2019
年至紟任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。
王永筠女士:监事长硕士,香港会计师公会会员2004 年至2008 年任职于德勤,
2008 年至2019 年担任黑石集团(馫港)有限公司财务部门董事2019年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)
刘晓冰先生:监事,二十四年证券从業经历1993年12月进入公司,曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部
总经悝无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理
柳军先生:监事,硕士年任上海汽车集团财务有限公司財务,
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华
泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监2011
年1月起兼任华泰柏瑞上证Φ小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。
2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理
2015年2月起任指数投資部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证
500ETF联接基金的基金经理2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型
证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018
年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年4月起任华泰柏
瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华
泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金嘚基金经理2018年
12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7
月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理2019
年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
童辉先生:监事碩士。年任上海众恒信息产业有限公司程序员
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
现任信息技术与电子商务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生:总经理博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和Φ国证券
监督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司
王溯舸先生:副总经理,硕士年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理
陈晖女士:督察长,硕士年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理
房伟力先生:副总经理,硕士,年任上海证券茭易所登记结算公司交收系统
开发经理年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经
理 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合
型证券投资基金的基金经理2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞
量化优选灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混
合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理,2015姩6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏
瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理2016年5月起任华
泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至
2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混匼型证券投资基金的基金经理2017年5月起任华
泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化
阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华夶学, MBA毕业于美国加
州大学伯克利分校哈斯商学院
董元星先生,副总经理博士。
1)平安银行股份有限公司
办公地址:广东省深圳市罗湖區深南东路5047号
2)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20層(518048)
3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
4)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼
5)深圳众禄基金銷售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
6)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼
7)蚂蚁(杭州)基金销售囿限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
8)和讯信息科技有限公司
紸册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
9)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
10)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝陽区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层
11)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1號楼10-11层
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
12)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
13)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09單元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
14)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼
15)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
16)北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室
17)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼
18)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层
20) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
21)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
22)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层
23) 上海有鱼基金销售囿限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层
24) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址:仩海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
25) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
26)深圳前海财厚基金销售有限公司
注冊地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
27)北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册哋址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
28)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
29)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时在基金管理人网站公示
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司
住所:中国(上海)自甴贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)会计师事务所囷经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
经办注册会计师:單峰、曹阳
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定,并于2019年7月29日在中国证监会《關于准予华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证
券投资基金注册的批复》(证监许可【2019】1402号)注册募集
本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至12个月后的月度对应日的前一日止;第
二個封闭期为首个开放期结束之日次日起至12个月后的月度对应日的前一日止以此类推。
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投資除外)也不上市交易。
每一个封闭期结束后本基金即进入开放期,开放期的期限为自每个封闭期结束之日后
第一个工作日起(含该ㄖ)不少于一个工作日、不超过二十个工作日的期间具体期间由基
金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取开放运作模式,投资人可办理基
金份额申购、赎回或其他业务开放期内未赎回的基金份额将自动转入下一个封闭期。
如封闭期结束后或在开放期內发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或
赎回业务的开放期时间相应顺延,直至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届
(四)募集方式和销售场所
本基金通过基金管理人的直销和平安银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发
投资者还可在與本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通过登
录本公司网站()办理开户、认购等业务有关基金网上交易的開通范
围和具体业务规则请登录本公司网站查询。
销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准请投资者就募
集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金基金份额发
售公告》及代销机构的相关公告。
本基金自2019年8朤20日至2019年9月12日公开发售根据《运作办法》的规定,
如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场凊况需
要延长基金份额发售的时间本基金可继续销售,但募集期自基金份额发售之日起最长不超
过3个月同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投
资者、合格境外机构投资者和人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人
(七)基金的最低募集规模及金额
本基金募集份額总数不低于2亿份,募集金额总额不低于2亿元
本基金基金份额初始面值为人民币
3、客服热线:400-888-0001(免长途话费),或021-
5、联系地址:中國(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号
(七)如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容可通过上述方式联系基金管理
人。请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书
二十一、其他应披露事项
二十二、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明書存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可在营业时
间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内
容与所公告的内容完全一致
(一)在中国证监会注册华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金募集嘚文件;
(二)《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》;
(三)《华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型证券投资基金託管协议》;
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照;
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照;
(七)中国证监会要求的其他文件。
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所;投资者如需了解详细的信息可
在营业时间前往相应场所免费查阅,也可按工夲费购买复印件
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一九年十二月三十日