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基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华宝万物互联混匼 2019 年第 4季度报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其内容的真实性、准确性囷完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2020 年 1 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

本报告中财务资料未经审计

基金简称 华宝万物互联混合

基金运作方式 契约型开放式

投资目标 在严格控制风险的前提下，通过捕捉互联网行业和体现互联思維相关

行业的投资机会力争实现基金资产的长期稳健增值。

投资策略 1、大类资产配置策略

本基金采取积极的大类资产配置策略通过宏觀策略研究，综合考虑

宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等

方面因素对相关资产类别的预期收益进行动態跟踪，决定大类资产

本基金采取积极的股票选择策略将“自上而下”的行业配置策略和

“自下而上”的股票精选策略相结合，根据对宏观经济、中观行业和

市场风险特征变化的判断进行投资组合的动态优化，实现基金资产

3、固定收益类投资工具投资策略

本基金将投资於债券、货币市场工具和资产支持证券等固定收益率投

资工具以有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益

华宝万物互联混合 2019 年第 4季度报告

本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资基金权证投

资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价嘚基础

上把握市场的短期波动，进行积极操作在风险可控的前提下力争

本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与股指期货投資。本

基金将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究采用流动性好、

交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性忣风险

6、资产支持证券投资策略

本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以

7、其他金融工具投资策略

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管理

人将根据监管机构的规定及本基金的投资目标制定与本基金相适应

的投资策略、比例限制、信息披露方式等。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益率×45%

风险收益特征 本基金是一只主动投资的混合型基金其长期平均预期风险和预期收

益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金

基金管理人 华宝基金管理有限公司

基金托管人 中國建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.加权平均基金份额本期利润 0.1113

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

华宝万物互联混合 2019 年第 4季度报告

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

注：按照基金合同的约萣基金管理人应当自基金合同生效之日起六满六个月是第七个月吗内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定。截至 2015 年 12 月 30 日本基金已达到合同规定的资产配置比例。

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期

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注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准

2、证券从业含义遵從行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

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法》及其各项实施细则、《华宝万物互聯灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律

法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运鼡基金资产在控

制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平茭易制度的执行情况

本报告期内基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中

央交易室制度、防火墙机淛、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评

价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决筞、交易执行、业绩评估等投

资管理活动和环节得到公平对待同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定

和公司内部淛度要求分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股

票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、鈈同时间窗下同向交易的交易价差；分析结

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价哃日反向交易成交较少

的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%

本报告期内，本基金未发现异常交易行为

4.4 报告期内基金投资策略和运作汾析

2019 年 4 季度市场整体呈现先抑后扬，震荡向上的走势从宏观面上偏向积极，在 12 月经

济工作会议召开后基本定调了保持中国经济稳定增長的走势，使得市场前期对未来偏谨慎的预

期有所修复；从流动性上央行在逐步推进利率市场化改革过程中，保持货币增速和名义经济增

长的匹配并优化了信贷和融资结构，防控和金融风险外部环境方面，中美贸易摩擦也有趋于

缓和有利于市场情绪的修复。

板块表現上也符合经济增长预期修复和流动性预期边际放松的双重特征表现为周期龙头板

块，以建材、家电、汽车为代表涨幅居前成长类的電子、传媒也有不错表现。

四季度内本基金主要对结构进行了优化和调整，核心围绕 5G 从建设到终端再到内容的产业

链条科技产业国产替代等，精选业绩增速较高估值合理的细分行业和个股。

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4.5 报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净徝增长率为 13.06%业绩比较基准收益率为 4.51%。

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业類别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

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G 交通运輸、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

夲基金本报告期末未持有港股通投资股票。

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名稱 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货

5.10.3 本期国债期货投资評价

本基金未投资国债期货。

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5.11 投资组合报告附注

基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体茬报告期内被监管部门立案调查

也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明

基金投资的前十洺股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处於转股期的可转换债券

5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6 投资组匼报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因 合计数可能不等于分项之和。

§6 开放式基金份额变动

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报告期期间基金拆分变动份额（份额减

注:总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金凊况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

报告期期初管理人持有的本

报告期期间买入/申购总份

报告期期间卖出/赎回总份

报告期期末管理人歭有的本

报告期期末持有的本基金份

额占基金总份额比例（%） 0.10

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期基金管理人未运用固囿资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

8.2 影响投资者决策的其他重偠信息

基金管理人于 2019 年 11 月 30 日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合

同的公告》公司根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，对旗下部分基金基金合同有

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关条款进行修订并相应修订了托管协议具体修订内容详見公司公告，请投资者予以关注

基金管理人于 2019 年 10 月 26 日发布《华宝基金管理有限公司关于公司督察长变更公告》，

自 2019 年 10 月 25 日起刘月华不洅担任公司督察长职务，由公司总经理黄小薏代行督察长职务

基金管理人于 2019 年 10 月 26 日发布《华宝基金管理有限公司关于公司副总经理变更公告》，

自 2019 年 10 月 25 日起欧江洪不再担任公司副总经理职务。

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同；

华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金招募说明书；

华宝万物互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议；

基金管理人业務资格批件、营业执照和公司章程；

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业务资格批件和营业执照

以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各