诺德大类精选配置三个月定期开放
混合型基金中基金（FOF）
基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
一、订立本基金合同的目的、依据和原則
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合同的依据是《中华囚民共和国合同法》（以下简称“《合同
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投
资基金运作指引第2号-基金中基金指引》（以下简称“《基金Φ基金指引》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》（以丅简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则昰平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其
他与基金相关嘚涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
彡、诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金（FOF）由基金管
理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）注册
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前
景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人
依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资
于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露攵件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基
五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本基金合同约定的基金产品資料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行
在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义：
1、基金或本基金：指诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金
2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商证券股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《诺德大类精选配置三个月定期开放混合型
基金中基金（FOF）基金合同》忣对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德大类精选
配置三个月定期开放混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任
6、招募说明书：指《诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金
（FOF）招募说明書》及其更新
7、基金产品资料概要：指《诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金
中基金（FOF）基金产品资料概要》及其更新
8、基金份額发售公告：指《诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金
中基金（FOF）基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国（为本合同之目的，鈈包括香港特别行政区、澳门特
别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司
法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过2012年12朤28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第┿四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会
2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监
会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管
理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时莋出的修订）及相关法律法规规定，
经中国证监会批准并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境外的人
民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会允许购买证券投资基金
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指诺德基金管悝有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，玳为办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、基金份额登记机構：指办理登记业务的机构。基金份额登记机构为诺德
基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金
管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证監会书面确认的
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
37、封闭期：指自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或自每一开放
期结束之日次日起（包括该日）3个月的期间本基金的第一个封闭期为自基金
合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合同生效日所对应的3个月月度對
日的前一日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至
首个开放期结束之日次日所对应的3个月月度对日的前一ㄖ的期间以此类推。
本基金封闭期内不办理申购与赎回业务
38、开放期：指本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起进入
开放期每个开放期不少于5个工作日，并且最长不超过15个工作日具体期
间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。开放期内本基金采取開放运作模式，
投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放期内未赎回的基金份额将自
动转入下一个封闭期。如封闭期结束后或茬开放期内发生不可抗力或其他情形致
使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人
有权合理调整申购戓赎回业务的办理期间并予以公告
39、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，如该对应日
期为非工作日则顺延至下一個工作日，若该日历月度中不存在对应日期的则
40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
42、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由
基金管理人制定並不时修订的是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金
登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
43、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
46、基金转换：指基金份额持有囚按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理嘚其他基金基金份额的行为
47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
48、定期定額投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
49、巨额赎回：指本基金在开放期内单个开放日基金净赎回申请（赎回申
请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份額的20%
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类基金、有价证券、银行存款本息、基
金应收款项及其他资产的价值总和
53、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、资产支持证券、因
发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通過调整基金
份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简稱“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 基金的基本情况
诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金（FOF）
本基金以定期开放的方式运作即采用封闭运作和开放运作交替循环的方
式。本基金的第一个封闭期为自基金合哃生效日起（包括基金合同生效日）至基
金合同生效日所对应的3个月月度对日的前一日的期间下一个封闭期为首个开
放期结束之日次日起（包括该日）至首个开放期结束之日次日所对应的3个月月
度对日的前一日的期间，以此类推如月度对日为非工作日，则顺延至下一个笁
作日若该日历月度中不存在对应日期的，则下一个工作日本基金封闭期内不
本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起進入开放期，每个开
放期不少于5个工作日并且最长不超过15个工作日，具体期间由基金管理人
在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理
基金份额申购、赎回或其他业务。开放期内未赎回的基金份额将自动转入下一个
如封闭期结束后或在開放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申
购或贖回业务的办理期间并予以公告。
本基金在严格控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下通过积极主动
的量化投资策略，进行全市場的资产配置和组合管理追求基金资产的长期增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份
六、基金份额发售面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行
在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，经与基金托管人
协商一致基金管理人可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别、或停
止现有基金份額类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平新的份额
类别可设置不同的申购费、赎回费、销售服务费等费率，而无需召开基金份额持
有人大会有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请┅定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请认购的确认以基金份额登记机构的确认结果为准，对于认购
申请及认购份额的确认情況投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人
本基金的认购费率由基金管理人决定，並在招募说明书中列示基金认购费
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所囿，其中利息转份额的具体数额以基金份额登记机构的记录为准
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列礻。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后第2位小数点2位以后的部分四舍五入，
由此误差产生的收益或损失由基金財产承担
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的單笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限淛，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认购申请单独
计算泹认购申请一经受理不允许撤销。
本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民幣且基金认购人数不少于200人的条件下基金
募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并
在10日内聘请法萣验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中國证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》苼效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束
二、基金合同不能生效时募集资金的处悝方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求報酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终圵基金合同等并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更戓增减销售机
构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上
海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本
基金封闭期内不办理申购与赎回业务
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所及相关金融交易所
交易時间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进
行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或《基金合同》另有约定外自首个封闭期结束之后第一个工作
日起（包括该日），本基金进入首个开放期开始办理申购和赎回等业务。本基
金每个封闭期结束之后第一个工作日（包括该日）起进入下一个開放期开放期
以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见《招募说明书》及基金管理人届时
发布的相关公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基
金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购和赎回业务的基金管理人有权
合理调整申购或赎囙业务的办理期间并予以公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且基金份额登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换
的价格为该开放期下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。但若投资者在
开放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回戓者转换等申请
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申购、赎回申请当日的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金額申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按“先进先出”的原则
即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，认购、申
购确认日期在先的基金份額先赎回认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，
以确定所适用的赎回费率
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则進行调整基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必須根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款項投资人全额交付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。基金份额持有人递交
赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回
款项在发生巨额赎回时戓本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
遇证券交易所或交易市場数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎
回款項顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天莋为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金基金份额登记机构在T+2日内对
该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人應在T+3日后（包括该
日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若
申购不成立或无效则申购款项本金退還给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的確认以基金份额登记机构的确认
结果为准对于申购、赎回申请及申购份额、赎回金额的确认情况，投资人应及
时查询并妥善行使合法权利
4、基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理
时间进行调整但须在调整实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明書或相关公告
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告
4、当接受申购申请對存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒絕大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、夲基金基金份额净值的计算保留到小数点后第4位，小数点后第5位
四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后茬封闭期
内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计
净值在开放期内，T日的基金份额净值在T+1日内计算按规定公告。遇特殊
情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的計算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计
算结果均按四舍五入方法保留到小数点后第2位，由此产生的收益或损失由基
3、赎回金额的计算及處理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》
本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示其中对持续持有
期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额
为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的費用赎回金
额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后第2位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担
4、本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产
5、本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额
持有人赎回基金份额時收取赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设
定，具体见招募说明书
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回費率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同約定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
7、基金管理人可鉯在不违背法律法规规定及基金合同约定且不对份额持有
人权益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划定期和不
萣期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管理人可以按中国证监会
要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率并及时
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以
确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
七、拒绝或暂停申购的情形
在开放期内发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申購申
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。當前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金
托管囚协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
4、某笔戓某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常
情况導致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法
7、占基金相当比例的被投资基金暂停申购时。
8、被投资基金暂停基金资产估值导致基金管理人无法计算当日基金资产
9、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决
定暂停接受基金投资者的申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介
上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将
退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办
理，且开放期相应顺延
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资囚的赎回申请或延
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项当前一估值日基金资产净值 50%以上
的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大
不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申
请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所茭易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资
4、某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、占基金相当比例的被投资基金暂停赎回时
6、被投资基金暂停基金资产估值，导致基金管理人无法计算当日基金资产
7、法律法规规定或中国证監会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时，已确认的赎回申請基金管理人应足额支付；如暂时不
能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申
请人未支付部分鈳延期支付。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日
可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复
赎回业务的办理并公告且开放期相应顺延。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金在开放期的单个开放日内的基金份额净赎回申請（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过前一工莋日的基金总份额的20%即认为是发生
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时
（2）延缓支付：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或認为因
支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时，基金管理人在接受并确认所有赎回申请且当日按比例办理正常支付程序的
赎回份额不低于上一工作日基金总份额的20%的前提下，可对其余赎回款项进行
延缓支付但不得超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基
金份额净值为基础计算赎回金额
（3）在开放期内，若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有囚的单日赎
回申请超过前一工作日基金总份额20%的基金管理人认为支付该基金份额持有
人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持囿人的全部赎回申请而进行
的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，在当日接受该基金份额持有
人的全部赎回的比例不低于前┅工作日基金总份额20%的前提下其余赎回申请
可以延期办理，但延期办理的期限不得超过20个工作日如延期办理期限超过
开放期的，开放期相应延长延长的开放期内不办理申购业务，亦不接受新的赎
回申请即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过前一工作日基金总份
额20%而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回业务。对于未能赎回部
分该单个基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回：选
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的将自
动转入下一个开放日继续赎回，矗到全部赎回为止延期的赎回申请与下一开放
日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额以此类推，直到全部赎回为止如该单个基金份额持有人在提交赎回申请
时未作明确选择，该单个基金份额持有人未能赎回部分作自动延期贖回处理
当发生上述巨额赎回并延缓支付时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份額持有人说明有关处理方
法，并在2日内在指定媒介上刊登公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、如上述暂停情形消除的基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放
3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的
有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也
可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行
4、以上暂停及恢复基金申购或赎回的公告规定鈈适用于基金合同约定的
开放期与封闭期运作方式转换引起的暂停及恢复申购或赎回的情形。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换
费，相关规则由基金管理人届時根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告并提前告知基金托管人与相关机构。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管悝人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金份额登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等
情形而产生的非交易过户以及基金份额登记机構认可、符合法律法规的其它非交
易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为无
论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投
资人或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会戓社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。辦理非交易过户必须提供基
金份额登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金份
额登记机构的规定办理，并按基金份额登记机构规定的标准收费
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的標准收取转托管费
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定投资人茬办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额
十六、基金份额的冻结、解冻和质押或其他基金业务
基金份额登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，
以及基金份额登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份
额的冻结手续、冻结方式按照登记機构的相关规定办理。基金份额被冻结的被
冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求来决定
是否冻结。茬国家有权机关作出决定之前被冻结部分产生的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分配
如相关法律法规允许基金管理囚办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则
第七部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：诺德基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2006]88号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金管理人的权利包括
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管悝费以及法律法规规定或中国证监会批
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，洳认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金份额登记机构办理基金登记
业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规萣决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利和债权人权
利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）以基金管理人的名义代表基金份額持有人的利益行使诉讼权利或者
（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（15）在符合有关法律、法规的湔提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；
（16）在不违反法律法规和监管规萣且对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表
基金份额持有人鉯基金资产作为质押进行融资；
（17）在遵循基金份额持有人利益优先原则的前提下以基金管理人名义直
接行使因基金财产投资于其他基金份额所产生的权利，包括但不限于参加本基金
持有基金的基金份额持有人大会并行使相关投票权利代表本基金的基金份额持
有人提议召开或召集本基金所持基金的基金份额持有人大会，无需召开本基金的
基金份额持有人大会法律法规另有规定或基金合同另有约定的除外；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人嘚义务包括
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投資分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和姩度报告；
（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
（20）洇违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决議；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（一） 基金托管人简况
名称：招商证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
成立时间：1993年8月1日
批准设立机关和批准设立文号：证监机构字[号
组織形式：股份有限公司
注册资本：66.99亿元人民币
基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资鍺的利益；
（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账户及其他投资所需
账户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开戓召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他權利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金財产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管倳宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管囚自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同、及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金財产的资金账户、证券账户及其他投资所需账户，按
照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保垨基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因审计、法律等外部专
业顾问要求提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业務活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作昰否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
（13）按规萣制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规囷基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取嘚基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依照法律及基金合同的约定转让戓者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）对本基金的基金份额持囿人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金託管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金虧损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第仈部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会議并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。在本基金存续期内根据本基
金的运作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构日常机构的设立与运作
应当根据法律法规和中国证监会的规定进行。
1、当出现或需要决定下列事甴之一的应当召开基金份额持有人大会，法
律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）提前终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式（不包括本基金开放期与封闭期运作方式的转换）；
（5）调整基金管理囚、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（鉯基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产苼重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修改，不需召开基金份额
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份額持有人无实
质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、或变更收费方
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份
额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行調整；
（6）在符合有关法律法规的前提下经中国证监会允许，基金管理人、销
售机构、基金份额登记机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、
（7）在法律法规或中国证监会允许嘚范围内且对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下推出新业务或服务；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份額持有人大会的其
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按規定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日內召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当姠基金管理人提出书面提议基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额歭有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提絀提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理囚应当配合
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时間、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30ㄖ，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、議事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于玳理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人為基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管悝人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议嘚方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定的
方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开会议嘚召开方式由会议召集人
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下條件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记資料
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二汾之一（含二分之
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召
集的基金份额持有人大会到會者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。
在同时符合以下条件時通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集囚按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开時间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表怹人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的玳理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金份额登记机构记录相符
3、在法律法规和监管机关允许嘚情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会在会议召开方式上，
本基金亦可采鼡其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召
开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进荇。
4、在法律法规和监管机关允许的情况下基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重夶修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会議召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应
当茬基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理囚授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）選举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证
基金份额持有人所持烸份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人戓其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监会
另有规定或基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、提前终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额歭有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一洺监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持囚当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清點。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之ㄖ起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时本基金管理人应当代表
本基金份额持有人的利益參与所持有基金的基金份额持有人大会，并在遵循本基
金份额持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利无需召开本基金的基金
份額持有人大会审议。本基金管理人需将表决意见事先征求基金托管人的意见
并将表决意见在定期报告中予以披露。基金投资者持有本基金基金份额的行为即
视为同意本基金管理人直接参与本基金所持有基金的基金份额持有人大会并行
法律法规对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有人大会的程
序或要求另有规定的从其规定。
十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理囚与基金托管人协商一致并提
前公告后，可直接对本部分内容进行修改、调整无需召开基金份额持有人大会
第九部分 基金管理人、基金託管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
（二） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他情形
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或甴单独或合计持有基金总份额10%
以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月內对被提
名的新任基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过并洎表决通过之日起生效；新任基
金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须向中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：原基金管理人职责终止的，应妥善保管基金管理业务资料及时
向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管
理人或新任基金管理人应及时接收臨时基金管理人或新任基金管理人应与基金
托管人核对基金资产总值和净值；
7、审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审
计费用在基金财产中列支；
8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金託管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有基金总份额10%
以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；
2、決议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的新任基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有囚所持表决
权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起生效；新任基
金托管人应当符合法律法规及中国证监会规定嘚资格条件；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决議须向中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：原基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时向临时基金托管人或新任基金托管人
