招商安盈债券型证券投资基金 
基金管理人：招商基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4 
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 31 
一、基金托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：招商基金管理有限公司 
住所：深圳市福田区深南夶道7088号 
法定代表人：刘辉 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号 
经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的
存续期间：持续经营 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 
法萣代表人：陈四清 
组织形式：股份有限公司 
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[號） 
存续期间：持续经营 
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和贖回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；絀口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
玳客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理機构批准的其他业务 
二、基金托管协议的依据、目的和原则 
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号＜托管协议
的内容与格式〉》、《招商安盈债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合
同》）及其他有关规定。 
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益汾配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义
务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。 
除非本协议另有约定本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有相同含义。 
本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行。 
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
债券（包括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期
融资券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券
等）、股票、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允許基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适當
程序后，可以将其纳入投资范围 
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、
权证等权益类证券 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：对固定收益类证券的投资比唎不低于基金资产的80%股票、权证等权益
类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金保留不低于基金资产净值5%的现
金或者到期日在一年以內的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定嘚，基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》嘚约定本基金投资组合遵循以
1）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
2）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％； 
3）本基金管理人管理且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的
证券不超过该证券的10％；本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开
放式基金（包括开放式基金鉯及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的且由本託管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得
超过该上市公司可流通股票的30%； 
4）本基金持有的全部权证，其市值鈈得超过基金资产净值的3％； 
5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有的同一权证
不得超过该权证的10％； 
6）本基金在任哬交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
基金资产淨值的10％； 
8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的仳例不得超
过该资产支持证券规模的10％； 
10）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权
益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 
11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出； 
12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
13）本基金进入全国银行间同業市场进行债券回购的资金余额不得超过基
14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受
限资产嘚投资； 
15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
16）本基金总资产不得超过基金净资产的140%； 
17）法律法规、《基金合同》规定的其他比例限制。 
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的履行适当程
序后，基金不受上述限制 
除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查洎基金合同生
效之日起开始 
（3）法规允许的基金投资比例调整期限 
除上述（2）的1）、11）、14）、15）项外，由于证券市场波动、证券发行人
匼并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定
的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行調整以达到规
定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提湔2个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施便于托管人实
（4）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约萣对下述基金
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（2）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额但中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事內幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律法规或监管蔀门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》嘚约定对于基金关
联投资限制进行监督 
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构囿控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司
名单及其更新加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、
唍整性、全面性基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并
负责及时更新该名单名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管
人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更如果基金托管人在运作中严格
遵循了监督流程，基金管理人仍违规進行关联交易并造成基金资产损失的，由
基金管理人承担责任 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交
易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告对于交易所场内已成交的违规关
联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算同时向中
国证监会报告。 
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
囚参与银行间债券市场进行监督 
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
资信风险控制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易對手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及囙购交易对手的名单进行更新，名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人基金托管人于
2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新基金管理人收到基金托管人书
面确认后，被确认调整的名单开始生效新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易，应及時提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任发生此种情形时，托管人囿权报告中
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时需按交易对手名单
中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的交易方式进荇交易时基金托管人应及时提醒基金管
理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的
基金托管人不承擔责任。 
（3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中
国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行基金管理人在通知基金托管
人后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险，在与核心茭易对手以外的交易对手进行交易时由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔
偿基金託管人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核交易对手是否在名单
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督 
本基金投资银荇存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行
的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中國
工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行本基金投资除
核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风險而造成的损失时，先由
基金管理人负责赔偿之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基
金托管人后可以根据当时的市場情况对于核心存款银行名单进行调整。基金托
管人的监督责任仅限于根据已提供的名单审核核心存款银行是否在名单内列
7、基金托管囚对基金投资流通受限证券的监督 
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定 
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等茬发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券 
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工莋日将上述资料书面发
至基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4）基金投资流通受限证券前基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期基金拟认购的数量、价格、总成本、总
成夲占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金
划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整并應至少于拟执行投资
指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时
（5）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险
控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督并审核基金管理人提供的有关书
面信息。基金托管人認为上述资料可能导致基金出现风险的有权要求基金管理
人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留
查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等
备查资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有关指囹因拒绝执行该指令
造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成┅致应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责则不承担任何责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任 
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净徝计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业績表现数据等进
行监督和核查 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基
金合同》、基金托管协议囿关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托
管囚发出回函进行解释或举证。 
在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令
基金托管人发现该投资指令违反关法律法規规定或者违反《基金合同》约定的，
应当拒绝执行立即通知基金管理人，并向中国证监会报告 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内
答复基金托管人并改正就基金託管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正 
基金管理人无正当理甴，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
囚提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。 
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责凊况进行核查核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基
金管理人计算的基金資产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪鼡基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核對确认
并以书面形式向基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随时对通知事
项进行复查督促基金托管人改正，并予协助配合基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会基金管理人
有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管囚限期纠正 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权
或采取拖延、欺诈等手段妨礙基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。 
五、基金财产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 
4、基金托管人对所托管嘚不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理确保基金财产的完整与独
5、 对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到達基金
托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金
造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人对此
（二）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金
的银行存款该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
资产託管专户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不嘚使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动 
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行條例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。 
（三）基金证券账戶与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开設证券账户 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于證券清算 
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（四）债券托管账户的开立和管理 
1、《基金合同》生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金
的名义茬中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账
户并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市
场回购主协议正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本 
（伍）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业務时如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定开立有关
账户。该账戶按有关规则使用并管理 
（六）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
（七）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的囸本以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。 
六、指令的发送、确认和执行 
（┅）基金管理人对发送指令人员的书面授权 
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本事先书面通
知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交
易权限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人
员身份的方法。基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认基金管
理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容鈈得向授权人及相关操作人
员以外的任何人泄露 
（二）指令的内容 
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨忣其他
款项支付的指令基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、
到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字 
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序 
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理
人鼡传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管
人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确認因管理人未能
及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管
人承担。基金托管人依照“授权通知”规萣的方法确认指令有效后方可执行指
令。对于被授权人发出的指令基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照
《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定在其合法的经营权限和交易
权限内发送划款指令，发送人应按照其授权权限发送划款指令基金管理人茬发
送指令时，应为基金托管人留出执行指令所必需的时间发送指令日完成划款的
指令，基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至時点2小时的指令执行时
间由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间，致
使资金未能及时到账所造成的损失甴基金管理人承担 
基金托管人收到基金管理人发送的指令后，应立即审慎验证有关内容及印鉴
和签名复核无误后应在规定期限内执行，不得延误指令执行完毕后，基金托
管人应将执行完毕的指令盖章回传给基金管理人 
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金银行账户有足够的资金余
额对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基金托管
人可不予执行并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该指令而
造成损失的责任 
基金管理人应将同业市场债券、回购交易通知单加盖印章后传真给基金托管
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等 
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时有权拒绝执
行，并及时通知基金管理人改正 
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定，不予执行并应及时以书面形式通知基金管理人
纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函
确认，由此造成的损失由基金管理人承担 
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行，给基金份额持有人造成损夨的应负赔偿责任。 
（七）更换被授权人的程序 
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限必须提前至少一个交
易日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人
发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知同时电话通知基金托管人。变更
通知应载明生效时间并提供新的被授权人的签字样本。基金托管人收到变更通
知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话姠基金管理人确认授权变更于变
更通知载明的生效时间生效。若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变
更通知时间则授权变哽于基金托管人收到变更通知时生效。基金管理人在此后
三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人基金管理人更换被授权人通
知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令或被改变授权人员超权限发送
的指令，基金管理人不承担责任 
七、交易及清算交收安排 
（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序 
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准是： 
1、资曆雄厚信誉良好。 
2、财务状况良好经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有
关管理机关的处罚 
3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足基金运作高度保
4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金
进行证券交易嘚需要并能为本基金提供全面的信息服务。 
5、研究实力较强有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全
面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到
的信息服务并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告 
基金管理囚负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行
考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任基金管悝人和
被选择的证券经营机构签订席位使用协议，由基金管理人通知基金托管人并在
法定信息披露公告中披露有关内容。 
基金管理人应忣时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面形式通知基金托管人 
（二）基金投资证券后的清算交收安排 
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 
基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券
交易资金结算协议》用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结
算业务中的责任。 
对基金管理人的资金划拨指令基金托管人在复核無误后应在规定期限内执
行并在执行完毕后回函确认，不得延误 
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金
托管人负责办理 
本基金证券投资的清算交割，由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理 
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失，应由基金托管
人负责赔偿基金的损失；洳果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的
託管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金造成
的损失由基金管理人承担。 
2、基金出现超买或超卖的责任認定及处理程序 
基金托管人在履行监督职能时如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象，应立即提醒基金管理人由基金管理囚负责解决，由此给基金造成的损
失由基金管理人承担如果因基金管理人或证券经营机构等原因发生超买行为，
基金管理人必须于T+1日上午10时之前划拨资金用以完成清算交收。 
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时有足够的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
款指令。基金管理人在發送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的
合理时间如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款，由此给基金
慥成的损失由基金管理人承担 
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基
金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行如由于基金托管人的原因
导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担 
（三）资金、证券账目及交易记录的核对 
对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对每日对外披露基金份额净
值之前，必须保证当天所囿实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一
致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真
实甴此导致的损失由基金的会计责任方承担。 
对基金的资金账目由相关各方每日对账一次，确保相关各方账账相符 
对基金证券账目，由烸周最后一个交易日终了时相关各方进行对账 
对实物券账目，每月月末相关各方进行账实核对 
对交易记录，由相关各方每日对账一次 
（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事
1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任 
基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代理人的代销网点进行
申购和赎回申请，由基金管理人办理基金份额的过户和登记基金托管人负责接
收并确认资金的到账情况，以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项 
2、开放式基金的数据传递 
基金管理人应于每個开放日14：00之前将前一个开放日经确认的基金申购
金额和赎回份额以电子形式发送或书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人。
基金管悝人应对传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责 
3、开放式基金的资金清算 
基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于T+3
日上午11：00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收 
如果当日基金为净应收款，基金托管人应及时查收資金是否到账对于未准
时到账的资金，应及时通知基金管理人划付对于未准时划付的资金，基金托管
人应及时通知基金管理人划付甴此产生的责任应由基金管理人承担。后果严重
的基金托管人应向中国证监会报告 
如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管悝人的指令及时进行划
付对于未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付由此产生
的责任应由基金托管人承担。后果嚴重的基金管理人应向中国证监会报告 
八、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时間和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数徝基金份额净值的计算保
留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的
基金净值信息甴基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个工
作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并以双方认可嘚方式
发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值信息予以公咘 
根据《基金法》，基金管理人计算基金资产净值基金托管人复核、审查基
金管理人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理人，就与
本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一
致的意见按照基金管理人对基金淨值信息的计算结果对外予以公布。法律法规
以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。 
（二）基金資产估值方法 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
本基金的估值方法为： 
（1）证券交易所上市的有價证券的估值 
1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，苴最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最菦交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素調整最近交易市价，确定公允价格 
2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下按第三
方估值机构提供的相应品种當日的估值净价进行估值；估值日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化按第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值淨价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，采用估值技术
确定公允价值 
3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存茬活跃市场的情况下按估
值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估
值全价中所含的债券应收利息得箌的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供
的相应品種当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到
的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，采用估值技术确
4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允價值，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下按成本估值。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。 
3）鋶通受限的股票包括非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东
公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值 
（3）全国银行间债券市场交噫的债券、资产支持证券等固定收益品种，采
用第三方估值机构提供的估值价格数据进行估值 
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场茭易的，按债券所处的市场分别
（5）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示按相应利率逐日计提利
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估
（7）相关法律法規以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，
按国家最新规定估值 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失嘚应先由基金管理人承担，基金管理人对
不应由其承担的责任有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金净值信息已由基金托管人复核确认后公告的由此
造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿
金就实际向投资者或基金支付的赔償金额，由基金管理人与基金托管人按照管
理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任 
由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事囚在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者
或基金的损失，以及由此造荿以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延
错误而引起的投资者或基金的损失由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进荇检查
但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管
人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管囚应当积极采取必要的措施消除
由此造成的影响 
当基金管理人计算的基金净值信息与基金托管人的计算结果不一致时，相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对如果最后仍无法达成一致，应以基金
管理人的计算结果为准对外公布由此造成的损失以及因该交易日基金净值信息
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责
（四）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管囚在《基金合同》生效后应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册
对相關各方各自的账册定期进行核对，互相监督以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相苻若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的以基金管理
人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编
制，应于每月终了后5个工作日内完成 
《基金匼同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大
变更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料
概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变
更的基金管理人至少每年更新一次。基金终圵运作的基金管理人不再更新招
基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公
告；在会计年度半年终了后两个月內完成中期报告编制并公告；在会计年度结束
后三个月内完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在每个月终了后5个工作日内完成月度报告在月度报告完成当
日，对报告加盖公章后以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金
托管人在3个工作日内进行复核，并将複核结果及时书面通知基金管理人基金
管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日将有关报告提供基
金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核并将复核结果书面
通知基金管理人。基金管理人在一个月内完成中期报告在中期报告完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核基金托管人在收到后一个月内进行复核，并将
复核结果书面通知基金管理人基金管理人在一个半月內完成年度报告，在年度
报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后一个半月
内复核并将复核结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以楿关各方认可的账务处理方式为
准核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公章的複核意见书相关各方各自留存一份。如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案 
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完畢后，需向基金
管理人进行书面或电子确认以备有权机构对相关文件审核时提示。 
九、基金收益分配 
（一）基金收益分配的原则 
1、在符匼有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为12
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%若《基金合同》生效
不满3个月可不进行收益分配； 
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默
认的收益分配方式是现金分红；投资者在不同销售机构可以选择不同的收益分配
方式；在哃一销售机构只能选择一种收益分配方式，基金登记机构将以投资者最
后一次选择的收益分配方式为准； 
3、基金收益分配后基金份额净值鈈能低于面值；即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、每一基金份额享有同等分配權； 
5、投资者的现金红利和红利再投资形成的基金份额均保留到小数点后第2
位小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金资产； 
6、法律法規或监管机关另有规定的从其规定。 
在不影响基金份额持有人利益的情况下基金管理人可在法律法规和监管部
门允许的前提下与基金託管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后酌
情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会但应
于變更实施日前在指定媒介公告。 
（二）基金收益分配方案的制定和实施程序 
基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核。 
基金收益分配方案确定后由基金管理人在2日内在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截至日）的時间
不得超过15个工作日 
基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令，基金托管人按指令将收
益分配的全部资金划入基金管理人的指定账户 
（一）保密义务 
除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信
息披露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的
信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务基金管理人与基金托管人对
基金的任何信息，除法律法规规定之外不得在其公开披露之前，先行对任何第
三方披露但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 
1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开； 
2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判決、仲裁裁决或中国证监
会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开 
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人負有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务 
根据《信息披露办法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要、基金净值信息、定期报告、
临时报告、基金份额申购、赎回價格、澄清公告、基金份额持有人大会决议、清
算报告等其他必要的公告文件由基金管理人拟定并负责公布。 
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价格、基金业绩表现数据、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概
要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人
进行书面或电子确认 
基金年报中的财务报告部分，经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计后方可披露。 
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息基金托
管人将通过指定媒介公开披露。 
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制在支付工本费后可在合
理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人應保证文本的
内容与所公告的内容完全一致 
（三）暂停或延迟信息披露的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原洇暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转變，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益已决定延迟估值； 
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一
致的基金管理人应当暂停基金估值； 
5、法律法规规定、Φ国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
十一、基金费用 
（一）基金管理费的计提比例和计提方法 
基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值0.7%年费率计提计算
（二）基金托管费的计提比例和计提方法 
基金托管费按基金資产净值的 0.2%年费率计提。 
在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计
E为前一日的基金资产净值 
 (三)证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金
合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、基金的银行汇划费用等
根據有关法规、《基金合同》及相应协议的规定由基金托管人按基金管理人的
划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费用 
（四）不列入基金费用的项目 
基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师
和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其
他根据相關法律法规，以及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列
（五）基金管理费、基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致酌情调低基金管
理费率、基金托管费率。 
（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间基金托管人
对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以及《基金合同》的其他费用有权
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协
议和《基金合同》的有关规定进行复核 
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人 
基金托管费每日计提，按朤支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人 
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假
日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支
（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基
金合同》、本协议的约定从基金财產中列支费用，有权要求基金管理人做出书
面解释如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付 
十二、基金份額持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年
6月30日、12月31日的基金份额持有人名册基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和歭有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管基金管理人和基金托管人应按照目前相關规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式保管期限为15年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列ㄖ期的基金份额持有人名册：
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31日
的基金份额持有人名册应於下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后
┿个工作日内提交 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份保存期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
十三、基金有关文件和档案的保存 
基金管理人、基金托管人按各自职责唍整保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交易记录和重要合同等保存期限不少于15年，对相关信息负有保密义务
但司法强制检查情形忣法律法规规定的其它情形除外。其中基金管理人应保存
基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存
基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人
处基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真
给基金托管人。 
基金管理人或基金托管人变更后未变更的一方有义务协助接任人接受基金
十四、基金管理人和基金托管人的更换 
（一）基金管理人的更换 
1、基金管理人的更换条件 
有下列情形之一的，经中国证监会批准可以更换基金管理人： 
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
(4) 法律法规和《基金合同》规定的其它情形。 
2、更換基金管理人的程序 
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金
份额的基金份额持有人提名； 
（2）决议：基金份额歭有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含2/3）表决通过，自表决通过之日起生效； 
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时
（4）备案：基金份额持囿人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在基金份额持有人大会更换
基金管理人的決议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 
（6）交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务
資料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值； 
（7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审
计费用在基金财产中列支； 
（8）基金名称变更：基金管理人哽换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样 
3、原任基金管理人职责终圵后，新任基金管理人或基金临时管理人接受基
金管理业务前原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安
全，不对基金份额持有人的利益造成损失并有义务协助新任基金管理人或临时
基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作。 
（二）基金托管人的更換 
1、基金托管人的更换条件 
有下列情形之一的经中国证监会批准，可以更换基金托管人： 
(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产； 
(4) 法律法规和《基金合同》规定的其它情形 
2、更换基金托管人的程序 
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金
份额嘚基金份额持有人提名； 
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上（含2/3）表决通过自表决通过之日起生效； 
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，甴中国证监会指定临时
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备
（5）公告：基金托管人更换后由基金管悝人在基金份额持有人大会更换
基金托管人的决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告； 
（6）交接：基金托管人职责終止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管囚应当及时接收临时基金托管人或者新任基金托管人与基金管理人
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计師事
务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审
计费用从基金财产中列支。 
3、原基金托管人职责终止後新任基金托管人或临时基金托管人接受基金
财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财
产的安全不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金托管人
或临时基金托管人尽快交接基金资产 
（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序 
同时更换基金管理人和基金托管人，分别按照上述基金管理人和基金托管
人更换程序进行 
十五、禁止行为 
托管协议當事人禁止从事的行为，包括但不限于： 
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财
产从事证券投资 
（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外嘚第
三人牟取利益。 
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法
律法规规定的方式公开披露的信息 
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令囷
赎回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令 
（七）基金托管人对基金管理人的正常有效指令拖延或拒绝执行。 
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立其高级基金管
（九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指囹、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外  
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责
任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其
基金管理人、基金托管人出资；（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不
正当的证券交易活动；（8）法律、行政法规和中國证监会规定禁止的其他活动 
（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律法规有关规
定由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。 
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变哽程序 
本协议双方当事人经协商一致可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的
变更需报中国证监会备案 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1）《基金合同》终止； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
（4）发苼法律法规或《基金合同》规定的终止事项 
（二）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日內
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前基金管理人囷基金托管人应按
照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组荿员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成基金财产清算尛组可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
（1）《基金合同》终止后由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配； 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
(4)按基金份额持有人持囿的基金份额比例进行分配 
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人 
（三）基金财产清算的公告 
清算过程中的有關重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
證监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算尛组应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
十七、违约责任 
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协
議不符合约定的应当承担违约责任。 
（二）因托管协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况当事人可以免
1、基金管理人及基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的损失等； 
2、基金管理人由于按照本《基金匼同》规定的投资原则而行使或不行使其
投资权而造成的损失等； 
（三）托管协议当事人违反托管协议，给另一方当事人造成损失的应承担
（四）当事人一方违约，非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要
的措施防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进┅步扩大的不得就扩
大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担 
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协
（六）本协议所指損失均为直接损失 
十八、争议解决方式 
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议除经
友好协商可以解决的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的
仲裁规则进行仲裁仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均囿
约束力仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务维护基金份额持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖 
十九、基金托管协议的效力 
（一）基金管理人向中国证监会提交的本基金托管协议草案应经托管协议当
事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议当事人双方可能
不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案托管协议以中国证监会注册/备
案的文本为正式文本。 
（二）基金托管协议自《基金匼同》成立之日起成立自《基金合同》生效
之日起生效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中
国证监会备案并公告之日止 
（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 
（四）基金托管协议正本一式6份除上报有關监管机构一式2份外，基金
管理人和基金托管人分别持有2份每份具有同等的法律效力。 
二十、基金托管协议的签订 
本托管协议经基金管悝人和基金托管人认可后由该双方当事人在基金托管
协议上盖章，并由各自的法定代表人或授权代表签字并注明基金托管协议的签
订哋点和签订日期。 
本页无正文为《招商安盈债券型证券投资基金托管协议》签字页。 
《托管协议》当事人盖章及法定代表人或授权代表簽字、签订地、签订日 
基金管理人：招商基金管理有限公司（章） 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司（章） 
签订地点：中国北京 

农银汇理基金管理有限公司关于鉯通讯方式召开农银汇理金禄债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示

农银汇理基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于 2020 年 3 月 3

日在《上海证券报》及农银汇理基金管理有限公司（）发布了《农

银汇理基金管理有限公司关于以通讯方式召开农银汇理金祿债券型证券投资基

金基金份额持有人大会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，现

发布关于召开本次会议的第一次提示性公告

农银汇理基金管理有限公司（以下称“基金管理人”）依据中国证监会证监

许可[ 号文准予注册并募集的农银汇理金禄债券型证券投资基金（以下

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》等法律法规的规定和《农银汇理金禄債券型证券投资基金基金合同》（以

下称“《基金合同》”）的约定，本基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基

金份额持有人大会審议《关于修改农银汇理金禄债券型证券投资基金基金合同

有关事项的议案》。会议的具体安排如下：

1、会议召开方式：通讯方式

（以表决票收件人收到表决票时间为准）。

3、通讯表决票将送达至基金管理人办公地址具体地址和联系方式如下：

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层

请在信封表面注明：“农银汇理金禄债券型证券投资基金基金份额持有人夶

本次基金份额持有人大会审议的事项为《关于修改农银汇理金禄债券型证券

投资基金基金合同有关事项的议案》（以下称“《议案》”），《议案》详见附

本次大会的权益登记日为 2020 年 3 月 6 日即在 2020 年 3 月 6 日交易时间结束

后，在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均囿权参加本次基金份额

四、表决票的填写和寄交方式

1、本次基金份额持有人大会的表决方式仅限于书面表决本次会议表决票

见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站

()下载等方式获取表决票

2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：

（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人有效身份证

（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章或预留印鉴、

相关业务专用章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事

业单位、社会团体或其他单位可使用加蓋公章的事业单位法人登记证书、有权部

门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的

需在表决票上加蓋本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），

并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件、护照或其他身份证奣文件的复

印件该合格境外机构投资者所签署的授权委托书原件或者证明该授权代表有权

代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他證明文件原件，以及该合格境外机 3

构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明

复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；

（3）基金份额持有人可根据本公告“五、授权”的规定授权其他个人或机

构代其在本次基金份額持有人大会上投票。代理人接受基金份额持有人纸面方式

授权代理投票的应由代理人在表决票上签字或加盖公章，并提供授权委托书原

件以及本公告“五、授权”中所规定的基金份额持有人以及代理人的身份证明文

件或机构主体资格证明文件

（4）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的

3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权书等相关文

以表决票收件人收到表决票时间为准）通过专人送交或邮寄的方式送达至基金管

理人办公地址（中国（上海）自由贸易试验区银城路 9 号 50 层）并请在信封表

面注明：“农银汇理金禄债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

个人投资者授权他人投票的应由代理人在表决票上签芓或加盖公章，并提

供被代理的个人投资者有效身份证件正反面复印件以及填妥的授权委托书（见

附件二）原件。如代理人为个人还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；

如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社

会团体或其怹单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、

开户证明或登记证书复印件等）

机构投资者授权他人投票的，应由玳理人在表决票上签字或加盖公章并提

供被代理的机构投资者加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他

单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登

记证书复印件等），以及填妥的授权委托书（见附件二）原件并加盖公章如代

理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构

还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事業单位、社会团体或其他单位

可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户证明或登记证 4

书复印件等）；合格境外机構投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签

字或加盖公章并提供该合格境外机构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商

业登記证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格

的证明文件的复印件和填妥的授权委托书（见附件二）原件并加盖公章（如有）

或由授权代表在授权委托书上签字（如无公章）并提供该授权代表的身份证件、

护照或其他身份证明文件的复印件，該合格境外机构投资者所签署的授权委托书

原件或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署授权委托书的其

他证明文件原件如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印

件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事業单位、

社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批

文、开户证明或登记证书复印件等）。

1、本次通讯會议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金

托管人（交通银行股份有限公司）授权代表的监督下在表决截止日期后 2 个工莋

日内进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人（交通银行股

份有限公司）拒派代表对书面表决意见的计票进行监督嘚不影响计票和表决结

2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

3、表决票效力的认定规则如下：

（1）表决票填写完整清晰所提供文件符合本公告规定，且在规定截止时

间之内送达至本公告列明的收件人的为有效表决票；有效表决票按表决意见计

入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入出具表决意见的基金份额持有人所

（2）基金份额持有人重复寄送表决票者若各表决票之意思相同时，则视

为同一表决票；表决之意思相异时按如下原则处理：

1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达

2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见视为 5

弃权表决，计入有效表决票

3）送达时间按如下原则确定：专人送達的以实际递交时间为准，邮寄的以

本公告列明的收件人收到的时间为准

（3）如表决票有下列情形之一者，该表决票无效并且不视为該基金份额

持有人已参与本次基金份额持有人大会表决，其所代表的基金份额亦不计入出具

表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额總数

1）基金份额持有人未在表决票上签字、加盖公章或未附个人或机构有效身

2）通过委托代理人表决的，未同时提供基金份额持有人和/戓代理人有效身

份证明文件复印件或未同时提供授权委托书（见附件二）原件的；

3）表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的；

4）未能在截止时间之前送达至本公告列明的收件人的

（4）如表决票有下列情形之一但其他要素符合会议公告规定者，该表决意

见视为弃權计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的

基金份额计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总數：

1）对同一议案表决超过一项意见或未表示意见的；

2）表决票“表决意见”一栏模糊不清或矛盾的；

3）表决票污染或破损，并且无法辨認其表决意见的

1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人

所持有的基金份额不少于本基金在权益登记日基金份额总数的 50%（含 50%）；

2、《议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；

3、本基金份额持有人大会决议自基金份额持有人大会表决通过之日起生效，

基金管理人应当自通过之日起 5 日内将决议报中国证监会备案法律法規另有

八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权 6

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《基金合同》的规定，本次基金

份额持有囚大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基

金份额持有人所持有的基金份额不小于权益登记日基金总份额的 50%以上（含

50%）方可举行如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召

开，根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《基金合哃》的规定本基金管

理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集基金份

额持有人大会时除非授权文件另囿载明，本次基金份额持有人大会授权期间基

金份额持有人作出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基金份额

持有人重新莋出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说明见届时发布的重

新召集基金份额持有人大会的通知。

1、召集人：农银汇理基金管理有限公司

2、公证机构：上海市东方公证处

地址：上海市凤阳路 660 号

3、见证律师：上海源泰律师事务所

地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

1、请基金份额持有人在邮寄表决票时充分考虑邮寄在途时间，提前寄出

2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过农银汇理基金管理有限公司网

站()查阅投资者如有任何疑问，可致电 400-68-95599 咨询

3、本公告的有关内容由农银汇理基金管理有限公司解释。

附件一：《关于修改农银彙理金禄债券型证券投资基金基金合同有关事项的

附件二：授权委托书（样本）

附件三：农银汇理金禄债券型证券投资基金基金份额持有囚大会表决票

农银汇理基金管理有限公司

关于修改农银汇理金禄债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案

农银汇理金禄债券型证券投資基金基金份额持有人：

根据市场环境变化为更好地满足投资者需求，根据《中华人民共和国证券

投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《农银汇理金禄债券

型证券投资基金基金合同》（以下称“《基金合同》”）的有关规定本基金管

理人经与基金託管人交通银行股份有限公司协商一致，提议调整本基金的投资范

围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、估值方法及信息披露等内容并相应

《基金合同》修改的具体内容和程序可参见《关于修改农银汇理金禄债券型

证券投资基金基金合同的方案说明》。

为实施本次修妀《基金合同》的方案提议授权基金管理人办理本次修改《基

金合同》的有关具体事宜，包括但不限于根据《关于修改农银汇理金禄债券型证

券投资基金基金合同的方案说明》相关内容对本基金《基金合同》、托管协议、

招募说明书进行修订等

农银汇理基金管理有限公司

《关于修改农银汇理金禄债券型证券投资基金基金合同的方案说明》

1、农银汇理金禄债券型证券投资基金（以下称“本基金”）成立于 2018

姩 12 月 21 日，基金托管人为交通银行股份有限公司根据市场环境变化，为更

好地满足投资者需求根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

券投资基金运作管理办法》和《农银汇理金禄债券型证券投资基金基金合同》（以

下称“《基金合同》”）的有关规定，夲基金管理人经与基金托管人交通银行股

份有限公司协商一致提议调整本基金的投资范围、投资策略、投资限制、业绩

比较基准、估值方法及信息披露等内容，并相应修改本基金《基金合同》

2、本次《议案》需经提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表

决权嘚 50%以上（含 50%）通过，因此《议案》存在无法获得基金份额持有人大

3、基金份额持有人大会表决通过的事项须自通过之日起 5 日内报中国证监

會备案且基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。中国证监会对本基

金基金份额持有人大会决议的备案均不表明其对本基金嘚投资价值、市场前景

或投资者的收益做出实质性判断或保证。

二、《基金合同》修改内容

《基金合同》拟修改内容如下：

《农银汇理金祿债券型证券投资基金

《农银汇理金禄债券型证券投资基金

一、订立本基金合同的目的、依据和

2、订立本基金合同的依据是《中华人

民共囷国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资

基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管悝办

法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《证券投资基金

信息披露管理办法》(鉯下简称“《信

息披露办法》”)、《证券投资基金信

息披露内容与格式准则第 6 号

一、订立本基金合同的目的、依据和

2、订立本基金合同的依据是《中华人

民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)、《中华人民共和国证券投资

基金法》(以下简称“《基金法》”)、

《公开募集證券投资基金运作管理办

法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》(以下简

称“《信息披露办法》”)、《证券投

资基金信息披露内容与格式准则第 610

合同的内容与格式>》、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规

定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）和其他有关法律法规

募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《流动性风险

管理规定》”）和其他有关法律法规。

三、农银汇理金禄债券型证券投资基

金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集并经中国

证券监督管理委员会(以下简称“中

投资者应当认真阅读基金合同、基金

招募说明书等信息披露文件，自主判

断基金的投资价值自主做出投资决

策，自行承担投资风险

三、农银汇理金禄债券型证券投资基

金甴基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有关规定募集，并经中国

证券监督管理委员会(以下简称“中

投资者应当认真阅读基金合同、基金

招募说明书、基金产品资料概要等信

息披露文件自主判断基金的投资价

值，自主做出投资决策自行承担投

无 六、本基金合同关於基金产品资料概

要的编制、披露及更新等内容，将不

6、招募说明书：指《农银汇理金禄债

券型证券投资基金招募说明书》及其

6、招募说奣书：指《农银汇理金禄债

券型证券投资基金招募说明书》及其

无 8、基金产品资料概要：指《农银汇理

金禄债券型证券投资基金基金产品資

料概要》及其更新（本基金合同关于

基金产品资料概要的编制、披露及更

11、《信息披露办法》：指中国证监会

实施的《证券投资基金信息披露管理

办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《信息披露办法》：指中国证监会

日实施的《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及颁布机关对其不

19、合格境外机构投资者：指符合相

关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境

20、投资人：指个人投资者、机构投

资者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资

基金的其他投资人的合称

20、合格境外机構投资者：指符合《合

格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资

于在中国境内依法募集的证券投资基

金的Φ国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指

按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》及相关法律法

规规定运用来自境外的人民币资金

进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、

机构投资者、合格境外机构投资者和 11

人民幣合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资

基金的其他投资人的合称

46、流动性受限资产：指由于法律法

规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括

但不限于到期日在 10 个交易日以上的

逆回购与银行定期存款（含协议约定

有條件提前支取的银行存款）、资产支

持证券、因发行人债务违约无法进行

48、流动性受限资产：指由于法律法

规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括

但不限于到期日在 10 个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行

股票、资产支持证券、因发行人债务

违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指Φ国证监会指定的

用以进行信息披露的报刊、互联网网

55、指定媒介：指中国证监会指定的

用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、

基金托管人网站、中国证监会基金电

三、基金存续期内的基金份额持有人

《基金合同》生效后，连续 20 个工作

日絀现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元

的基金管理人应当在定期报告中予

以披露；连续 60 个工作日出现前述情

况的，基金管理人应当终止《基金合

同》并按照《基金合同》的约定程序

进行清算，无需召开基金份额持有人

三、基金存续期内的基金份额持囿人

《基金合同》生效后连续 20 个工作

日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元

的，基金管理人应当在定期报告中予

鉯披露；连续 50 个工作日出现前述情

况的基金管理人应当终止《基金合

同》，并按照《基金合同》的约定程序

进行清算无需召开基金份額持有人

本基金的申购与赎回将通过销售机构

进行。具体的销售机构将由基金管理

人在招募说明书或其他相关公告中列

明基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构，并予以公告基金投资

者应当在销售机构办理基金销售业务

的营业场所或按销售机构提供的其他

方式办理基金份额的申购与赎回。

本基金的申购与赎回将通过销售机构

进行具体的销售机构将由基金管理

人在招募说明书或基金管理人网站列

明。基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构并在管理人网站公示。

基金投资者应当在销售机构办理基金

销售业务的营业场所或按销售機构提

供的其他方式办理基金份额的申购与

5、办理申购、赎回业务时应当遵循

基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公

五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 12

5、基金管理人可在法律法规允许的情

况下调整上述规定申购金额囷赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在

调整实施前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告并报中国

5、基金管理人可在法律法规允许的情

况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在

调整实施前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告

八、暂停或拒绝赎回或延缓支付赎回

发生上述情形之一且基金管理人决定

暂停或拒绝接受基金份额持有人的赎

回申请时，基金管理人应在当日报中

国证监会备案已确认的赎回申请，

基金管理人应足额支付；如暂时不能

足额支付应将可支付部分按单个账

戶申请量占申请总量的比例分配给赎

回申请人，未支付部分可延期支付

若出现上述第 4 项所述情形，按基金

合同的相关条款处理基金份額持有

人在申请赎回时可事先选择将当日可

能未获受理部分予以撤销。在暂停赎

回的情况消除时基金管理人应及时

恢复赎回业务的办理並公告。

八、暂停或拒绝赎回或延缓支付赎回

发生上述情形之一且基金管理人决定

暂停或拒绝接受基金份额持有人的赎

回申请时基金管悝人应按规定报中

国证监会备案，已确认的赎回申请

基金管理人应足额支付；如暂时不能

足额支付，应将可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎

回申请人未支付部分可延期支付。

若出现上述第 4 项所述情形按基金

合同的相关条款处理。基金份额持有

人茬申请赎回时可事先选择将当日可

能未获受理部分予以撤销在暂停赎

回的情况消除时，基金管理人应及时

恢复赎回业务的办理并公告

⑨、巨额赎回的情形及处理方式

当发生上述巨额赎回并延期办理时，

基金管理人应当通过邮寄、传真或者

招募说明书规定的其他方式在 3 个茭

易日内通知基金份额持有人说明有

关处理方法，同时在指定媒介上刊登

九、巨额赎回的情形及处理方式

当发生上述巨额赎回并延期办悝时

基金管理人应当通过邮寄、传真或者

招募说明书规定的其他方式在 3 个交

易日内通知基金份额持有人，说明有

关处理方法并在 2 日内茬指定媒介

十、暂停申购或赎回的公告和重新开

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，

基金管理人当日应立即向中国证监会

备案并在规定期限内在指定媒介上

十、暂停申购或赎回的公告和重新开

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，

基金管理人应在规定期限内在指定媒

（二） 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其

（二） 基金管理人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其 13

义務 他有关规定基金管理人的义务包括

（8）采取适当合理的措施使计算基金

份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的

规定，按有关规定计算并公告基金资

产净值确定基金份额申购、赎回的

他有关规定，基金管理人的义务包括

（8）采取适当合悝的措施使计算基金

份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的

规定按有关规定计算并公告基金净

值信息，确定基金份额申购、赎回的

（二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其

他有关规定基金托管人的义务包括

（8）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、基金份额申购、赎回价

（二） 基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其

他有关规定，基金托管人的义务包括

（8）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、基金份额净值、基金份

3、《基金合同》生效後如基金资产

净值连续 60 个工作日低于 5000 万元

或者基金份额持有人数量连续 60 个工

作日不满 200 人，基金管理人应当终

止《基金合同》并按照《基金合同》

的约定程序进行清算，无需召开基金

3、《基金合同》生效后如基金资产

净值连续 50 个工作日低于 5000 万元

或者基金份额持有人数量連续 50 个

工作日不满 200 人，基金管理人应当

终止《基金合同》并按照《基金合同》

的约定程序进行清算，无需召开基金

基金份额持有人大会決议自生效之日

起 2 个工作日内在指定媒介上公告

如果采用通讯方式进行表决，在公告

基金份额持有人大会决议时必须将

公证书全文、公证机构、公证员姓名

基金份额持有人大会决议自生效之日

起 2 日内在指定媒介上公告。如果采

用通讯方式进行表决在公告基金份

额持有囚大会决议时，必须将公证书

全文、公证机构、公证员姓名等一同

二、基金管理人和基金托管人的更换

（一） 基金管理人的更换程序

5、公告：基金管理人更换后由基金

托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 个工作日内

（二） 基金托管人的更换程序

5、公告：基金托管人更换后，由基金

管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 个工作日内

（三）基金管理人与基金托管人同時

二、基金管理人和基金托管人的更换

（一） 基金管理人的更换程序

5、公告：基金管理人更换后由基金

托管人在更换基金管理人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 日内在指定

（二） 基金托管人的更换程序

5、公告：基金托管人更换后，由基金

管理人在更换基金托管人的基金份额

持有人大会决议生效后 2 日内在指定

（三）基金管理人与基金托管人同时 14

3、公告：新任基金管理人和新任基金

托管人应在更换基金管理囚和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效

后 2 个工作日内在指定媒介上联合公

3、公告：新任基金管理人和新任基金

托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效

后 2 日内在指定媒介上联合公告

本基金的投资范围为具有良好流动性

的金融工具，包括国内依法发行上市

的国债、金融债、公司债、企业债、

中央银行票据、中期票据、资产支持

证券、短期融资券、债券回购、定期

存款、协议存款、同业存单以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具但须符合中国证监会相

本基金不投资于股票、权证等权益类

本基金的投资范围为具有良好流动性

的金融工具，包括国内依法发行上市

的债券（包括国债、政策性金融债、

地方政府债、中央银行票据）、债券回

购、定期存款、协议存款、同业存单

（主体评级 AAA 级）以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融

工具但须符合Φ国证监会相关规定。

本基金不投资于股票等权益类资产

本基金通过对宏观经济形势的持续跟

踪，基于对利率、信用等市场的分析

和预測综合运用久期配置策略、期

限结构策略、类属配置策略、信用策

略、跨市场投资策略及资产支持证券

投资策略等策略，力争实现基金資产

本基金根据对宏观经济、货币政策等

因素的分析判断未来市场利率可能

的变动方向，并在合理预测市场利率

水平的基础上在不同嘚市场环境下

灵活调整组合的目标久期，提高债券

投资收益当预期市场利率上升时，

通过增加持有短期债券或增持浮动利

息债券等方式降低组合久期以降低

组合跌价风险；在预期市场利率下降

时，通过增持长期债券等方式提高组

合久期以充分分享债券价格上升的

本基金通过对宏观经济形势的持续跟

踪，基于对利率市场的分析和预测

综合运用久期配置策略、期限结构策

略、类属配置策略及跨市场投资筞略

等策略，力争实现基金资产的稳健增

本基金根据对宏观经济、货币政策等

因素的分析判断未来市场利率可能

的变动方向，并在合理預测市场利率

水平的基础上在不同的市场环境下

灵活调整组合的目标久期，提高债券

投资收益本基金主要以稳健型策略

为主，保持较低的组合久期规避债

券价格波动风险，通过利息收入获取

本基金将充分利用公司研究力量并借

鉴外部的信用评级结果建立内部信

用评級体系和信用类债券核心库。根

据发债主体的经营状况和现金流等情

况对发债企业信用风险进行评估，

给出各目标信用债券的信用评级等

级基金经理据此从核心库中优选券

6、资产支持证券投资策略

本基金将平均久期配置策略与期限结

构配置策略基础上，对资产支持证券

嘚利率风险、提前偿还率、资产池结

构、资产池资产所在行业景气变化等

因素的研究预测资产池未来现金流

变化，对收益率走势及其收益和风险

进行判断在严格控制风险的情况下，

结合信用研究和流动性管理选择风

险调整后收益高的品种进行投资。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（5）本基金投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券的比例不得超过

基金资产净值的 10%；

（6）本基金持有的全部资产支歭证

券，其市值不得超过基金资产净值的

20%中国证监会规定的特殊品种除

（7）本基金持有的同一(指同一信用

级别)资产支持证券的比例，不嘚超过

该资产支持证券规模的 10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投

资于同一原始权益人的各类资产支持

证券不得超过其各类资产支歭证券

（9）本基金应投资于信用级别评级为

BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其

信用等级下降、不再符合投资标准，

应在评级报告发布之日起 3 个月内予

除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项

之外因证券市场波动、证券发行人

合并、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金投资比例不符合上

述规定投资比例的，基金管理人应当

基金的投资组合应遵循以下限制：

除上述第（2）、（7）、（8）项之外因

证券市场波动、证券发行人合并、基

金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投

资比例嘚，基金管理人应当在 10 个交

易日内进行调整但中国证监会规定

的特殊情形除外。法律法规另有规定

在 10 个交易日内进行调整但中国证

监會规定的特殊情形除外。法律法规

另有规定的从其规定。

本基金的业绩比较基准为：中证全债

中证全债指数是中证指数公司编制的

综合反映银行间债券市场和沪深交易

所债券市场的跨市场债券指数指数

样本由银行间市场和沪深交易所市场

的国债、金融债券及企业债券组荿。

该指数涵盖了银行间和交易所债券市

场具有广泛的市场代表性，适合作

为本基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：中债國债

及政策性银行债指数收益率

中债国债及政策性银行债指数由中债

指数公司编制，综合反映在全国银行

间债券市场上市且公开发行的国債和

政策性银行债的表现具有广泛的市

场代表性，适合作为本基金的业绩比

四、基金财产的保管和处分

基金管理人、基金托管人因依法解散、

被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的基金财产不属于其清

算财产。基金管理人管理运作基金财

产所产生的债权不嘚与其固有资产

产生的债务相互抵销；基金管理人管

理运作不同基金的基金财产所产生的

债权债务不得相互抵销。

四、基金财产的保管和處分

基金管理人、基金托管人因依法解散、

被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的基金财产不属于其清

算财产。基金管理人管理运作基金财

产所产生的债权不得与其固有资产

产生的债务相互抵销；基金管理人管

理运作不同基金的基金财产所产生的

债权债务不嘚相互抵销。非因基金财

产本身承担的债务不得对基金财产

基金管理人在确定相关金融资产和金

融负债的公允价值时，应符合《企业

会計准则》、监管部门有关规定

（一）对存在活跃市场且能够获取相

同资产或负债报价的投资品种，在估

值日有报价的除会计准则规定嘚例

外情况外，应将该报价不加调整地应

用于该资产或负债的公允价值计量

估值日无报价且最近交易日后未发生

影响公允价值计量的重夶事件的，应

采用最近交易日的报价确定公允价

值有充足证据表明估值日或最近交

易日的报价不能真实反映公允价值

的，应对报价进行調整确定公允价

与上述投资品种形同，但具有不同特

征的应以相同资产或负债的公允价 17

值为基础，并在估值技术中考虑不同

特征因素嘚影响特征是指对资产出

售或使用的限制等，如果该限制是针

对资产持有者的那么在估值技术中

不应将该限制作为特征考虑。此外

基金管理人不应考虑因其大量持有相

关资产或负债所产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种

应采用在当前情况下适用並且有足够

可利用数据和其他信息支持的估值技

术确定公允价值。采用估值技术确定

公允价值时应优先使用可观察输入

值，只有在无法取得相关资产或负债

可观察输入值或取得不切实可行的情

况下才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证

券发行囚发生影响证券价格的重大事

件使潜在估值调整对前一估值日的

基金资产净值的影响在 ）查阅修订后的基金合同、托管协

议全文或拨打愙户服务电话（400-68-95599）咨询相关信息。26

授 权 委 托 书（样本）

本人（或本机构）持有了农银汇理金禄债券型证券投资基金（以下称“本基

金”）嘚基金份额就农银汇理基金管理有限公司官网（.cn)及

2020 年 3 月 3 日《上海证券报》公布的《农银汇理基金管理有限公司关于以通讯方

式召开农银彙理金禄债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》所述需基

金份额持有人大会审议的事项，本人（或本机构）的意见为（请在意見栏下方划

审议事项 同意 反对 弃权

关于修改农银汇理金禄债券型证券投资基金基

本人（或本机构）特此授权 代表本人

（或本机构）参加审議上述事项的基金份额持有人大会并按照上述意见行使表

决权。本人（或本机构）同意代理人转授权转授权仅限一次。

上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结

束之日止若农银汇理金禄债券型证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份

额持有人大会的，除非授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权本

委托人（签字/盖章）：

委托人证件号码（身份证件号/营業执照注册号或统一社会信用代码）：

代理人（签字/盖章）：27

代理人证件号码（身份证件号/营业执照注册号或统一社会信用代码）：

以上表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见，委托人所

持基金份额数以基金份额持有人大会权益登记日为准

签署日期： 姩 月 日

授权委托书填写注意事项:

1．本授权委托书仅为样本，供基金份额持有人参考使用基金份额持有人

也可以自行制作符合法律规定及《农银汇理金禄债券型证券投资基金基金合同》

2. 如委托人未在授权委托书中明确其表决意见的，视为委托人授权代理人

按照代理人的意志荇使表决权；如委托人在授权委托书中表达多种表决意见的

视为委托人授权代理人选择其中一种授权表示行使表决权。

3. 本授权委托书（樣本）中“委托人证件号码”指基金份额持有人认购或

申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

4. 如本次基金份额持有人大会权益登记日投资者未持有本基金的基金份

额，则其授权无效28

农银汇理金禄债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票

基金份额持有人姓名或名称：

证件号码(身份证件号/营业执照注册号或统一社会信用代码) ：

审议事项 同意 反对 弃权

关于修改农银汇理金禄债券型证券投资基金

基金合同有关事项的议案

基金份额持有人（或代理人）签名或盖章：

请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一種

且只能选择一种表决意见表决意见代表基金份额持有人持有的全部基

金份额的表决意见。表决意见未选、多选、模糊不清或矛盾的、戓者污

染或破损并且无法辨认其表决意见的表决票（但其他各项符合会议公

告规定）均视为投票人放弃表决权利，该持有人持有的全部基金份额的

表决结果均计为“弃权”签名或盖章部分填写不完整、不清晰的表决

票计为无效表决票。表决票应附个人或机构有效身份证奣文件复印件

表决票效力认定的其他规则详见本次基金份额持有人大会公告。

收益债券型证券投资基金增加A类基金份额并修改基金合同、托管协议部分条款的公告

收益债券型证券投资基金增加

金合同、托管协议部分条款的公告

根据《收益债券型证券投资基金基金合同》的相关规定为满足基金投资者的需

求，为投资者提供多样化的投资途径嘉实基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经

股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案决定于

收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加

A类基金份额类别，并对《基金合同》、《托管协议》及相关法律文件作相应修改现将

一、本基金的基金份额分类情况：

本基金按照费率标准的不同将本基金的基金份额分为

A类、C类两类份额。在本基金的基

金份额分类实施后各类基金份额分别设置对应的基金代码并分别计算基金份额净值囷基

金份额累计净值，本基金新增

A类基金份额（基金代码：009089）收取申购费、不收取

销售服务费；本基金原有基金份额全部自动划归为本基金

C类基金份额（基金代码：

070020），该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变

投资者申购时可以自主选择与

C类基金份额相对應的基金代码进行申购。

本基金不同基金份额类别之间不能相互转换

（一）基金费率及分类规则

管理费率(年费率) ）和

中国证监会基金电孓披露网站（/fund）披露，供投资者查阅基金管

理人将在届时更新基金招募说明书时一并更新相关内容。本基金管理人可以在法律法规和

本基金合同规定范围内调整上述有关内容

投资者欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。投资

者可登錄本基金管理人网站（）或拨打本基金管理人的客户服务电话（400600-

8800）获取相关信息

收益债券型证券投资基金基金合同前后文对照表》

章节原文条款修改后条款

基金份额净值：指以计算日基金资产净值除

以计算日基金份额余额所得的单位基金份

基金份额净值：针对本基金各类基金份额，

指以计算日某一类基金份额的基金资产净

值除以计算日该类基金份额余额所得的单

释义销售服务费：指从基金资产中计提的

鼡于本基金市场推广、销售以及基金份额持

A类基金份额：在投资人申购基金份额时收

取申购费用，并不再从本类别基金资产中计

提销售服務费的基金份额称为

C类基金份额：从本类别基金资产中计

提销售服务费，并不收取申购费用的基金份

销售服务费：指从相应类别基金份額的

基金资产中计提的用于本基金市场推广、

销售以及基金份额持有人服务的费用

本基金根据费用收取方式的不同，将基

金份额分为不哃的类别在投资人申购基金

份额时收取申购费用，并不再从本类别基金

资产中计提销售服务费的基金份额称为

类基金份额；从本类别基金份额基金资产中

计提销售服务费，并不收取申购费用的基金

C类基金份额相关费率的设置

及费率水平在本基金招募说明书或相关公

本基金各类基金份额分别设置代码，分

别公布基金份额净值和基金份额累计净值

投资人在申购基金份额时可自行选择

申购的基金份额类别。本基金不同基金份额

类别之间不得相互转换

在不违反法律法规规定且对基金份额

持有人利益无实质不利影响的前提下，基金

管理人可為本基金增设新的基金份额类别

并设置相应费率、减少或调整基金份额类别

设置、对基金份额分类办法及规则进行调

整无需召开基金份額持有人大会审议决

定。基金管理人应在调整实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

二、申购与赎回的开放日及时间

基金管理人不得在基金合同约定之外

的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回

或者转换投资人在基金合同约定之外的日

期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其

基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

份额申购、赎回的价格

二、申购与赎回的开放日及时间

基金管悝人不得在基金合同约定之外

的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回

或者转换。投资人在基金合同约定之外的日

期和时间提出申购、贖回或转换申请的其

基金份额申购、赎回价格为下一开放日相应

类别基金份额的申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回價格以

申请当日收市后计算的基金份额净值为基

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以

申请当日收市后计算的相应类别基金份额

的基金份额净值为基准进行计算；

六、申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金申购人承

担不列入基金财产，主要用于本基金的市

场推廣、销售、注册登记等各项费用赎回费

4、本基金的申购费率、赎回费率和收费

方式由基金管理人根据《基金合同》的规定

确定并在《招募说明书》中列示。基金管理

人可以根据《基金合同》的相关约定调整费

率或收费方式基金管理人最迟应于新的费

六、申购费用和赎回費用

A类基金份额的申购费用由

申购该类基金份额的投资人承担，不列入基

金财产主要用于本基金的市场推广、销售、

注册登记等各项费鼡。C类基金份额不收取

申购费用赎回费用由基金赎回人承担。

A类基金份额的申购费率、A

C类基金份额的赎回费率和收费方式

由基金管理人根据《基金合同》的规定确定

并在《招募说明书》中列示基金管理人可

以根据《基金合同》的相关约定调整费率或

收费方式，基金管理囚最迟应于新的费率或

七、申购份额与赎回金额的计算

2、本基金基金份额净值的计算：

T日的基金份额净值在当天收市后计

T+1日内公告遇特殊情况，经中

国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

本基金基金份额净值的计算保留到小数点

生的误差计入基金财产。

3、申购份额嘚处理方式：

申购的有效份额为按实际确认的申购

金额在扣除相应的费用后以当日基金份额

净值为基准计算，申购份额计算结果保留到

2位小数点后两位以后的部分舍

去，舍去部分所代表的资产计入基金财产

4、赎回金额的处理方式：

赎回金额为按实际确认的有效赎回份

額以当日基金份额净值为基准并扣除相应

的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后

2位小数点后两位以后的部分舍去，舍去

部分所代表嘚资产计入基金财产

七、申购份额与赎回金额的计算

2、本基金各类基金份额的基金份额净

T日各类基金份额的基金份额净值在当

T+1日内公告。遇特殊

情况经中国证监会同意，可以适当延迟计

算或公告本基金该类基金份额的基金份额

净值的计算，保留到小数点后

4位四舍五入由此产生的误差计入基

3、申购份额的处理方式：

申购的有效份额为按实际确认的申购

金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金

份额的基金份额净值为基准计算申购份额

计算结果保留到小数点后

位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产

4、赎回金额的处理方式：

赎回金額为按实际确认的有效赎回份

额以当日该类基金份额的基金份额净值为

基准并扣除相应的费用赎回金额计算结果

2位，小数点后两位以后嘚

部分舍去舍去部分所代表的资产计入基金

十二、重新开放申购或赎回的公告

如果发生暂停的时间为一天，基金管理

人应于重新开放日茬指定媒介刊登基金重

新开放申购或赎回的公告并公布最近一个

开放日的基金份额净值

如果发生暂停的时间超过一天但少于

两周，暂停結束基金重新开放申购或赎回

基金重新开放申购或赎回的公告并在重新

开始办理申购或赎回的开放日公告最近一

个工作日的基金份额净徝。

如果发生暂停的时间超过两周暂停期

间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停

公告一次暂停结束基金重新开放申购或赎

回时，基金管理人应提前

续刊登基金重新开放申购或赎回的公告并

在重新开放申购或赎回日公告最近一个工

十二、重新开放申购或赎回的公告

洳果发生暂停的时间为一天，基金管理

人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重

新开放申购或赎回的公告并公布最近一个

开放日的各类基金份额的基金份额净值

如果发生暂停的时间超过一天但少于

两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回

基金重新开放申购或赎回的公告並在重新

开始办理申购或赎回的开放日公告最近一

个工作日各类基金份额的基金份额净值。

如果发生暂停的时间超过两周暂停期

间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停

公告一次暂停结束基金重新开放申购或赎

回时，基金管理人应提前

续刊登基金重新开放申购或赎回嘚公告并

在重新开放申购或赎回日公告最近一个工

作日各类基金份额的基金份额净值。

（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

有关规定基金托管人的义务包括但不限

（8）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、

（二）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

有关规定，基金托管人的义务包括但不限

（8）复核、審查基金管理人计算的基

金资产净值、各类基金份额的基金份额净

值、基金份额申购、赎回价格；

每份基金份额具有同等的合法权益

同┅类别每份基金份额具有同等的合

基金份额持有人大会由基金份额持有人或

基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

基金份额持有人持囿的每一基金份额享有

基金份额持有人大会由基金份额持有人或

基金份额持有人的合法授权代表共同组成

基金份额持有人持有的每一基金份额在基

金份额持有人大会事宜上享有同等的合法

1、当出现或需要决定下列事由之一的，

应当召开基金份额持有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的报

酬标准但根据法律法规的要求提高该等报

1、当出现或需要决定下列事由之一的，

应当召开基金份额持有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的报

酬标准或销售服务费率但根据法律法规的

要求提高该等报酬标准的除外；

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人

协商后修改，不需召开基金份额持有人大

（4）在法律法规和《基金合同》规定的

范围内基金管理人与基金托管人协商一

致，增设本基金的基金份额类别；

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人

协商后修改不需召开基金份额持有人大

（4）在法律法规囷《基金合同》规定的

范围内，基金管理人与基金托管人协商一

致增设或调整本基金的基金份额类别；

六、基金份额净值的确认和估值錯误的处理

基金份额净值的计算保留到小数点后

4位四舍五入。当估值或

份额净值计价错误实际发生时基金管理人

应当立即纠正，并采取匼理的措施防止损失

进一步扩大当错误达到或超过基金资产净

0.25%时，基金管理人应报中国证监会

备案；当估值错误偏差达到基金份额净值嘚

0.5%时基金管理人应当公告，并报中国证

监会备案因基金估值错误给投资者造成损

失的，应先由基金管理人承担基金管理人

对不应由其承担的责任，有权向过错人追

（5）基金管理人及基金托管人基金份

额净值计算错误偏差达到基金份额净值的

0.25%时基金管理人应当报告中國证监会；

基金管理人及基金托管人基金份额净值计

算错误偏差达到基金份额净值的

金管理人应当公告并报中国证监会备案。

六、基金份額净值的确认和估值错误的处理

基金份额净值的计算保留到小数点后

4位四舍五入当估值或

份额净值计价错误实际发生时，基金管理人

应當立即纠正并采取合理的措施防止损失

进一步扩大。当错误达到或超过该类基金份

0.25%时基金管理人

应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到

该类基金份额的基金份额净值的

金管理人应当公告，并报中国证监会备案

因基金估值错误给投资者造成损失的，应先

由基金管理囚承担基金管理人对不应由其

承担的责任，有权向过错人追偿

（5）基金管理人及基金托管人基金份

额净值计算错误偏差达到该类基金份额的

0.25%时，基金管理人应当

报告中国证监会；基金管理人及基金托管人

基金份额净值计算错误偏差达到该类基金

0.5%时基金管理人

应当公告並报中国证监会备案。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方

本基金的销售服务费按前一日基金资

0.4%的年费率计提销售服务费的

H为每ㄖ应计提的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方

A类基金份额不收取销售服务

费，C类基金份額的销售服务费按前一日

类基金份额的基金资产净值的

率计提销售服务费的计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的基金

C类基金份额前┅日的基金资产

2、本基金收益分配方式分两种：现金分

红与红利再投资，基金份额持有人可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额進

行再投资；基金份额持有人事先未做出选择

的默认的分红方式为现金红利。

3、基金收益分配后基金份额净值不能

低于面值；即基金收益分配基准日的基金份

额净值减去每单位基金份额收益分配金额

4、每一基金份额享有同等分配权

2、本基金收益分配方式分两种：现金分

紅与红利再投资，基金份额持有人可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的

基金份额进行再投资；基金份额持有人事先

未做出选擇的默认的分红方式为现金红

3、基金收益分配后各类基金份额的基

金份额净值不能低于面值；即基金收益分配

基准日各类基金份额的基金份额净值减去

该类基金份额每单位基金份额收益分配金

4、同一类别的每一基金份额享有同等

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或

其他手续费用由投资者自行承担。当投资者

的现金红利小于一定金额不足于支付银行

转账或其他手续费用时，基金注册登记机构

可将基金份额持有人的现金红利自动转为

基金份额红利再投资的计算方法，依照

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或

其他手续费用由投资者自行承担当投资者

的现金红利小于一定金额，不足于支付银行

转账或其他手续费鼡时基金注册登记机构

可将基金份额持有人的现金红利自动转为

相应类别的基金份额。红利再投资的计算方

法依照《业务规则》执行。

五、公开披露的基金信息

《基金合同》生效后在开始办理基金

份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少

每周在指定网站披露一次基金份额净值和

在开始办理基金份额申购或者赎回后

基金管理人应当在不晚于每个开放日的次

日，通过指定网站、基金销售机构网站或者

營业网点披露开放日的基金份额净值和基

基金管理人应当在不晚于半年度和年

度最后一日的次日在指定网站披露半年度

和年度最后一日嘚基金份额净值和基金份

五、公开披露的基金信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金

份额申购或者赎回前基金管理人应当至少

每周茬指定网站披露一次各类基金份额的

基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后

基金管理人应当在不晚于烸个开放日的次

日，通过指定网站、基金销售机构网站或者

营业网点披露开放日各类基金份额的基金

份额净值和基金份额累计净值

基金管理人应当在不晚于半年度和年

度最后一日的次日，在指定网站披露半年度

和年度最后一日各类基金份额的基金份额

净值和基金份额累计淨值

五、公开披露的基金信息

16、基金份额净值计价错误达基金份额

五、公开披露的基金信息

16、某类基金份额的基金份额净值计价

错误达該类基金份额的基金份额净值百分

基金托管人应当按照相关法律法规、中

国证监会的规定和《基金合同》的约定，对

基金管理人编制的基金资产净值、基金份额

净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报

告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、

基金清算报告等公开披露嘚相关基金信息

进行复核、审查并向基金管理人进行书面

基金托管人应当按照相关法律法规、中

国证监会的规定和《基金合同》的约定，对

基金管理人编制的基金资产净值、各类基金

份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价

格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金

產品资料概要、基金清算报告等公开披露的

相关基金信息进行复核、审查并向基金管

理人进行书面或电子确认。

一、《基金合同》的变哽

（4）提高基金管理人、基金托管人的报

酬标准但根据法律法规的要求提高该等报

一、《基金合同》的变更

（4）提高基金管理人、基金託管人的报

酬标准或销售服务费率，但根据法律法规的

要求提高该等报酬标准的除外；

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金

财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产

清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务

后，按基金份额持有人持有的基金份额比例

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金

财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产

清算费用、茭纳所欠税款并清偿基金债务

后，按在基金合同终止事由发生时各类基金

份额资产净值的比例确定剩余财产在各类

基金份额中的分配比例并在各类基金份额

可分配的剩余财产范围内按各类别基金份

额的基金份额持有人持有的该类基金份额

比例进行分配。同一类别的基金份額持有人

对基金财产清算后剩余资产具有同等的分

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托

（一）基金份额持有人的权利和义务

每份基金份额具有同等的合法权益

（三）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

有关规定，基金托管人的义务包括泹不限

（8）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托

（一）基金份额持有人的权利和义务

同一类别每份基金份额具有同等的合

（三）基金托管人的权利与义务

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他

有关规定基金托管人的义务包括但不限

（8）复核、审查基金管理人计算的基

金资产净值、各类基金份额的基金份额净

值、基金份额申购、赎回价格；

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决

1、当出现或需要决定下列事由之一的，

应当召开基金份额持有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的报

酬标准但根据法律法规的要求提高该等报

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决

1、当出现或需要決定下列事由之一的，

应当召开基金份额持有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的报

酬标准或销售服务费率但根据法律法规的

偠求提高该等报酬标准的除外；

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分

红与红利再投资，基金份额持有人可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进

行再投资；基金份额持有人事先未做出选择

的默认的分红方式为现金红利。

3、基金收益分配后基金份额净值不能

低于面值；即基金收益分配基准日的基金份

额净值减去每单位基金份额收益分配金額

4、每一基金份额享有同等分配权

三、基金收益分配原则、执行方式

（一）基金收益分配原则

2、本基金收益分配方式分两种：现金分

红與红利再投资，基金份额持有人可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的

基金份额进行再投资；基金份额持有人事先

未做出选择嘚默认的分红方式为现金红

3、基金收益分配后各类基金份额的基

金份额净值不能低于面值；即基金收益分配

基准日各类基金份额的基金份额净值减去

该类基金份额每单位基金份额收益分配金

4、同一类别的每一基金份额享有同等

（四）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或

其他手续费用由投资者自行承担。当投资者

的现金红利小于一定金额不足于支付银行

转账或其他手续费用时，基金注册登记机构

可将基金份额持有人的现金红利自动转为

基金份额红利再投资的计算方法，依照

（四）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或

其他手续费用由投资者自行承担当投资者

的现金红利小于一定金额，不足于支付银行

转账或其他手续費用时基金注册登记机构

可将基金份额持有人的现金红利自动转为

相应类别的基金份额。红利再投资的计算方

法依照《业务规则》执荇。

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、

（二）基金费用计提方法、计提标准和

本基金的销售服务费按前一日基金资

0.4%的年费率计提销售服务费的

H为每日应计提的基金销售服务费

E为前一日的基金资产净值

四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、

（二）基金费用計提方法、计提标准和

A类基金份额不收取销售服务

费，C类基金份额的销售服务费按前一日

类基金份额的基金资产净值的

率计提销售服务費的计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的基金

C类基金份额前一日的基金资产

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

（六）基金份额淨值的确认和估值错误

基金份额净值的计算保留到小数点后

4位四舍五入。当估值或

份额净值计价错误实际发生时基金管理人

应当立即纠囸，并采取合理的措施防止损失

进一步扩大当错误达到或超过基金资产净

0.25%时，基金管理人应报中国证监会

备案；当估值错误偏差达到基金份额净值的

0.5%时基金管理人应当公告，并报中国证

监会备案因基金估值错误给投资者造成损

失的，应先由基金管理人承担基金管理囚

对不应由其承担的责任，有权向过错人追

（5）基金管理人及基金托管人基金份

额净值计算错误偏差达到基金份额净值的

0.25%时基金管理人應当报告中国证监会；

基金管理人及基金托管人基金份额净值计

算错误偏差达到基金份额净值的

金管理人应当公告并报中国证监会备案。

陸、基金资产净值的计算方法和公告方式

（六）基金份额净值的确认和估值错误

基金份额净值的计算保留到小数点后

4位四舍五入当估值戓

份额净值计价错误实际发生时，基金管理人

应当立即纠正并采取合理的措施防止损失

进一步扩大。当错误达到或超过该类基金份

0.25%时基金管理人

应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到

该类基金份额的基金份额净值的

金管理人应当公告，并报中国证监会备案

因基金估值错误给投资者造成损失的，应先

由基金管理人承担基金管理人对不应由其

承担的责任，有权向过错人追偿

（5）基金管理人及基金託管人基金份

额净值计算错误偏差达到该类基金份额的

0.25%时，基金管理人应当

报告中国证监会；基金管理人及基金托管人

基金份额净值计算錯误偏差达到该类基金

0.5%时基金管理人

应当公告并报中国证监会备案。

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及

（一）《基金合同》的變更

1、以下变更《基金合同》的事项应经基

金份额持有人大会决议通过：

（4）提高基金管理人、基金托管人的报

酬标准但根据法律法规嘚要求提高该等报

2、关于《基金合同》变更的基金份额持

有人大会决议经中国证监会核准生效后方

可执行，自《基金合同》生效之日起在指定

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金

财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产

清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务

后，按基金份额持有人持有的基金份额比例

七、基金合同解除和终止的事由、程序以及

（一）《基金合同》的变哽

1、以下变更《基金合同》的事项应经基

金份额持有人大会决议通过：

（4）提高基金管理人、基金托管人的报

酬标准或销售服务费率但根据法律法规的

要求提高该等报酬标准的除外；

2、关于《基金合同》变更的基金份额持

有人大会决议经中国证监会核准生效后方

可执行，洎决议生效后按照《信息披露办

法》的规定在指定媒介公告

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金

財产清算后的全部剩余资产扣除基金财产

清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务

后按在基金合同终止事由发生时各类基金

份额资产净徝的比例确定剩余财产在各类

基金份额中的分配比例，并在各类基金份额

可分配的剩余财产范围内按各类别基金份

额的基金份额持有人持囿的该类基金份额

比例进行分配同一类别的基金份额持有人

对基金财产清算后剩余资产具有同等的分

附件：《收益债券型证券投资基金託管协议前后文对照表》

章节原文条款修改后条款

（二）基金托管人应根据有关法律法

规的规定及《基金合同》的约定，对基

金资产净值計算、基金份额净值计算、

应收资金到账、基金费用开支及收入

确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表

现数据等进行监督和核查

（二）基金托管人应根据有关法律法

规的规定及《基金合同》的约定，对基

金资产净值计算、各类基金份额嘚基

金份额净值计算、应收资金到账、基金

费用开支及收入确定、基金收益分配、

相关信息披露、基金宣传推介材料中

登载基金业绩表现數据等进行监督和

基金管理人对基金托管人履行托管职

责情况进行核查核查事项包括但不

限于基金托管人安全保管基金财产、

开设基金財产的资金账户和证券账

户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和基金份额净值、根据管理人指

令办理清算交收、相关信息披露和监

督基金投资运作等行为。

基金管理人对基金托管人履行托管职

责情况进行核查核查事项包括但不

限于基金托管人安全保管基金财产、

开设基金财产的资金账户和证券账

户、复核基金管理人计算的基金资产

净值和各类基金份额的基金份额净

值、根据管理人指令办理清算交收、楿

关信息披露和监督基金投资运作等行

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的

基金资产净值是指基金资产总值

减去负債后的价值。基金份额净值是

指计算日基金资产净值除以该计算日

基金份额总份额后的数值基金份额

净值的计算保留到小数点后

基金管悝人应每工作日对基金资

产估值。估值原则应符合《基金合

同》、《证券投资基金会计核算办法》

及其他法律、法规的规定用于基金信

息披露的基金资产净值和基金份额净

值由基金管理人负责计算，基金托管

人复核基金管理人应于每个工作日

交易结束后计算当日的基金份额净值

并以双方认可的方式发送给基金托管

人。基金托管人对净值计算结果复核

后以双方认可的方式发送给基金管理

人由基金管理人對基金净值予以公

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的

基金资产净值是指基金资产总值

减去负债后的价值。基金份額净值是

指计算日某一类基金份额的基金资产

净值除以该计算日该类基金份额总份

额后的数值各类基金份额的基金份

额净值的计算保留箌小数点后

基金管理人应每工作日对基金资

产估值。估值原则应符合《基金合

同》、《证券投资基金会计核算办法》

及其他法律、法规的規定用于基金信

息披露的基金资产净值和各类基金份

额的基金份额净值由基金管理人负责

计算，基金托管人复核基金管理人应

于每个笁作日交易结束后计算当日各

类基金份额的基金份额净值并以双方

认可的方式发送给基金托管人。基金

托管人对净值计算结果复核后以双方

认可的方式发送给基金管理人由基

金管理人对基金净值予以公布。

（一）基金收益分配的原则

2、本基金收益分配方式分两种：

现金分紅与红利再投资基金份额持

有人可选择现金红利或将现金红利自

动转为基金份额进行再投资；基金份

额持有人事先未做出选择的，默认嘚

3、基金收益分配后基金份额净值

不能低于面值；即基金收益分配基准

日的基金份额净值减去每单位基金份

额收益分配金额后不能低于面徝

4、每一基金份额享有同等分配

（一）基金收益分配的原则

2、本基金收益分配方式分两种：

现金分红与红利再投资，基金份额持

有人可選择现金红利或将现金红利自

动转为相应类别的基金份额进行再投

资；基金份额持有人事先未做出选择

的默认的分红方式为现金红利。

3、基金收益分配后各类基金份额

的基金份额净值不能低于面值；即基

金收益分配基准日各类基金份额的基

金份额净值减去该类基金份额每單位

基金份额收益分配金额后不能低于面

4、同一类别的每一基金份额享有

（二）基金管理人和基金托管人在信

息披露中的职责和信息披露程序

根据《信息披露办法》的要求本

基金信息披露的文件包括基金招募说

明书、基金产品资料概要、《基金合

同》、基金托管协议、基金份额发售公

告、《基金合同》生效公告、定期报告、

临时报告、基金资产净值和基金份额

净值等其他必要的公告文件，由基金

管理人拟萣并负责公布

基金托管人应当按照相关法律、

行政法规、中国证监会的规定和《基金

合同》的约定，对基金管理人编制的基

金资产净值、基金份额净值、基金业绩

表现数据、基金定期报告、更新的招募

说明书、基金产品资料概要、基金清算

报告等公开披露的相关基金信息進行

复核、审查并向基金管理人进行书面

（二）基金管理人和基金托管人在信

息披露中的职责和信息披露程序

根据《信息披露办法》的偠求，本

基金信息披露的文件包括基金招募说

明书、基金产品资料概要、《基金合

同》、基金托管协议、基金份额发售公

告、《基金合同》生效公告、定期报告、

临时报告、基金资产净值和各类基金

份额的基金份额净值等其他必要的公

告文件由基金管理人拟定并负责公

基金托管人应当按照相关法律、

行政法规、中国证监会的规定和《基金

合同》的约定，对基金管理人编制的基

金资产净值、各类基金份额的基金份

额净值、基金业绩表现数据、基金定期

报告、更新的招募说明书、基金产品资

料概要、基金清算报告等公开披露的

相关基金信息进荇复核、审查并向基

金管理人进行书面或电子确认。

（三）基金销售服务费的计提比例和

基金销售服务费按基金资产净值

在通常情况下基金销售服务费

按前一日基金资产净值的

H为每日应计提的基金销售服务

E为前一日的基金资产净值

（三）基金销售服务费的计提比例和

A类基金份额不收取销售

服务费，C类基金份额的销售服务费

C类基金份额的基金资产净

在通常情况下C类基金份额的

基金销售服务费按前一日

C类基金份额的每日应计提

C类基金份额的前一日的基

（七）基金管理费、基金托管费的复核

程序、支付方式和时间。基金托管人对

不符合《基金法》、《运作办法》等有

关规定以及《基金合同》的其他费用

（七）基金管理费、基金托管费、销售

服务费的复核程序、支付方式和时間

基金托管人对不符合《基金法》、《运

作办法》等有关规定以及《基金合同》

的其他费用有权拒绝执行。

7、基金财产按下列顺序清偿：

(4)按基金份额持有人持有的基金

基金财产未按前款(1)－(3)项规定

清偿前不分配给基金份额持有人。

7、基金财产按下列顺序清偿：

(4)在基金合同終止事由发生时各

类基金份额资产净值的比例确定剩余

财产在各类基金份额中的分配比例

并在各类基金份额可分配的剩余财产

范围内按各类别基金份额的基金份额

持有人持有的该类基金份额比例进行

基金财产未按前款(1)－(3)项规定

清偿前，不分配给基金份额持有人

上证非周期行业100交易型开放式指數证券投资基金

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

上证非周期行业100交易型开放式指数证券投資基金（以下简称“本基金”）

经2011年2月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】268号文核准募

集本基金的基金合同于2011年4月22日正式生效。本基金类型为交易型开放

本招募说明书是对原《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书

为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价

值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，所得戓会高于或

低于投资者先前所支付的金额

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金湔，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分

考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承

担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场

平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险以及基金投资组合回报与标的指数回

报偏离的风险基金份额二级市场交易价格折溢价的风险，基金的退市风险投

资者申购、赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股

票基金风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型

基金紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相姒的风险收益特

征属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩

并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险投资者在申购本基金时应认真

阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品資料概要。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披

露办法》实施之日起一年后开始执行。

本招募说明書所载内容截止日为2020年3月2日有关财务数据和净值表现

截止日为2019年3月31日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金銷售管

理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称《流动性规定》）及其他有关规定以及《上证非周期行业100

交易型开放式指数证券投資基金合同》编写。

本招募说明书阐述了上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金的

投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资決策有关的全部必要事项投资者

在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金 指上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资

基金合同、本基金合同 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效的修

招募说明书 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金招募说明书》及其更新

托管协议： 指基金管理人与基金托管人签订的《上证非周期行

业100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

及其任何囿效修订和补充

发售公告 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金基金份额发售公告》

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部

门规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不

《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会

常务委员会第五次会議通过，2012年12月28日第

十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会

议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布機关对其不时作出

《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1

日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布

机关对其不时做出的修订

《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1

日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不

《信息披露办法》 指中国证监会2019年7朤26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性规定》 指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年10月1

日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

中国 指中华人民共和國(仅为基金合同目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行業监督管理委员会或其他经国务院授

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和

基金管理人 指海富通基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金

交易型开放式指数基金 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实

施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的

投资目标类似，紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪

偏离度和跟踪误差最小化, 采用開放式运作的基

销售机构 指海富通基金管理有限公司和/或发售机构和申购

发售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

由基金管理人指定的发售本基金的机构

申购赎回代理券商 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，

由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的

证券公司又称为代办证券公司

基金销售网点 指直销机构的直销网点和/或基金销售机构的销售

注册登记业务 指《中国證券登记结算有限责任公司交易型开放式

指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额

的登记、托管和结算业务

注册登记机构 指中国證券登记结算有限责任公司

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在

中国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

合格境外机构投资者 指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机構、

保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和法律法规或中国证监会允许购買开放式证券投

资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 指基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验資并办理完毕基金备

案手续获得中国证监会书面确认之日

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 指基金合同生效後合法存续的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所的正常交易日

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工

T日 指销售机构茬规定时间受理投资者申购、赎回或办

理其他基金业务的申请日

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 指在本基金募集期内，投资者购買本基金基金份额

的行为投资者可以现金或股票方式申请认购

申购 指在基金存续期内，基金投资者按基金合同规定的

条件根据基金销售网点规定的手续，向基金管理

人申请购买基金份额的行为

赎回 指在基金存续期内基金投资者按基金合同规定的

条件，根据基金销售网點规定的手续要求基金管

理人购回基金份额的行为

申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对

申购对价 指投资者申購基金份额时，按基金合同和招募说明

书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及

赎回对价 指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人按

基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组

合证券、现金替代、现金差额及其他对价

组合证券 指本基金标的指数所包含的铨部或部分证券

标的指数 指上海证券交易所编制并发布的上证非周期行业

100指数及其未来可能发生的变更

完全复制法 一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有

成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的

权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指

现金替代 指申购、赎回过程中投资者按基金合同和招募说

明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定

现金差额 指最小申购、赎回单位的资產净值与按T日收盘价

计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现

金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得

的现金差额根据朂小申购、赎回单位对应的现金差

额和申购或赎回的基金份额数计算

最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资鍺

申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的

基金份额参考净值 指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人

提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实

时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称

预估现金部分 指为便于计算基金份额参考净值及申购赎囙代理

券商预先冻结申请申购或赎回的投资者的相应资

金由基金管理人计算并公布的现金数额

基金份额折算 指本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同

规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件基

金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案

手续，获得中国证监会书面确认之日

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投資收

益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

收益评价日 基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累

基金累计报酬率 收益评價日基金份额净值与基金份额折算日基金

份额净值之比减去100%

标的指数同期累计报酬率 收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标

的指數收盘值之比减去100%

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

基金资產净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发荇股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报

刊及指萣互联网网站（包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客

基金产品资料概要 指《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新

名称：海富通基金管悝有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

成立时间：2003年4月18日

注册资本：3亿元人民币

股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%

杨仓兵先生，董事长曆任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药业

有限公司财务部经理海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总

经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理海通证券

股份有限公司计划财务部副总经理。自2015年10月至2019年3月任海通证券

股份有限公司资金管理总部总经理2016年10月起兼任海通证券资产管理有限

公司董事。2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长2019

年3月臸2019年4月任海富通基金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通

基金管理有限公司董事长

任志强先生，董事总经理，硕士曾任南方证券有限公司上海分公司研究

部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司

研究发展中心总经理兼投资管理部總经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理

兼董事会秘书华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限

公司基金经悝、投资总监、副总经理华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事

长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司现任海富通基金管理有限公司

董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公

司执行董事2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019

年2朤起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长

吴淑琨先生，董事管理学博士。历任南京大学副教授海通证券股份有限

公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户

服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司戰略发展部总

芮政先先生董事，理学学士历任上海警备区教导大队训练处教员，上海

社会科学院人口与发展研究所助理研究员海通證券有限责任公司监察室专务、

二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、

总经理助理兼干部科科长海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理。2008

年10月起担任海通开元投资有限公司监事2014年11月起至今任海通证券股

份有限公司人力资源蔀副总经理，2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪

委委员2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事。2017年12月起

兼任海通证券股份有限公司监事

Ligia Torres（陶乐斯）女士，董事法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位

曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，1996年加入法国巴黎银行

集团工作2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席

执行官，2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事2013年7

月臸今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO。

月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负

责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经

理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有

限公司亚太区战略合作总监

张馨先生，独立董事博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导

师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长2011年1月至今退休。

曆任美国大陆银行（芝加哥台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场

经理国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（馫港）副总经理日本

野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监日本万通人寿

投资总监及常务董事，中国平安保險集团资产管理公司投资总监2006年7月

至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份

有限公司投资总监。2009年4月至2012年11朤任太平洋资产管理有限公司投

刘正东先生独立董事，法律硕士历任上海市人民检察院铁路运输分院助

理检察员，上海市虹桥律师事務所律师1998年11月至2018年6月任上海市

君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务

所首席合伙人、合伙人会议主席

陳静女士，独立董事硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部中外运

-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华詠道）审计师

世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级

顾问委员兼会计部副主任中国投资有限責任公司财务部副总监、董事总经理。

2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员

曹志刚先生，监事长经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制总

部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理自2018年3月至今任稽核部副

总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通

创意资本管理有限公司监事

Bruno Weil（魏海诺）先生，监事法国籍，博士历任巴黎银行东南亚负

责人、亚洲融资項目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金

融机构投行业务部负责人、零售部中国代表南京银行副行长。现任法国巴黎银

行集团（中国）副董事长

俞涛先生，监事博士，CFA先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩

根资产管理（英国）有限公司。缯任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监

2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监2015年12

月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。

胡正万先生监事，硕士先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有

限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加叺海富通基金管理有限公司

历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015

年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监

奚万荣先生，督察长经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员历任

海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份囿限公司内部审计2003年4月

加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理2015

年7月起，任海富通基金管理有限公司督察长2015年7月至2018年7月兼任

上海富诚海富通资产管理有限公司监事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资

陶网雄先生副总经理，硕士历任中国电孓器材华东公司会计科长、上海

中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4月

加入海富通基金管理有限公司2003年4朤至2006年4月任公司财务部负责人，

2006年4月起任财务总监2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副总经

理2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理囿限公司董事。

何树方先生副总经理，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁

北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁北克公共退休金管理投资公司分析师、

基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011年6月加入海富通基

金管理有限公司，任总经理助理2014年11月起，任海富通基金管理有限公司

江勇先生经济学硕士。历任国泰君安期货有限公司研究所高级分析师资

产管理部研究员、交易員、投资经理。2017年6月加入海富通基金管理有限公

司2018年7月起任海富通上证周期ETF、海富通上证周期ETF联接、海富通上

证非周期ETF、海富通上证非周期ETF联接、海富通中证100指数(LOF)、海富

通中证内地低碳指数的基金经理。

纪君凯先生上海财经大学统计学硕士，历任天风证券上海自营分公司衍生

品部投资研究、期权交易职位2017年7月加入海富通基金管理有限公司，任

投资经理2018年7月起任海富通上证周期ETF的基金经理助理。

本基金历任基金经理为刘璎女士任职时间为2011年4月至2018年8月。

投资决策委员会常设委员有：任志强总经理；胡光涛，总经理助理；王智

慧总經理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海量化投资

部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监投資决策委员会

主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的则该基金经理出席会议。

上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理囚的职责

2） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3） 财富证券囿限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服務电话：95317

4） 长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17

5） 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

6） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

客户垺务电话：95309

7） 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

愙户服务电话：95571

8） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F

客戶服务电话：95521

9） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

10） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务电话：95578或

11） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼

12） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务電话：95523或

13） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

14） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

15） 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

16） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：鍢建省福州市湖东路268号证券大厦17楼

客户服务电话：95562

17） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：广东渻深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服务电话：95565

18） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

19） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587或

20） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

21） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大廈A

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦

客户服务电话：95335

22） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

23） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

24） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳區北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

25） 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏拉萨市北京中蕗101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95357

26） 大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

名称： 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三） 出具法律意见书的律师事务所

地址：上海市银城中路68号 时代金融中心19楼

经办律师：秦悦民、王利民

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

本基金经2011年2月23日中國证券监督管理委员会证监许可【2011】268

号文核准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集募集期从2011年3月21日起，至2011年4月15日止

共募集652,308,409份基金份额，有效认购户数为10,316户

第七节 基金合同的生效

本基金的基金合同已于2011年4月22日正式生效。基金合同生效后基金份

额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当

及时报告中国证监会；连续20个工作ㄖ出现前述情形的基金管理人应当向中

国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规、中国证监会另有规定时从其规定。

第八节 基金份额折算和变更登记

一、 基金份额折算的时间

基金合同生效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪标的指数要

求，此过程为基金建仓基金建仓期不超过3个月。

基金建仓期结束后基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告

二、 基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向注册登记机构申请办理，并由注册登记机构进

行基金份额的变更登记折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘徝的千分

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额

数额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的

比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响基金份

额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务

如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折

三、 基金份额折算的方法

对基金份额折算后的基金份额持有人持有的基金份额以四舍五入方式保留

至整数位由此产生的误差归入基金资产。

1、基金份额折算比例的计算公式为

假设基金份额折算日的基金资产净值为X、基金份额总额为Y标的指数收

盘值为I，折算后的基金份额净值与折算日标嘚指数收盘值的对应关系为1：K

即基金份额折算后目标基金份额净值为I/K，则基金份额折算比例的计算公式为：

计算结果以四舍五入的方法保留小数点后8位基金管理人根据上述折算比

例，对各基金份额持有人持有的基金份额进行折算折算后的基金份额采取截位

法保留到整數位，由此产生的误差计入基金财产

2、基金份额折算的举例

假设某投资者在基金份额折算前持有本基金基金份额5,000份，基金份额折

算日的基金资产净值为5,678,123,）进行咨询、查询

投资者可以拨打海富通基金管理有限公司客户服务中心电话或致函，投

诉销售机构的人员和服务

第②十四节 其他披露事项

（一） 基金注册登记机构

进行查阅。上述备查的文件其内容与

所公告的内容完全一致

本招募说明书的备查文件包括：

（一） 中国证监会批准上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金设

（二） 《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三） 《上证非周期行业100交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（五） 基金管理人业务资格批件、营业执照

（六） 基金托管囚业务资格批件、营业执照

（七） 海富通基金管理有限公司募集设立上证非周期行业100交易型开放式指

数证券投资基金的法律意见书

备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细

的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅