东方双债添利债券型证券投资基金
基金管理人：东方基金管理有限责任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
东方双债添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2014年5
月14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东方双
债添利债券型证券投资基金募集的批复》（证監许可[号）和《关于东
方双债添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[
号）核准募集本基金基金合同于2014年9月24日正式苼效。
东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方双债
添利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证
监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书基
金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成本基金业绩表现的保证
基金合哃是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共
和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务。基金投
资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力
理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独
立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金
可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的
非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金投资过程中产生的操
作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资對象与投资策略引
致的特有风险等等。本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳
入到投资范围当中中小企业私募债券，昰根据相关法律法规由非上市的中小
企业以非公开方式发行的债券该类债券不能公开交易，可通过上海证券交易
所固定收益证券综合电孓平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易
一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃潜在流动性风险较大；并且，
当发債主体信用质量恶化时受市场流动性限制，本基金可能无法卖出所持有
的中小企业私募债券从而可能给基金净值带来损失。
本基金为債券型基金属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期
平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险甴投资人自行负责。
根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》的要求经与相关基金托管人協商一致，并报监管部
门备案后本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，
修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31ㄖ起生效具体情况请参阅本
基金管理人于2018年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。
根据中国证监会2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》的要求经与相关基金托管人协商一致，夲基金管理人对旗
下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订报监管部门备案并按规定在指
有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日，本招募说明书中关
于基金管理人的内容截止日为2020年5月11日本招募说明书其他所载内容
截止日为2020年3月24日。
第十七部分 基金合同的变更、终圵与基金财产的清算............... 106
《东方双债添利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金
运作管悝办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以
及《东方双债添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监會注册基金合
同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的
涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任哬文件或表述均以基金合同为准。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资
者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当
事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份
额持囿人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金
合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露與更新要求自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
在《东方双债添利债券型证券投资基金招募说明书》中除非文意另有所
指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方双债添利债券型证券投资基金
2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司
3、基金託管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《东方双债添利债券型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方双债添利
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修訂和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东方双债添利债券型证券投资基金招
7、基金产品资料概要：指《东方双债添利债券型证券投資基金基金产品资
8、基金份额发售公告：指《东方双债添利债券型证券投资基金基金份额发
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
10、《基金法》：指2003年10月28日经第┿届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《證券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年7月26日颁布、同年 9月 1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
13、《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月
8日起实施的《公开募集證券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金銷售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的機构。基金的登记机构为东方基金管理
有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记機构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立嘚、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金
份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监會书面
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金
管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购買基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
46、A类基金份额：指在投資者认购、申购时收取前端认购、申购费用
在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
47、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提銷售服务费、不收取认购/
申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净徝的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个茭易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以
下简称“指定报刊”）及指萣互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管
理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
一、基金管理人基本情况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
成立时间：2004年6月11日
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金芓[2004]80号
统一社会信用代码：106822
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%
渤海国際信托股份有限公司 2,700万元 9%
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理
负责制下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、风险控制委员会、
估值委员会、反洗钱笁作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固
定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、
機构业务一部、战略客户部、财富管理部、运营部、交易部、信息技术部、财
务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、风险管理蔀、监察稽核部二
十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司
设督察长，分管风险管理部、监察稽核部负责组织指导公司的风险管理和监
二、基金管理人主要人员情况
崔伟先生，董事长经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科
员、副处级秘书中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行
东莞中心支行副行长、党委委员中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记
兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委
员、局长兼党委书记中国证监会协调蔀副主任兼中国证监会投资者教育办公
室召集人，中国证券投资基金业协会第一届理事；现任东方基金管理有限责任
公司董事长兼任东丠证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金业协会
第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长，东证融汇证券资产管理有限
何俊岩先生董事，硕士高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产
评估师，吉林省五一劳动奖章获得者历任吉林省五金矿产进出口公司计划财
务部财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部
总经理福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总監，东北证券有限责任公司财
务总监东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司
董事东证融通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主
席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记吉林省总会计
师协会副会長，东证融通投资管理有限公司董事长东证融达投资有限公司董
事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事
李雪飞先生，董事硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书吉林省
国际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、
总经理助悝东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同
志街第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业
务部总经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经
理、职工监事、东证融达投资有限公司董事；现任東北证券股份有限公司副总
裁、经纪业务发展与管理委员会主任，兼任东证融汇证券资产管理有限公司董
事、渤海期货股份有限公司董事
王真女士，董事工商管理硕士。曾任沧州日报社记者燕赵都市报社经
济新闻部主任，河北青年报社副总编辑河北建设投资集团有限公司集团办公
室副主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北省国
有资产控股运营有限公司总裁助理、资本运營总监兼任河北国控资本管理有
限公司党委书记、董事长。
董丁丁先生董事，北京大学金融学硕士中共党员。历任海南航空股份
有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信
贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经悝助理资金信
贷部副总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监
雷小玲女士，独立董事北京大学EMBA，中国注册会计师历任贵阳市财
经学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师海南会计师事务所注册
会计师，证监会发行部发行审核委员亚太Φ汇会计师事务所有限公司副主任
会计师。现任中审众环会计师事务所海南分所所长兼任海南省注册会计师协
会专业技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生独立董事，经济学博士历任通化煤矿学院教师，吉林大学
数学系教师吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导
师；现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师兼任通化葡萄酒股份
有限公司独立董事，中国金融学年会瑺务理事吉林省现场统计学会副理事长，
吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家
刘峰先生，独立董事大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任
海南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓
昆科技（中国）股份有限公司独立董事三角轮胎股份有限公司独立董事，中
华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任金融证券委员会委员，中国
国际經济科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮
服务食品安全法律组专家
刘鸿鹏先生，董事吉林大学行政管悝硕士。曾任吉林物贸股份有限公司
投资顾问君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业
部筹建负责人新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理，东北
证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月
加盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理公司副总经理；现任
公司总经理兼首席信息官。
赵振兵先生监事会主席，本科高级经济師。历任河北华联商厦团委副
书记、总经理助理、副总经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省
工贸资产经营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营有限公司
团委书记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资
产控股运营囿限公司总裁、党委副书记、副董事长。
周鑫先生监事，硕士研究生曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太
平洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基
金管理有限责任公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。
王丹丹女士监事，碩士研究生曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英
大基金管理有限公司；现任东方基金管理有限责任公司产品开发部总经理兼运
营部总經理、交易部总经理。
（三）其他高级管理人员
崔伟先生董事长，简历请参见董事介绍
刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官简历请参見董事介绍。
秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经
大学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院長、学校分部副主任等职务
2011年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务期间兼任
人力资源部、综合管理部、风险管理蔀等部门总经理职务。
李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任东北证券股份
有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理2004年6月加盟
本公司，曾任财务主管财务部经理，财务负责人综合管理部经理兼人力资
源部经理、总经理助理。
杨贵賓(先生) 2019年11月14日至今 公司总经理助理、固定收益投资总监、投资决策委员会委员西安交通大学应用经济学博士，15年投资从业经历曾任富國基金管理有限公司固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限责任公司投资主办、固定收益投资总监、公司总助职位2019年9朤加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理
许文波(先生) 自2019年4月30日至2020年5月8日担任本基金基金经理。
彭成军（先生） 自2017年12月29日至2019年4月29日担任本基金基金经理
徐昀君（先生） 自2014年9月24日至2017年5月12日担任本基金基金经理。
李仆(先生) 自2014年11月25日至2017姩3月24日担任本基金基金经理
黄诺楠（女士 自2017年4月12日至2018年6月3日担任本基金基金经理。
（五）投资决策委员会成员
刘鸿鹏先生总经理兼首席信息官，投资决策委员会主任委员简历请参
许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、投资决策委员会委员吉
林大学工商管理碩士，19年投资从业经历曾任新华证券有限责任公司投资顾
问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部
門经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。2018年4月加
盟东方基金管理有限责任公司曾任东方双债添利债券型证券投资基金基金经
理，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型
证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方价
值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理
杨贵宾先生，简历请参见基金经理介绍
蒋茜先生，权益投資部总经理投资决策委员会委员，清华大学工商管理
硕士10年证券从业经历。曾任GCW Consulting高级分析师、中信证券高级
经理、天安财产保险股份囿限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资
总监2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任研究部总经理、东方
支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券
投资基金基金经理现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方互
联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金
经理、东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理。
王然女士权益研究部副总经理，投资决策委员会委员北京交通大学产
业经济学硕士，12年证券从业经历曾任益民基金交通运输、纺織服装、轻工
制造行业研究员。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司曾任权益投资
部交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方筞略成长股票型开放式证
券投资基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基
金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于2015年8
月7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家
保本混合型证券投资基金基金经理、東方保本混合型开放式证券投资基金（于
2017年5月11日转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、
东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合
型证券投资基金（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券
投资基金）基金经理、東方成长收益平衡混合型证券投资基金（于2018年1
月17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金）基金经理、东方大
健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方合镓
保本混合型证券投资基金基金经理现任东方策略成长混合型开放式证券投资
基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经悝、东方新思路灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基
金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题
混合型证券投资基金基金经理。
吴萍萍女士固定收益投资部副总经理，投资决策委员会委员中國人民
大学应用经济学硕士，9年证券从业经历曾任安信证券投资组资金交易员、
民生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年11月加盟东方基金管理有
限责任公司曾任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益
债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金
经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型
证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于2019年8
月2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健
回报债券型证券投資基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基
金经理、东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证
券投资基金基金经理，现任东方永兴18个月定期开放债券型证券投资基金基金
经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永泰純债1年定期开
放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东
方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理、东方卓行18个月定期开放债券型证
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
（一）基金管理人的权利
根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金管理人的权利包括但
2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并
3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
5、按照规定召集基金份额持有人大会；
6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人洳认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8、选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9、担任或委託其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
14、以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他為基金提
16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
17、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
（二）基金管理人的义务
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的義务包括但
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金備案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、決策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理分别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金淨值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，忣时向基金份额持有
14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、報表、记录和其他相
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间囷方式随时查阅到与基金有关
的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
19面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20、因违反《基金合同》导致基金财產的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金匼同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费鼡，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（一）本基金管理人承诺严格遵守现荇有效的相关法律法规、《基金合同》
和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反
现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生
（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》
及有關法律法规，建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
2、鈈公平地对待其管理的不同基金财产；
3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为
（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工
遵守国家囿关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
2、违反《基金合同》或托管协议；
3、故意损害基金份额持有人或其怹基金相关机构的合法利益；
4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
6、玩忽职垨、滥用职权，不按照规定履行职责；
7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定
泄漏在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰
9、贬损同行，以抬高自己；
10、以不正当手段谋求业务发展；
11、有悖社會公德损害证券投资基金人员形象；
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
13、其他法律法规以及中国证监会禁止嘚行为。
1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额
2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第彡人谋取利益；
3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规
定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或機构和各
级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序,维护
3、獨立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离
4、相互制约原则：公司内蔀部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经
济效益,以合理的控淛成本达到最佳的内部控制效果
（二）内部控制的主要内容
（1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理
念、控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容
（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作
則、积极执行牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；
通过营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、
（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查对
公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和
监事会的监督职能避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，
建立健全符合现代企業制度要求的法人治理结构
（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决
策程序和管理议事规则高效严谨嘚业务执行系统，以及健全有效的内部监督
（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度
严格制定在单位工作幾年给上保险业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持
正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力
公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及鈳能性，
并将评估报告报公司董事会及高级管理人员
内部控制组织体系包括三个层次：
第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的風险控制工作的指导；
（1）公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基
金的合法合规性进行监督。
（2）合规与风險控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金
运作的合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改
（3）督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及
公司内部风险控制情况行使法律法规及中国证监会和公司章程規定的职权。
第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办
公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；
（1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构并负责公司层面风险
（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机構。风
险控制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准划分和
量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业績评价
（3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规
性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资嘚绩效评价进行风险管
第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制
公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施在单位工莋几年给上保险，在公司各项基本
管理制度的基础上根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流
程，对各自业务中潜在风險进行自我检查和控制
制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础
（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业務控制制度、会计核算控制
制度、信息披露制度、监察稽核制度等。
（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行
政管理制度、员工行为规范、纪律程序
（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、
技术保障制度和危机处理制度。
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立有效的信息交流
渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证
信息及时送达适当的人员进行处理。
（三）基金管理人关于内部控制制度的声明
1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及
管理层的责任董事会承担最终责任；
2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；
3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
成立时间：1996年2月7日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号
组織形式：其他股份有限公司（上市）
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融
企业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国
民生银行囿别于国有银行和其他商业银行而为国内外经济界、金融界所关注。
中国民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，
并保持了快速健康的发展势头
2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市 2003年3月18日，中国民生银行40亿可转換公司债券在上交所
正式挂牌交易2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发
行了58亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国銀行间债券市场成功私募
发行次级债券的商业银行。2005年10月26日民生银行成功完成股权分置改
革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银荇为中国资本市场股权分置改
革提供了成功范例。 2009年11月26日中国民生银行在香港交易所挂牌上
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋進开拓创新，培育人才；严格
管理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方
针在改革发展与管理等方媔进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平
台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集
中处理商业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益的
战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象
民生银荇荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微
民生银行榮获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人
民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十
民生銀行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；
民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越
民生银行荣获全国银荇间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场
优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银
行间本币市场优秀債券交易商”奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机
构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；
民生银行榮获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度
最具价值中国品牌100强”；
民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡獻奖”。
张庆先生中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生具有基金托管
人高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作具
有26年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验还有扎实的总部管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长Φ国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
（三）基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《Φ
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为
了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银荇股份有限公司资产
托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管
服务的原则，高起点地建立系统、完善淛度、组织人员资产托管部目前共有
员工72人，平均年龄38岁100%员工拥有大学本科以上学历，64%以上员工
中国民生银行坚持以客户需求为导向秉承“诚信、严谨、高效、务实”
的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业
务平台为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2019
年12月31日中国民生银行已托管205只证券投资基金。中国民生银行资产
托管部于2018年2月6日发咘了“爱托管”品牌近百余家资管机构及合作客
户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客户为中心致力于为
客户提供铨面的综合金融服务。对内大力整合行内资源对外广泛搭建客户服
务平台，向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务嘚到各界
的充分认可，也在市场上树立了良好品牌形象成为市场上一家有特色的托管
银行。自2010年至今中国民生银行荣获《金融理财》雜志颁发的“最具潜力
托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托
管银行”奖，荣获《21世纪经济报噵》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖
尤其2019年，获得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最
二、基金托管人的内蔀控制制度
（一）内部风险控制目标
1、建立完整、严密、高效的风险控制体系形成科学的决策机制、执行机
制和监督机制，防范和化解經营风险保障资产托管业务的稳健运行和托管财
2、大力培育合规文化，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理
念严格控制匼规风险，保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管
3、以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障以完善健全的制度为基础，
以落实到位的过程控制为着眼点以先进的信息技术手段为依托，建立全面、
系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运
行的风险控制制度确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
（二）内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责蔀署全行的风险管理工作总行风险管理委员会是总
行高级管理层下设的风险管理专业委员会，对高级管理层负责支持高级管理
层履行職责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和
（三）总行各部门紧密配合共同把控资产托管业务运行中的风险，具体
职责与分工如下：总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构是全行
风险管理的统筹部门，对资产托管部的风险控制工作進行指导；总行法律事务
部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定；总行内控合规部负
责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改；总行审计部对全行托管业务
进行内部审计包括定期内部审计、现场和非现场检查等；总行办公室与资产
托管部共同制定聲誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的声
誉风险事件进行定向舆情监测对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置，
包括与全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等
1、合法合规原则。风险控制应符合和体现国家法律、法规、规章和各项政
2、全面性原则风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人
员，并涵盖资产托管业务各环节
3、有效性原则。资产托管业務从业人员应全力维护内部控制制度的有效执
行任何人都没有超越制度约束的权力。
4、预防性原则必须树立“预防为主”的管理理念，控制资产托管业务中风
险发生的源头防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生
5、及时性原则。资产托管业务风险控制制度嘚制定应当具有前瞻性并且
随着托管部经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、
政策制度等外部环境的改变進行及时的修改或完善。发现问题要及时处理，
6、独立性原则各业务中心、各岗位职能上保持相对独立性。风险监督中
心是资产托管蔀下设的执行机构不受其他业务中心和个人干涉。业务操作人
员和检查人员严格分开以保证风险控制机构的工作不受干扰。
7、相互制約原则各业务中心、各岗位权责明确，相互牵制通过切实可
行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
8、防火墙原则托管银行自身財务与托管资产财务严格分开；托管业务日
常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
（四）内部风险控制制度和措施
1、制度建设：建竝了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度
2、建立健全的组织管理结构：前后台汾离，不同部门、岗位相互牵制
3、风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施
4、相對独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训使员工树立风险防范與控
制理念，并签订承诺书
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心保证业务不中断。
（五）资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风險控制体系
1、坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴
的中间业务中国民生银行股份有限公司资产托管部從成立之日起就特别强调
规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点
随着市场环境的变化和托管业务的赽速发展，新问题新情况不断出现中国民
生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位
置，视风险防范囷控制为托管业务生存和发展的生命线
2、实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和
业务崗位每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
3、建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构托管部通过建立纵向双
人制，横向哆中心制的内部组织结构形成不同中心、不同岗位相互制衡的组
4、以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设已经建立了一整套内部风险控制制度，包括
业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责忣涵括所有后台运作
环节的操作手册以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
5、制度的执行和监督是风险控制的关键制度执行比编写制度更重要，制
度落实检查是风险控制管理的有力保证中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职风险监督Φ心，依照有关法律规章定期对业务的运行进行稽
核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查
6、将先进的技术手段运用於风险控制中。在风险管理中技术控制风险比
制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低托管业务系统需求不
仅从业务方媔而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有
较强的自动风险控制功能
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行監督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金
的到账和赎回资金的劃付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管
理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发絀回函在限期
内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同
时通知基金管理人限期纠正。
苐五部分 相关服务机构
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层
办公地址：北京市西城区锦什坊街28号3層
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具体
业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
1、中国民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
2、兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖東路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
3、中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市東城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
4、中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
5、吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
6、晋商银行股份有限公司
住所：山西省呔原市长风西街1号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
7、青岛银行股份有限公司
住所: 青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
办公地址：青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
8、长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
愙服电话：95579或
9、东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
10、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省瑺州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
11、东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南蕗一号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客服电话：961130（省内直拨省外请加拨区号0769）
12、光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
13、国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
14、海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市黄浦區广东路689号
客服电话：021-95553、400-或拨打各城市营业网点咨询电话
15、华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
16、华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
17、江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
18、粤开證券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦丠楼10层
19、中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
20、上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
21、山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西國际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
22、申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
辦公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
23、申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20
办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
24、五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48樓
办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
25、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
26、招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客服电话：95565、
27、中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C座
28、中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
29、中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
30、中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
辦公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
31、中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
32、中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
33、中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
34、平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
35、东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
辦公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
36、国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市東城根上街95号
37、华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
客户服务电話：95368
38、华金证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
39、囻生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
愙户服务电话：95376
40、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客户服务电话：95510
41、中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层
42、大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
43、上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
44、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
45、深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
46、上海好買基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
47、上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
48、北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里2号民建夶厦6层
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
49、中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
50、北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
51、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层
52、浙江同花顺基金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路1号903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州電子商务产业园2号楼2楼
53、北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208號
54、上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
55、北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
56、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址：上海市
浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
57、北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
58、上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100號金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
59、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飛虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
60、上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
61、珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大噵东1号保利国际广场南塔12楼
62、大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦東新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
63、海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼
64、仩海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
65、北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108
66、凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲1号 朝来高科技产业园5号楼
67、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
68、深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
69、丠京肯特瑞财富基金销售有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京東集团总
70、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融夶厦1503室
71、一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9層
72、上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
73、嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
74、上海中正达廣基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话：400-
75、奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
76、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
77、武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）
第7栋23层1号、4号
78、济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
办公地址：北京市朝阳區东三环中路7号北京财富中心A座46层
79、方德保险代理有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰聯广场A座1009
80、天津市润泽基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路181号世纪都会
办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会
81、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
82、北京蛋卷基金销售囿限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
84、南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
85、西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉薩市柳梧
