原标题:深成指A : 更新招募说明书
申萬菱信分级证券投资基金
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
申万菱信分级证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基金管理有
限公司（以下简称“本公司”或“本基金管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》(以下简称《流动性管理规定》)、《申万菱信
分级证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》）及其他有關规定募集，并经中国证监会2010年8月9日证监
许可【2010】1066号文核准募集
本基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说奣书经中国
证监会核准但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本基金财产
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者茬
投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包
括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格產生影响而形成的系统性风险，个别证
券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险（如申万收益份额
与申万进取份额持有人的特有风险、基金份额的折/溢价交易风險、运作终止风险、份额
配对转换及份额折算风险）等等。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%嘚情形除外。
本次招募说明书（更新）主要根据修订后的基金合同、托管协议对相关信息进行了
更新更新截止日为2020年11月19日，基金托管人信息截止日为2020年7月9日
除非另有说明，基金管理人、相关服务机构信息截止日为2020年7月24日有关财务
数据和净值表现截止日为2020年6月30日（财务數据未经审计），其他信息截止日为2019
九、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其他相关业务 ..............75
《申万菱信分级证券投资基金更噺招募说明书》（以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运莋管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理
规定》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及其他相关法律法规及《申万
分级证券投资基金基金合同》（“《基金合同》”）编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息或對本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书由本基金管理人根据《基金合同》编写并经中国证监会核准，
主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定
是否投资于本基金的要约邀请文件。《基金合同》是规定《基金合同》当事人の
间权利、义务的法律文件投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金
份额持有人和《基金合同》当事人其持有本基金份额嘚行为本身即表明其对《基
金合同》的承认和接受。投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、
承担义务本基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
《申万菱信分級证券投资基金招募说明书》，即用
于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机
构、基金份额分级、基金的募集、基金合哃的备案、申万深
成份额的申购与赎回、申万收益份额和申万进取份额的上市
交易、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记等其
怹相关业务、基金的份额配对转换、基金份额的交易、基金
份额的申购和赎回、基金的投资、基金的财产、基金资产的
估值、基金的收益與分配、基金的费用与税收、申万收益份
额与申万进取份额的终止运作、基金的信息披露、风险揭示、
基金的终止与清算、基金合同的内嫆摘要、基金托管协议的
内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招
募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金嘚信
息供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请
的要约邀请文件，及其更新
《申万菱信分级证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效的修订和补充
基金管理人与基金托管人签订的《申万菱信分级证
券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
中华囚民共和国（仅为《基金合同》目的的不包括香港特别
行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规
《中华人民共和国证券投资基金法》
《证券投资基金销售管理办法》
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
依据《基金合同》所募集的申万菱信分级证券投資
申万菱信分级证券投资基金之基础份额
申万菱信分级证券投资基金之稳健收益类份额
申万菱信分级证券投资基金之积极进取类份额
本基金的基金份额包括申万菱信分级证券投资基
金之基础份额、申万菱信
分级证券投资基金之稳健
分级证券投资基金之积极
进取类份额申万收益份额、申万进取份额的基金份额配比
始终保持1:1 的比率不变
本基金为申万收益份额设定的每年附条件可实现的收益率，
申万收益份额在夲基金符合《基金合同》约定的条件下每个
自然年度都可实现年基准收益率年基准收益率＝一年期银
行定期存款利率（税后）＋
(1)中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
客户服务电话：95588
(2)中国股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
(4)仩海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务热线：95528
(5) 中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
注册辦公所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
(8)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
注册地址：南京市玄武区Φ山路288号
办公地址：南京市白下区淮海路50号
客户服务电话：95302
(10)证券股份有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号大厦
(11)证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号，香港中环交易广場二期18楼
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金业务传真：010-
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖區红岭中路1010号国际信托大厦21楼
客户服务电话：95536
注册地址：深圳市福田区福华一路111号
客户服务热线：、95565
注册地址：广东省广州市黄埔区中新廣州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广东省广州市天河区马场路26号大厦
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
(16) 证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座2-6层
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：400-(全国)021-95553，或拨打各城市营业网点
(18) 证券有限公司
注冊地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
客服电话：95523或
注册地址：武汉市新华路特8号大厦
客户服务电话：95579或
(20)咹信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
统一客服电话： 95517
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号广场、深圳市福畾区深南
大道4011号港中旅大厦18楼
(22)(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳蕗222号青岛国际金融广场1号楼20层
客户服务电话：95548
住所：园区星阳街5号大厦
(24)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号樓
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
(25) 股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号大厦
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
辦公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话： 95525
(27)华南股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话： 95548
(28) 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
(29) 股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市金融一街8号7-9层
客户服务电话：95570
(30) 股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市五星路201号
办公地址：浙江省杭州市五星路201号
住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25
客戶服务电话：95511
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼
客户服务电话：95328
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
住所：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
(36)证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一蕗115号投行大厦15-20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼
客户服务电话：95358
(37)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大噵1619号国际金融大厦A座41楼
注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
客户服务电话：95582
(40)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大
办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大
客户服务电话： 95329
注册地址：昆奣市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
(42)联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
客户服务电话：95564
办公地址：四〣省成都市东城根上街95号
(44)中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盤古大观A座40F-43F
(45)华宝证券有限责任公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
(46)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦12层
注册地址：湖北省武汉市东鍸新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(48)证券股份有限公司
住所：云南省昆明市盘龙區北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址：云南省昆明市盘龙区北京路926号同德广场写字楼31楼
(49)开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、
客户服务电话：95336
(51)中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13層
(52)财富证券有限公司
住所：办公地址：深圳市福田区益田路6003荣超商务中心A座18-21层及
(53)万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路49号通信广場二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅
（54）(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
(55)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(56)和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层
(57)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
(58)深圳销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号發展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(59)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
客户服务电话：400-
(60)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903-906室
(61)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区萬塘路18号黄龙时代广场B座6F
(62)上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景國际B座16层
(63)浙江基金销售有限公司
注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
(64)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺義区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
(65)上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(66)宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
(67)浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
(68)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区煷马桥路39号第一上海中心C座6层
(69) 一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址：北京市海淀区寶盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层
(70)北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(71)上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3層
(72)上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市宜山路700号普天园2期C5栋汇付天下总部大
手机客户端：忝天盈基金
(73)深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A
办公地址：深圳市福田区福田街道岗廈社区金田路3088号中洲大厦3203A
(74)上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
(75)大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
(76)珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：020-
(77)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17
(78)中民財富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层
（79）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108
（80）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
（81）上海基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
客户服务电话：021-
（82）南京苏宁基金销售有限公司
注冊地址：南京市玄武区苏宁大道1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号
客户服务电话：95177
（83）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（84）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
客户服务电话：021-
（85）上海囿鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层
（86）玄元保险代理有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
客户服务电话：021-
（87）济安财富（丠京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
（88）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
（89）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（90）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（91）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
客户服务電话：025-
（92）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海德彡道广场 A 座 17 楼 1704 室
（93）证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大廈
客户服务电话：95357
（94）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（95）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技夶厦
（96）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期（西扩）N-1、N-2
地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：丠京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
客户服务电话：010-
（97）海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
（1）本基金的场内发售机构为基金管理人直销中心和具有基金代销资格的
深圳证券交噫所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）
（2）本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新
增为本基金的場内发售机构。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市覀城区太平桥大街17号
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
经办律师：黎明、陈颖华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街1號东方广场2座办公楼8层
办公地址：上海静安区南京西路1266号恒隆广场二期16楼
经办注册会计师：王国蓓、虞京京
六、基金份额分级与净值计算原则
本基金的基金份额包括申万菱信分级证券投资基金之基础份额（简
分级证券投资基金之稳健收益类份额（简
称“申万收益份额”）与申万菱信
分级证券投资基金之积极进取类份额
（简称“申万进取份额”）其中，申万收益份额、申万进取份额的基金份额配比
始终保持1:1 嘚比率不变
（二）基金份额的自动分离与分拆规则
本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后场外认购的全
份额；场內认购的全部基金份额按照1:1的比例自
动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即申万收益份额和申万进取份额
《基金合同》生效後，份额设置单独的基金代码只可以进行场内
与场外的申购和赎回，但不上市交易申万收益份额与申万进取份额交易代码不
同，只可茬深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。
投资者可在场内申购和赎回份额投资者可选择将其在场内申购的
份额按1:1的比例汾拆成申万收益份额和申万进取份额。投资者也可按
1:1的配比将其持有的申万收益份额和申万进取份额申请合并为场内的
投资者可在场外申購和赎回份额投资者不得申请将其场外申购的
份额进行分拆，但《基金合同》另有规定的除外但投资者可将其持有
份额跨系统转托管臸场内并申请将其分拆成申万收益份额和申
万进取份额后上市交易。
（三）申万收益份额与申万进取份额的基金份额净值计算原则（单位：人民
在申万收益份额与申万进取份额的存续期内申万收益份额与申万进取份额
基金份额净值的计算原则如下：
1、正常情况下（指除下攵原则2与原则3的情形外）,申万收益份额每日获
得日基准收益，申万收益份额实际的投资盈亏都由申万进取份额分享与承担申
万收益份额嘚日基准收益以面值)、官方微信（SW_SMU）、指数
圈（SW_SMUZX）为基金份额持有人提供基金查询/交易服务及各类在线咨询服务。
为方便基金份额持有人投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基
金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规
定可以由基金管理人届时另行规定并公告
基金管理人可利用直销中心或代销网点为投资者提供定期投资的服务。通过定投计
划投资者可以通过固定的渠道，定期申购基金份额该定投计划的办理时间、费率和
有关规则由基金管理人另行公告。
3、微信：申万菱信基金（SW_SMU）或指数圈（SW_SMUZX）
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构的营业场所投資者
可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
二十六、其它应披露事项
申万菱信分级证券投资基金基金经理变更公告
申万菱信汾级证券投资基金2020年第2季度报告
关于申万菱信分级证券投资基金恢复场外（大额）申购（转
换转入、定期定额投资）的公告
关于申万菱信汾级证券投资基金恢复正常情况后申万收益
份额（场内简称深成指A）、申万进取份额（场内简称深成指B）净
申万菱信分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告
申万菱信分级证券投资基金2019年年度报告
申万菱信分级证券投资基金2020年第1季度报告
关于旗下部分基金新增海银基金销售有限公司为代销机构及开通定
期定额投资、转换业务并参加费率优惠活动的公告
申万菱信基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业
关于申万菱信分级证券投资基金发生极端情况下申万收
益、申万进取份额净值计算方法的公告
关于申万菱信分级证券投资基金の申万收益份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金之申万进取份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金恢复正常情况后申万收益
份额（场内简称深成指A）、申万进取份额（场内简称深成指B）净
关于申万菱信分级证券投资基金之申万进取份额发生极端
关于申万菱信汾级证券投资基金之申万收益份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金发生极端情况下申万收
益、申万进取份额净值计算方法的公告
關于申万菱信分级证券投资基金恢复正常情况后申万收益
份额（场内简称深成指A）、申万进取份额（场内简称深成指B）净
申万菱信基金管悝有限公司申万菱信分级证券投资基金基
金份额净值计价错误公告
关于申万菱信分级证券投资基金之深成指A、深成指B临
关于申万菱信分级證券投资基金之申万收益份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金之申万进取份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金发生极端凊况下申万收
益、申万进取份额净值计算方法的公告
关于申万菱信分级证券投资基金恢复正常情况后申万收益
份额（场内简称深成指A）、申万进取份额（场内简称深成指B）净
关于申万菱信分级证券投资基金之申万进取份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金发生极端情況下申万收
益、申万进取份额净值计算方法的公告
关于申万菱信分级证券投资基金之申万收益份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金恢复正常情况后申万收益
份额（场内简称深成指A）、申万进取份额（场内简称深成指B）净
申万菱信分级证券投资基金2019年第4季度报告
关于申万菱信分级证券投资基金发生极端情况下申万收
益、申万进取份额净值计算方法的公告
关于申万菱信分级证券投资基金之申万进取份额發生极端
关于申万菱信分级证券投资基金之申万收益份额发生极端
关于申万菱信分级证券投资基金恢复正常情况后申万收益
份额（场内简稱深成指A）、申万进取份额（场内简称深成指B）净
关于申万菱信分级证券投资基金办理份额折算结果及恢复
关于深成指A定期份额折算后前收盘价调整的公告
关于申万菱信分级证券投资基金之申万收益份额2020年度
约定年基准收益率变更的公告
关于申万菱信分级证券投资基金办理份额折算业务期间深
申万菱信基金管理有限公司关于旗下开放式基金2019年12月31日
注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。
（一）中国证监会核准申万菱信分级证券投资基金募集的文件
（二）《申万菱信分级证券投资基金基金合同》
（三）《申万菱信分级证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所
查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文件复
制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准
