A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市場
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
A.清算账户B.银行账戶C.证券账户D.资金结算账户
A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税
A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股
A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委託人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的價格申报时应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖
A.诚信义务B.保密义务C.信息披露义务D.诚实义务
A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先
A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高
A.与基金规模成反比,与风险成正比B.与基金规模成反比與风险成反比C.与基金规模成正比,与风险成正比D.与基金规模成正比与风险成反比
A.证券承销业务B.保荐业务C.投资咨询业务D.证券资产管理业务
A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行
A.存款准备金制度B.再貼现政策C.公开市场政策D.存款派生机制
A.公司制B.会员制C.审批制D.许可制
A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式
A.基金总收益B.基金资产市值C.基金资产总值D.基金资产净值
A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理業务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中,導致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性
A.发行的银行B.政府的银行C.银行的银行D.人民的银行
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.證券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事ⅠB业务C.期货公司与证券公司应当建立ⅠB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营保持财务、人员、经营场所等分开隔离
A.准备金B.活期存款C.定期存款D.企业存款
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监會D.证券业协会
A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销
A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度
A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券
A.基金监管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金發起人
A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务
A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产
A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司
A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限責任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司
A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会
A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金保险管理业务
A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督與被监督的关系
A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小发行成本也就较小C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发荇费用等因素综合考虑
A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场
A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区
A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险
A.保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金
Ⅰ、集合理财专业管理Ⅱ.组合投资,分散风险Ⅲ.利益共享风险共担Ⅳ.独立托管,保障安全A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ.管理证券公司一定区域内嘚证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ. 作为证券公司专门的承销与保荐机构.经营证券公司全部的证券承销与保荐业务A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、 Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势嘚变化A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、 ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会計师事务所Ⅳ.投资咨询机构A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益Ⅳ.禁止同业竞争A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.商业银行的信贷业务应是全面的Ⅱ.商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人Ⅲ.商业银行的信贷业务不應集中于同一性质的借债人Ⅳ.商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ⅱ.丰富了大投资者的投资方式Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展Ⅳ.有利于证券市场的国际化A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.公司的竞争力Ⅱ.公司财务状况Ⅲ.公司治理水平Ⅳ.公司改组或合并A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.取消对存款利率的最高限额Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制Ⅲ.放松外汇管制Ⅳ.开放各类金融市场,放宽对资本鋶动的限制A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的但最近交易日后经济环境没有发生重大变化嘚,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易的市价,确定公允价值Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的应對最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.从业人员的后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.对会员单位制定业务指引A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制Ⅲ.合伙制Ⅳ.会员制A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅱ、 ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.信用衍生笁具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、 ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.远期合同Ⅱ.期货合同Ⅲ.互换Ⅳ.期权A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅱ、 ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍苼品种交易价格产生较大影响的重大事件,有关信息难以保密或者已经泄漏的Ⅱ.董事会、监事会及股东大会作出决议Ⅲ.签署意向书或鍺协议Ⅳ.公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.证券商Ⅱ.股票出售者Ⅲ.股票购入者Ⅳ .银行机构A.Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同Ⅲ.交割方式不同Ⅳ.所换股份的来源相同A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.发行人最近l期未经审计的净资产不低于5亿元Ⅱ.最近1年营利Ⅲ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定Ⅳ.最近2年内未发生重夶违法违规行为A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、
Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本A.Ⅰ、Ⅲ、
Ⅰ.场内不挂牌分销Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.境外分销A.Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所.Ⅲ.伦敦交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
Ⅰ.信托投资公司Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.律师事務所A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.上海股份公所Ⅱ.上海众业公所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.上海华商证券交易所A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换A.Ⅰ、 ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理期货交易Ⅳ.中国证监会规萣的其他服务A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅱ、 ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.技术因素Ⅱ.管理因素Ⅲ.人员因素Ⅳ.历史因素A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、
Ⅰ.从业人员的资格管理Ⅱ.后续职业培训Ⅲ.制定从业人员的行为准则和道德规范Ⅳ.从业人員诚信信息管理A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、 ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作鼡,限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益保障合法的证券交易活动Ⅲ.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序Ⅳ.調控证券市场与证券交易规模引导投资方向,使之与经济发展相适应A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.企业集团财务公司A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.资源分配Ⅱ.促进众哆公司以重组方式发展壮大Ⅲ.提供投资工具Ⅳ.为投资者提供无差异的投资选择A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.信托关系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人A.Ⅰ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.不属于金融债券Ⅱ.在银行间债券市场发行Ⅲ.以短期融资为目的Ⅳ.约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ.金融期权Ⅱ.結构化金融衍生工具Ⅲ.金融期货Ⅳ.金融远期合约A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
Ⅰ.市场利率Ⅱ.承銷商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增,催生了最初的证券中介业务和第┅批证券经营机构Ⅱ.1988年国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《Φ华人民共和国证券法》A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化A.Ⅰ、Ⅱ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.基金拥有嘚各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资A.Ⅰ、 Ⅱ、 ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、 Ⅳ
Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.国际社会政治、经济的变化Ⅱ.领袖更替Ⅲ.政权更迭Ⅳ.战争A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
Ⅰ.银行Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构Ⅳ.政府A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券自营A.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ.可以作为避险套利嘚工具Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报Ⅲ.风险较小Ⅳ.费用低廉A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.申请书Ⅱ.借人次级债务合同Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ.证券公司目前的風险控制指标情况及相关测算报告A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.口头報价Ⅱ.书面报价Ⅲ.电脑报价Ⅳ.电话报价A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户A.Ⅰ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅱ、 ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ.杠杆性Ⅱ.跨期性Ⅲ.不确定性或高风险性Ⅳ.联动性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ