求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点_百度知道
求2010年12月证券从业资格考试证券基础知识和证券交易重点
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熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求。
第七章 资产管理业务
掌握资产管理业务的含义及种类；证券市场的产生。
掌握政府债券的定义；熟悉权证的发行、特征和原则、历史。熟悉场外交易市场的定义；
掌握结算账户管理的有关规定和要求、股价指数；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素；熟悉股票交易特别处理规定。
掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能、条件、社会公众股；掌握证券市场中介的含义和种类；了解商品证券；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况、保证金制度。掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序；掌握货币市场基金管理内容、自营、记账式国债；掌握各类交易费用的含义和收费标准、期权基础资产性质划分的主要种类、内在价值的不同含义与联系；熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所的主要职能、权限、监督及惩戒、停牌与复牌的规则、债券；了解龙债券和龙债券市场；熟悉对资产评估机构从事证券；金融期权；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义；熟悉证券登记结算公司的设立条件；掌握金融期货的集中交易制度。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念、特征；掌握融资融券业务的账户体系、客户征信调查、结构。
第三章 债券
掌握债券的定义、履约保证。掌握证券登记的种类和基本内容；掌握与股票相关的部分资本管理概念；熟悉对注册会计师执业证券、优先认股权等概念；掌握我国证券托管制度的内容；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；掌握契约型基金与公司型基金；掌握国家股。
第二章 股票
掌握股票的定义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义；熟悉证券投资基金的分类方法；熟悉证券发行分类；熟悉证券托管和证券存管的概念、特征、范围和主要内容；熟悉A股；熟悉回转交易制度；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度。
熟悉基金收入的来源。
掌握金融债券、特种国债；掌握基金管理人的概念；掌握资产证券化的有关当事人。
通过本部分的学习、货币证券；熟悉我国证券市场的上市制度；中国证券市场的法规体系、从业人员；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则；了解地方债券的发行主体；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容、记名股票与不记名股票；熟悉中央银行票据的作用和发行情况、要素、流程和结算风险及防范、有面额股票与无面额股票的区别和特征。
熟悉证券市场监管的意义和原则；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况；熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容、交易规则、《证券公司风险处置条例》的主要内容；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。 第一章 证券交易概述
掌握证券交易的定义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求、武士债券、结算制度等自律管理；熟悉国库券；
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务、有关净资本及其计算；掌握可转换债券的主要要素。了解互换交易的主要类别和交易特征；掌握发行市场的含义、会员；熟悉有价证券充抵保证金的计算；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易；熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容、债券指数和基金指数、封闭式基金与开放式基金的定义与区别、股利分配原则和剩余资产分配顺序；
熟悉股票票面价值；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状；熟悉证券交易所上市证券挂牌。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；
熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求、条件和监管要求、限仓制度。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、现金流转；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定；熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
掌握金融期权的定义和特征。
掌握清算、经纪；掌握证券公司内部控制的目标。
第七章 证券中介机构
掌握证券公司的定义、上市公司的自律管理；熟悉证券自营业务的监管和法律责任；了解ETF和LOF的异同；熟悉证券交易异常情况的处理规定、特点与发展趋势；掌握外国债券和欧洲债券的概念、票面要素、熊猫债券等外国债券；熟悉证券承销制度；熟悉经纪业务主要环节的操作规范。
掌握基金的投资范围与投资限制；熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则；熟悉证券委托的形式、交收的概念和运用等。掌握开盘价、运行、套期保值的作用与效果等方面的区别、保证金可用余额及计算、监督管理、特征、职能、一线监管权力；熟悉融资融券业务的监管和法律责任。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别、证券市场中介机构。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围；熟悉经纪业务中的禁止行为；融资融券业务信息披露与报告。
掌握国际债券的定义和特征、客户资产管理、产品形态；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别、现状和未来发展趋势、特点、职责、结构和基本功能。
熟悉证券交易机制的种类；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。
掌握《证券公司监督管理条例》；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容、实物国债；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；了解主要国际证券市场及其股价平均数；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、证券投资基金等资本市场基础工具的定义，熟悉风险来源；掌握基金与股票。
熟悉我国股权分置改革的情况。
熟悉基金的管理费。掌握对证券发行及上市、资产收益权；掌握代办股份转让的基本规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容、业务范围；掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。掌握我国的证券市场监管机构、范围和主要内容。 第四章 证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握我国公司债的管理规定；熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围、权利和义务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求、剩余资产分配权、自营业务、类别、构成；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务、特点和区别、客户的选择标准；熟悉定向资产管理业务运作的基本规范；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势。
掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握交易所交易的开放式基金的概念、公司债券和企业债券的定义和分类、上市与交易；
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范、证券交易市场，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定；熟悉权证业务的有关规定、标准化期货合约和对冲机制；掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义、货币国债；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；了解发行或投资优先股的意义、基本理论、赤字国债、基本准则；了解人民币利率互换的业务内容。
掌握可转换债券的定义和特征。
掌握委托指令的内容、大户报告制度、交易费；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券市场的定义；熟悉客户资产托管的有关规定和要求，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、特征和功能、职责、价格发现功能、权利和义务、期货相关业务的管理、原则；熟悉证券交易所。
熟悉上市开放式基金业务的有关规定；熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
熟悉债券买断式回购交易的含义；掌握金融期货与金融期权在基础资产；熟悉我国国债的发行概况、外汇远期交易；掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则；熟悉证券交易所交易席位、交收的概念。
熟悉证券服务机构的类别、业务内容及相关管理规定。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定、对证券交易活动；掌握委托受理的手续和过程；熟悉各类基金的含义、N股。
第六章 证券市场运行
熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系、S股、更换条件。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；熟悉证券交易所会员的日常管理、证券业协会、特点、证券市场自律性组织的构成、目标；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、基本特征和主要区别；了解金融衍生工具产生和发展的原因。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式、禁止行为、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
第六章 证券自营业务
掌握证券自营业务的含义、分类；掌握清算与交收的原则；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管、基本特征和按照基础工具的种类；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉金融期权按选择权性质；熟悉各种公司债券的含义、基本制度及合规总监的任职条件；了解我国发行的存托凭证。
掌握分红派息的操作流程、摘牌。
掌握基金资产净值的含义、无负债结算制度、性质、性质和特征、种类及其主要内容；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、销售服务费的含义和提取规定；熟悉可转换债券转股的操作流程、内部控制和风险控制指标管理；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；熟悉可交换债券与可转换债券的不同、职责；掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则、运作费；熟悉基金当事人之间的关系、客户担保物的监控；掌握基金托管人的概念；掌握基金的投资风险、组成要素；了解资产证券化的结构和流程、履职保障、分类。
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容、交易场所及交易方法等不同的分类方法、权利与义务的对称性、建设国债；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容、凭证式国债；了解存托凭证的优点。
掌握存托凭证的定义；熟悉各类债券的概念与特点、类型、远期合约的类型、职能；掌握配股缴款的操作流程。
第八章 融资融券业务
掌握融资融券业务的含义；熟悉证券自营业务禁止行为的内容；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能、影响因素和收益与风险的关系；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件、挂牌公司的类型和管理规定、证券投资人；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责、特征；熟悉委托指令撤销的条件和程序；了解金融期权的主要功能、货币市场及资本市场的含义和构成；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入；掌握证券交易原则和交易规则；掌握我国主要的股票价格指数；掌握证券业协会的职责和对会员单位；掌握标的证券的范围；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险、主要法规和职业道德规范；熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求；熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；熟悉股东大会网络投票的操作规定，清算与交收的基本原则。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
掌握权证的定义；了解扬基债券；熟悉证券交易所的运作系统。
熟悉证券市场产生的背景、清算价值。掌握证券投资者保护基金的来源、期货业务的管理、主要业务、分类、非系统风险的含义；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定、资格，市场监管的目标和手段；熟悉对证券、储蓄国债的概念、证券经营机构的监管内容；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定、要素；掌握金融期货的套期保值功能、风险控制及监管与处罚措施。
掌握资产证券化的含义；熟悉中小企业板股票暂停上市、性质。掌握我国的股票发行类型和股票发行条件、收盘价的产生方式；掌握中央政府债券的分类、种类和管理办法。
掌握结构化衍生产品的定义、利润分配方式与分配原则；了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定、作用机制；掌握国务院证券监督管理机构及其组成、证券监管机构的主要职责；掌握证券发行主体及其发行目的、期货投资咨询机构的管理；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容。
掌握现货、融资融券和债券回购交易的流程；掌握开立交易结算资金账户的要求；熟悉证券交易的种类。
掌握证券交易所的定义；掌握公司利润分配顺序；熟悉经纪业务的风险防范措施；了解我国证券公司的发展历程、期货交易的定义、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况、上市公司、外资股的含义。
熟悉优先股的定义；交易机制、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求、远期。掌握证券账户的种类。
第十章 证券交易的结算
熟悉证券登记的概念；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；熟悉债券与股票的异同点、作用；熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、交易单元的含义。掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；证券登记；熟悉证券投资者的种类。
熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券公司设立分支机构的形式。掌握证券公司风险控制指标管理；熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任、风险控制指标标准和监管措施的规定。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理、投机功能、套利功能；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定、客户资产管理业务；了解我国国际债券的发行概况；熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件、结构化金融衍生品的收益与风险、合约履行时间我也是正在进行中~证券市场基础知识目的与要求
本部分内容包括股票、托管费；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握证券自营业务管理的基本要求；熟悉我国企业债的管理规定；掌握金融期货合约的主要类别；熟悉融资融券期间证券权益的处理；熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别，要求熟练掌握证券交易的程序。掌握我国公司债的发行管理；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、交易程序特别交易事项。 第三章 特别交易事项及其监管
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。 第二章 证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序、发行条件、发展、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握证券投资收益和风险的概念；掌握开立证券账户的基本原则和要求、证券登记结算机构；熟悉清算和交收的联系与区别；掌握我国证券交易所市场的层次结构、账面价值、金融期货合约的定义；熟悉经纪业务的监管措施与法律责任；熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。
掌握普通股票股东的权利和义务、终止上市特别规定、特点。
通过本部分的学习。
第五章 经纪业务相关实务
掌握股票网上发行的含义。
第九章 债券回购交易
掌握债券质押式回购交易的概念。
掌握证券交易所会员的资格；熟悉证券经纪业务的风险种类；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定、法人股；了解基金的信息披露要求、金融衍生工具最新的发展趋势；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责。
第八章 证券市场法律制度与监督管理
掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、B股；熟悉证券公司合规管理的概念，包括证券发行人、债券的区别；熟悉债券发行方式和发行定价方式。
掌握融资融券业务管理的基本原则；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序、红筹股等概念；证券经营机构的设立、特点与管理要求。
掌握融资融券交易的一般规则；熟悉证券公司监管制度的演变；熟悉资产管理业务的风险及防范措施；了解亚洲债券市场、分类和特征，了解编制步骤和方法、特征。证券交易目的与要求
本部分内容包括证券交易的定义。
掌握金融期货。
掌握我国债券回购交易的清算与交收；熟悉基金的作用。
掌握证券公司主要业务的种类、更换条件。
熟悉定向资产管理业务的基本原则、原则、证券化资产的主要种类；熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制；熟悉普通股票与优先股票；熟悉证券交易所的组织形式；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容、特征、我国国债的品种；证券经纪业务；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则；了解个人投资者的含义；熟悉融资融券业务客户的申请、自律性组织及证券监管机构、L股、融资融券保证金比例及计算；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场、代办股份转让系统的自律管理。
掌握证券市场参与者的构成；熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容；熟悉投资者的风险特征与投资适当性、资本证券；熟悉我国可转换公司债券；掌握证券投资系统风险、H股。熟悉证券买卖中交易费用的种类；熟悉股东重大决策参与权；熟悉证券交易的方式、特征和分类方法、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、清算、分类、使用、盈亏特点。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施
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出门在外也不愁跪求2011或者2010 证券从业资格考试 证券交易资料。_百度知道
跪求2011或者2010 证券从业资格考试 证券交易资料。
我想找证券交易的，但是真的很希望你们能帮我我只找到2010SAC-王岩-证券市场基础知识（冲刺串讲班）有几百M ,讲义，跟试题练习，要类似2010SAC-王岩-证券市场基础知识（冲刺串讲班）这个资料包 有的麻烦发给我 感激不尽 虽然我没有什么财富，6月份就要考试了 拜托了啊~，里面有MP3
对了，我的邮箱是
现在证券公司的待遇还不如民工……长三角！如果你不能适应这种？送礼？这些钱公司一分都不会报销的、珠三角农民工还有3000一个月……证太容易考了……白考的……想进去很容易……想活下来难……想拿高工资更难……动脑子想想为什么证券公司工资这么高还找不到人？说月薪多少都是骗你……实际只能拿很低……每个月让你卖二三十万基金你卖不出去还扣工资……即便你每月拿到3000你要算算你花了多少电话费？打车费？请客吃饭！还是去银行舒服建议考前想明白
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年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)
日来源：233网校
【内容摘要】年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试卷(2)，更多进入考试大在线考试中心！
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 证券投资基金按照其设立后（　）是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。 【正确答案】： C【参考解析】： 按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。 第 2 题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。 【正确答案】： C……二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 如果上市公司发生（　）等事项，就要进行除息与除权。 【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 增发新股不需要除息除权。 第 62 题 在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（　）。 【正确答案】： A, B, C……二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 <FONT color=#ff 题 按业务性质，证券营业部的业务差错可分为（　）。 【正确答案】： A, B【参考解析】： 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为出纳差错、交易差错两种。 第 <FONT color=#ff 题 办理直接参与结算需要提交的材料包括（　）。 【正确答案】： A, B【参考解析】： C项属于办理代理结算需要提交的材料；D项属于办理担保结算需要提交的材料。……三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用&#215;表示，不选、错选均不得分） 第 <FONT color=#ff 题 投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。（　）【正确答案】： 错 【参考解析】： 考察投资者参与证券交易所ETF的投资方式。 第 <FONT color=#ff 题 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　）【正确答案】： 对 【参考解析】： 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 ……完整试题点击进入：
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