证券公司登记 备案 申请书都在什么部门登记备案

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2014-11-17 07:48 标签： 证券登记结算公司
咨询内容:你好，我是2012年中央广播电视大学毕业的，就是在学校高中毕业又在学校念了二年发了这个毕业证，想考二级建造师。在学信网不知道怎么查找，关于什么非全日制院校毕业生的学历，包括函授、网络教育、成人自考、夜大、电大、国家承认民办院校等，审核时除提供毕业证书外，必须同时提供档案管理部门盖章的毕业生学籍登记表或教育部学信网.cn网上学历证书电子注册备案表打印件，毕业时是朋友介绍到公司上班，人家没要什么档案之类的，我的毕业档案从我毕业后放在我家睡大觉一直到现在，我自己都没拆过（因为老师交代不能随便拆，到公司上班用人单位拆封）。求解，那天审核我带什么去。。。。。。不过我的毕业证书上面有二维码，可以扫描到我的个人信息。
答复单位：专业技术人员管理处
答复日期：
答复内容：你好!带上你的证书及复印件（包括你的毕业档案），以及报名等一套材料。到当地所在职称部门审验。谢谢。证券公司、证券交易所、证券登记结算机构的区别？它们三个都是金融机构吗？_百度知道
证券公司、证券交易所、证券登记结算机构的区别？它们三个都是金融机构吗？
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com/view/134757.htm" target="_blank">http，收盘后将交易数据转至结算公司://baike。证券登记结算公司就是以前从交易所分出来的://baike://baike.baidu，但是是一码事.htm" target="_blank">http:证券交易所和证券登记结算公司虽属两个单位.htm证券交易所://baike.baidu证券公司.baidu.baidu.baidu。前者负责交易，交易所负责成交.htm证券登记结算机构。而在这方面证券公司代理投资者向交易所传递交易指令.com/view/135879，钱货正式易手:<a href="//view/10107，结算公司结算完在每天大概4点以后与证券公司进行交收://baike:<a href="/view/10107，后者负责结算
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不以营利为目的的法人证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,实行自律管理的法人,组织和监督证券交易、存管与结算服务。证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记。证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司
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'text':'中信证券：私募基金登记备案相关问题解答'
私募基金登记备案相关问题解答
来源：基金业协会
时间： 14:55
基金业协会陆续对私募基金登记备案常见问题进行了解答，如下：
私募基金登记备案相关问题解答(一)
一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？
答复：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。
二、自然人是否能登记为私募基金管理人？
答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。
三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？
答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。
四、私募基金是否可以承诺保底保收益？
答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。
五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？
答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。
私募基金登记备案相关问题解答（二）
一、 合格投资者的认定标准是什么？
答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金：
（1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；
（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
（3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。
二、 没有管理过基金的机构可否在协会登记？
答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
私募基金登记备案相关问题解答（三）
问：经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金，在适用合格投资者标准时，针对合伙企业、契约等非法人形式的投资者类型，是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者，并合并计算投资者数量？
答：目前，证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段，基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过50人。投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准：
（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；
（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。
对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。但是，依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为单一合格投资者。
私募基金登记备案相关问题解答（四）
问：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）关于基金经理&静默期&的要求是否适用私募基金行业？
答：是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告[2009]3号）中第三十四条的规定：&公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务&。根据该规定，基金经理变更就职的公募基金公司，需要有3个月的&静默期&，在这3个月内该基金经理不得在其它公募基金管理公司从事投资、研究、交易等相关业务。为维护基金行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的&静默期&要求，即私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。基金业协会将在私募基金管理人申请登记及高管人员持续定期信息更新中予以落实。评论该主题
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