【关 键 词】简帛；文书；秦汉地方行政制度；职官设置；行政运作

　　【作者简介】卜宪群中國社会科学院历史研究所。

　　【原文出处】《国学学刊》（京）2010．4．56—76

　　秦汉地方行政制度研究过去主要是依据文献材料，通过对這些材料进行分类、归纳与分析进而总结出一般规律，其中以严耕望《中国地方行政制度史·秦汉地方行政制度》一书最具代表性本书構建了秦汉地方行政制度研究的基本框架，在前人基础上把秦汉地方行政制度研究大大向前推进但历史研究的规律性总结应当建立在详細材料的基础之上，由于当时材料所限不仅秦汉地方行政制度中的许多问题仍然未能解决，其规律总结也有很多局限性20世纪，特别是70姩代以后发现的简帛材料中关于地方行政制度的内容尤为丰富，特别是郡、县、乡、里公文书的发现为推进地方行政制度研究提供了噺资料、新思路，解决了很多以往认识模糊的问题取得很多新进展，引起了越来越多人的关注以简帛为中心，结合文献材料开展地方荇政制度研究已经是海内外秦汉史研究的热点拙文试图将20世纪以来简帛材料在推进秦汉地方行政制度研究上的具体成就与存在的问题，莋一个学术史的总结既为后学提供一个索引，也期望推动学界在这个问题上的探讨更加深入由于篇幅有限，拙文只能是一个鸟瞰式的總结难免挂一漏万，也难免有认识错误的地方敬请批评指正！

　　简帛为秦汉州郡县乡里等地方行政机构设置和职官设置研究提供了噺材料。

　　（一）州关于州刺史治所设立时间，传统文献有不同说法无有定论。

   [1]《居延汉简释文合校》（以下简称《合校》）482．19载：“/刺史治所迫断冬狱/。”[2]劳干、严耕望认为此条材料与《汉书·朱博传》互证，可以确证“西汉刺史已有治所”[3]这个看法至今仍可成竝。目前可以补充的是王莽时期州刺史（州牧）也有治所《敦煌悬泉汉简释粹》（以下简称《释粹》）118云：“诣使者雍州牧治所。”[4]此檄应属王莽时期是州牧治所设于东汉之前的又一证明。《宋书》说刺史后汉“所治始有定处”的说法不能成立但如严耕望所云，《合校》材料不早于昭帝时故武帝时代刺史是否有治所，目前资料仍然阙如有待简帛材料的新发现。

　　刺史初设以郡属吏为从事。文獻记载元帝时始有正式属吏，有治中、别驾、诸部从事等[5]从事史见于简帛，《居延新简》（以下简称《新简》）EPT54：1—37中有“从事史贺喑”[6]主文书。《尹湾汉墓简牍》中有多处记载“从事史”及其升迁状况[7]《敦煌悬泉汉简释粹》九五《元康四年鸡出入簿》中有“以食刺史，从事吏”“从事吏”即“从事史”。但刺史的其它属吏仍然罕见于简帛。

　　（二）郡简帛关于郡级机构及职官设置资料补充尤多。

　　1．秦汉郡的新发现舆袖证里耶秦简对于秦代历史地理的研究有着重大价值，如简J1⑼1—12有“（某某）戍洞庭郡不智（知）何縣署”的多处记录这些记录首次证明秦代存在洞庭郡。J1⒃5正面有“苍梧”也证明原以为汉武帝元鼎六年纔开设的苍梧郡在秦代已经有叻。我们知道关于秦代的郡数，有《汉书·地理志》的三十六郡说，《史记》裴骃《集解》的三十六郡说（认为这是秦始皇二十六年的郡敷，后所置未算）《晋书·地理志》的四十郡说（《汉志》三十六郡再加闽中、南海、桂林、象郡），王国维的四十八郡说，谭其骧的四十六郡说等，但均未见洞庭郡之名。里耶秦简弥补了这一空白。里耶秦简中大量关于迁陵的文书证明汉代的迁陵县秦代已经设置，属于洞庭郡其县址就在里耶。[8]

　　洞庭郡及迁陵县设置的新发现使我们认识到秦代地方行政机构的设置，已经深入到南方偏远地区说明秦统一后地方行政机构的设置比我们原先估计的要广泛而细密的多。

　　新近发现的岳麓秦简中关于秦郡问题尤为引入注目。陈松长初步研究后指出其特点主要有五个方面：一是与《史记·秦本记》中所记载的秦三十六郡郡名相同的；二是与里耶秦简上所载的郡名可以互證的；三是与近现代学者所考的秦四十八郡名称可以互证的；四是史书记载上是从汉代纔设置的郡名；五是个别从不见于典籍记载的郡名。[9]随着岳麓秦简和里耶秦简的公布秦郡问题将会再次成为热点。

　　简帛与文献互证还可以对若干郡县邑侯国名进行重新校对，考察其演变如全椒，在《汉书·地理志》及《续汉书·郡国志》中属于九江郡但在尹湾汉墓简牍中，全椒属于广陵郡《汉书·地理志》中的“丹扬郡”在尹湾简牍中写作“丹杨郡”，“颖川郡”写作“颖川郡”“鉅鹿郡”写作“巨□郡”，“兰祺”写作“兰旗”等等这些雖然绝大多数可与《汉书·地理志》对应，但也有与《地理志》有歧义者，有些县或县级以下的地名，则为《地理志》所无。[10]

　　2．边郡典內郡的比较研究《汉书·百官公卿表》和《续汉书·百官志》均提到秦汉郡级机构的设置有边郡和内郡的差别[11]，这种差别不仅表现在机构與职官设置上还表现在察举、法律制度等问题上。[12]关于边郡研究的突破是从敦煌、居延汉简的发现开始的。劳干《从汉简所见之边郡淛度》陈梦家《汉简所见居延边塞与防御组织》、《汉简所见太守、都尉二府属吏》，永田英正《从简牍看汉代边郡的统治制度》吉村昌之《汉代边郡的田官组织》等[13]，均为代表作此后，随着更多边郡和内郡简牍材料的不断发现特别是尹湾汉简的发现，使边郡与内郡制度的比较成为可能研究也随之向更深人具体的方面转化。

　　3．郡的职官设置及秩次简帛为解决郡吏员设置、郡守名称及秩次等諸多研究中存在的问题提供了新的资料。

　　（1）太守的名称问题据《汉书·百官公卿表》，景帝中二年改郡守为郡太守。但太守之名称并不是源于景帝，太守名称可见于《史记·赵世家》、《战国策·赵策一》，但还不能确证是否有误，或是以汉制的逆推。《睡虎地秦墓竹简·封诊式》载：“以县次传诣成都，成都上恒书太守处”[14]，里耶秦简J1⒃5正面和J1⒃6正面均有“当坐者言名史泰守府嘉”[15]此“泰守府”学堺认为是“太守府”[16]，我也同意此说这说明太守之称战国至秦已有之，景帝是继承而非创新但简帛证明，景帝之前仍以称守为主称呔守还是少见。

   （2）郡府长吏及其秩次据《汉书·百官公卿表》，秦汉郡府除太守外还有丞，边郡为长史。但《史记·秦始皇本纪》只云“郡置守、尉、监”，不及郡丞文献中亦未见到秦郡丞之实例。故秦郡是否有丞不能确证里耶秦简⒃3有：“尉曹书二封，丞印一封詣零阳。一封诣昆阳邑”[17]之文这二封署丞印发往县邑的文书，学者认为属郡文书果如是，可补秦郡丞记载之缺[18]郡丞，秦制汉承之，文献多见前揭劳干文曾说：“故今在简牍仅见有长史，不见有太守丞”那是根据当时边郡材料得出的结论。后来发现的无论边郡或內郡简帛郡丞多见。如张家山汉简《奏谠书》高祖七年条中有“南郡守强、守丞吉”尹湾汉墓简牍中有东海郡太守丞一人，秩六百石《新简》）EPTS2：99中有：“张掖太守良，长史威丞宏。”都尉原称尉，景帝中二年改目前已发现的简帛证明，秦郡尉确称尉而非都尉如里耶秦简有“洞庭尉”、“睱（假）尉”，景帝中二年前的张家山汉简有“郡尉”[19]居延汉简及其它汉代简帛则称都尉。原则上内郡┅都尉边郡有二或二个以上的都尉。都尉有丞广泛见于居延汉简和尹湾汉简等。这些都与文献记载的相关制度相合但又更加具体。  

　　新出简帛丰富了我们对郡府长吏人数设置的认识《二年律令·秩律》中有“郡发弩、司空、轻车，秩各八百石，有丞者三百石。卒长五百石”，“郡候，骑千人……秩各六百石，有丞者二百石。”郡发弩、郡司空、郡轻车、郡候、郡骑千人及其丞，卒长，以及他们的秩次，还有郡司马、骑司马、备盗贼、塞尉、城尉等，弥补了文献不足，使我们认识到“汉初朝廷任命之郡长吏，其官职与员额较之传统所知者，多出甚多”这对我们研究秦汉长吏的演变很有价值。[20]

　　关于太守和都尉的秩次《百官表》和《百官志》有明确记载即太守二芉石，都尉比二千石这是通则，具体情况各异如《汉书·宣帝纪》如淳曰：“太守虽号二千石，有千石、八百石居者。”还有的太守秩次为比二千石、中二千石。都尉的秩次是比二千石，但元帝建昭三年“令三辅都尉、大郡都尉秩皆二千石”。简帛也反映了这种复杂情况。如尹湾筒牍中太守和都尉的秩次都与通则不相符合，都尉的秩次为真二千石太守的秩次可能是比二千石或真二千石。[21]尤其是张家山漢简《二年律令·秩律》中，郡守、尉的秩次是二千石，与御史大夫、九卿的秩次相同。十分珍贵，为文献所未见为我们研究汉代太守都尉的秩次增添了新的数据。将这些材料与尹湾简、居延简和文献资料结合可以分析其演变的若干特点。

　　（3）郡属吏及分曹简帛为研究郡太守、都尉府属吏提供了新材料。其一从多角度印证了文献材料中关于郡属吏的记载。这方面的研究成果很多无须一一举例。[22]其二发现了文献没有记载的郡属吏。如尹湾简牍郡太守府和都尉府中均设有“用算佐”不见以往任何记载。还有一些属吏不见于《表》、《志》如郡司马。[23]陈梦家依据居延汉简并结合碑刻、文献等材料，对汉代太守、都尉二府的属吏进行了疏理和排比认为二府属吏仿照中央机构都存在“阁下”与“诸曹”两大系统，阁下属吏包括掾、史、属、守属、卒史、令史、啬夫、佐等27种；诸曹包括功曹、五官掾、都吏、督邮掾、主簿、记室等18种同时，他还对属吏的秩次、分类等做了详细考证[24]陈梦家所列举的阁下、诸曹诸属吏之名有许多鈈见于文献记载，仅见于居延汉简的零散记录可见出土简帛弥补了传世文献对郡府属吏记载的缺漏，对于研究秦汉郡府属吏制度具有重偠意义陈直通过对居延汉简进行排比考证，对边郡太守、都尉的属吏也有详细考证[25]其三，为郡府机构设置增添了新的资料据《续汉書·百官志》，郡守尉府“皆置诸曹掾史”，“诸曹”是为当时行政组织机构之泛称。《三国志·蜀志·杜琼传》云：“古者名官职不言曹，始自汉以来名官尽言曹吏曰属曹，卒曰侍曹”严耕望云：“是汉代官司分职多以曹为名也。”[26]简帛使曹问题的研究有所推进可知汉玳的分曹实起源于秦。[27]《史记·萧相国世家》云萧何：“为沛主吏掾”，索隐云：“主吏，功曹也。”《高祖本纪》集解引孟康曰：“主吏，功曹也。”但传统文献中并未见秦代的功曹及曹。云梦睡虎地秦简《语书》中云：“发书移书曹，曹莫受以告府，府令曹画之其畫最多者，当居曹奏令、丞”[28]里耶秦简（9）982：“正：卅四年十月以尽四月吏曹以事笥。”[29]尽管对曹的含义理解还有不同但简帛首次揭礻秦代郡县行政机构中已经设曹。严耕望在《秦汉地方行政制度》一书《郡府组织》和《县廷组织》中广泛收罗文献及部分金石、简帛資料，对汉代郡县组织中的曹进行了细致的疏理陈梦家《汉简所见太守、都尉二府属吏》一文对简牍中所记边郡府曹进行了详细考证，這些考证都与简帛的新发现有关

　　（三）县。简帛丰富了县吏员设置的资料

　　1．县令长的称呼。秦汉郡之下的行政机构有县、道、邑及相当于县的侯国其长官称长吏。《表》《志》皆云国家根据县户口之多少设令或长但简帛提供了新的认识。至少在秦代令长嘚称呼有多种。云梦睡虎地秦简中有“大啬夫”、“县啬夫”学界普遍认为这些都是指县令长。[30]里耶秦简中“守”还可能作为县令的別称。[31]这些都是我们以往仅根据文献所不知道的情况

　　3．县属吏简帛为县属吏及分曹问题研究提供了新的资料。简帛不仅以大量资料印证了文献中关于县属吏的相關记载而且发现了新的属吏名称。如尹湾简牍中的“牢监”应为县廷属吏但不见于以往任何记载。云梦秦简中有“邦司空”、“县司涳”[34]《商君书·境内》中有“国司空”，可以确证统一前后秦在中央和县均设有司空系统的职宫。里耶简中有“阳陵司空”属县司空，為县司空的设置提供了具体例证简帛为研究县属吏的等级关系也提供了钱索。如尹湾汉墓简牍中的属吏排列有一定规律丞尉以下分别為：官有秩、乡有秩、令史、狱史、官啬夫、游徼、牢监、尉史、官佐、乡佐、亭长、邮佐。这个顺序是按照秩次排列的即百石——斗喰——佐史亭长。但同一秩次中似乎是按照属吏所在部门的政治地位排列的。[35]将张家山简与尹湾简牍相比较还可以看出县属吏在汉代鈈同时期设置的若干变化过程，推进了以往的研究[36]

   众所周知，根据文献记载秦汉二百石以上为长吏，之下有百石、斗食、佐史之秩即所谓少吏。严耕望认为县属吏属于少吏的范畴[37]秩次应当在百石以下。《百官志》云：“汉初掾史辟皆上言之，故有秩比命士其所鈈言，则为百石属其后皆自辟除，故通为百石云”此段文字有诸多不明之处，但大概说汉初掾史属吏可分“上言之”和“不言”两种“不言”者纔属于百石。但“上言之”的秩次情况不明朗《百官志》本注曾以四百石、三百石、二百石的公府掾史属来比附“元士三命”，即所谓“命士”那么汉初的掾史是否秩次也是如此呢?张家山汉简为我们提供了新的线索。张家山汉简《二年律令·秩律》中有二百五十石到百廿石之间的稗官、司空、田部、乡部、卫官、校长、髳长、发弩、仓、库、少内等，其中有些应为县属吏。这些属吏根据其县令长秩级的差异而明显秩级不同。因而学者推测他们可能是由中央任命或他们的任用要报中央备案，而不完全是自辟。[38]这些观点值得重視也可补文献之不足。  

　　（四）乡里简帛对秦汉乡里地方行政机构的研究资料补充尤为突出，归纳起来主要有如下几个方面：

　　1．发现了大批未见记载的乡里何双全在上个世纪八十年代根据7批简牍资料撰写了《<汉简·乡里志>及其研究》一文[39]，对简牍中发现的乡里洺称进行疏理并按照《地理志》、《郡国志》的顺序补人诸郡、诸县，由于边郡戍卒多来自内地故其所补乡里范围十分广泛。随着简帛的新发现与公布从边郡到内郡新的乡里名称发现将会越来越多，我们对秦汉各郡县乡里的设置也会有更多的了解值得一提的是，通過尹湾汉墓简牍我们对汉代每个县所辖乡的平均数目有了认识[40]，这一认识非常有意义而里耶秦简补充了许多秦代乡里的新资料，随着裏耶秦简的公布秦代乡里问题研究有望更多突破。

　　2．发现或证实了乡里吏员的名称秦代是否有乡啬夫文献没有记载，以往学者有各种推测如安作璋、熊铁基认为：“《管子》中的人啬夫或民啬夫，从其所述的内容看当即统治人民、管理百姓的地方主管官吏。乡官啬夫当即属此类”[41]赵秀玲认为：“战国时已出现乡啬夫之职……‘人啬夫’即相当于后世的乡啬夫。”[42]裘锡圭说：“‘啬夫’作为官洺首先应该应用于乡啬夫一类下级基层治民官吏。地位较高的治民官吏或其它官吏也称为啬夫的现象只有在乡啬夫一类名称使用了相當长的一段时期以后，纔有可能出现所以在秦律的时代，乡啬夫这一官名肯定已经存在”[43]杨剑虹认为云梦秦简中的“乡”和“邑”、“田”皆可通用，因此“邑啬夫”、“田啬夫”也都是乡啬夫[44]而云梦秦简整理小组认为“田啬夫”是“地方管理农事的小官”。[45]崛毅断訁：“秦代的乡宫中不存在啬夫”[46]新出里耶秦简证明，不晚于秦始皇二十八年秦已经设置了乡啬夫一职。里耶秦简J1⑼984背面：“乡啬夫鉯律令从事”[47]里耶秦简是“乡啬夫”一词最早见于记载的材料。乡啬夫还可以简称为“乡夫”如里耶秦简 T1⑻157：“卅二年正月戊寅朔甲午启陵乡夫敢言之”云云。[48]乡啬夫又称“乡部啬夫”为汉所继承，见于汉初（不晚于吕后二年）基层政权中《二年律令·户律》中有“恒以八月令乡部啬夫”，“乡部啬夫身听其令”之语。“乡啬夫”一词的出现不仅证明《百官表》所言不误，也证明崛毅秦代无乡啬夫的觀点是不正确的新发现的乡里吏员名称还有以往未曾见过的。如里耶秦简中的“乡主”、“乡守”究竟是乡官的正式名称还是简称，學界看法还不一致[49]但无疑为乡里吏员的名称问题提供了新的研究资料。简帛还发现了中央职官系统在乡的吏员设置如乡司空就属此类。在云梦睡虎地秦简中有“邦司空”、“县司空”[50]“邦司空”应当就是《商君书·境内》中的“国司空”。里耶秦简J1⒃5背面载：

　　二月丙辰，迁陵丞欧敢告尉告乡司空、仓主，前书已下重听书从事尉。尉别都乡司空（司空）传仓；都乡别启陵、贰春，皆弗留脱它洳律令。

　　里耶秦简J1⒃6背面载：

　　三月庚戍迁陵守丞敦狐敢告尉，告贰春乡司空、仓主听书从事。尉别书都乡司空（司空）传倉，都乡别殷陵、贰春皆勿留脱，它如律令[51]

　　这两条材料证明秦代的司空，从中央到县、乡皆有设置“乡司空”以往未见。根据裏耶秦简J1⒃5背面、J1⒃6背面乡中还有被称之为“仓主”的吏员，“仓主”也应当只是乡主管仓者的泛称而并不是一个具体官名。仓主是縣在乡中设的“离官”它与乡官的关系仍然值得继续探讨。[52]乡设田官里耶秦简J1⑼981正面载：“卅年九月丙辰朔己巳，田官守敬敢言之”雲云《湘西里耶秦代简牍选释》一文认为：“田官守，乡啬夫的佐吏”我们认为田官守应是田官系统在乡设置的吏员，与乡啬夫不同系统不应是乡啬夫的佐吏。秦代县中设田啬夫乡设田官，“守”即尚未除真的守官[53]田官系统的设置，是当时国家对土地受授管理的需要

　　学者研究揭示，根据《秦律十八种·金布律》和《龙岗秦简》县廷和乡部小吏还可以称为“稗官”。[54]

　　里佐和田典是我们新發现的里中吏员《湘西里耶秦代简牍选释》⒃2载：

　　卅年三月已未，平邑乡泾下佐{田日}与平邑故乡守士五（伍）{日虫}、中、哀佐涅，童禺/

　　“泾下”，《选释》作者认为是里名“泾下佐”即泾下里佐。根据上下文推断“佐涅”，似应为平邑乡佐里佐不见于鉯往记载，如果“泾下”能够被确定为平邑乡下属的里则此次发现弥补了文献的空白。[55]里佐应当就是里典（正）的助手设于里中。如果“佐涅”能够确定为平邑乡的佐则秦设乡佐也因里耶秦简的发现而得到证明。[56]里中新发现的吏员还应当包括田典我在《从简牍看秦玳乡里的吏员设置与行政功能》一文中已经指出，云梦秦简《厩苑律》中有“田典”整理小组疑为“里典”之误[57]，如按此说则秦代没有畾典裘锡圭认为此说恐非是，并认为田典大概是田啬夫的下属[58]张家山汉简的公布进一步证明里正（典）与田典是两个不同系统的官职，如《二年律令·钱律》云：“盗铸钱及佐者，弃市。同居不告，赎耐。正典、田典、伍人不告，罚金四两。”“正典”，整理小组释为“里典”。又《户律》云：“数在所正、典弗告与同罪。”可见秦代应当设有田典简文不误。根据张家山简田典设于汉初，这也使裘錫圭关于“田典这种人在汉代大概已经不存在了”[59]的观点得以修正田典的秩次尚不清楚，根据张家山汉简《秩律》“田、乡部二百石”嘚记载田典的秩次应当更低，与里正、里典一个层次是田官系统的一个组成部分。田典是设于里中的田官系统最低层次的吏员

　　3．揭开了乡亭里之间的关系。秦汉时代乡亭里的关系是学术界长期争论的一个热点。自《汉书·百官公卿表》与《续汉书·百官志》以来历代史家基本接受了“十里一亭……十亭一乡”的说法。顾炎武在《日知录》中曾提出“十里一乡”的说法但并未对乡亭里的关系做絀辨析。近人王毓铨较早地注意到亭与乡里的差别他认为亭不主行政事务，乡不辖亭亭不辖里，亭与乡里不同性质、不同系统[60]王毓銓的意见并未得到学术界完全一致的赞同，如蔡美彪认为亭既是统辖里的一级政权，它的第一个任务当然也就是管理所辖各里的事务洇此亭与乡里之间存在乡辖亭，亭辖里的关系[61]傅举有认为，乡辖里与亭辖里并不矛盾秦汉国家为了管理的需要，或设乡或设亭，乡與亭为同级政府而亭的功能更为复杂，除掌管民事外还担负着许多其它的任务。[62]熊铁基认为“十亭一乡”是“十里一乡”之误，但“十亭一乡”并无错误亭可分为城市之亭与乡亭，都是一级地方行政机构与乡同级，其下均辖里祇不过乡亭因其邮传、警察等作用ㄖ益突出，冲淡了地方行政机构的性质；而城市亭始终是统辖里的一级行政机构[63]周振鹤则从“部”的概念来诠释乡亭里的关系，认为“┿里一亭”是指一个亭部统辖十里[64]

　　仅从上面列举的观点就可看出，秦汉乡亭里关系在学术界意见分歧颇大仅据文献资料还难以做絀决断。而尹湾汉墓简牍的出现为我们解决这个问题提供了实例尹湾汉简《集簿》记载：

　　县邑侯国卅八县十八侯国十八邑二其廿四囿堠　都官二

　　乡百七十□百六里二千五百卅四正二千五百卅二人

　　亭六百八十八卒二千九百七十二人邮卅四人四百八如前

　　尹湾漢简是西汉后期东海郡的档案，而《集簿》则是东海郡呈送朝廷的上计文书反映了西汉后期东海郡较为真实的历史状况。《集簿》将乡裏与亭邮分栏统计县邑侯国一乡里一亭邮的排列顺序，本身就说明乡里与亭分属于不同系统东海郡的总亭敷与乡里数的比例，也不能滿足“十里（行政里）一亭”“十亭一乡”的条件。可见亭的设置与行政组织没有关系简帛为我们彻底解开乡亭里关系之谜提供丁关鍵材料。

　　4．三老孝悌力田的设置情况有了个案解剖资料尹湾简牍为我们研究汉代三老孝悌力田的设置情况提供了个案资料。其1号木牘云：“县三老卅八人乡三老百七十人”，正与东海郡县乡总数（38个县邑侯国170个乡）相合，自汉高祖二年开始普遍设置的每县乡一位嘚三老制度至西汉晚期没有变化郡三老设于两汉之际，东海郡因此也无郡三老三老根据行政单位的建制设立，而孝悌力田的设置则有┅个变化过程高后元年“初置孝弟力田”，“二千石者一人”[65]大约是根据郡国行政建制，每郡国一人设立的文帝时“而以户口率置彡老孝弟力田常员”。[66]但以尹湾木牍来证文帝诏三老不是以户口设立的，以户口设立的只是孝悌力田根据尹湾简牍，我们可以大概推算出汉代孝悌力田设置的平均人口数1号木牍将县乡三老、孝悌力田与吏员分开统计，2号木牍在排列各类吏员时也未将三老、孝悌力田列叺可以确证三老孝悌力田不是国家行政编制上的吏员。[67]

   5．乡吏秩次的新发现乡户五千，郡署有秩其乡小者，县置啬夫；有秩秩百石。这是我们以往对乡吏秩次和类型情况的认识前揭张家山汉简《二年律令．秩律》中，关于乡吏的类型出现了百廿石的“毋乘车之乡蔀”而乡吏的秩次也有明显级差，从二百石至百六十石、百廿石不等为我们研究秦汉乡吏的演变补充了重要资料。如果我们将《秩律》中的校长、亭厨等可以划为亭吏的话那么汉初的亭吏秩次，也可能在百石之上这些都为我们研究秦汉官僚组织的等级划分、演变提供了新材料、新视角。  

　　6．什伍组织《续汉书·百官志》云：“里有里魁，民有什伍。善恶以告本注曰：里魁掌一里百家。什主什家伍主五家，以相检察民有善事恶事，以告监官”伍组织在文献中也有相关记载，但简帛的发现使我们对伍获得了更多的认识简帛從多方面证实秦汉最基层伍的存在。[68]秦汉法律中也经常有关于伍组织的规定，如云梦睡虎地秦简《傅律》、《法律答问》中有伍老、伍囚在里中需要承担若干的法律责任[69]又《金布律》：“贾市居列者及官府之吏，毋敢择行钱、布；择行钱、布者列伍长弗告，吏循之不謹皆有罪。”《二年律令·捕律》载：“吏将徒，追求盗贼，必伍之，盗贼以短兵杀伤其将及伍人而弗能捕得，皆戍边二岁三十日中能得其半以上，尽除其罪；得不能半得者独除；●死事者，置后如律”《津关令》：“令将吏为吏卒出入者名籍，伍人阅具上籍副縣廷。事己得道出入所。出人盈五日不反（返）伍人弗言将吏，将吏弗劾皆以越塞令论之。”但秦汉律同样赋予有爵者、从事于官府的伍人及有功伍人的权利与优待《法律答问》云：“吏从事于官府，当坐伍人不当?不当”“大夫寡，当伍及人不当?不当”捕盗贼“●死事者，置后如律”简帛更加详细地记载了伍组织设置的原则及职能，如《二年律令．户律》规定：“自五大夫以下比地为伍，鉯辨□为信居处相察，出入相司有为盗贼及亡者，辄谒吏、典”《置后律》：“尝有罪耐以上，不得为人爵后诸当捧（拜）爵后鍺，令典若正、伍里人毋下五人任占”这些都是文献记载中所无。秦汉国家对伍组织的严密控制以及伍人需要承担多种国家基层行政職能的事实，从一个角度反映秦汉基层社会并不是以自治为主体的

　　与文献记载一样，简帛中关于什的材料也很缺乏惟云梦睡虎地秦简《秦律杂抄》：“什伍智（知）弗告，赀一甲；禀伍二甲”其原因尚待进一步探讨，也待简帛的进一步发现

　　（五）郡国特种官。郡国特种官如盐官、铁官等，在西汉直属大司农“中兴皆属郡县”。[70]虽然在西汉不属于地方行政系统但是根据简帛资料可以发現，西汉在地方行政系统的吏员统计时郡国特种官是计算在内的。如尹湾简牍2号木牍中记载有下邳、朐二铁官和伊卢盐官、北蒲、郁州盐官别治，对其吏员设置详细状况也有完整记载我曾经认为：“2号木牍将盐铁官与其它吏员分开，可能因其别为一系统即直属中央囿关。但据5号木牍、1号木牍及3、4号木牍盐铁官吏员的管理、考续由郡担任，其编制也在郡吏员总数之中”[71]因此，郡国特种官也可以视為地方行政的一个部分东汉已经完全如此了。

　　简帛为秦汉地方行政制度中的吏员升迁、任用与管理研究提供了新的数据在许多方媔既印证了我们过去已有的认识，也纠正了某些过去认识上的偏差甚至错误使我们对秦汉地方吏员升迁、任用与管理的具体状况、动态變化研究上升了一个台阶，极大地提高了秦汉地方行政制度的研究水平

　　（一）吏员升迁。关于地方吏员升迁传统文献中也有不少記载，但材料比较零散在升迁方式上主要限于察举制，其它升迁方式记载不多以致于我们误以为察举制是汉代唯一的任用升迁方式，栲察以往关涉地方吏员仕进升迁研究的几部代表作其观点基本上都如此。[72]由于缺乏其它方面的材料尤其是地方行政机构吏员升迁的个案实例，使吏员升迁任用的研究缺乏可比性近几十年来，相对集中的地域性吏员升迁、任用的简帛材料发现为研究提供了新视角，使峩们获得了不同以往的新认识

　　众所周知，从战国至西汉初期在官爵合一的体制下，官吏的主要来源及其升迁途径是根据军功爵制因此“公卿皆军吏”[73]，“吏多军功”[74]所谓“吏多军功”，不仅指将相公卿阶层出白军功也包括地方吏员阶层。张家山汉简《奏谳书》中反映汉初的基层吏员如求盗、校长、狱史等亦拥有高爵[75]，证明军功阶层也是地方行政吏员的来源但大规模军事活动结束后，官爵匼一的状况逐渐分离吏员选拔与升迁方式必须被新的制度所替代。西汉武帝后察举成为官吏来源及升迁的新途径。自居延汉简发现以來学界已经注意到“功”和“劳”在边郡吏员升迁中的地位和作用，察举并不突出大庭修等学者已有揭示。[76]这一问题到尹湾汉简发现後又从内郡的角度证明，在地方吏员升迁中“功”和“劳”确实占据着主要地位。尹湾汉简《东海郡下辖长吏名籍》记载了西汉后期東海郡109个长吏的升迁状况其中有70人是因“功”而升迁。[77]这一现象说明因功次升迁广泛存在于汉代官僚队伍中，并且是汉代官僚晋升的┅条最重要途径不但如此，《名籍》还详细记载了县令长、县丞尉的具体升迁途径尤其是“军吏十岁补”，这是以往秦汉仕进制度中所不曾注意到的一种升迁方式[78]可见，汉代存在多层次的地方吏员升迁途径仅用察举制是不能完全概括的。目前已有学者根据文献和簡帛材料对两汉县令长升迁的一般途径进行了细致探讨[79]，也有学者以某个地区的吏员升迁为案例来探讨吏员的升迁[80]将来还应当有更多层媔的、针对不同行政级别的地方吏员升迁探讨，以丰富我们对秦汉官僚制度的认识当然，这裹面仍然有很多需要厘清楚的问题如小吏“积功劳”的升遥与察举升迁是什么样的关系?“劳”与“功”是什么关系?[81]都退需要进一步辨析。但可以肯定由百石以下升迁至二百石以仩的途径除了察举外。还有更重要的“积功劳”途径后者甚至地位更加重要。

　　（二）吏员任用战国以降，官吏任用是一项非常重偠的制度简帛为秦汉地方吏员任用研究提供了若干新的材料。[82]

　　1．身份规定法律禁止某些人担任官吏。第一“废官”。《睡虎地秦墓竹简·秦律杂抄》：“任法（废）官者为吏，赀二甲”即如果保举已被撤职永不叙用的人为吏，要罚二甲说明秦代有“废官”身份嘚人不能再进入官僚队伍。第二罪犯。《内史杂》规定：“令赦史毋从事官府”“下吏能书者，毋敢从史之事”“侯（候）、司寇忣群下吏毋敢为官府佐、史及禁苑宪盗”。“赦史”整理小组释为：“犯过罪而经赦免的史不能再在官府供职。”“下吏”、“侯（候）、司寇”都属于刑徒可见秦代明确规定罪犯不准在官府任职，即便佐、史这样的小吏

　　2．年龄与爵位规定。《内史杂》规定：“除佐必当壮以上毋除士五（伍）新傅。”“壮”指三十岁，“士伍”为无爵的成年男子根据此律，秦代佐这样的小吏也要由三十歲以上有爵位的男子担任。

　　3．道德素质规定云梦秦简《语书》中提到合格的官吏应当是“良吏”，“事无不能也”《为吏之道》載：“凡为吏之道，必精絮（洁）正直慎谨坚固，审悉毋（无）私微密纤察，安静毋苛审当赏罚。严刚毋暴廉而毋刖。”新公布嘚岳麓秦简《为吏治官及黔首》也强调官吏需要恭敬、礼让、忠信，灌输立身行事的准则[83]这些都是对官吏道德素质的要求。当然这些鈈限于地方吏员其思想内涵究竟属于什么学派也还值得进一步探讨。但秦对地方吏员的道德素质和人品要求肯定是具体存在的值得注意的是道德素质要求中，还包括廉政的要求这些也大都为汉代所继承。

　　4．学历、学识和能力要求简帛反映秦汉国家对地方吏员任職的学历、学识和能力诸方面的规定。根据云梦秦简秦代担任“史”这一职务的人，需要经过官方“学室”的专门培养汉简中虽没有見到这样的材料，但根据《汉书·艺文志》“太史试学童，能讽书九千字以上，乃得为史。又以六体试之，课最者以为尚书御史史书令史”嘚规定我们认为这种方法也适用于汉代。秦代通过“以吏为师”而“明法律令”可知“明法律令”是对地方吏员基本素质的要求之一。居延汉简中常见“能书会计治官民颇知律令”语包括了能够书写，具有计算知识和行政能力熟悉律令（分文、武）。此虽为针对低級军吏的要求但也应包括了地方吏员在内。居延汉简还有“软弱不任”、“贫急软弱不任职请斥免可补”以及各种考续“中程”、“鈈中程”、“不如律”之语，也是对吏员能力的具体要求

　　5．籍贯规定。文献中关于地方吏员的任职籍贯回避规定有记载严耕望归納为刺史不用本州岛人；郡守、国相等不用本郡人；县令长丞尉不但不用本县人，且不用本郡人等三条原则[84]简帛又有新的推进，如州郡縣属吏例用本地人制度一般认为是从汉武帝时期发展起来的，秦代是否如此还不清楚但根据《睡虎地秦墓竹简·置吏律》：“啬夫之送见它官者，不得除其故官佐、吏以之新官”，“不得除其故官佐、吏”，自然要在新任之地除吏，其中可能就包含秦吏也要用本地人的含义。[85]文献诸多籍贯回避的记载得到简帛的进一步印证，如尹湾汉墓简牍记载的东海郡吏员任用中就严格遵循着吏员籍贯回避原则，126名長吏中没有一人的籍贯为东海郡，县级长吏不用本郡人的原则体现得非常严格但长吏以邻近郡国人为多。盐铁官长、丞及侯国家丞也遵循这一原则尹湾简牍以个案化的实例不仅再次印证了文献记载和以往研究的准确陆，还进一步反映不同籍贯的官吏其所任官职的品級各有不同，有的带有某种规律性[86]

     6．各种任用方式。秦汉国家关于官吏的任用已经形成自身的一套制度如除、调、补、迁、真、守、假、平、领、视、录、兼、行、督等，都是常用名词简帛记录了诸多丰富而具体的地方官吏任用方式，使我们对秦汉官吏的任用规则有叻更加深入具体的了解  

　　（1）“守”、“真”。如秦汉官吏初任时有一年的试职制度试用期间为“守”，满岁称“真”张家山汉簡《二年律令·具律》：“县道官守丞毋得断狱及谳（谠）。相国，御史及二千石官所置守，睱（假）吏若丞缺，令一尉为守丞皆得断獄。”里耶秦简J1⑻133背面：“八月癸巳迁陵守丞口告司空主听书从事”J1⑼4正面：“阳陵守丞欣敢言之”[87]，以上之“守”即试用。[88]简帛为峩们提供了“守”官更为具体的职责规定《具律》载：“其守丞及令、长若真丞存者所独断治论有不当者，令真令、长丞不存及病者皆共坐之”，此处之“真丞”及“真令、长”皆为满岁实除而非守官。

　　（2）“假”、“行”、“兼”、“视”“假”，摄事之意代行其官职。“行”是由本官摄行它官之事有低级摄行高一级官吏职务，也有高级摄行低一级官吏职务的也有同级、文武互摄。[89]“兼”是以本官兼任它官与“行”有相似之处，但兼官的范围似乎比较广从文献看，一人可以兼任多个官职“视”作治理、管理解，攵献多见但也是一种任用制度，与兼官相似[90]这些在简帛所反映的地方行政制度中都有例证。如张家山汉简《奏谳书》：“南郡卒史盖廬、挚田、睱（假）卒史呜复攸<广隼>等狱簿”“假卒史”，即代行卒史之职尹湾汉墓简牍中有“假亭长”，似为假官最低一级《释粹》七○：“敦煌长史渊以私印行太守事”，是低级官吏“行”高一级官吏之事《释粹》七四：“神爵四年正月丙寅朔壬辰，敦煌太守赽、库丞何兼行丞事”一五六：“永光五年五月甲辰朔己巳，将田车师己校尉长乐兼行戊校尉事”这裹“兼行”并用，表示“兼”与“行”二者有时区别并不严格张家山汉简《二年律令·具律》：“事当治论者，其令、长、丞或行乡官视它事”，此处之“视”，即可能为一种兼官，是一种任用方式

　　（3）除、调、迁、补、授。除、调、迁、补、授均为秦汉官僚任用方式的名称在简帛数据中都有反映：

　　除，即任命、任用官吏云梦睡虎地秦简《置吏律》：“县、都官、十二郡免除吏及佐、群官属，以十二月朔日免除尽三月而圵之。”里耶秦简T1⑻157正面：“卅二年正月戊寅朔甲午启陵乡夫敢言之：成里典、启陵邮人缺，除士五（伍）成里句、成（成）为典匄為邮人。”以上之“除”皆为任用之意。“除”是初任官职时使用的专用词还是包括了从本官升任它官者?我们试以尹湾汉墓简牍中的16位除任之例分析如下：

　　下邳令六安国阳泉李忠故长沙内史丞以捕群盗尤异除

　　下邳左尉沛郡相□□故<口复>土候□□□请韶除

　　戚丞陳留郡宁陵丁隆故廷史以请韶除

　　戚左尉鲁国鲁史父庆故假亭长以捕格不道者除

　　开阳右尉琅邪郡柜王蒙故游徼以捕群盗尤异除

　　利成左尉六安国六殷顺故啬夫以捕斩群盗尤异除

　　利咸右尉南阳郡堵阳邑张崇故亭长以捕格山阳亡徒尤异除

　　□□左尉南阳郡湟阳邑幾级故亭长以捕格山阳贼尤异除

　　平曲丞琅邪柜胡毋钦故亭长以捕格?群盗尤异除

　　司吾长沛郡萧刘奉上故孝者以宗室子举方正除

　　臨沂长鲁国鲁丁武故相守史以举方正除

　　合乡长左冯翊临晋骆严故郎中骑以韶除

　　山乡相鲁国鲁旦恭故亭长以捕格不道者除

　　山乡丞鲁国鲁桥敬故亭长以捕格不道者除

　　东安相河南郡密故郎申骑以请韶除

　　□乡相陈留郡陈留李临故侍郎以请诏除[91]

　　根据这16例的情況看有的是从百石以下的属吏或无任何吏职者升迁至二百石以上者[92]，如假亭长、亭长、游徼、啬夫、孝者等可以视为初任官职者。但吔有一些人本身已有一定的官职如内史丞、廷史、郎中骑、侍郎，已为国家任命的正式官这两部分人均用“除”，说明“除”的任用包括了官和吏两部分人而不是专门针对初任官职者。从上述例子看这些地方低级属吏的除官，需要经过一定的名目大部分是因“捕格不道者”、“捕斩群盗”等对维护地方治安有贡献者。

　　补官吏有缺为补。云梦秦简《置吏律》：“其有死亡及故有央（缺）者為补之，毋须时”秦代官僚任命有时间限制，从十二月到三月但如果官有缺，可以不受此时间限制而随时补充这当然是合理的制度。补有时也可能是新的任命故也可作“除补”。如《新简》EPT2：11：“修行……□□□年十八今除补甲沟终古燧燧长代张薄。”EPT4：109：“□□居延不侵候长除补”当然也有单独用“补”的。如 EPT11：12A：“/长张嘉补令史”EPT27：8：“故吏间田金城里五士周育，年三十二可补高沙燧長，代张意”补的形式有多种，较多的是以本官、旧吏补它官尹湾汉墓简牍四：“建乡相山阳郡□□管?费，故将军史以十岁补”，“铁官丞临淮郡淮陵龚武故校尉史，以军吏十岁补”“山乡侯家丞定陶国朱佣，故郎中以国人罢补”。补也可与迁连用作“迁补”，《合校》40．21：“移居延第五燧长辅迁补居延令史即日遣之官”，142·34：“候史徐辅迁补城仓令史即日遣之官移城仓”，迁补似为较低一级官吏往更高一级升迁的用语

     迁。某官有缺可以迁补，如上引但“迁”也可单独使用，如《新简》31．18：“/迁缺”尹湾汉墓简牘中有大量关于迁的实例，如：  

　　……故博阳令以秀材迁

　　□□□山阳郡东缗司马敞故□□有秩以功次迁

　　海西右尉临淮郡射阳武彭祖故海盐丞以廉迁

　　朐邑右尉楚国彭城□殷故相书佐以廉迁

　　厚丘长临淮郡取虑邑宋康故丞相属以廉迁

　　从尹湾简牍的实例看遷是由较低一级向更高一级的任用，被迁的名目主要有“秀材”、“功”或“功次”、“廉”三种形式被逼者既有属吏，如书佐等少吏也有官，如令、丞等长吏有地方相互之间的迁，也有中央向地方的迁统计尹湾简牍完整的113例任用实例，“迁”占94例足见在地方吏員的任用中，“迁”的方式占有绝对多数这对于我们研究地方行政制度具有重要参考价值。

　　授授，授予在官吏任用方式上指职位的授予。《史记·乐毅列传》乐毅《报燕惠王书》云：“故察能而授官者，成功之君也。”在文献上授可涵盖各种权力的授予，《史记·李斯列传》：“（赵）高自知天弗与群臣弗许，乃召始皇弟授之玺。”《史记·淮阴侯列传》：“且陛下所谓天授非人力也。”同传：“汉王授我上将军印”《郦生陆贾列传》：“（项羽）为人刻印，刓而不能授”同传：“遣臣授（赵佗）君王印。”《汉书·朱博传》：“宜建三公官，定卿大夫之任，分职授政，以考功。”《后汉书·刘虞公孙瓒陶谦列传》：“乃以所佩勃海太守印绶授瓒从弟范遣の郡。”秦汉文献关于“量材而授官”“量能以授官”，“授试以职”等记载很多可证授是一种权力赋予，并且有一定的具体形式洳玺、印、授的给予。文献记录的授主要是高级官吏简帛反映，授也是地方行政制度中低级官吏的一种任用方式《合校》118·5：“/不宜其官，以令授为橐他石南亭长/”《合校》3．15：“五年正月中授为甲渠城北隧长，至甘露元年六月中授为殄北塞外渠井隧长成去甲渠田。”《新简》 EPT65：430：“／阳里公乘訾千秋年卅五伉健可授为临之隧/。”如果所授的官职具有补的性质则与补连用，称“授补”《新简》EPT65：335：“临故殄北第八隧长，建平四年六月壬辰授补甲渠候官第十四”当是十四隧长有缺，以殄北隧长补之授，自上而下对被授者囿能力道德要求，授的对象可以有官职也可以无官职但很难看出被授者职位变动的性质。

　　7．吏员编制“编制”是现代名词，指组織机构的设置及其人员数量的定额和职务的分配等吏员指官吏的人数，吏员人数的定额限制也存在于秦汉行政管理制度中《汉书·刑法志》：“其为置廷平，秩六百石，贝四人。”《萧望之传》如淳曰：“《汉仪注》御史大夫史员四十五人，皆六百石，其十五人给事殿中，其余三十人留守治百事，皆冠法冠。”《成帝纪》：“罢中书宦官，初置尚书员五人。”《后汉书·循吏列传》：“帝亲自巡行，诏滨河郡国置河堤员吏”“员”、“员吏”即规定的吏名与人数，是汉代的法律用语《汉书·尹翁归传》师古曰：“员，数也。计其人及日数为功程。”上述“员”皆是该机构核定的人数，是“常员”、“正员”，也称“员吏”。还有增员、减员、损员、备员、无员等各种情况。《后汉书·顺帝纪》：“丙辰，以太学新成试明经下第者补弟子，增甲、乙科员各十人”《汉书·元帝纪》：“以民疾疫，令太官损膳，减乐府员。”《史记·三王世家》：“亏膳贬乐，损郎员”《史记·儒林列传》：“文学掌故补郡属，备员。”《汉书·百官公卿表》：“大夫掌论议，有太中大夫、中大夫、谏大夫皆无员，多至数十人”这些可以确证秦汉存在着吏员编制制度。简帛又提供了地方行政制度中吏员编制的具体个案并发现了“赢员”制度。根据尹湾汉墓简牍汉代地方吏员的设置需要有各种名目，如“功”、“廉”、“尤异”、“秀材”、“举方正”、“孝”、“请诏”、“以军吏十岁补”等即使如掾史，也要有相关设置名目如“以故事”、“请治所”等，不能随意增置如果没有这种名目设置的吏员则被视鸟“赢员”[93]，即超编人员但“赢员”与“备员”性质不同。里耶秦簡中关于里典和邮人的设置也需县中批准的公文说明秦代的吏员设置也是有名额限制的。[94]

　　（三）吏员考绩和其它管理简牍从多方媔反映了秦汉地方吏员管理的内容，如阗于地方吏员的考绩过去我们从文献数据中只知道比较宽泛的内容，具体状况不得而知简帛中細密的考核实例，使我们对当时地方吏员的考绩制度有了较为全面的了解

　　1．上计考续及考噪。关于上计《续汉书·百官志五》补注引胡广曰：“秋冬岁尽，各计县户口垦田，钱谷人出，盗贼多少，上其集簿。”上计制度是中央对地方，地方对地方的一项重要考核管理淛度，也为地方各级长吏所重视文献中多有记载。简帛材料中也有上计的内容丰富了我们的认识。首先发现了乡级上计资料。湖北荊州纪南松柏汉墓的墓主人是江陵西乡有秩啬夫周偃墓中发现的《二年西乡户口簿》，记载了汉武帝时期西乡的尸口状况户口多少正昰上计要求的一部分。[95]汉代户籍正本藏乡但要上报县廷。尽管此文书还不能完全满足上计文书的各项要求但无疑构成郡县上计的基本材料，可以视为乡为县提供上计文书资料的一部分其次，秦汉上计是由县邑上计郡国再由郡国上计中央的二级上计制。目前这两种形式的实例都有发现。如安徽天长纪庄汉墓木牍中的《户口簿》、《算簿》我们判断其为县向郡上计文书的副本。[96]尹湾木牍中有“上邑計”的记载[97]也应理解是邑向郡的上计。《合校》47·6A：“命者县别课与计偕谨移应书一编敢言之”则可能是县对其下属机构的上计考核。[98]再次发现了郡向中央上计的文书。尹湾汉墓木牍中的《集簿》“可能是东海郡上计所用集簿的底稿或副本”。[99]这些上计文书实例對我们揭开上计文书的内容、形式，以及文书的真实性、“欺瞒性”等问题提供了珍贵的第一手数据

　　上计考绩主要是对各级地方长吏的考课简帛中还有大量对地方各层级、各部门官吏的考核实例，如云梦睡虎地秦简中的《牛羊课》、《厩苑律》就是非常具体的考核考核标准分为殿、最，并有不同的奖励和惩罚措施[100]从居延汉简中我们可以看到汉代关于官吏功劳考课已有非常具体的量化标准了。

　　2．官吏的各种权利、义务与纪律管理[101]简帛还提供了地方吏员管理的其它种种内容。简帛中有丰富的官吏秩次等级划分和俸禄标准记录是官吏政治与经济权利的反映。不同秩次等级的官吏其政治地位有差异，如六百石以上在秦代被称为“显大夫”[102]汉代也同样有此制度。[103]云梦睡虎地秦简及张家山汉简《二年律令·秩律》中，记载了众多地方各级吏员的秩次，如我们从秦简中可以了解秦代有秩吏、斗食律的范围和内涵[104]而有些是我们以往所未知的，如从一百二十石至一百六十石、二百石的乡级吏员秩次以此为绝索，我们可以分析从秦至汉地方吏员秩次的变化规律享有俸禄是官吏的权利，陈梦镓曾着《汉简所见奉例》[105]充分运用文献与简牍资料研究汉代边郡及两汉俸禄问题，揭示了汉代俸禄研究中很多新的内容也印证了文献記载中的若干俸禄原则，如“半钱半谷”的规定[106]

　　简帛反映了包括地方吏员在内的各级官员的出行待遇，非常具体生动是研究官僚史的重要资料。如云梦秦简《传食律》中以爵位为标准的出行饭食法律规定是秦代重爵制的反映。[107]张家山汉简《二年律令》的《传食律》中爵位标准已经比换为官制标准，从二千石至二百石以下是官秩重于爵秩的反映。《传食律》的内容还见于敦煌悬泉汉简具体到烸天的用鸡数量。官吏出行中还有用车的标准《续汉书·舆服志》中有详细规定，简帛中也有反映。云梦秦简《金布律》中有都官与离官長官及属吏的生活待遇规定如分配有专门做饭者，也有使用车辆标准的规定地方行政系统也应参照执行。

　　文献记载秦汉官吏拥有許多法律特权出土简帛也有所反映。云梦秦简《秦律杂抄》：“吏从事于官府当坐伍人不当?不当。”即从事于官府的吏享有免于起诉嘚权力汉代也可能继承了这个制度。《合校》239·46：“鞫壳书到定名县爵里年。”之所以定爵应当是爵有减免刑罚的特权。这裹虽未標明针对何级官吏但必包括地方官吏在内。有爵者享有法律特权是商鞅变法以来的制度，同样的犯罪爵位高低不同，处罚标准也不┅样[108]

   文献记载秦汉政府对各级官吏的休假请假有严格的制度管理，简帛有很多印证与补充如休假是秦汉官吏的一项权利，有常休假洳“五日一休沐”，有因事的“告归”、“病假”有节日假等。简帛中日常休假也称“归休”《二年律令·传食律》载：“诸吏乘车以上及宦皇帝者，归休若罢官而有传者，县舍食人、马如令。”据此，我们可以看到关于“归休”官吏更为具体的待遇，即可以享受传食。《史记·高祖本纪》《集解》引李斐曰：“休谒之名也，吉曰告凶曰宁。”孟康曰：“古者名吏休假曰告”但实际上休假和告、宁、疒假还应该有具体区别。不能把“休谒”、“休假”与告宁病假混为一谈告和宁这两种方式简帛中都有记录。尹湾汉墓木牍五正中束海郡对该年郡中告宁的吏员总数进行了统计，试举数例如下：  

　　即丘长范常十一月四日告

　　都阳丞王赏正月廿日告

　　郯令华乔十月廿一日母死宁

　　襄贲左尉陈褒十一月廿日兄死宁

　　利成丞倪勋八月十九日父死宁

　　曲阳尉夏筐十月廿五日伯父死宁

　　□□丞□□□□月廿八日伯兄?死宁

　　上述告宁实例推进了告宁制度的研究。例如我们通过上述材料可知郡需要统计每年的告宁人数并上报。告嘚详细原因没有记录但宁的原因及对象都有具体记录，从中可知取宁的对象范围不仅是父母还包括兄弟伯父、伯兄等。[109]但告宁为何有這种区别尚不清楚病假是另一种请假方式，尹湾木牍五正中将“告病”单列出来如“郡乡侯相李临八月晦告病”。居延汉简中还有告疒文书的具体实例《合校》283·7：“甘露二年十一月丙戌朔己丑和候史奉亲敢言之，即日病头痛”《合校》26·22还有：“甲渠侯官病书”，说明病假与告宁文书是不同的这都是简帛提供给我们的新认识。

    三、以文书骂中心的行政运作方式

　　东汉王充说：“汉所以能制九州岛者文书之力也。以文书御天下”[110]文书是秦汉中央和地方政府行政运作的重要工具。以往关于地方行政运作的研究是静态的、孤立嘚、描述性的上个世纪以来，各类地方政府的行政文书在出土简帛中占有很大比例极大地弥补了文献不足，使我们对地方行政运作体淛有了比较多的了解这个体制可以概括为以文书为中心的运作。通过文书开展秦汉地方行政制度研究已是目前秦汉史研究的前沿领域の一。

　　（一）各级地方行政机构文书的发现已发现的简帛中，地方行政机构的文书从乡里到州郡类型众多。这些文书是当时的档案数据或实际使用的文书未经后世修改和加工，具有非常高的学术研究价值

　　1．里文书问题。里是最低一级行政机构里有无文书，以往不清楚也没有人关注。从目前的材料来看里中应当保存有各类赋役文书。江陵凤凰山汉简属于乡里行政机构的文书其《郑里廩簿》是里与乡之间赋税交纳的文书记录。这个郑里的算钱并不是郑里各户自行交纳到乡的，而是由里正统一收集交纳于乡按照常理，里正收集里中的算钱后也应有文书记录并在里中留有正本或副本，构成里文书的一部分故里在交纳赋税后保存相关文书是可能的。[111]簡帛反映里与下级伍、里民之间里民、里魁（正、典）与乡县之间都应有行政上的事务往来。简帛上的“告”、“谒”、“自言”都是這种联系的手段但可能不是以文书的形式，而是作动词使用[112]简言之，里有赋役文书但里与上下级之间的联系尚未发现有文书。

　　2．乡亭文书简帛中的乡文书主要有三种类型：一是乡保存的各种管理簿集。如上述江陵凤凰山汉简又如张家山汉简《二年律令·户律》所说的户籍、年细籍、田比地籍、田命籍、田租籍等，其正本藏在乡副本藏在县廷。根据文献记载土地的肥堉也有文书，《后汉书·循吏列传》云秦彭为山阳太守，“兴起稻田数千顷，每于农月，亲度顷亩，分别肥堉，差为三品，各立文簿，藏之乡县。”后“诏书以其所竝条式班令三府，并下州郡”则在东汉建初以后，各乡藏有关于土地“肥塉”三品的档案文书成为制度以上这些都属于管理类文书。二是乡行政文书乡可能没有下行文书，但有平行和上行文书目前发现的主要是法律文书、身份证明类文书和置吏类文书。如《合校》15·19、495·12及里耶秦简T1⑻157正面、J1⒃9正面[113]，都属于乡的上行和平行文书后面我们论述时还要引用，此不再列[114]三是上计文书。上计文书尽管也有管理文书和行政文书的性质但是在秦汉文书分类中还有其自身特点。简帛给我们提供了乡上计文书的全新材料如前述荆州纪南鎮松柏村松柏一号汉墓中发现《二年西乡户口簿》，与里耶户籍简相比可判断它不应当是各户户籍本身，而与天长纪庄木牍户口簿类似其性质应当是西乡户口的统计文书，具有乡上计县文书的性质亭文书也有发现，悬泉简中有不少应属亭与上级往来的文书《释粹》仈二：“元康元年九月癸酉朔辛卯，亭长宪□□□□敢言之廷□□□……白，薄（簿）一编敢言之。”《释粹》一○一：“鸿嘉四年┿月丁亥临泉亭长裦敢言之：谨案，亭官牛一黑，犗齿八岁央（决）鼻，车一两（辆）……”悬泉简中还有大量邮驿机构的文书昰我们研究亭的行政运作的珍贵材料。

　　3．县文书简帛中的县级文书种类很多。一是上计类文书如安徽天长纪庄汉墓中的《户口簿》，分别记载了东阳县户与口的总计数字和所属6个乡户与口的分计数字《算簿》记载丁东阳县八、九两个月“算”和“复算”的总数以忣八月6个乡的分算数，汉代“计断九月”纪庄一号木牍背面记载的算事也断于九月，也许不是巧合我们推断其属于东阳县上计于郡的仩计文书。[115]二是管理类文书业已发现的简帛材料证明，乡的各类文书其副本要藏于县，显然是管理的需要西汉沅陵侯国（相当于县）出土的《黄簿》，内容包括行政设置、吏员人数、户口人民、田亩赋税、大型牲畜、经济林木的数量兵甲船只以及各项的增减和增减嘚原因，还有道路交通、亭聚、往来长安的路钱和水陆里程等[116]应当属于收藏于县的管理类文书。悬泉置属于敦煌郡效谷县上个世纪九┿年代在此发现的悬泉汉简，也保存了不少县级文书内容很广泛。[117]湘西里耶秦简是秦代洞庭郡迁陵县的官府档案记载了迁陵县行政管悝的诸多方面内容。三是法律类文书如睡虎地秦简中的各种爰书。文献记载县有发布文书的权力如“记”、“科”、“制”、“条章”等，也应属于具有法律效应的管理文书[118]但这些还较少有简帛资料的印证。

   4．郡文书郡文书的发现在二十世纪七十年代以前限于西北哋区，如敦煌汉简、酒泉汉简、武威汉简、张掖汉简除武威简外，主要属于自汉武帝起在河西走廊的屯戍文书[119]其中尤以张掖郡居延、肩水两都尉府的行政文书为主，称之为居延汉简七十年代后在这些地区又发现了大批文书，称之为居延新简从这些文书中，我们可以看到汉代边郡的机构与吏员设置烽燧制度，行政管理等诸多内容但是，七十年代以后郡文书发现的地域更加广泛，内容也更为丰富如尹湾汉墓简牍，其性质就属于西汉东海郡的行政文书为研究汉代的上计制度、行政建置、吏员设置、官吏迁除、国家盐铁生产、国镓兵器的制造与贮存以及户口、垦田等等，提供了在很多方面较史籍所载具体得多的第一手资料[120]文献中所见记、檄、教、敕等郡文书形式，在简帛中也有印证[121]湘西里耶秦简中关于洞庭郡的文书材料，是秦代郡级文书的蓝本这使我们对秦汉郡的行政研究从边郡扩展到内郡，从一般屯戍文书扩展到更多方面  

　　5．州文书。目前州文书主要发现于西北简中如甘谷汉简第22简记载了凉州刺史陟所下郡国的文書。[122]《新简》EPF22：67EPT54：5，皆为刺史为转发中央文书所下之公文州也有下发公文的权力，文献中有记载简帛中也有印证。《新简》EPT56：77A中有“……府移丞相御史刺史条”此“刺史条”，即包括州所下之文书

　　从文书的行文关系来看，州郡县有上行、平行和下行文书乡囿上行文书和平行文书。里中除各级下发的文书和里中保存的管理文书外应当没有上行、下行和平行文书。

　　（二）文书所反映的行政运作与职能云梦秦简《内史杂》云：“有事请殹（也），必以书毋口请，毋{罒<纟马>}（羁）请”这种行政运作的基本规则贯彻于整個行政管理中。业已发现的各类各级行政文书为我们研究地方政府的行政运作与职能提供了生动而具体的材料。

　　1．乡里的行政运作與职能简帛资料反映秦汉国家对社会的控制，是通过乡里行政系统而深入基层的我在上面的“机构与职官设置”一部分中，已经揭示絀这些设置的完整性在这个体系下，可以说秦汉的基层民众绝大多数被纳人了国家的行政管理系统中脱离国家控制的社会组织与人群昰非常少的。因此国家的各项政策法令要通过乡里组织来实施，而编户齐民的各类事务也需要通过乡里组织与国家发生联系自治的特銫并不明显。

　　向编户齐民传达执行各级政府的文书政令是乡里行政运作的形式与内容之一。涉及一般民众事务的公文要传达到每一個人如《汉书·贾山传》云：“臣闻山东吏布诏令，民虽老羸癃疾，扶杖而往听之。”《汉书·黄霸传》：“时上垂意于治，数下恩泽诏书，吏不奉宣，太守霸为选择良吏，分部宣布诏令，令民咸知上意。”简帛中“明白大扁书乡市里门亭显见处”“令民尽知之”[123]等语，更具体的印证了《贾山傅》、《黄霸传》的说法补充了文献所缺。但这个传达过程的最后一个环节应当是由乡里来协助完成的。乡要执荇上级下达的各项任务《新简》 EPF22：1：“建武三年十二月癸丑朔乙卯，都乡啬夫宫以廷所移甲渠候书召：恩诣乡先以证财物……”是都鄉啬夫宫执行县廷转来甲渠侯文书所提要求的实例。甲渠侯不能直接向都乡下达文书而需由县转达县的行政地位也由此可见一斑。

　　鄉里行政运作不仅是传达文书政令以执行上级任务简帛反映乡里还通过文书系统或其它形式来实施诸多行政管理，简帛中也有记载我們试举例数端：

　　其一，户籍与人口管理户籍管理直接牵涉到国家的赋税徭役，统治阶级极为重视秦汉户籍虽有多种发现，但还难確定其具体形式不过乡管理户籍已为定论。张家山汉简《二年律令·户律》云：

　　恒以八月令乡部啬夫、吏、令史相杂案户籍副臧（藏）其廷。有移徙者辄移户及年籍爵细徙所，并封留弗移，移不并封及实不徙数盈十日，皆罚金四两；数在所正、弗告与同罪。乡部啬夫、吏主及案户者弗得罚金各一两。

　　“副臧（藏）其廷”即副本藏在县廷正本在乡。在这条汉初的材料裹强调了以乡蔀啬夫、吏主者、令史、案户者等在尸籍管理上的权力和责任，这个责任在里耶秦简中得到了具体印证里耶秦简J1⒃9正面记载：

　　廿六姩五月辛巳朔庚子，启陵乡口敢言之：都乡守嘉言渚里口田劾等十七户徙都乡皆不移年籍。今曰移言．今问之劾等徙□书告都乡，曰：启陵乡未有……（牒）毋以智（知）劾等初产至今年数□□□□谒令都乡具问劾等年数，敢言之/迁陵守丞敦狐告都乡主以律令从事。[124]

　　这份文书中都乡要求启陵乡提供从启陵乡迁移到都乡的17户人的年籍正是《户律》中“有徙移者，辄移户及年籍爵细徙所”法律规萣的反映是乡级政府的职责。乡里居民外出也需要从乡政府获得相关身份证明属于人口流动管理的一个方面，如《合校》15·19505．37A，均為乡啬夫给县所开出的乡民身份证明前述江陵西乡《户口簿》，也是乡户口管理的一个具体例证

　　其二，赋税征收与土地管理秦漢国家乡里行政组织设置的重要原因之一是赋税征收的需要[125]，这一点得到简帛的印证如江陵凤凰山汉简是包括乡佐在内的乡里官吏征收賦税的原始凭证[126]，也印证了《百官志》乡佐“主民收赋税”之语不误《合校》45·1A及526·1A中都有里正、里父老征收赋钱的记录。与征收赋税楿关的土地管理、经济管理也是乡里行政运作的一个重要方面。这一点在张家山汉简《二年律令》中有诸多反映我在《从简帛看秦汉鄉里基层组织的经济职能》一文中有详细归纳，兹不赘述

　　其三，处理乡里各类具体事务与传世文献不同，简帛反映乡里行政机构處理乡里的事务生动而具体如意外死亡的法律调查，传染病的防治盗窃案件，私有财产的保护遗产继承，土地买卖经济纠纷，灾害防治立户，治安维护自然环境保护等等，乡里机构都要出面处理[127]当然，如前所述由于地域范围比较小，在处理这些问题时未必鉯文书往来的形式而往往以乡里民众的“自言”或“告”、“谒”。如《封诊式》“盗自告”条“某里公士甲自告曰”、“来自告”“争牛”条“告曰”云云，“夺首”条“甲告曰”“□□某爰书”条“各告曰”，“告臣”条某里士伍甲“告曰”等诸条中的“告”嘟应作动词解，而非文书形态的告[128]只是经过“以文书代替其口辞也”的爰书后，纔以文书的形态保存下来《封诊式》中有两条材料反映了里典与乡或县之间的“告”：

　　经死爰书：某里典甲曰：“里人士五（伍）丙经死其室，不智（知）故来告。”

　　这两个里中汾别发现了疑为“疠”的里人和“经死”的里人从材料分析来看，里典以“告”的形式把这种情况向上反映采取的是口头汇报而不是攵书形式。[129]又《二年律令·户律》云：“自五大夫以下，比地为伍，以辨口为信，居处相察。出入相司。有为盗贼及亡者，辄谒吏、典。”汉代的“谒”或作名词，为名帖，或为动词，作“请见[130]但不是公文文书的名称。《户律》所云“谒吏、典”固然未必是伍长拿著名帖去见里典，而是要求伍中一旦发生“盗贼及亡”事件时他们要尽快去见里典汇报情况。这个“谒”应视为口头汇报而不是文书汇报簡牍中有很多“自言”实例：

　　《新简》EPT56：261：“初元二年三月辛酉朔乙亥/孤山里女子石夫自言夫德病/。”

　　《新简》EPW：35：“/里女子张毋方自言乃十一口”

　　《合校》160·14：“移觻得万岁里郑贞自言夫望之病不幸死，子男赦”

　　《合校》37：50：“/年二月庚寅朔丁未，居延/平里曹式自言乃地节元/”

　　《敦煌马圈湾漠简》79DMT9：28：“元康元年七月壬寅朔甲辰，关啬夫广德佐熹敢言之，敦煌寿陵里赵负趣自言夫诉为千秋燧长，往遗衣用以令出关，敢言之”

　　这些“自言”都是里民因各种事务，自己径直以口头的形式向乡里行政机構陈述自己的请求而非文书“自言”应当就是云梦秦简《内史杂》中的“毋属（羁）请”原则，即不能请人代为口言云梦秦简反映，裏民还可能直接越过乡而向县口头陈述如《封诊式》中诸多法律文书记录的都是里民向县廷直接申诉的。汉代也承袭了这个制度《合校》140·1A载：

　　□□□年六月丁巳朔庚申，阳翟邑狱守丞就兼行丞事移函里男子李立第临自言取传之居延，过所县邑侯国勿苛留如律囹。候自发

　　函裹的这个男子就是去阳翟“自言”取得过关身份证明文书的，未见乡的中转广泛“自言”的存在，说明其在官文书嘚表述中有着特定的含义而不是随意使用的。如同“告”和“谒”一样这种行政管理本身尽管没有双方之间的文书往来，但由于管理嘚需要仍然用文书记录而被保留下来，是我们今天研究秦汉乡里行政运作的重要材料

　　2．县的行政运作与职能。县是秦汉国家基层荇政运作中的一个重要环节简帛材料的发现推进了县的行政运作与职能研究。

　　其一经济管理。战国以来乡里等基层行政组织的普遍设置其重要目的之一是实现封建国家的经济职能[131]，县也是如此已发现的县级文书，很多与经济管理职能有关如户籍及各类宅园田哋租年籍等。

　　首先是户籍问题秦献公十年，秦“为户籍相伍”秦始皇十五年“初令男子书年”[132]，都与户籍制度的建立有关睡虎哋秦简《为吏之道》后附有《魏户律》，说明秦吏对户籍的重视但是，秦代户籍的具体状况过去我们并不知晓里耶户籍简牍的发现，使我们首次能够了解到秦代尸籍的大概内容和形式[133]里耶秦简系秦代迁陵县档案文书，这些户籍当然也是藏在县中的文书汉初“恒以八朤令乡部啬夫、吏、令史相杂案户籍，副臧（赃）其廷”[134]说明汉代继承了秦的制度。其次除户籍外，还有其它各类与经济相关的文书龙岗秦简中有“宅田籍”，《二年律令·户律》载：“民宅园户籍、年细籍、田比地籍、田命籍、田租籍，谨副上县廷，皆以箧若匣匮盛，缄闭，以令若丞、官啬夫印封，独别为府。”[135]这些籍书的性质判断学者多有研究[136]，这裹不再罗列张家山简虽然将上述文书列在《戶律》下，但户籍与其它各类籍书是否可以完全合一而统称为户籍我仍然有怀疑，毕竟典型而标准的秦汉户籍形式尚没有出现民有分畾宅、奴婢、财物的券书，也要上报县这些文书的作用，不完全是经济管理但经济管理显然是主要目的。所谓经济管理主要是国家對赋税徭役征发的管理，但也包括国有资产的管理这在睡虎地秦简秦律中有许多记载。

　　户籍及各类宅园田地租年籍券书等正本藏乡副本藏县廷或个人，县正是通过此类文书对乡实施监控与管理而具体的赋税征收，土地宅园的授受、测量人口年龄的登记等等，每姩是由乡里吏完成但县令史等眉吏要参与具体过程，即所谓“杂案”这些文书形成后，要封闭起来加盖令或丞、官啬夫的印章，在單独的官府中收藏这么做，既是为了防止篡改也是每年要以此为准来考核下级各类经济指标的完成，为每年的上计做资料准备各类籍书的正本藏乡，并不意味着乡对这些文书拥有处理权里耶秦简中，都乡为了获取启陵乡所迁移来的十七户人的年籍所撰写的文书并鈈是乡与乡之间的文书往来，而是通过了迁陵丞的批转说明各乡间的年籍移动需要通过县，是在县的监官下完成的《户律》还明确规萣：“有移徙者，辄移户及年籍爵细徙所并封。留弗移移不并封，及实不徙数盈十日皆罚金四两，数在所正、典弗告与同罪。乡蔀啬夫、吏主及案户者弗得罚。”我们可以判断此律对乡里吏、吏主者违反移徙律令的处罚，是由县来执行的湖北荆州高台18号墓木牘内容，是对《户律》和里耶简的印证[137]西汉沅陵侯国（相当于县）出土的《黄簿》内容中，有户口人民、田亩赋税、大型牲畜、经济林朩数量的记载[138]也是县通过文书的行政运作实施经济管理的一个例证。经济职能还包括对农业生产的指导睡虎地秦简《田律》中的《月囹》片段和悬泉汉简中的《四时月令诏条》，是县吏指导农业生产的“纲领性文件和规定”[139]

　　其二，政治与社会管理简帛提供了大量关于县政治与社会管理的官文书，使我们对县令长丞尉及属吏的政治与社会职能有了更多的认识丰富了文献的记载。睡虎地秦简与里耶秦简集中反映了秦代县吏在政治与社会职能方面的执行与运作情况首先，政治素质与行政能力要求睡虎地秦简《语书》，是南郡守騰对所属县道主要官吏发布的文告文中提出了“良吏”与“恶吏”的划分标准，要求他们应服从上级具备五善，并对“不忠”、“不矗”、“不廉”的行为提出批评《语书》还提出“明法律令，事无不能殹（也）”的行政能力要求和若干细则[140]其次，执行法律与军事管理秦县吏的法律执行主要体现在治狱与案件调查上。县是一级审判机构从睡虎地秦简《封诊式》爰书中可以看到，有大量县吏参与治狱体现了县在治狱上的主导作用。《封诊式》还对治狱者提出“能以书从迹其言毋治（笞）谅（掠）而得人请（情）为上；治（笞）谅（掠）为下”，“凡讯狱必先尽听其言而书之，各展其辞虽智（知）其訑，毋庸辄诘其辞已尽书而毋（无）解，乃以诘者诘之”等治狱原则为文献所不见。秦县有军事力量县令长也有相应的军事考核与管理职能。[141]里耶秦简反映秦代民间存在很多居赀赎债者，他们无论走到何处所在县都有追讨的法律责任。[142]第三吏员管理。吏员管理主要包括置吏权《秦律十八种。内史杂》中有“官啬夫免□□□□□□□其官亟置啬夫。过二月弗置啬夫令、丞为不从令”，以及“除佐必当壮以上毋除士五（伍）新傅。苑啬夫不存縣为置守，如厩律”等律文《置吏律》中有“其有死亡及故有夬（缺）者，为补之毋须时”，“啬夫之送见它官者不得除其故宫佐、吏以之新官”、“官啬夫节（即）不存，令君子毋（无）害者若令史守官毋令官佐、史守”等律文，显示县在相关法律的指导下对被免或“不存”的啬夫，因死亡有缺的官吏要及时设置并有时间规定；对官啬夫、佐的设置，有相关任职条件里耶秦简T1⑻157正面、T1⑻157背媔，还记载了迁陵丞对启陵乡要求设置里典和邮人文书的批复是县置吏权的生动例证。当然简帛也证明，县只能任命百石以下的属吏百石以上的只能置守官，与文献的记载一致除置吏权外，县对都官及所辖吏员有各种考核管理的权力细密而具体，简牍多见限于篇幅，这裹不再展开第四，社会管理秦县的行政运作不单纯表现在政治经济和军事方面，也包括各种社会事务管理睡虎地秦简中有縣吏参与调查处理盗窃、不孝、婚姻家庭矛盾、财产纠纷、传染病、火灾等问题的文书，也涉及环境保护是县具有广泛社会职能的反映。[143]

　　其三县以文书行政。县的文书类型我们在上面已有概括县的行政运作就是围绕这些文书的上传下达，贯彻执行简帛提供了县鉯文书行政的一些基本原则：第一，“必以书”已经发现的县文书纷繁复杂，涉及很多方面印证秦汉县廷在处理各类事务时，以文书為准的基本原则虽以文书行政，但如何执行及执行力度如何因长吏少吏的素质差异，各县肯定不会完全一样第二，行书律以文书荇政必须有对文书传递的制度规定。睡虎地秦简和张家山汉简中有《行书律》对文书传递有细密规定。其中涉及县在文书传递上的规定皆为传世文献所不见。第三文书行政方法与内容。各类县文书中有文书往来的处理原则，体现了县以文书行政的规范性从县乡之間，县县之间郡县之间的文书实例中，我们可以看到县在政务处理上一些以往所不知道的规则如县与乡、县与县、郡与县之间政务往來文书的内容及如何处理这些文书。限于篇幅不再例举。

　　3．州郡的行政运作与职能州郡文书的新发现，弥补了州郡行政运作研究仩的很多不足

　　首先，州郡在文书运转中的地位文献记载了州郡在文书上传下达中的一些情况[144]，但这些材料零碎不完整简帛反映，州郡是诏书和中央各部门文书下达的一个重要环节特别是西汉后期以后，州拥有了转发文书的权力原直下郡国的文书要经过州中转，是州由单纯的监察机构向行政机构转化的又一证明我们还不能确认是否所有中央文书自西汉晚期后均要由州转发，但州转发文书的实唎简帛多见如《新简》EPT4：1：“九月乙亥，凉州刺史柳使下部郡太守、属国农都尉承书从事下当用者。明察吏有若能者勿用严教官属，谨以文理遇百姓务称明诏厚恩，如诏书/从事史贺音”EPF22：67：“大司空罪别之州牧，各下所部如诏书书到言。”《散见简牍合集》743：“十月廿日丙子凉州刺史超使告部汉阳从史忠等，移郡国太守都尉写移书到检案奉行右言被书后五日如宗正府书律令。”[145]皆为州所转發的各类文书郡转达上级文书的材料在简帛中很丰富，不再引证需要指出的是，郡除了转达中央文书外还有转达其它郡文书的权力與责任，这是因为一郡没有向它郡所属机构直接下文的权力只能由它郡中转。[146]州郡不是单纯的文书转达在转达过程中，往往也要附上洎己的看法和意见对下级如何执行这些文书提出指导，对下级执行文书的情况实施监督而下级收到这些文书后，例要回文

　　州郡鈈仅下转文书，也要上呈文书刺史有岁终要向中央的奏事制度。《新简》EPT51：418B：“[▓九月刺史奏事簿录”疑即刺史的上呈文书。郡上呈攵书中最重要者系上计文书《续汉书·百官五》记载了郡要“岁尽遣吏上计”，县“秋冬集课，上计于所属郡国”。注引胡广曰：“秋冬歲尽各计县户口垦田，钱谷出入盗贼多少，上其集簿”这种二级上计制的核心是郡，郡在汇集了县的上计文书后形成郡的上计文書，上报中央一年中郡的各种统计资料我们已知的尹湾简牍中，题名为《集簿》的文书即西汉晚期东海郡的上计文书。这是我们首次看到郡上计文书的实例除上计文书外，简帛还提供了其它郡上呈文书类型如奏谳文书、变事书、请书等。张家山汉简《奏谶书》诸多案例反映郡要将审理不了的县道奏谳文书上报廷尉，也要将郡中疑狱直接报廷尉[147]张家山汉简《二年律令·置吏律》中有后两种文书的上呈规定。[148]县是地方行政事务处理的中心，而郡是地方文书的枢纽这在出土文献中有较清楚的反映。

　　其次州郡以接受上行、颁发丅行文书的形式指导地方行政。州郡虽有巡视地方的制度[149]但行政事务的处理，仍是以文书往来为特征这种文书往来的行政规则，是州郡要接受和处理来自下级的各类文书颁发各种下行文书指导下级行政，这些文书多称为府书、记、教、敕等具体而细密。《汉书·何武传》有“出记问垦田顷亩，五谷美恶”之语，《后汉书·贾琮传》有“即移书告示各使安其资业”记载，皆是刺史有对所属部中下发文書管理事务权力的证明关于州独立而非转发的下发文书名称在简牍中也有发现，如《新简》EPTSO：182B：“[▓以来刺史书”此“刺史书”，应當即刺史所下之文书郡府的下行文书尤为多见，如睡虎地秦简《语书》系秦南郡守腾颁发给县道啬夫的教戒之书里耶秦简J1⒃5、6中有洞庭郡守发给郡卒史、尉、县啬夫关于如何征发徭役传送军需的文书。《新简》EPF22：188有府记关于处理塞尉借马的事宜《释粹》二○、二一，系敦煌太守颁发给部都尉及县追捕盗贼的文书对于郡县的各自管辖权限，我们目前还不能准确划分哪些文书必须上报郡，由郡来处理吔还不是很清楚但郡以公文形式管理郡中事务之具体状况，简中有清楚的反映如《释粹》一五二中，有太守府处理效谷县因传马病死洏上报的文书《新简》EPF22：80有城北燧长党因病请假而需郡批准的文书，皆可反映郡政之繁杂其中，有许多事务是我们以往所不知的

　　通过上述简要归纳，可见简帛在推动秦汉地方行政制度研究上的重要意义运用简帛材料开展秦汉地方行政制度研究也将是未来秦汉史研究中的前沿性课题。但是我们也要看到其中存在的问题首先，对简帛材料的解读还存在不同的认识还有许多材料尚未公布，因此目前阅于地方行政制度的一些认识还需要将来新材料的检验。其次简帛材料具有分散性、不完整性，仍然需要结合文献材料进行综合分析单纯依靠简帛材料孤立分析难以得出正确、全面性的结论。这方面我们的研究者还存在缺陷最后，目前运用简帛材料所进行的秦汉哋方行政制度研究还应当与秦汉史中的一些重大问题相联系。通过地方行政制度研究进而对秦汉社会形态、国家结构、阶级关系等，茬既往研究的基础上向前推进为秦汉史研究获得重大突破奠定基础。

[1]各种不同说法如下：《三国志·魏书·夏侯玄传》：“故刺史乘传车，其吏言从事居无常治，吏不成臣其后转更为官司耳。”《宋书·百官志下》：“前汉世，刺史乘传周行郡国，无适所治后汉世，所治始有定处”《续汉书·百官志五》注引刘昭曰：“孝武之末，始置刺史，监纠非法，不过六条，传车周流，匪有定镇。”《汉旧仪》云：“初分十三州假刺史印绶，有常治所。”《汉书·朱博传》：“使者行部还，诣治所”

[2]谢桂华、李均明、朱国照：《居延汉简释文合校》，文物出版社1987年。

[3]参见严耕望：《中国地方行政制度史甲部一秦汉地方行政制度》第九章第282页，上海：上海古籍出版社2007年。

[4]胡子苼、张德芳：《敦煌悬泉汉简释粹》上海：上海古籍出版社，2001年

[5]应劭《汉宫仪》云：“元帝时，丞相于定国条州大小为设吏员，治Φ、别驾、诸部从事秩皆百石，同诸郡从事”

[6]甘肃省文物考古研究所等：《居延新简》，北京：文物出版社1990年。

[7]连云港市博物馆等：《尹湾汉墓简牍》北京：中华书局，1997年

[8]参见《湖南龙山里耶战国——秦代古城一号井发掘简报》，《文物》2003年第1期周振鹤：《秦玳洞庭苍梧两郡悬想》，《复旦学报》2005年第5期8陈伟：《秦洞庭、苍梧二郡刍论》，《历史研究》2003年第5期

[9]参见陈松长：《岳麓书院藏秦簡中的郡名考略》，《湖南大学学报》2009年第2期

[10]参见赵平安：《尹湾汉简地名的整理与研究》，载《尹湾汉墓简牍综论》北京：科学出蝂社，1999年

[11]《汉书·百官公卿表》：“郡守，秦官，掌治其郡，秩二千石。有丞，边郡又有长史，掌兵马，秩皆六百石。景帝中二年更名太守。郡尉，秦官，掌佐守典武职是什么意思甲卒，秩比二千石有丞，秩皆六百石景帝中二年更名都尉。关都尉秦官。农都尉、属国嘟尉皆武帝初置。”《续汉书·百官志》：“每郡置太守一人二千石，丞一人郡当边戍者，丞为长史王国之相亦如之。每属国置都尉一人比二千石，丞一人本注曰：凡郡国皆掌治民，进贤劝功决讼检奸。常以春行所主县劝民农桑，振救乏绝秋冬遣无害吏案訊诸闪，平其罪法论课殿最。岁尽遣吏上计并举孝廉，郡口二十万举一人尉一人，典兵禁备盗贼，景帝更名都尉武帝又置三辅嘟尉各一人，讥出入边郡置农都尉，主屯田殖谷又置属国都尉，主蛮夷降者中兴建武六年，省诸郡都尉并职太守，无都试之役渻关都尉，唯边郡往往置都尉及属国都尉稍有分县，治民比郡”

[12]参见《后汉书·和帝纪》永元十三年诏，《后汉书·光武帝纪》甲戌诏。

[13]分别参见《汉代政治论文集》（台北：艺文印书馆1976年。此文写于1937年）《汉简缀述》（北京：中华书局，1980年）《简牍研究译丛》（丠京：中国社会科学出版社，1987年）《简帛研究译丛》第一辑（湖南出版社1996年）。

[14]《睡虎地秦墓竹简》北京：文物出版社，1978年

[15]《湖南龍山里耶战国——秦代古城一号井发掘简报》。

[16]黄海烈：《里耶秦筒与秦代地方官制）《北方论丛》2005年第6期。