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汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金（基金简称：添富鑫盛定开债A类份额基金代码：005410，C类份额基金代码：005411以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2017年10月27日证监许可【2017】1927号文注册募集。本基金基金合同于2018年4月16日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作絀实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但鈈保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投資者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面認识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基

金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策後基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评價方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购買本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业績表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份額可达到或者超过 50%，基金不向个人投资者销售

本招募说明书更新主要涉及调整基金经理事项，更新截止日为 2020 年 3 月

26 日有关财务数据和净徝表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。本招募说明书所

载的财务数据未经审计

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5 号

股东名称忣其出资比例：

本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他苻合要求的机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：仩海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 號东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金名称：汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称：添富鑫盛定开债

本基金为契约型定期开放式证券投资基金。

第六部分、基金的投资目标

在科学严格管理风险的前提下本基金仂争创造超越业绩比较基准的较高收益。

第七部分、基金的投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、债券回购、银行存款、同业存單、货币市场工具等固定收益类品种，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

本基金不参与股票和权证投资本基金不投资可转换债券和可交换公司债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人茬履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金各类资产的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资

产的 80%，在每个开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日以及开放期期间不受

前述投资组合比例的限制开放期内本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受上述限制。本基金所指的现金類资产范围不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等资金类别法律法规另有规定的从其规定。

第八部分、基金的投资策略

本基金將密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期並依据内部信用评级系统，深入挖掘价值被低估的标的券种本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。在谨慎投资的基础上力争实现组合的稳健增值。

不同类属的券种由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表现出明显鈈同的差异本基金将分析各券种的利差变化趋势，综合分析收益率水平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素合理配置并动态调整不同类属债券的投资比例。

本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水平变动趋势在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析制定出具體的利率策略。

具体而言本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标分析宏观经济情况，建立经济前景嘚场景模拟进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构，对影响資金面的因素进行详细分析与预判建立资金面的场景模拟。

在此基础上本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位判断收益率曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲线平移的方向陡峭化的程度与凸喥变动的趋势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合如预期收益率曲线出现正向平移的概率较大时，即市场利率将上升本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时则采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上利用蝶形策略获取超额收益。

本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营狀况、财务指标等情况对其信用风险进行评估，以此作为个券选择的基本依据为了准确评估发债主体的信用风险，基金管理人设计了萣性和定量相结合的内部信用评级体系内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其Φ定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、營运能力分析定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充能够有效提高定量分析的准确性。

本基金内部嘚信用评级体系定位为即期评级侧重于评级的准确性，从而为

信用产品的实时交易提供参考本基金会对宏观、行业、公司自身信用状況的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应以便及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会。

本基金对同一类属收益率曲线形态囷期限结构变动进行分析在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下，确定最优的期限结构本基金期限结构调整的配置方式包括孓弹策略、哑铃策略和梯形策略。

本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程自上而下的研究包含宏观基本面分析、资金技术媔分析，自下而上的研究包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析由此形成宏观和微观层面相配套的研究决策体系，最后形成具体的投资策略

6、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产嘚质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风險的前提下尽可能的提高本基金的收益

在资产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的策略“自上而丅”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析对收益率走势及其收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

第九部分、基金的业绩比较基准

本基金的业績比较基准为：中债综合指数收益率

中债综合指数是中国全市场债券指数以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点

为 100 点并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指數的样本具有广泛的市

场代表性其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业

债券、央行票据等所有主要债券种類选择中债综合指数作为本基金业绩比较基准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并在中国债券网（.cn）公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；第二该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益

如果今后市場中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较基准基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，变更本基金的业绩比较基准报中国证监会备案並及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

第十部分、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金

第十一部分、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 17

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融 - -

1.2 报告期末按行业分类的股票投资組合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有股票投资。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细注:本基金本报告期末未歭有股票投资。

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

7 可转债（可交换债） - -

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民占基金资产净值仳例

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注：本基金本报告期末未持有股指期货。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期末未持有国债期货

1.11 投资组合报告附注

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末无处于轉股期的可转换债券

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

第十二部汾、 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明

（一） 本基金份额净值增長率与同期业绩比较基准收益率比较表：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基准收 业绩比较基准

注：添富鑫盛定开债 C 类份额为 0。

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较图

第十三部分、基金的费用与税收

1、基金管理人的管悝费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关嘚信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券茭易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产Φ列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率計提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可忼力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费年费率

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金資产净值

销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内從基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

上述“一、基金费用的種类”中第 4－10 项费用根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

基金财产投资嘚相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

第十四部分、对招募说明書更新部分的说明

一、对基金《更新招募说明书》中的重要提示、第三章基金管理人、第五章相关服务机构、第二十四章其他应披露事项進行更新

二、在基金《更新招募说明书摘要》的第四章基金的名称中增加基金简称和基金代码，更新重要提示、第一章基金管理人、第彡章相关服务机构

汇添富基金管理股份有限公司

【本基金不向个人投资者公开销售】

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金（基金简称：添富鑫盛定开

债A类份额基金代码：005410，C类份额基金代码：005411以下简称“本基金”）

经中国证券监督管理委员会2017年10月27日证监许可【2017】1927号文注册募集。

本基金基金合同于2018年4月16日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会紸册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没囿风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投資有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应

的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募說明书、基金产

品资料概要、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投

资决策全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风

险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产

生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险夲基

金的特定风险，等等本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、

较低预期收益的品种其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合

型基金及股票型基金投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或

申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资

者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基

金净徝变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述

是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一

般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直銷机构

和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不

同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机構的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买

本基金时需按照销售机构嘚要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往業绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额可达到或者超过50%，基金不姠个人投资者销售

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》和修订后的基金合同对相关信息進行更新，同时对基金管理人、基金托

管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新更新所载内容截止日为 2020

年4月14日，有关财务数据和淨值表现截止日为2019年12月31日

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室

办公地址：上海市富城路99號震旦国际大楼20楼

成立时间： 2005年2月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5号

股东名称及其出资比例：

邮箱：guitai@.cn）公开发布，具有较强的权威性和市场

影响力；第二该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益

如果今后市场中絀现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较

基准基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资鍺

合法权益的原则经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序

后，变更本基金的业绩比较基准报中国证监会备案并及時公告，而无需召开基

第十部分、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的

品种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金低于混合型基金及股票型

第十一部分、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保證本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人兴業银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2020年03月

26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、

投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期自2019年01月01日起至12月31日止

1.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金額 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 報告期末按行业分类的境内股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有股票投资。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金夲报告期末未持有股票投资

1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

注:本基金本报告期末未持有股票投资。

1.4 报告期内股票投资组合的重大变动

1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

注:本基金本报告期内未买入股票

1.4.2 累计卖出金额超絀期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

注:本基金本报告期内未卖出股票。

1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注:本基金本报告期无股票投资

1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）

7 可转债（可交换债） - -

1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明

序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

1.8 报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资國债期货。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查

或在报告编制日前一年内受到公开谴責、处罚的情形

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易

所立案调查，或在报告编制日前一姩内受到公开谴责、处罚的情况

1.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同規定的备选股票库。

1.11.3 期末其他各项资产构成

1.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

1.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

第十二部分、 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并鈈代表其

未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明

（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)

注：添富鑫盛萣开债C类份额为0。

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

基准收益率变动的比较图

第十三部分、基金的費用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持囿人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金匼同》约定可以在基金财产中列支的其他

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管

費划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的

0.40%年费率计提

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送销售服务

费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支

付若遇法定節假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用根据有关法规及相应协议

規定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各納税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣

缴义务人按照國家有关税收征收的规定代扣代缴。

第十四部分、对招募说明书更新部分的说明

(一) 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《基金匼同》、

《托管协议》的修订更新《招募说明书》前言、释义、基金份额的申购与

赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金嘚信息披露、法律文件

(二) 针对“基金管理人”章节：更新了基金管理人的相关信息。

(三) 针对“基金托管人”章节：更新了基金托管人的相關信息

(四) 针对“基金的投资”章节：更新了基金的投资组合报告。

(五) 针对“基金的业绩”章节：更新了基金的业绩

(六) 针对“其他应披露事项”章节：增加了本基金的相关公告。

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