2017私募基金新规政策培训会在长沙召开
湖南省股权投资协会
　　4月21日上午，由湖南省金融办、湖南证监局联合主办，湖南省股权投资协会、湖南省证劵业协会共同承办，中信证劵湖南分公司、融邦律师事务所、顺为资本共同协办的“2017年私募基金政策培训会”在长沙召开。　　湖南省股权投资协会秘书长余斌正在会上讲话　　会上，省金融办、省工商局、湖南证监局分别就私募基金行业的新政策、操作实务等向与会者进行了解读。省股权投资协会、省证券业协会汇报了各自的服务工作，中信证券介绍了私募基金业务及服务方案。　　据悉，日，湖南省金融办联合省工商局出台《关于促进私募股权投资行业规范发展的暂行办法》，在国内率先放开私募股权投资基金注册。暂行办法同时包含鼓励扶持、规范运营、加强监管等内容。日中国证监会也将正式实施《证券期货投资者适当性管理办法》，对投资基金的管理进一步加强和规范。湖南省金融办副主任张新青提出“暂行办法”的颁布充分体现了省委省政府对于私募股权投资基金行业的重视，湖南证监局副局长陈光明介绍了湖南省私募基金总体的运行情况，并指出即将施行的《证劵期货投资者适当性管理办法》，体现了政府对投资者合法权益保护的重视。 　　湖南省金融办副主任张新青参与会议　　张新青介绍，目前私募股权融资已经成为解决中小企业融资难的有效途径之一。资本市场方面，截至今年，湖南省已有6家企业首发上市，23家在审，共有境内外累计上市企业109家，在中部地区排名第3，全国排名第11，222家企业在新三板挂牌，2606家企业在湖南股交所挂牌。　　中国证监会湖南监管局副局长陈光明正在会上发言　　陈光明介绍了湖南省私募基金总体的运行情况，并指出即将施行的《证劵期货投资者适当性管理办法》，充分体现了政府对投资者合法权益保护的重视。　　湖南省工商注册分局副局长汪霖　　据了解，《关于促进私募股权投资行业规范发展的暂行办法》要求对PE机构实行准入管理、强化后续监管，同时对财政补贴、融资支持、上市扶持、税收优惠、引进人才等政策出具了指导性意见。　　湖南省政府金融办企业上市处处长易晓佳　　此次会议旨在规范资本市场，有效防止劣币驱逐良币，让优秀的私募基金获得更好的发展机会，有效推动湖南省私募基金健康有序发展。
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Copyright & 1998 - 2016 Tencent. All Rights Reserved基金从业资格考试来袭！28万私募从业人员纳入监管（附指南）
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　　中国证券投资基金业协会公布了2017年度基金从业人员资格考试5月预约式考试信息，考试时间是5月20日，报名从4月5日-5月9日。　　又一轮新的考试来袭，没过的私募小伙伴们可要抓紧了。曾经有那么多次基金从业资格考试摆在你的面前，你要是没有去珍惜，恐怕要伤心了。　　现在基金从业资格可是进入私募基金行业的“敲门砖”、“入门必备”，28.23万私募从业人员均需认真对待，马虎不得。　　而且，昨天协会还宣布4月5日起全面启用“私募基金从业人员”注册管理功能。等拿上了从业资格，私募要在“从业人员管理平台”进行注册，相当正规、权威，相关信息都会一直跟随你。基金君可以先给一份指南，给5月考试的你增添动力。图1:基金从业资格考试入口　　5月基金从业资格考试来袭　　协会通知，2017年度基金从业人员资格考试5月预约式考试将在部分城市举办，同时各城市限定报名名额。　　我们来看看具体的时间、考试地点是什么？报名时间是4月5日至5月9日，但是报名要乘早，一直比较火爆哦，具体考试时间在5月20日。因为是预约式考试，地点只有北京、上海、广州、深圳等17个城市。图2:基金从业资格考试报名信息　　私募小伙伴肯定很关心这次考试有没有什么题库之类的？基金君实话说，是没有的，最权威的的资料来自基金业协会的考试教材和大纲。大纲见附件。　　怎么拿证？现在基金从业资格考试分为三科：科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；科目二：《证券投资基金基础知识》；科目三：《私募股权投资基金基础知识》。如果你是证券私募的小伙伴，需要通过科目一、科目二才能拿证；如果你是股权私募的小伙伴，需要通过科目一、科目三才能拿证。　　进入考场，三令五申的就是考试纪律，不会可以下次再来，千万别考试违纪，后果很严重。　　日起实施的《刑法(修正案九)》将组织作弊、买卖作弊设备、买卖考题、替考等作弊以及帮助作弊行为纳入刑法范畴。同时，参考人员违纪，协会根据情节严重程度，分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处理，并向考生所在单位通报其违纪违规行为，等等。图3:基金从业资格考试违纪处罚　　今年还剩7场考试　　小伙伴们也知道，在去年2月5日协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，要求私募高管需取得基金从业资格：(1)证券类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格；(2)非证券类私募基金管理人，至少2名高管应当取得从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得。　　去年掀起了轰轰烈烈的私募大佬、明星投资人士一起考从业资格的热闹场景。到去年9月底累计报名参加人数达到116万人，报考科次205余万，考试平均通过率约50%。单单去年4月全国统考就有31.3万考生参加，私募从业人员报考近8万，达到历史峰值。　　所以，基金从业资格考试对私募小伙伴来说，是非常重要的，去年没有考过的，今年再接再厉。基金君看了一下，今年总共有8次考试：其中，有5次预约考试，在17个城市展开，有3个全国统一考试，在43个城市展开，机会也不少，关键在于把握。图4:2017年基金从业资格考试时间表　　协会全面启用“私募基金从业人员”注册功能协会全面启用“私募基金从业人员”注册功能　　最后，基金君想跟大家聊一下，新启用的“私募基金从业人员”注册管理功能。4月5日起开始启用，拿到基金从业资格的私募小伙伴都要记得去注册一下哦。　　协会要求，所有已登记私募基金管理人可使用“从业人员管理平台”并指定一名资格管理员，对本机构从业人员的个人账号开立、基本信息注册登记及变更、离职备案信息、诚信信息等进行审核与维护。图5:平台用户类型及主要功能　　同时，协会有几点具体要求：　　(1)私募从业人员应通过所任职私募机构申请个人账号。已取得基金从业资格的，应当在“从业人员管理平台”注册；已在机构任职但尚未取得基金从业资格的，可在平台登记基本信息。　　这里，协会还对取得从业资格人员的登记流程，和无从业资格人员的登记流程进行区分。图6:有从业资格人员登记流程图7:无从业资格人员登记流程　　(2)出现新增高管情形，须先在“从业人员管理平台”注册登记相关高管人员信息并待审核通过后，再在“资产管理业务综合管理平台”提交管理人重大事项变更申请，增加相关高管任职信息。图8:高管人员变更流程　　(3)在备案私募基金时，报送基金投资经理信息的，投资经理应为本机构在“从业人员管理平台”已注册登记的人员。(3)在备案私募基金时，报送基金投资经理信息的，投资经理应为本机构在“从业人员管理平台”已注册登记的人员。图9:投资经理变更流程　　另外，协会提示私募们取得基金从业资格的几种方式：(1)私募非高管人员只能通过考试取得从业资格；(2)私募高管则参照2月5日公告由三种途径可以取得从业资格，包括考试、资格认定、其他情形等。图10:私募取得从业资格的方式
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举报成功！2017年基金从业资格考试《私募股权》模拟题(13)-闽南网
2017年基金从业资格考试《私募股权》模拟题(13)
来源:考试吧
&　　查看汇总：2017年基金从业资格考试《私募股权》模拟题汇总
&　　1.股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )、会计师事务所等。
&　　A.基金托管机构
&　　B.基金销售机构
&　　C.律师事务所
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】D
&　　股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
&　　2.股权投资基金的投资者应当为( )。
&　　A.具备相应风险识别能力
&　　B.具备风险承担能力
&　　C.合格投资者
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】D
&　　股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。
&　　3.股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、( )等。
&　　A.金融机构、社会保障基金
&　　B.企业年金、社会公益基金
&　　C.政府引导基金、母基金
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】D
&　　股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。
&　　4.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
&　　A.基金产品的设计
&　　B.基金份额的销售与备案
&　　C.基金资产的管理
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】D
&　　股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
&　　5.股权投资基金管理人最主要的职责是( )。
&　　A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作
&　　B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
&　　C.以上都是
&　　D.以上都不是
&　　【答案及解析】C
&　　股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
&　　6.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按( )的一定比例计付。
&　　A.投资收益
&　　B.按约定的
&　　C.按承诺的
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】A
&　　股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。
&　　7.投资者在获得约定的( )收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
&　　A.最少
&　　B.门槛
&　　C.最高
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】B
&　　常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。
&　　8.股权投资基金的服务机构主要包括( )、会计师事务所等。
&　　A.基金托管机构
&　　B.基金销售机构
&　　C.律师事务所
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】D
&　　股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
&　　9.股权投资基金销售机构，应当为( )的机构。
&　　A.在中国证监会注册
&　　B.取得基金销售业务资格
&　　C.已成为中国证券投资基金业协会会员
&　　D.以上都是
&　　【答案及解析】D
&　　股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
&　　10.( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
&　　A.中国证监会
&　　B.中国证监会的派出机构
&　　C.中国证券投资基金业协会
&　　D.包括A和B
&　　【答案及解析】D
&　　中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
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私募基金培训
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　　中国CEO国际财富管理高级研修班
　　【课程设置】
　　模块一、入学模块
　　开学典礼 Opening ceremony 百年交大校园 Shanghai Jiao Tong University campus with hundreds of years of history 钱学森图书馆等参观
　　模块二、财富增值模块
　　(一)世界经济形势分析与中国宏观政策
　　股权登记日
　　上市公司在送股、派息或配股或召开股东大会的时候，需要定出某一天，界定哪些主体可以参加分红、参与配股或具有投票权利，定出的这一天就是股权登记日。也就是说，在股权登记日这一天仍持有或买进该公司的股票的投资者是可以享有此次分红或参与此次配股或参加此次股东大会的股东，这部分股东名册由证券登记公司统计在案，届时将所应送的红股、现金红利或者配股权划到这部分股东的帐上。　　股权基本原理
　　五步连贯股权激励法基本原理如下：
　　定股、期权模式、股票期权模式是国际上一种最为经典、使用最为广泛的股权激励模式。其内容要点是：公司经
　　股权激励相关书籍
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　　股东大会同意，将预留的已发行未公开上市的普通股股票认股权作为 “一揽子”报酬中的一部分，以事先确定的某一期权价格有条件地无偿授予或奖励给公司高层管理人员和技术骨干，股票期权的享有者可在规定的时期内做出行权、兑现等选择。设计和实施股票期权模式，要求公司必须是公众上市公司，有合理合法的、可资实施股票期权的股票来源，并要求具有一个股价能基本反映股票内在价值、运作比较规范、秩序良好的资本市场载体。已成功在香港上市的联想集团和方正科技等，实行的就是股票期权激励模式。、限制性股票模式限制性股票指上市公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。、股票增值权模式、虚拟股票模式
　　定人的三原则：具有潜在的人力资源尚未开发、工作过程的隐藏信息程度3、有无专用性的人力资本积累高级管理人员，是指对公司决策、经营、负有领导职责的人员，包括经理、副经理、财务负责人（或其他履行上述职责的人员）、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
　　经邦三层面理论：核心层：中流砥柱（与企业共命运、同发展，具备牺牲精神）、骨干层：红花（机会主义者，他们是股权激励的重点）、操作层：绿叶（工作只是一份工作而已）
　　对不同层面的人应该不同的对待，往往很多时候骨干层是我们股权激励计划实施的重点对象。
　　股权激励计划的有效期自股东大会通过之日起计算，一般不超过10年。股权激励计划有效期满，上市公司不得依据此计划再授予任何股权。
　　在股权激励计划有效期内，每期授予的股票期权，均应设置行权限制期和行权有效期，并按设定的时间表分批行权。
　　在股权激励计划有效期内，每期授予的限制性股票，其禁售期不得低于2年。禁售期满，根据股权激励计划和业绩目标完成情况确定激励对象可解锁（转让、出售）的股票数量。解锁期不得低于3年，在解锁期内原则上采取匀速解锁办法[4]。
　　根据公平市场价原则，确定股权的授予价格（行权价格）上市公司股权的授予价格应不低于下列价格较高者：
　　．股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价；
　　．股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价。
　　定总量和定个量
　　定个量：《试行办法》第十五条：上市公司任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股权，累计不得超过公司股本总额的1%，经股东大会特别决议批准的除外。、《试行办法》在股权激励计划有效期内，高级管理人员个人股权激励预期收益水平，应控制在其薪酬总水平（含预期的期权或股权收益）的30%以内。高级管理人员薪酬总水平应参照国有资产监督管理机构或部门的原则规定，依据上市公司绩效考核与薪酬管理办法确定。
　　定总量参照国际通行的期权定价模型或股票公平市场价，科学合理测算股票期权的预期价值或限制性股票的预期收益。、按照上述办法预测的股权激励收益和股权授予价格（行权价格），确定高级管理人员股权授予数量、各激励对象薪酬总水平和预期股权激励收益占薪酬总水平的比例应根据上市公司岗位分析、岗位测评和岗位职责按岗位序列确定。　　财富管理主要内容
　　各家商业银行的财富管理业务品种丰富，品牌各具特色，然而服务内容大多类似，据《年中国财富管理行业市场前瞻与投资战略规划分析报告》统计分析，财富管理内容主要集中在以下几方面：
　　首先，账户管理服务。利用银行便利的短期融资条件和先进的清算系统，为客户提供存取款、投资、贷款、结算、智能转账等服务。这是财富管理服务中最基本、最简单的内容。对于银行的财富管理客户，这些服务基本上免收服务费用。
　　账户管理服务是以信用卡作为载体的。
　　其次，交易类服务。这是银行用来吸引客户的主要财富管理业务，也是银行财富管理业务中的强项。包括人民币理财业务和外汇理财业务。
　　）人民币理财，是指银行用散户集合的大基数本金购买收益高于普通凭证式国债的记账式国债、政策性银行金融债券、央行票据等收益更高的产品。由于银行在操作上涉及了一些普通投资者无法投资的业务，像银行间债券市场产品等，其预期收益率一般高于传统的短期储蓄存款。
　　）银行所拥有的庞大的外汇交易平台和金融衍生业务的交易资格是其能够设计出丰富的外汇理财产品的前提条件。外汇理财产品实质是银行利用衍生产品交易帮助客户提高资产的收益率。对于商业银行来说，外汇理财业务一方面有利于在激烈的同业竞争中留住外汇存款客户；另一方面银行可以充分利用已有技术、人力、客户资源，通过开发外汇理财业务潜力，拓展新的盈利空间。
　　再次，财富管理顾问服务。银行依靠自身在资讯和人才方面的优势，以及和证券、保险、基金等金融机构的广泛合作，为客户提供理财规划、投资建议、金融咨询等一系列的理财顾问服务。财富管理顾问服务是财富管理的高级阶段。其实施载体是一对一、一站式的客户经理服务。提供的是针对客户的预期收益率和自身的风险承受能力，所量身定做的、独一无二的财富管理计划。财富管理计划中为客户设计的投资产品多为银行特有的金融产品，如储蓄、外汇买卖，以及银行代理的各种国债、基金、保险产品。
　　第四，各种优先优惠措施。这是银行为稳定财富管理客户资源、争取更多的客户而设计的附带服务，可以视为餐前小食、餐后甜点。这些服务均是免费提供。作为银行的财富管理客户，一般可以享受到优先办理各项业务，优先提供各种紧俏投资理财产品（如预留国债额度），享受多项业务费用减免等服务。银行的财富管理客户多属于社会中高级收入阶层，这些彰显身份的优惠服务和贵宾待遇对他们来说还是具有相当吸引力的。
　　最后，企业资产管理业务。目前我国商业银行的企业资产管理业务还处于起步阶段。主要集中在为企业提供日常财务监理、资金调拨等账户管理服务，以及为企业兼并收购、债券及票据发行、基金托管、工程造价咨询等提供顾问服务。　　什么是财富管理
　　财富管理是指以客户为中心，设计出一套全面的财务规划，通过向客户提供现金、信用、保险、投资组合等一系列的金融服务，将客户的资产、负债、流动性进行管理，以满足客户不同阶段的财务需求，帮助客户达到降低风险、实现财富增值的目的。
　　财富管理的核心是：以客户为中心，合理分配资产和收入，不仅要考虑财富的积累，更要考虑财富的保障。在外延上可以包括对个人的财富管理和对的资产管理。相关新闻：?????
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