招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混
合型证券投资基金更新的招募说明书
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司招商沪港深科技创噺主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
中国证券监督管理委员会 2016 年 7 月 22 日《关于准予招商沪港深科技创新主题精选灵活配
置混合型证券投资基金注冊的批复》（证监许可【2016】 1666 号）注册公开募集本基金
的基金合同于 2017 年 4 月 26 日正式生效。本基金为契约型开放式
招商基金管理有限公司（鉯下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审
查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资
者利益保护和防范系统性风险为目標。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露攵件，
自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。
基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股基金资产对港股标的投资比唎
会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能
基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转
交易，且对个股不设漲跌幅限制港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交噫日不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分栲虑自身的风险承受能力，理性判断市
场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产苼影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险投资者申购、赎回失敗的风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债中小企业私募债昰根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市
场风险等信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险流动性风险
是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有箌期的风险。市场风险是未来市招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险它影响债券的实际
收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负媔影响和损失
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证投资人在認购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明
《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的基金管理人应当在三個工
作日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的
基金管理人至少每年更新一次。基金合同终圵的基金管理人可以不再更新基金招募说明
关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》实施之日起一年后开始执行
本次更新招募说明书主要根据本基金降低基金费率的公告对相关内容进行了更新， 更新
截止日期为 2020 年 3 月 9 ㄖ本招募说明书根据《信息披露办法》和修订后的基金合同进
行更新，更新截止日为 2020 年 2 月 25 日除非另有说明，本招募说明书其他所载内嫆截止
日为 2019 年 4 月 26 日有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，财务和业绩
表现数据未经审计招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混匼型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等
相关法律法规和《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明書作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指招商基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《招商沪港深科技创新主题精選灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商沪港深科技创新主题
精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《招商滬港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募
7、基金份额发售公告：指《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
11、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、 《流动性规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册囷办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为招商基金管理有限公司或
接受招商基金管理有限公司委托代為办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基
金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会書面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完
毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申請的开放日
34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日，若该工莋日
为非港股通交易日则本基金不开放
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指本基金登记機构办理登记业务的相应规则招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
43、沪港股票市场交易互联互通机制：简称沪港通，是指上海证券交易所和香港联合
交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接使内地和香港投资者可以通过
当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，包括沪股通和港股通两
44、港股通标的股票：指内地投资鍺委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的
证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣
款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总數加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一日基金总份额的 10%
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监會基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
協议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资
产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让戓交易的债券等
56、基金产品资料概要：指《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新招商滬港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
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电话：（0755）96358招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
备用传真：（0755）
华金证券股份有限公司 代销机构：华金证券股份有限公司
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泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙
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电话： 2-119招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第②号）
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上海长量基金销售投資顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
联系人：李娟招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
上海好买基金銷售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
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上海联泰资产管理囿限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
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珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6
上海万得投资顧问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福
上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环
上海基煜基金銷售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
电话: 400-820-5369招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混匼型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7
北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎賓
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
客服电话： 400-673-7010招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验區杨
北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
基金管理人可根据有关法律法规规定选择其他符合要求的机構代理销售本基金。
网上交易详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
6、基金管理人可以在不违褙法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按楿关监管部
门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低本基金的销售费用。
7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）開展费率优惠活动届时将提
） 或者通过其他代销机构，
对本基金进行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和風险承受
能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后，即
使出现短期的亏损也不会给自己的正常苼活带来很大的影响
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资
是引导投资人进行长期投资、岼均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投
资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代儲蓄的等效
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金
一定盈利也不保证最低收益。基金管理囚管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表
现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担
21.5 招商基金客服热线电话服务
招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自動语音查询服务。基金份额持有人可进
行基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询
招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨
询服务基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修
改、投诉建议等专项服务。
招商基金全国统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）
21.6 客户投诉受理服务
基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点櫃台的意见簿、基金公司网站、客户服
务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉
对于工作日期間受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，基金公
司将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处
理招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
§22 其他应披露事项
序号 公告事项 公告日期
1 关于招商基金旗下部分基金增加中民财富为代销机构并参与其费率优惠
2 关于招商基金旗下部分基金增加大智慧为代销机构并参与其费率优惠活
3 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募
说明书摘要（二零一八年第二號）
4 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募
说明书（二零一八年第二号）
5 招商基金旗下部分基金增加百度百盈为代销机构及参与其费率优惠活动
6 关于招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年
底及 2019 年非港股通交易日暂停申购(含定投)、赎回和转换业务的公告
7 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4
8 关于招商基金旗下部分基金增加新浪仓石為代销机构并参与其费率优惠
9 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年度报
10 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混匼型证券投资基金 2018 年度报
11 招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告
12 招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金 2019 姩第 1
招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
§23 招募说明书的存放及查阅方式
23.1 招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人的网站
23.2 招募说明书的查阅方式
投资人可茬办公时间免费查阅本招募说明书也可按工本费购买本招募说明书的复印
件，但应以本基金招募说明书的正本为准招商沪港深科技创噺主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零二零年第二号）
投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查
（一）中国证监会准予招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金注册
（二）《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
（三）《招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金托管协議》；
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（六）律师事务所法律意见书；
（七）Φ国证监会要求的其他文件
