易方达创业板交易型开放式指数證券投资
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金根据2011年5月19日中国证券监督管理委员会《关於核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2011】740号）和2011年7月25日《关于易方达创业板交易型開放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函[号）的核准进行募集。本基金的基金合同于2011年9月20日正式生效
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对夲基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动投资有风险，投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分栲虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、创业板市场的特殊风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风險、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的風险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、不可抗力等等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股，面临创业板市场的特殊风险包括但不限于：规则差异风险、上市公司退市風险、上市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等，请投资者特别注意
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明書已经本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年3月20日有关财务数据截止日为2018年12月31日，净值表现截止日为2018年12朤31日（本报告中财务数据未经审计）
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序.....................21
（九）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法.........59
（十一）场内、场外申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险.....................82
（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务.....................89
（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例...................101
（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式...................104
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简稱《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《管理规定》”）等有关法律法规以及《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者洎依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金匼同
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
《基金合同》 《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金匼同》
及对本合同的任何有效的修订和补充
中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区及台湾地區)
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规
《基金法》 2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会議通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及不时做出的修订
《销售办法》 中国证监会2011年6月9日颁布、并于2011年10月1日
起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订
《运作办法》 2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起
实施的《证券投资基金运作管悝办法》及不时做出的修订
《信息披露办法》 中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订
《管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时莋出的修订
元 中国法定货币人民币元
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的易方达创业板交易型开放式指数
交易型开放式指数证 《深圳證券交易所交易型开放式指数基金业务实施
券投资基金 细则》定义的“交易型开放式指数基金”
招募说明书 《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《易方达创业板交易型开放
式指数证券投资基金托管协议》及其任何囿效修订和补充
发售公告 《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额发
中国证监会 中国证券监督管理委员会
银行监管机构 中國银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
基金份額持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投
发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管
理人指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构
申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管
理囚指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申
购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司
基金销售机构 基金管理人、发售玳理机构、办理本基金场外申购赎回业务
的其他销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券
基金销售网点 基金管理人的直销网点忣其他基金销售机构的销售网点
登记结算业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业
务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份
额持有人名册和办理非交易过户等
登记结算机构 中國证券登记结算有限责任公司（简称"中国结算"）和易方
达基金管理有限公司其中：本基金认购份额的登记结算由
中国结算负责办理；本基金份额在深圳证券交易所场内上市
交易以及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责
办理；本基金的场外申购、赎回等相关业務的登记结算由易
方达基金管理有限公司负责办理
《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自
机构投资者 符匼法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合
法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企
业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金
的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者囷法律法规
或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的
《基金合同》生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的條件，基金管
理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日、交易日 深圳证券交易所的正常交易日
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务嘚工作日
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日）
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额嘚行为
发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行
申购 指在基金存续期内基金投资人按基金合同的约定申请购买
赎囙 在本基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定向基金管
理人申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的
场外 不通过深圳證券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台
或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所
场内 通过深圳证券交易所交易系统辦理基金份额申购、赎回和上
申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的
文件,适用于场内份额的申购、赎回
申购对价 在场内申购赎回方式下申购对价指投资者申购基金份额
时，按《基金合同》和招募说明书规定应交付的组合证券、
现金替代、現金差额及其他对价；在场外申购赎回方式下
赎回对价 在场内申购赎回方式下，赎回对价指基金份额持有人赎回基
金份额时基金管理囚按《基金合同》和招募说明书规定应
交付给基金赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他
对价；在场外申购赎回方式下，赎回对價指现金
组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券
标的指数 本基金跟踪的基准指数是由深圳证券交易所编制并发布的
创业板指數及其未来可能发生的变更
完全复制法 一种跟踪指数的方法，通过购买标的指数中的所有成份证
券并且按照每种成份证券在标的指数中嘚权重确定购买的
比例以构建指数组合，达到复制指数的目的
现金替代 在场内申购赎回方式下指申购、赎回过程中，投资者按
《基金合哃》和招募说明书的规定用于替代组合证券中部
分证券的一定数量的现金
现金差额 在场内申购赎回方式下，指最小申购、赎回单位的资產净值
与按T日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市
值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的
现金差额根据朂小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或
赎回的最小申购、赎回单位数量计算
最小申购、赎回单位 指本基金申购份额、赎回份额的最低数量在场内申购赎回
方式下，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单
基金份额参考净值 深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、
赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布
的基金份额参考净值简称IOPV
预估现金部分 在场内申购贖回方式下，指由基金管理人估计并在T日申购
赎回清单中公布的当日现金差额的估计值预估现金部分由
申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结
基金份额折算 基金管理人根据《基金合同》规定将投资者的基金份额进行
基金利润 基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣
收益评价日 基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差
基金累计报酬率 收益评价日基金份额净值（如基金份额折算，则采用剔除折
算因素的基金份额净值）与基金份额首次折算日基金份额净
标的指数同期累计报 收益评价日标的指数收盘值与基金份额首次折算日标
酬率 的指数收盘值之比减去100%
基金资产总值 基金所拥有的各类证券、银行存款本息和本基金应收的款项
以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值 基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
鈈可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日
以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取
的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股
票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
（一）基金管理人基本情况
1、基金管悝人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30號广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
注册资本：12,000万元人民币
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4号
经营范围：公開募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省廣晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士董事长。曾任中国平咹保险公司证券部研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资產管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处處长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士经济学博士，副董事长、总裁曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经悝、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
秦力先生经济学博士，董事曾任广发证券投資银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理，廣东金融高新区股权交易中心有限公司董事长现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、廣发证券资产管理（广东）有限公司董事长。
陈志辉先生管理学硕士，董事曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级審计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理
王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商銀行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持笁作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记；广东粤财信托有限公司总经理现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。
戚思胤先生经济学硕士，董事曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事
朱征夫先生，法学博士独立董事。曾任广东经济贸噫律师事务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任广东东方昆仑律师倳务所合伙人、律师。
忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院敎授
谭劲松先生，管理学博士（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学管理学院助教、讲师、副教授现任中山大學管理学院教授。
陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总經理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席
赵必伟先生，经济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员广州市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国囿资产经营有限公司董事副总裁、总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理广州市广永经贸公司总经理，广州银行股份有限公司副董事长广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限公司董事
廖智先生，经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司綜合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互聯网金融股份有限公司董事。
张优造先生工商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市蔀经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事
陈彤先生，经济学博士副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司副總裁；易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众夶投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达罙证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投資者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委員、产品审批委员会委员
吴欣荣先生，工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经悝、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管悝有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。
张南女士经济学博士，督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长
范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、仩市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官。
关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官曾任中国银行(香港)分析员；DanielDennis高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国區行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官
高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任噫方达基金管理有限公司首席养老金业务官
陈荣女士，经济学博士首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理。现任噫方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事会秘书兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管悝有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。
汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任中信证券股份囿限公司风险投资部投资经理助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长中国人寿资产管理有限公司风险管理蔀副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大類资产配置官；易方达资产管理有限公司董事
成曦先生，经济学硕士曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自
2016年5月7日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年4月27日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年5月4日起任职）、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2018年5月17日起任职）、易方达恒苼中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF)基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2018姩8月11日起任职）、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2019年3月13日起任职）。
刘树荣先生经济學硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达创業板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理（自2018年8月11日起任职）、噫方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2018年8月11日起任职）
本基金历任基金经理情况：王建军先生，管理时间为2011姩9月20日至2016年7月5日
3、指数与量化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生。
林飞先生经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部總经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指數证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、量化投资部代总经理、投资经理易方达资产管理（香港）有限公司就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）。
张胜记先生管理学硕士。曾任易方達基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增強投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理、易方达上證中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方達标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指數证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、噫方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达原油證券投资基金(QDII)基金经理。
王建军先生经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资部副总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级證券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司量化投资部副总经理、投资经理
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理基金份额的发售和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规萣召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中
国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有
效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内
部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他囚从事
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关
法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和Φ国证监会的有关规
定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）鈈从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（五）基金管理人的内部控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业
务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
（4）獨立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种內部管理制度具有高度的权威性应是所有员工严格遵守的行
动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时
进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司淛度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲它是公司制萣各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细則等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检驗结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履
行各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项笁作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门忣个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不斷提高研究水平
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确嘚投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
建立集中交噫室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同時应建立科学的投资交易绩效评价体系。
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不哃基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载烸一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度确保档案真实完整。
公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加強对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。
公司設立督察长经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察与合规管理工作
的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调閱公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制執行情况，董事会对督察长的报告进行审议
公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理工作，并保证监察与合规管理总部的独立性和权威性公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律
监察与合规管悝总部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理層充分重视和支持监察与合规管理工作对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控淛制度。
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17層
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：400-
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省呔原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、39层、40层
客户服务电话：95503
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话：95330
注册地址：上海市靜安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话：95525
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话：95575或
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：胡伏云
客户服务电话：95396
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618號
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话：95521
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十陸层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如
客户服务电话：95536
注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道100号57层法定代表人：陈林
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(17)申万宏源西部证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：95523、
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南渻长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥
客户服务电话：95351
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话：或95551
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福田街道鍢华一路111号
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
客户服务电话：95538
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587或
注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话：95548
(26)中信证券（屾东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易3、场外份额销售机构：
直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
（2）易方达基金管理有限公司北京直销Φ心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88號金茂大厦46楼
1、场内份额登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
2、场外份额登记结算机构
洺称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30號广州银行大厦40-43楼
成立时间：2001年4月17日
客户服务电话：（免长途话费）
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层
经办律师：梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证监会《关于核准易方达創业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。
本基金为交易型开放式指数基金基金的存續期间为不定期。
本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币.cn
二十四、其他应披露事项
易方达基金管理有限公司关于成都分公司营業场所变更的公告
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公 告
注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在營业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致
1、中国证監会核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；
2、《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
3、《噫方达创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
