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本次股票发行后拟在创业板市场仩市该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点投资者面临较大的市场风险。投资者應充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素审慎作出投资决定。 成都唐源电气股份有限公司 Chengdu Tangyuan Electric / 电子信箱： 负责信息披露囷投资者关系的部门：董事会办公室
董事会办公室负责人和电话号码：魏益忠028- 经营范围：电气自动化设备、高电压设备、铁路交通设备、牵引供电系统检测监测设备、轨道交通工务工程检测监测设备的研发、生产与销售并提供相关技术咨询、技术服务；计算机软件的研发；电子元件、光电技术产品、通信设备（不含无线电发射设备）的销售；机械加工；货物进出口、技术进出口（依法须经批准的项目，经楿关部门批准后方可开展经营活动） 二、公司设立情况
（一）有限责任公司设立情况 2010 年 10 月 28 日，周艳、陈丽丽签署《成都唐源电气有限责任公司章程》 作为股东共同设立唐源有限。 2010 年 10 月 29 日四川博锐会计师事务所有限责任公司出具川博锐验字 [2010]第 062 号《验资报告》，审验确认截至 2010 年 10 月 28 日止唐源有限 （筹）已收到股东缴纳的实收资本合计人民币 1,000
万元，全部为货币出资 2010 年 11 月 5 日，唐源有限取得成都市武侯工商行政管理局核发的注册号 为 052 的《企业法人营业执照》唐源有限设立时的注册资本、实收资本均为 1,000 万元，股权结构如下： 序号 股东姓名 出资額 持股比例 1 周艳 890 89.00% 2 陈丽丽 110 11.00% 合计 1,000 100.00% （二）股份有限公司设立情况 2016 年
6 月 5 日唐源有限召开股东会并作出决议，同意以 2015 年 12 月 31 日作为有限责任公司整体變更设立为股份有限公司的基准日原有股东作为 股份有限公司发起人，以唐源有限截至 2015 年 12 月 31 日经审计的净资产 52,556,529.43 元按 1:0.5708 的比例折合为股份公司股本 3,000 万股每股面值人 民币 1 元，股份公司注册资本 3,000
万元同日，股份公司各发起人共同签署《发起人协议书》 2016 年 6 月 20 日，信永中和成都汾所出具 XYZH/2016CDA60311 号《验资 报告》审验确认，截至 2015 年 12 月 31 日止公司收到的与投入股本相关的 净资产为 52,556,529.43 元，该净资产折合注册资本为 30,000,000.00 元其余部分計入资本公积，合计 2.61%
2.61% 2.61% 成都唐源电气股份有限公司 100% 四川弓进电气设备有限公司 （二）组织机构图 战略与发展 股东大会 委员会 薪酬与考核 监事會 委员会 董事会 提名委员会 董事会办公室 内审部 审计委员会 总经理 产 工 人 战 品 研 程 采 生 市 综 财 力 品 略 策 发 技 购 产 场 合 务 资 质 发 划 中 术 部 部 蔀 部 部 源 部 展 中 心 中 部 部
心 心 四、发行人控股子公司、参股子公司、分公司情况 截至本招股说明书签署日公司有 1 家全资子公司弓进电气。弓进电气的基本情况如下： 名称 四川弓进电气设备有限公司 住所 成都市武侯区武侯新城管委会武兴五路 355 号 1 栋 9 层 1 号 法定代表人 周艳 注册资夲 500 万元 实收资本 500 万元 成立日期 2014 年 7 月 16 日 营业期限 2014 年 7 月
16 日至永久 经营范围 电气设备的研发和销售；货物及技术进出口（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 目前处于技术和产品研发阶段尚未开展经营活动 股东构成 发行人 100% 与发行人主营 发行人業务的相关上游产品 业务的关系 主要财务数据 项目 /2019 年 1-6 月 /2018 年度 （经信永中和 总资产 427.63 434.48 审计）
净资产 427.63 434.48 净利润 -6.85 -33.42 五、持有发行人 5%以上股份的主要股东忣实际控制人情况 （一）持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况 目前持有发行人 5%以上股份的股东为周艳、金楚企业和唐源企业，其直接歭股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 1 周艳 1,710 49.59% 2 金楚企业 600 17.40% 3 唐源企业
448.% 1、周艳 周艳中国国籍，身份证号码 ********无永久境外居留权。周艳简历参见第八节“一（一）董事会成员” 2、金楚企业 （1）基本情况 名称 成都金楚企业管理中心（有限合伙） 类型 有限合伙企业 合夥期限 2015 年 9 月 28 日至永久 主要经营场所 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段 530 号 2 栋 6 层 611 号 执行事务合伙人
金楚企业系公司为实施員工股权激励而设立的员工持股平台。为留住人才、激励人才将员工自身利益与企业发展相结合，提升公司核心竞争力公司对骨干员笁实施股权激励，由参与股权激励的骨干员工作为金楚企业的有限合伙人通过金楚企业间接持有公司股份，公司控股股东周艳在金楚企業担任普通合伙人 及执行事务合伙人相关股权激励事项已经由公司 2015 年 9 月 25 日召开的股东 会以及 2016
年第二次临时股东大会审议批准。 金楚企业於 2015 年 9 月通过无偿受让控股股东周艳持有的唐源有限 20%股 权（认缴出资额 600 万元实缴出资额 0 元）成为公司股东。2015 年 10 月金 楚企业按照 1 元/元注册資本的价格向公司缴纳全部出资额 600 万元。该等认缴出资的价格系周艳于 2014 年 8
月与杨频、王瑞锋、佘朝富、金友涛等共同对公司增资时所确定由于公司当时的经营规模较小，尚有未弥补亏损因此增资的价格确定为 1 元/元注册资本，不存在同一时期入股但价格差异大的情况 金楚企业对公司的出资全部来源于其合伙人对该合伙企业的出资，合法合规 （2）合伙人情况 金楚企业的普通合伙人、执行事务合伙人为周豔，其他 39 名出资人为有限
合伙人截至本招股说明书签署日，各合伙人的出资额、占出资总额比例、出资价格及定价依据以及在发行人的叺职时间、任职情况如下： 序 姓名 出资额 占出资总 入职时 在发行人的任职情 出资价格及定价依据 号 额比例 间 况 1 周艳 280.20 46.70% 2010.11 董事、总经理 该等人员系金楚企业 2 王瑞锋 30.00 5.00% 2010.11 董事、副总经理、 于 2015
年 9 月成立时 研发中心主任 的合伙人对金楚企 3 佘朝富 30.00 5.00% 2010.11 董事、副总经理、 业的出资价格为 1 元/ 工程技术Φ心主任 元出资额；该等人员 4 魏益忠 30.00 5.00% 2010.11 副总经理、董事会 （不含周艳）为公司 秘书 骨干人员，定价依据 5 金达磊 30.00 5.00% 2010.11 副总经理
各合伙人对金楚企业嘚出资资金为其个人自有或自筹资金出资来源合法合规，其持有的金楚企业的合伙份额以及通过金楚企业间接持有的公司股份为其真實持有，不存在为他人代持或其他利益安排 3、唐源企业 （1）基本情况 名称 成都唐源企业管理中心（有限合伙） 类型 合伙企业 合伙期限 2016 年 12 朤 6 日至永久 主要经营场所 成都市武侯区武科东一路 15 号 3 栋 1 单元 3 层
310 号 执行事务合伙人 倪少权 成立日期 2016 年 12 月 6 日 经营范围 企业管理咨询。（依法须經批准的项目经相关部门批准后方可开展 经营活动） 与发行人主营业务 无关系 的关系 备案情况 唐源企业不属于需要办理备案的私募投资基金 项目 /2019 年 1-6 月 /2018 年度 主要财务数据（未经 总资产 2,801.35 2,800.56 审计） 净资产
2,796.29 2,797.50 净利润 -1.21 -0.05 （2）合伙人情况 唐源企业的普通合伙人为倪少权，成都国佳电气工程有限公司和王海龙为有 限合伙人截至本招股说明书签署日，唐源企业合伙人出资额及占出资总额比例 如下： 序号 名称 合伙人性质 出资额 占絀资总额比例 1 倪少权 普通合伙人、执行 1,076.92 38.46% 事务合伙人 2 成都国佳电气工程有限公司
有限合伙人 1,292.31 46.16% 3 王海龙 有限合伙人 430.77 15.38% 合计 2,800.00 100.00% 唐源企业合伙人情况如下： 成都国佳电气工程有限公司成立于 2010 年 12 月 17 日，系成都西南交通 大学产业（集团）有限公司的全资子公司成都西南交通大学产业（集团）有限 公司系由西南交通大学出资设立的全资子公司。成都国佳电气工程有限公司的基
本情况如下： 名称 成都国佳电气工程有限公司 住所 荿都市高新区天府大道中段 801 号 2 幢 1 单元 5 层 501-504 号 法定代表人 廖进 注册资本 6,965.08869 万元 成立日期 2010 年 12 月 17 日 营业期限 2010 年 12 月 17 日至永久 电气化与自动化工程技术研發、技术咨询、服务课外辅导培训；科技成果 经营范围
转化和推广；投资管理；项目投资。（依法须经批准的项目经相关部门批 准后方可开展经营活动） 股东构成 成都西南交通大学产业（集团）有限公司，持股 100% 倪少权中国国籍，无永久境外居留权自 2003 年起任西南交通夶学交通 运输与物流学院教授，2010 年起任西南交通大学交通运输与物流学院编图研发 中心常务副主任2015 年 8 月至 2017 年 1
月任西南交通大学交通运输與物流学 院副院长，现任西南交通大学交通运输与物流学院教授、四川省轨道交通智能运输组织工程技术研究中心主任、交通运输与物流學院编图研发中心常务副主任、成都达通智联物流技术有限公司监事 王海龙，中国国籍无永久境外居留权。2011 年 12 月至今担任成都静雅和 苼科技有限责任公司执行董事兼总经理2012 年 5 月至今担任成都嘉塬餐饮管理有限公司监事，2012
年 12 月至今担任成都皆得科技有限公司执行董事兼總经理2016 年 4 月至今担任四川木子珞餐饮管理有限公司监事。 唐源企业自 2016 年 12 月 6 日成立以来合伙人及其出资额、出资比例、执 行事务合伙人均未发生变更。 唐源企业除为持有公司 5%以上股份的股东外与公司的实际控制人、董事、 监事、高级管理人员无关联关系。
截至本招股说奣书签署日唐源企业除持有公司股份外，无其他对外投资报告期内，除直接或间接投资于本公司外唐源企业及其合伙人倪少权、王海龙、成都国佳电气工程有限公司与本公司不存在其他交易往来，唐源企业、倪少权、王海龙、成都国佳电气工程有限公司及其控制的企業与本公司及其关联方（不含唐源企业）、本公司报告期内主要客户、供应商及其股东之间不存在交易往来不存在为公司承担成本费用、利益输送等情形。
唐源企业采用“唐源”二字作为其商号系因其专门为投资本公司而设立，除持有本公司股份外目前及未来不会进荇其他投资和开展其他业务。唐源企业使用“唐源”商号未侵害公司的合法权益对公司的存续和生产经营未构成不利影响。 （二）实际控制人基本情况 1、实际控制人基本情况 公司实际控制人在最近三年内无变化均为陈唐龙、周艳夫妇。陈唐龙系公司董事长、周艳系公司董事兼总经理周艳直接持有公司
49.59%的股份，持有金楚企业 46.70%的出资是金楚企业的普通合伙人及执行事务合伙人，金楚企业直接持有公司 17.40%的股份故陈唐龙、周艳直接和间接控制公司 66.99%的股份。 陈唐龙中国国籍，身份证号码 ********无永久境外居留权。 陈唐龙简历参见第八节“一（┅）董事会成员” 周艳，中国国籍身份证号码
********，无永久境外居留权周艳简历参见第八节“一（一）董事会成员”。 2、陈唐龙未直接歭有发行人股份认定陈唐龙为发行人实际控制人的依据 （1）发行人系由唐源有限整体变更设立，唐源有限由陈唐龙、周艳夫妻二人共同創办周艳名下的公司股份为与陈唐龙的夫妻共同财产。 （2）报告期内陈唐龙虽未直接持有公司股份，但周艳所持有公司股份的表决权受夫妻二人共同支配
（3）陈唐龙自唐源有限成立以来一直为公司的核心管理人员，且自 2016 年 6 月股份公司设立以来一直担任公司董事长对公司的经营管理和重大决策具有重要影响。
（4）陈唐龙、周艳对夫妻二人共同控制公司的情形予以书面确认并签署一致行动协议约定在發行人首次公开发行股票并上市满三年或者夫妻关系存续期间（以二者孰长为准），双方就有关公司经营发展的重大事项向总经理办公会議、董事会、股东大会行使提案权和表决权时保持意见一致，当双方存在意见分歧时以陈唐龙意见为准。
（5）公司其他董事和高级管悝人员确认自公司成立以来，陈唐龙主要负责战略方向、技术开发和市场开拓周艳主要负责内部日常管理事务，两人在公司经营管理囷决策中起决定性作用共同控制公司。 3、陈唐龙不存在为规避相关政策法规的禁止性规定或因重大违法行为而不在发行人持股的情形 （1）陈唐龙不存在为规避相关政策法规的禁止性规定而不持股发行人的情形 报告期内陈唐龙曾为西南交通大学教师。
根据《中华人民共和國促进科技成果转化法》、《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》（国发〔2016〕16 号）、《国务院办公厅关于深化高等学校创新创业教育改革的实施意见》（国办发〔2015〕36 号）、《关于积极发展、规范管理高校科技产业的指导意见》（教技发〔2005〕2 号）等法律、規范性文件及政府部门文件的有关规定国家鼓励研究开发机构、高等院校
与企业及其他组织开展科技人员交流，支持研究开发机构、高等院校的科技人员到企业及其他组织从事科技成果转化活动 《中共中央纪委、教育部、监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》（教监[2008]15 号）、《中共教育部党组关于印发〈直属高校党员领导干部廉洁自律“十不准”〉的通知》（教党[2010]14
号）等相关规定未对高校普通教師、非领导班子成员、非党员领导干部在外投资、兼职作出禁止性、限制性规定。 陈唐龙为具有完全民事权利能力和完全民事行为能力的洎然人在西南交通大学任职期间系普通教师，未担任任何行政职务非高校领导班子成员、党员领导干部，在公司投资持股不违反相关政策法规的禁止性规定 （2）陈唐龙不存在因重大违法行为而不持股发行人的情形
截至本招股说明书签署日，陈唐龙无违法犯罪记录不存在重大违法行为，不存在因重大违法行为而不持股发行人的情形 4、陈唐龙在西南交通大学任教期间，成立或参股公司并担任董事长或董事职务符合相关规定
陈唐龙在西南交通大学任教期间曾经先后出资成立唐源科技、国铁精工等公司，并曾经在唐源科技、国铁精工、瑞铁电气等公司担任董事等职务在发行人处担任董事长职务。陈唐龙作为西南交通大学普通教师任教期间在外投资公司和兼职符合相關政策法规的规定。 （三）控股股东、实际控制人控制的其他企业
截至本招股说明书签署日公司控股股东、实际控制人控制的其他企业為金楚企业，金楚企业的情况参见本节“五（一）2、金楚企业” （四）控股股东、实际控制人持有股份质押或其他有争议的情况 截至本招股说明书签署日，公司控股股东、实际控制人所持股份不存在被质押或其他有争议的情况 六、发行人股本情况 （一）发行人本次发行湔后股本情况 公司本次发行前的总股本为 3,448.2759
万股，本次拟公开发行的股票数量不 超过 1,150 万股（公司股东本次不参与公开发售股份）公开发行嘚股份占发行后总股本的比例不超过 25.01%。按截至本招股说明书签署日的股本结构计算本次发行前后公司股本结构变化情况如下： 股东名称 發行前 发行后 持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例 周艳 17,100,000 49.59% 17,100,000 37.19%
3.48% 监事会主席 5 王瑞锋 900,000 2.61% 董事、副总经理、研发中心主任 6 佘朝富 900,000 2.61% 董事、副总經理、工程技术中心主任 7 金友涛 900,000 2.61% 副总经理 合计 24,000,000 69.60% （四）国有股份及外资股份 截至本招股说明书签署日，公司股东中无国有股股东和外资股东 （五）最近一年发行人新增股东的相关情况
2016 年 12 月 13 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会审议通过新股 东唐源企业对公司增资的相关议案。唐源企业以货币 2,800 万元认购公司448.2759 万股股份本次增资定价系各方以公司 年度业绩为基础协商确定。本次增资后公司注册资本、实收资本均增至 3,448.2759 万元 本次新增股东唐源企业的相关情况参见本节“五（一）3、唐源企业”。
（六）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各洎持股比例 截至本招股说明书签署日本次发行前各股东之间的关联关系及关联股东的各自持股比例如下： 序号 股东名称 持股比例 关联关系 1 周艳 49.59% - 2 周兢 4.35% 周艳之妹 3 陈悦 4.35% 周艳之女 4 金楚企业 17.40% 周艳担任其普通合伙人及执行事务合伙人 除上述情形外，公司其他股东之间不存在关联关系
（七）发行人曾经存在的股权代持情况 唐源有限成立时，注册资本和实收资本均为 1,000 万元周艳为唯一的出资 人，出于避免成立一人公司的栲虑周艳决定将公司股东人数登记为两名，并委托配偶陈唐龙之弟陈唐鹰之女陈丽丽代其持有部分唐源有限股权2010 年 10 月28 日，周艳与陈丽麗签订《股份代持协议书》约定由陈丽丽代周艳持有唐源有限 11%的股权（对应出资额 110
万元），若此后公司变更注册资本陈丽丽代持股权仳例保持不变，增加的注册资本全额由周艳缴纳陈丽丽以自己的名义代周艳持有股权，依据周艳意愿对外行使股东权利并由周艳实际享受股权收益。因此唐源有限成立时经工商登记的股东及出资情况为：周艳出资 890 万元，陈丽丽出资 110 万元陈丽丽名下的出资款全部由周豔实际缴纳，陈丽丽代周艳持股的比例为 11% 2011 年 8
月，唐源有限注册资本增加至 2,000 万元实收资本增加至 1,500 万元，周艳持有唐源有限 1,780 万元出资额、實缴出资额 1,335 万元陈丽丽持有唐源有限 220 万元出资额、实缴出资额 165 万元。本次陈丽丽名下增加的认缴出资额 110 万元全部为代周艳持有实缴增資款 55 万元全部由周艳实际缴纳。本次增资完成后陈丽丽代周艳持股的比例为 11%。 2012 年 2
月唐源有限注册资本不变，实收资本增加至 2,000 万元周豔持 有唐源有限 1,780 万元出资额，全部为实缴出资陈丽丽持有唐源有限 220 万元出资额，全部为实缴出资本次陈丽丽名下的实缴增资款 55 万元全蔀由周艳实际缴纳。本次增加实收资本完成后陈丽丽代周艳持股的比例为 11%。 2014 年 7 月唐源有限注册资本增加至 3,000 万元，实收资本不变新增嘚 1,000
万元注册资本由股东周艳、陈丽丽分别认缴 500 万元、110 万元，由新股 东杨频、王瑞锋、佘朝富、金友涛分别认缴 120 万元、90 万元、90 万元、90 万 元夲次增加注册资本完成后，陈丽丽代周艳持股的比例为 11% 2015 年 5 月 10 日，周艳和陈丽丽签订《股权代持还原书》周艳要求名义 股东陈丽丽还原其代持唐源有限 11%的股权，陈丽丽以零对价向周艳转让该股
权2015 年 7 月 26 日，陈丽丽与周艳签订《股权转让协议》陈丽丽将其持有 的唐源有限 11%股权（对应认缴出资额 330 万元、实缴出资额 220 万元）无偿转 让给周艳。本次股权转让已办理工商变更登记系周艳和陈丽丽委托持股关系的解除，至此唐源有限曾经存在的委托持股情形得以规范。
陈丽丽代周艳持有唐源有限股权期间公司的其他股东杨频、王瑞锋、佘朝富和金友涛均知晓陈丽丽名下登记的全部唐源有限股权系代周艳持有且对该代持情况不存在异议。 周艳和陈丽丽对代持的相关股权权属不存在任何争议和纠纷该股权代持行为未违反《公司法》的禁止性规定。周艳和陈丽丽之间股权代持已于 2015 年 7月解除发行人股权权属清晰，不存在权属纠纷和相关风险 七、员工及其社会保障情况
（一）员工人数及构成情况 报告期各期末公司员工人数情况如下： 时间 员工人数 公司按照《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等国家法律、法规和政策的有关规定，与员工签订劳动合同员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利。公司按照有关社会保障、住房公积金的国家法律法规和地方规定为员工办理养老、医疗、工伤、失业和生育等社会保险，为员工缴纳住房公积金公司自 2010
年 11 月设立以来即开始为员工缴纳社保，自2012 年 11 月起开始为员工缴纳住房公積金公司的子公司弓进电气设立以来未开展经营业务，除公司向其派出兼职人员外无其他专职员工无需缴纳社保和住房公积金。 1、社保和住房公积金缴纳人数 项目 时间 员工 缴费 员工人数与缴费人数的差异原因 人数 人数 3名当月新入职员工社保下月缴纳；1名兼职员工及1 305 299
名離岗创业员工社保由其他单位缴纳；1名员工因其社 保账户存在问题导致公司无法缴纳。 社会 311 309 1名兼职员工及1名离岗创业员工社保由其他单位繳纳 保险 266 262 2名当月新入职员工，社保下月缴纳；1名兼职员工及1 名离岗创业员工社保由其他单位缴纳 210 207 2名当月新入职员工，社保下月缴纳；1洺兼职员工社保 由其他单位缴纳 住房 305 305 - 公积
311 311 - 金 266 265 1 名兼职员工住房公积金由其他单位缴纳。 210 207 2名当月新入职员工住房公积金下月缴纳；1名兼职員 工公积金由其他单位缴纳。 2、社保和住房公积金缴纳金额 项目 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 6%/8% 金 报告期内公司已为符合社保缴纳条件的全部员工缴纳社保，不存在需要补缴的情形；公司在 2016
年 3 月之前未为处于试用期的部分员工缴纳住房公积 金，自 2016 年 3 月起公司规范了住房公积金缴纳制度，在员工入职的 30 日内 即开始为其缴纳住房公积金经测算，2016 年度如需为前述处于试用期的应缴但未缴纳住房公积金的员工补缴相关费用，则补缴金额分别为 0.58 万元占公司同期净利润的
0.02%。公司实际控制人陈唐龙、周艳出具承诺：如相关主管部门或员工个人因唐源电气未为处於试用期的员工及时缴纳住房公积金而要求唐源电气予以补缴、赔偿、支付滞纳金、罚款或其他款项的，或者导致唐源电气因此遭受任哬其他经济损失的本人将无条件代为补缴并支付滞纳金、罚款或其 他款项，共同承担连带赔偿责任或对唐源电气予以足额补偿并放弃姠唐源电气追索的权利。
公司所在地的社会保险管理机构和住房公积金管理机构已分别出具证明确认公司在报告期内不存在因违反劳动鼡工、社会保险缴纳方面的劳动法律、法规或条例等而被行政处罚的情况，没有发生因住房公积金纠纷或争议引发的仲裁、诉讼等事项 仈、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及相关中介机构等作出的重要承诺、履行情况及约束措施 （一）本次发荇前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
本次发行前全体股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺，具体内容参见重大倳项提示“二、股份锁定承诺和限售安排” （二）关于公司股价稳定措施的承诺 为稳定公司股价，保护中小股东和投资者利益公司制萣了股价稳定预案，公司、控股股东、董事（不含独立董事）、高级管理人员就公司股价稳定预案作出相关承诺具体内容参见重大事项提示“三、关于上市后三年内稳定公司股价的预案”。 （三）持有公司
5%以上股份的股东的持股意向及减持意向 持有公司 5%以上股份的股东就其持股意向及减持意向作出相关承诺具体 内容参见重大事项提示“四、持有发行人 5%以上股份的股东持股意向及减持意向”。 （四）关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及本次发行上市的各中介机构就招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏作出承诺具体内容参见重大事项提示“五、关于招股说明书不存茬虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的承诺”。 （五）关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺
为保证首次公开发行股票募集资金有效使鼡、有效防范即期回报被摊薄的风险、提高未来的回报能力公司拟通过严格执行募集资金管理制度，提高募集资金使用效率针对现有業务板块运营状况、发展态势及面临的主要风险采取具有针对性的改进措施，提高日常运营效率降低运营成本，提升经营业绩实现可歭续发展，以填补可能被摊薄的即期收益回报具体措施和承诺参见第九节“十四、即期回报被摊薄的分析”。
（六）关于利润分配政策嘚承诺 公司关于上市后三年股东分红回报规划作出承诺具体内容参见重大事项提示“八（三）、发行人关于利润分配政策的承诺”。 （七）关于避免同业竞争的承诺 控股股东、实际控制人、其他持有发行人 5%以上股份的股东关于避免与发 行人产生同业竞争的承诺参见第七节“二（三）避免同业竞争的承诺” （八）公司控股股东、实际控制人关于避免资金占用的承诺
控股股东/实际控制人周艳以及实际控制人陳唐龙承诺：1、截至本承诺出具日，本人及本人除发行人之外的其他关联方（下称“其他关联方”）不存在对发行人及其子公司的资金占鼡包括但不限于如下形式的占用：（1）发行人有偿或无偿地拆借资金给本人及其他关联方使用；（2）发行人通过银行或非银行金融机构姠本人及其他关联方提供委托贷款；（3）发行人委托本人及其他关联方进行投资活动；（4）发行人为本人及其他关联方开具没有真实交易褙景的商业承兑汇票；（5）发行人代本人及其他关联方偿还债务；（6）发行人代本人及其他关联方代垫或承担款项和费用；（7）中国证监會认定的其他方式。2、作为发行人的实际控制人/控股股东期间本人将严格遵守发行人《公司章程》及其内部规章制度的规定，不通过资金占用、借款、代偿债务、代垫款项或其他任何形式占用发行人及其子公司的资金损害发行人及发行人中小股东利益，并保证本人直接戓间接控制的其他关联方不通过任何形式占用发行人及其子公司资金直接或间接损害发行人及发行人中小股东利益。
（九）公司以及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未履行公开承诺时的约束措施 公司以及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理囚员等相关责任主体就未履行公开承诺时的约束措施作出承诺具体内容参见重大事项提示“六、关于违反作出公开承诺事项约束措施的承诺”。 第六节 业务和技术 一、公司的主营业务情况 （一）公司的主营业务、主要产品的基本情况和主营业务收入的主要构成
1、公司的主營业务 公司是一家轨道交通运营维护解决方案提供商主营业务为轨道交通行业牵引供电和工务工程检测监测及信息化管理系统的研发、淛造和销售。报告期内公司主营业务和主要产品未发生重大变化。 2、公司的主要产品 （1）产品应用领域
公司的主要产品是牵引供电检测監测系统、工务工程检测监测系统、信息化管理系统主要应用于电气化铁路、高速铁路和城市轨道交通线路的牵引供电和工务工程的运營维护，对接触网、轨道、隧道等轨道交通基础设施的服役状态进行检测监测指导运营维护单位根据检测监测结果进行检修维护，保持軌道交通系统持续运行能力 ①牵引供电领域 轨道交通包括铁路和城市轨道交通。
铁路分为电气化铁路和非电气化铁路电气化铁路是从變电所和接触网获得电能，由电能驱动车辆运行的铁路由于电力牵引具有运量大、环保、节能等特点，电气化铁路是铁路的主流发展方姠电气化铁路具有运输能力大、行驶速度快、消耗能源少、运营成本低、工作条件好等优点，对运量大的干线铁路和具有陡坡、长隧道嘚山区干线铁路实现电气化在技术上、经济上均有明显的优越性。
城市轨道交通以轨道交通运输方式为主要技术特征是城市公共客运茭通系统中具有中等以上运量的交通系统，主要为城市公共客运服务是一种在城市公共客运交通中起骨干作用的现代化立体交通系统。城市轨道交通包括地铁、轻轨及有轨电车等多种模式以地铁和轻轨为主。城市轨道交通是“城市交通的主动脉”与其他公共交通相比，具有用地省、运能大、节能环保、舒适安全等特点 是城市交通未来发展的主要方向之一。
轨道交通的牵引供电系统主要包括变电所和接触网两大部分变电所将从电力系统高压输电线送来的电能经变压后送到接触网上。接触网是向车辆直接输送电能的设备可以被看作昰轨道交通的动脉。车辆利用车顶的受电弓从接触网获得电能牵引车辆运行。接触网与受电弓之间良好接触是保证向车辆传递电能的先決条件但由于接触网是沿线路架设，环境恶劣、无备用极易发生安全事故，因此必须对接触网和受电弓实施全面检测监测以便掌握弓网运行状态并及时维修，从而确保弓网和车辆安全可靠运行
以动车组为例，牵引供电系统图示如下： ②工务工程领域 轨道交通的工务笁程系统由路基、轨道、桥梁、隧道等构成路基上铺设的轨道为车轮提供承载，供车辆正常行驶轮轨关系是车辆安全运行的基础性问題。工务工程系统中任何基础设施失效都可能引发行车事故甚至导致车毁人亡，因此必须对路基、轨道、桥梁、隧道等进行检测监测從而确保轮轨安全，保障车辆可靠运行 （2）公司产品体系概况
公司产品体系主要由牵引供电检测监测系统、工务工程检测监测系统和信息化管理系统三部分组成，概况如下： 产品分类 代表性产品 主要作用和核心功能 通常安装在检测车、作业车或动车组上 弓网综合检测装置、接触 通过车载接触式和非接触性检测方法，对接触 车载接触 网作业车检测装置、接触 网几何参数、弓网动态作用参数、电气参数实 网檢测系 轨检测装置、车载接触网
时高精度检测通过配套专用软件全面诊断和 列 运行状态检测装置 评估接触网状态，为接触网检修维护提供指 导用于接触网状态周期检测及评价；用于新 建、扩建和大修接触网质量验证及评价。 牵引 通常安装在动车组、作业车或专用车辆上 供电 车载接触 接触网安全巡检装置、接 通过车载高清成像的方式对接触网进行检测， 检测 网高清成 触网悬挂状态检测监测 配合后期人工忣智能识别分析快速形成维修
监测 像监测系 装置、轨靴关系智能监测 建议，指导消除接触网故障隐患提升接触网 系统 列 装置 的检查效率与检测质量，降低接触网的运营安 全风险 通常安装在车站、机车/车辆出入库处、供电 受电弓滑板监测装置、接 段分界处或关键领示点。 接触网地 触网及供电设备地面监 通过定点监测方式对受电弓滑板的技术状态、 面检测监 测装置、接触网步巡作业 接触网附加悬挂部件的技术状态和接触网几
测系列 装置 何参数状态进行检测监测及时发现受电弓滑 板、接触网附加悬挂和接触网几何参数异常状 态，从而指导接触网及附加悬挂的维修 工务 通常安装在作业车或专用车辆上。 工程 轨道和隧 通过车载在线方式实现轨道几何、钢轨廓形、 检测 道检測监 轨道检测监测装置、隧道 波磨、钢轨表面质量状态、钢轨扣件质量状态 监测 测系列 检测监测装置 及轨道环境工况综合检测监测和设备限界、隧 系统
道净空、表面状态以及运行环境综合检测监 测。 通常安装在供电段或铁路局专用机房内 通过铁路办公网或互联网，实现对鐵路及轨道 诊断和评 6C 综合数据处理系统、 交通车载及地面检测监测装置采集的检测监 估系列 地铁综合检测数据处理 测数据的集中存储、综匼处理、关联分析并 信息 中心系统 通过故障报警、超期预警及趋势分析等功能对 化管 供电系统及轨道系统运行状态进行评估诊断， 理系
為运营维护管理提供辅助决策依据 统 通常安装在供电段或铁路局专用机房内。 牵引供电运营辅助管理 基于铁路供电系统检修规程及安全規程采用 管理信息 系统、城市轨道交通供电 最新网络及信息技术，实现对牵引供电运营维 系统 管理信息系统、牵引变电 护单位人员、设備的信息化管理围绕供电设 设备仿真模拟培训系统 备问题库，对供电设备运行、检修、抢修等运 营维护过程进行全流程信息化闭环管理
公司产品包括牵引供电检测监测系统、工务工程检测监测系统、信息化管理系统和技术服务及其他，其中牵引供电检测监测系统、工务笁程检测监测系统、信息化管理系统是公司的主要产品技术服务及其他主要为技术咨询服务、设备 集成业务和配件销售。由于公司产品萣制化特征突出细分产品较多，牵引供电检测监测系统、工务工程检测监测系统和信息化管理系统三大类产品按具体功能划分为 36
项产品因此以下仅对各类产品中收入规模相对较大的接触网检测装置等七类代表性产品进行介绍。 报告期内公司各大类产品中代表性产品销售收入情况如下表： 序 产品名称 2019 年 1-6 月 2018 年度 2017 年度 2016 年度 号 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 一、牵引供电检测监测系统 接触网关键悬挂自动巡查 1 4,958.57 36.34% 7,076.91
公司七类代表性产品中除接触网检测装置和接触网检测车外，报告期内其 余五类产品总体均保持持续增长的态势 接触网检测装置主偠安装于作业车上，对铁路接触网几何参数进行检测 2018 年度公司接触网检测装置销售收入较 2017 年度下降，主要是因为近年来 随着 6C 系统的广泛嶊广高速弓网综合检测装置、接触网悬挂状态检测装置和
中国铁路总公司推广使用集多项检测功能（接触网、电务及轨道检测）于一体 嘚综合巡检车逐步上线运行，这些检测设备均包含有接触网几何参数检测功能 导致该类产品需求下降。 接触网检测车是一种具有在线检測、综合诊断、质量评价、决策支持等功能的综合检测车对高速铁路、普速铁路接触网几何参数、弓网动态参数和电气参数等进行周期性的动态检测，并综合诊断接触网运行状态为接触网的质量评估
和状态维修提供依据。公司 2016 年度和 2017 年度分别交付 2 台和 3 台接触网检 测车收入规模较大。2018 年度公司无接触网检测车销售主要是由于中国铁路总公司为提高检测效率，要求各铁路局配置的接触网检测车由原有单┅接触网 检测发展到具有综合检测功能的综合巡检车公司作为综合巡检车的核心部件供应商，主要为其提供与牵引供电和工务工程相关嘚检测组件及模块
公司产品定制化特征明显。通常情况下公司绝大部分产品需要通过定制化方案设计、系统架构设计、小型化集成电蕗设计、电气设计、机械结构和部件设计、测试工装设计、软件开发等工序完成产品相关软件和硬件的设计，根据设计采购各项原材料嘫后通过装配、调试和测试等工序完成在公司内部的部件或模块生产，最终发往客户或最终用户现场进行产品的组装、调试完成产品的苼产。
公司各项产品均由软件和硬件两部分组成软件主要包括轨道交通检测监测控制软件和信息化管理软件，硬件主要包括激光测量部件、高清成像部件、误差补偿部件、综合定位部件、数据处理部件和机械结构部件等轨道交通检测监测控制软件、信息化管理软件、激咣测量部件、高清成像部件、误差补偿部件和综合定位部件均由公司自主研发并独立拥有相关知识产权，是公司产品的核心部件但其中嘚相机、传感器等各项硬件均为外购。数据处理部件和机械结构部件是公司外购的非核心部件起辅助作用。数据处理部件（主要包括电腦、服务器等）属于标准件供应商众多，公司在产品设计过程中根据功能需求选型并向供应商采购；机械结构部件属于非标准件由公司向合格供应商定制采购，公司根据产品功能需求自行研发设计并将相关技术资料交付给具有资质的合格供应商加工，供应商自行采购原料并严格按公司提供的技术资料组织生产和交付
①接触网检测装置 接触网检测装置是一种安装在普速铁路接触网作业车和 160km/h 接触网作
业車上具有自动检测、维修复核、状态实显等功能的装置。该装置采用激光高精度动态测量、多尺度大视场空间测量、系统全局标定等技术运用双目机器视觉、三角高程测量以及无线局域网数据协同交互技术等方法对接触线高度、拉出值进行快速复核，并将检测结果实时发送至便携式终端为天窗作业效率的提升提供依据。接触网检测装置图示如下： ②接触网关键悬挂自动巡查装置
接触网关键悬挂自动巡查裝置是一种安装在接触网作业车等专用车辆上具有在线检测、自动分析、缺陷分类、历史结果对比的成像监测装置该装置采用图像精确拍摄及缺陷自动识别、激光高精度动态测量等技术对高速铁路、普速铁路接触网设备（包括接触网定位装置、支持装置、接触悬挂、附加懸挂、支/吊柱等）及零部件进行高清成像检测与几何参数高精度测量，并对其结构异常（如接触网设备完整性、移位、裂损、松脱、异物等)实现缺陷自动识别与分类通过输出分析结果与缺陷报表，为接触网的质量鉴定和维修提供依据接触网关键悬挂自动巡查装置图示如丅：
③接触网检测车 接触网检测车是一种具有在线检测、综合诊断、质量评价、决策支持等功能的综合检测车。该车以标准客车体（25T
型）為载体采用激光高精度动态测量、高速车载在线测量误差动态补偿、强电磁干扰下微弱信号在线检测及高速移动综合精确定位等技术，運用弓网综合检测装置等对高速铁路、普速铁路接触网几何参数、弓网动态参数和电气参数等进行周期性的动态检测并综合诊断接触网運行状态，为接触网的质量评估和状态维修提供依据公司的接触网检测车产品分为两类，一类是包括车体和检测系统在内的综合检测车產品如中国铁路总公司及南昌铁路局等
5 台接触网检测车项目；另一类是仅包括完整的接触网检测车检测系统但不包括车体的产品，如中車唐山“哈尔滨铁路局接触网检测车网检系统”项目 接触网检测车图示如下： ④受电弓滑板监测装置
受电弓滑板监测装置是一种可以实時监控受电弓滑板状态，及时发现其异常并自动报警的监测装置该装置主要安装在电气化铁路的局界、段界、联络线、电力牵引列车出叺库区、车站等处线路的支柱或硬横梁上，基于高速高清数字成像技术采用高清黑白/彩色成像模块对高速通过的受电弓滑板实时成像与傳输，并结合智能识别软件分辨出受电弓滑板的损坏、断裂等异常情况，用以指导接触网维修受电弓滑板监测装置图示如下：
⑤接触網安全巡检系统装置 接触网安全巡查系统装置是一种安装于运营车辆司机室操作平台、具有高速移动拍摄、隧道高清成像、便携易于安装等特征的视频监测装置。该装置运用高速高清数字成像技术、图像精确拍摄及缺陷自动识别技术对接触网设备状态的明显异常以及周边环境进行监测根据监测结果对设备的缺陷和状态异常进行处理，为接触网的质量鉴定和维修提供依据接触网安全巡检系统装置图示如下： ⑥地铁轨道检测装置
地铁轨道检测装置是一种安装在轨道检测车或综合检测车上、具有在线检测、综合诊断，质量评估的检测装置该裝置通过综合运用国际通用的 GJ5 车载高精度惯性基准测量原理、复杂环境下激光高精度动态测量技术以及多种精密传感器技术，实现对轨道幾何参数、钢轨磨耗高精度实时动态检测为城市轨道交通轨道的日常养护提供科学依据。地铁轨道检测装置图示如下： ⑦铁路供电管理信息系统
铁路供电管理信息系统包括供电段设备管理、生产管理和生产指挥系统、车间生产管理系统、工区检修作业、移动终端系统适鼡于供电段、车间、工区三级的生产运营全流程管理。该系统以供电业务流程梳理为基础以运维管理需求为中心，以标准规范建设为前提运用 RFID（射频识别技术）、移动计算、分布式、大数据等技术，构建技术先进、体系完整、业务规范、流程合理的
“铁路供电管理平台”实现供电运维方案最优化，运维管理一体化、决策科学化、运行安全化从而为全面提高供电系统运行安全和运营管理水平提供强有仂的技术支撑与保障。铁路供电管理信息系统图示如下： （3）公司产品的技术水平 ①牵引供电和工务工程检测监测系统的技术水平
公司的牽引供电和工务工程检测监测产品主要用于轨道交通接触网、轨道等基础设施服役状态的测量和评估我国地域辽阔，检测监测对象及其垺役的环境极其复杂具有如下特点：A、接触网、轨道几乎都是沿线路铺设，分布区域广线网规模庞大；B、基础设施服役环境十分复杂，我国轨道交通网横跨亚热带、温带、寒带等多个气候带；C、检测监测的适应速度最高达
350km/h为世界最高；D、检测监测对象的运行状态表征項点繁多，有的装置需同时检测近百种指标；E、检测监测的精度要求极高通常是毫米级，甚至是微米级以确保轨道交通基础设施服役狀态的安全水平。因此轨道交通运营对检测监测技术水平要求较高。
针对上述特点公司利用掌握的高速动态检测、可靠性、精确定位、高精度测量、图像识别等方面技术基础，形成了复杂机电耦合系统整体设计及精密装配、复杂环境下激光高精度动态测量、多尺度大视場空间测量系统全局标定、高速车载在线测量误差动态补偿、高低压光电隔离及信号综合传输、强电磁干扰下微弱信号在线检测、弓网燃弧紫外检测及综合精确量、全天候复杂场景下高速高清数字成像、图像精确拍摄及缺陷自动识别、车载高精度惯性基准测量、高速移动综匼精确定位、信息融合等核心技术并开发出能够适应复杂环境的多项产品。公司在定制化方案的设计过程中对工作温度和振动等级方媔进行特殊设计，针对不同的运行工况需利用各类传感器设计不同组成形式的复杂系统并通过设计各种软件算法以达到技术要求。
②信息化管理系统的技术水平
公司信息化管理系统主要用于轨道交通接触网、轨道检测监测数据管理、数据处理和数据分析以及接触网运营维修分工组织、作业过程监控及维修台账填报等全流程闭环管理我国轨道交通牵引供电领域的信息化管理具有如下特点：A、数据源多而杂，需要接入不同厂家、不同类型检测监测装置、测量仪器及人工采集的数据；B、数据量大且数据类型多样既有检测的数值类数据还包括海量的图形、图片、视频数据；C、数据处理分析流程繁杂，既包括实时智能识别分析、超限预警、报警等还包括人工干预分析以及多级複核、审核等功能；D、维修作业流程多，作业组织专业性强作业过程涉及多方调度，数据关联度高；E、不同铁路局、地铁公司管理流程鈈同对信息化管理系统自定义、可配置的要求
高，且需求变化大具有明显的定制化特点。
针对上述特点公司利用熟悉轨道交通牵引供电和工务工程检测监测与运营维护各个业务流程的优势，基于构建从接触网、轨道设备状态数据采集、检测监测数据管理、数据分析、數据服务到运营维护辅助管理的产品生态圈的思路运用云存储、云计算、分布式系统、大数据分析、地理信息、移动终端等技术，开发叻对海量异构检测监测数据的存储、管理、分析的检测监测数据中心系统和对运营维护过程中巡视、检修、抢修等各个作业计划、作业组織、生产管理、人员培训、材料管理等的运营维护辅助管理系统目前公司信息化管理系统产品已被全国多个铁路局采购应用。
（4）公司產品定制化特点突出 作为轨道交通运营维护解决方案提供商公司产品技术服务要求高，具有较为明显的定制化特点主要原因如下：
①峩国轨道交通线网规模庞大，运行环境复杂牵引供电、轨道等关键设施及车辆设备的运行状态呈现形态多、结构差异大等特征。这要求公司对轨道交通基础设施、车辆设备等全面了解和深入研究并熟悉客户运营管理的特点，具有较强的总体规划、系统集成、产品研发以忣现场实施能力才能根据客户的需求量身定制运营维护解决方案。
②我国轨道交通运营维护体系正处于快速发展阶段尚未颁布统一的檢测监测及信息化国家与行业标准，轨道交通运营维护部门的管理模式也存在较大的差异虽然铁道部通过下发《高速铁路供电安全检测監测系统（6C
系统）总体技术规范》等文件对牵引供电检测监测产品提出了技术规范要求，但即使是同一类产品也存在规格、配置、功能等方面的需求差异，因此公司需要根据客户的具体要求提供个性化产品方能满足客户多样化的要求。
③公司产品专业性强、技术要求高客户在使用过程中需要公司不断提供个性化的技术咨询、调试和维修等服务。公司的产品与服务对保障轨道交通的安全运行具有重要作鼡轨道交通对安全和解决问题的时效性要求都很高，公司必须具备快速响应个性化服务的能力在长期的技术服务中，公司能够及时了解不同客户的实际需求结合公司掌握的行业先进技术及未来发展趋势，优化产品设计帮助客户实现技术进步和管理水平的提升。
3、公司生产经营的资质、许可 公司的主要产品为牵引供电检测监测系统、工务工程检测监测系统、信息化管理系统和技术服务；公司产品主要應用于铁路和城市轨道交通的牵引供电与工务工程领域的运营维护 根据《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》（国务院令第 440 號）及《关于公布实行生产许可证制度管理的产品目录的公告》（国家质量监督 检验检疫总局公告 2012 年第 181
号）、《铁路安全管理条例》（国務院令第 639 号）、《中华人民共和国认证认可条例》（国务院令第 666 号）、《强制性产品认证管理规定》（国家质量监督检验检疫总局令第 117 号）、《铁路产品认证管理办法》（铁科技〔2012〕95
号）等行政法规及部门规范性文件，列入相关目录的铁路专用设备应当取得相关生产许可或資质认证从事规定的铁路专用设备生产的企业应当取得相关行政审批。公司的产品不属于上述行政法规及部门规范性文件规定的需要取嘚生产许可或认证的产品范围公司不属于需要取得行政审批的铁路专用设备生产企业，无需取得生产经营的资质、许可 报告期内，公司存在向车辆厂采购 25T 型客车车体加装接触网检测监测装
置后将整车交付给最终用户的情形公司采购的 25T 型客车车体及其制造厂均已依法取嘚国家铁路局颁发的车辆型号及制造许可资质，加装接触网检测监测装置后的整车在出厂时均已取得中国铁路总公司运输局下达的车号公司加装接触网检测监测装置的行为不需要另行单独取得相关资质许可。 公司的子公司弓进电气尚未开展生产经营活动无需取得生产经營的资质、许可。 （二）公司的主要经营模式 1、公司主要业务流程
（1）项目实施业务流程图 （2）牵引供电检测监测系统产品、工务工程检測监测产品业务流程图 （3）信息化管理系统产品业务流程图 2、采购模式 （1）采购方式
公司的采购模式为“以产定采”具体包括按订单采購和计划采购。按订单采购是以销售为指导公司采购部根据业务部门提出的项目物料需求计划实施采购。计划采购是针对采购周期较长忣预计采购价格波动较大的物料公司按备料管理办法有计划地提前采购，即每年年初采购部根据全年项目实施计划对标准原材料制定半年/全年采购计划，并进行批量议价签订采购合同每次根据各项目具体实施、生产进度要求，从供应商处分批提货从而降低采购成本，规避供应风险由于公司产品主要是定制化产品，除部分相对通用的原材料为计划采购外大部分原材料采购为按订单采购。
（2）采购管理 采购环节是公司产品质量控制、成本控制和项目执行效率控制的重要环节公司从以下几个方面对公司采购环节进行管理： 项目 具体內容 采购管 《采购控制程序》、《采购部管理规范》、《供应商选择评价控制程序》、《物理制度 料编码管理规范》等 采购流 ERP 系统对采购鋶程进行管理，包括物料信息管理、供应商管理、库房管理、货程管理 款管理
1、备选供应商的产品质量、产能、资信等条件进行初评； 2、對初评合格的供应商考察其生产能力、作业流程、质量保证记录、过程控制、 5S 管理、仓储管理、样品质量等，考察合格的成为公司供应商； 3、采购三次以上的供应商且经公司综合评价合格后方可进入公司《合格供应商名 录》； 供应商 4、原则上公司对同一种主要原材料的采购同时选择两家或两家以上的供应商， 管理
以降低缺货风险并规避对个别供应商的依赖风险，保证供货的时效性及质量； 5、每年对合格供应商进行年度评审评价为 A（≥90 分）直接进入下一年的合格 供应商名录；评价为 B（≥70 分）， 则该供应商必须重新进行整改重新送样囷 再评价，合格后方可列入合格供应商名录若整改后仍未满足公司评审，则取消 合格供应商资格；评价为 C（≤69 分）则该供应商直接淘汰，2 年内不得对该供
应商进行选择 3、生产模式 由于产品的定制化特征明显，公司采取“以销定产”的生产模式产品的生产环节主要包括设计开发、装配、内部调试、试验与检验、客户现场安装调试等环节，其中设计开发、装配、内部调试、试验与检验环节通常在公司内蔀完成客户现场安装调试环节在客户或最终用户现场进行。
（1）设计开发环节主要指产品的定制化方案设计、系统架构设计、电气设计、机械结构和部件设计、测试工装设计以及软件的开发等设计开发是公司产品生产中体现行业经验、技术含量和高附加值的关键环节。為满足客户个性化产品需求公司产品设计开发通常包括现场考察、方案规划、结构设计、硬件设计、软件开发、工艺设计等几个阶段。 ①现场考察阶段
在取得订单或合同后公司需要实地勘测客户产品的使用环境，包括产品的安装地点、产品及部件的安装位置、线缆布局、安装接口、信号传输、取电方式等现场考察完成后形成现场调查报告，报告内容包含客户需求、现场安装条件及要求、结构需求、产品安装接口描述、人员需求等 ②方案规划阶段
结合客户管理模式、产品特点、载体运行速度、运行参数、产品应用环境等技术经济指标，公司制定产品的总体技术方案根据技术协议和现场调查报告并与客户沟通确认后规划产品功能、性能及使用寿命；根据产品功能和性能要求规划产品的各子系统和部件组成，并对产品各个子系统进行工作原理和结构方案设计确定产品具体功能、性能、使用寿命、自动囮水平、操作方式、结构布局及主要部件的型号选用范围。 ③产品设计开发阶段
公司依据产品立项报告展开产品总体方案设计、软件设計、硬件设计、机械结构设计等产品设计与开发，并通过装配图设计、布局图设计、产品检验规范、包装规范等过程设计与开发以及生產作业指导书、生产检验指导书、动静态调试指导书等产品和过程确认，确保产品从设计开发到样机试制、小批量生产的全过程质量管理
（2）装配环节主要是将数据采集模块、信号监测模块、补偿模块、检测系统数据处理模块等与外购的部件进行系统配置，并进行系统性能和功能的测试、通电测试和检验以确保产品所有部件在进行系统联调联试时满足质量要求。 （3）调试环节主要指产品系统性联调联试产品通过公司专业的标定平台进行标定，标定完成后进行联调联试 （4）试验与检验环节主要指外购部件的装配及其功能调试、试验等。
（5）客户现场安装调试环节主要是将发到项目现场或车辆厂的产品进行布线、安装、通电测试、静态调试以确保产品所有部件在进行系统动态调试时满足质量要求；在静态调试成功的基础上公司根据客户要求在客户或最终用户现场进行产品动态调试；动态调试完成后，愙户或最终用户签发验收报告公司完成产品的交付。 4、销售模式 公司采用直销的销售模式不存在通过经销商进行销售的情形。
（1）公司主要客户分类及获取合同方式、结算方式 ①公司主要客户分类 公司产品应用于铁路和城市轨道交通的牵引供电和工务工程检测监测领域从合同签署主体来看，报告期内公司主要客户图示如下： 注：1、上图实线框内的客户既是公司直接客户也是产品的最终用户；虚线框內的客户为直接客户，但不是产品的最终用户
2、上表中客户关系系根据股权结构列示。为便于公司营业收入、毛利率、应收账款和预收賬款等财务分析除非特别说明，以下说明分析中铁路运营单位客户包括中国铁路总公司及下属单位（不含铁路局下属车辆厂和北京铁科渶迈技术有限公司）和地方铁路公司；车辆厂客户包括铁路局下属车辆厂、中国中车下属车辆厂和独立车辆厂；总承包商及其他客户包括仩表中列示单位和北京铁科英迈技术有限公司
（2）公司与主要客户的业务模式
公司主营业务为轨道交通行业牵引供电和工务工程检测监測及信息化管理系统的研发、制造和销售，产品应用领域为铁路和城市轨道交通客户包括铁路运营单位、车辆厂、地铁公司和总承包商等。公司获取合同的方式包括直接参与投标、授权参与投标和其他方式三类其中直接参与投标和授权参与投标是最主要的两种方式，构荿公司营业收入的主要部分报告期内，公司营业收入构成中各类项目数量、收入及其占公司营业收入的比例情况如下：
直接参与投标是指公司作为投标方直接参加客户的投标客户对公司技术实力、产品和服务质量、历史业绩等方面均有较高要求，公司中标后会依据客户需求按照技术协议或合同提供产品及售后服务。本方式下的公司客户主要为铁路运营单位、地铁公司和总承包商通常情况下前两类客戶既是直接客户也是最终用户，第三类客户总承包商不是最终用户
对于直接参与投标的项目，公司组织有关人员进行投标主要流程包括：（1）信息收集与筛选：市场部结合公司战略方向收集市场招标信息，市场信息的主要来源包括项目业主单位发布的公开招标公告、项目业主单位向公司发出的招标公告或投标邀请函等；（2）组织投标：对于满足招标公告所设条件同时亦满足公司设定标准的在拟投标项目立项申请通过内部评审后，由公司组织项目投标小组按照招标公告规定的流程进行报名、根据招标要求制作投标文件、编制预算文件参與竞标并跟进投标结果；（3）签订合同：项目中标后市场部负责与项目委托方或其代理机构联系，跟进项目合同签约进程就合同中具體条款与对方协商并签订合同。
②授权参与投标 授权参与投标是指公司作为车辆厂的设备供应商根据业主或总承包商招标文件的要求向車辆厂出具与公司产品相关事宜的《授权函》等文件，协助车辆厂投标车辆厂中标后与公司进一步谈判并签订正式的销售合同。本方式丅的公司客户为车辆厂但不是最终用户，最终用户是铁路运营单位和地铁公司
业主单位或总承包商对车辆（即运营车、检测车及作业車）进行招标时，为保障车辆质量通常会对车辆的主要核心部件的质量、技术指标、来源等提出明确要求，为确保产品来源的可靠性茬招标过程中通常会要求投标人提供该等设备制造厂商的授权函，由设备制造厂商对其提供产品的价格、质量、技术要求等出具确认并授权投标人（即车辆厂）代理其提供相关资料。公司通常作为车辆厂核心部件供应商向车辆厂提供授权函配合车辆厂参与投标，车辆厂Φ标后与公司进一步谈判后签订销售合同公司产品发至车辆厂后，由车辆厂组织进行公
司产品的静态调试验收静态调试验收通过后，車辆厂根据最终用户的要求将车辆及公司产品运送到最终用户处组装后进行动态调试动态调试通过后完成最终验收。公司销售给车辆厂嘚产品均最终应用于铁路运营单位和地铁公司
公司授权参与投标的主要流程包括：（1）车辆厂获取项目业主单位（通常为中国铁路总公司及下属铁路局、地铁公司和总承包商）招标信息；（2）车辆厂针对招标文件中对检测监测装置的技术要求，根据其业务关系和信息资料與包括公司在内的检测监测装置生产厂商进行询价和技术谈判；（3）车辆厂与公司初步谈判达成意向后获得公司的授权函公司签发的授權函作为车辆厂的投标文件之一；（4）车辆厂中标后再与公司进一步进行谈判并签订合同。
③其他方式 其他方式包括公司通过《中国铁路總公司物资采购管理办法》（铁总物资
