国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第三号）
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银荇股份有限公司
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第三号）
本基金经中国证券监督管理委员会2013年12月25日证监许可【2013】1629号文注册募
集本基金的基金合同于2014年2月17日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會注册，
但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本
基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持
有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政
治、经济、社会等环境因素变化对证券價格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非
系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理囚在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等本基金为混合型基金，其预期风险、
预期收益高于货币市场基金和債券型基金低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风
险同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金投资科创板股票时会媔临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险，包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政筞风险等
自2015年11月16日起，本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码投资人
申购时可以自主选择A类基金份额或C类基金份额对应的基金代码进行申购。由于基金费用
的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。目前已持有
本基金基金份额嘚投资人其基金账户中保留的本基金基金份额余额为A类基金份额。具体内
容请阅2015年11月14日披露的《关于国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金增加C类
基金份额并修改基金合同的公告》
投资有风险，投资人投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
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则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投
资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益
基金的过往业績并不预示其未来表现。
本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协议》
的修订更新了相关章节并更噺了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为2019
年11月15日本招募说明书所载其他内容截止日为2019年8月17日，投资组合报告为2019
年2季度报告净值表现截止日为2019年6月30日。
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投資基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露
办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理
规定》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募
说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
國证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书关于基金产品资料概要的编淛、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国泰國策驱动灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰国策驱动灵活配置混合
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰国策驅动灵活配置混合型证券投资基金招募说
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7、基金份额发售公告：指《國泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，
包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机構投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内市场
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人：指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份
额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件取得
基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账
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户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办悝登记业务的机构。基金的登记机构为国泰基金管理有限公司或接受
国泰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份
额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的賬户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得Φ国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个
31、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
40、贖回：指基金合同生效后，基金份额持有人根据基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理囚管理的其他基金基
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42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金
额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理
基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个開放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数後的余额）超
过上一开放日基金总份额的10%
46、基金份额分类：本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同将基金份额分为不
同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码并分别公布基
47、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费嘚基金份额
48、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
49、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推廣、销售以及基金份
50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约
51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他
52、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值
53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合悝价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
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（包括基金管悝人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客觀事件
58、基金产品资料概要：指《国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概
要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：仩海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系电话：（021），
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中國电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2019年11月15日本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰
金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、
国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合
型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、
国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保夲增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基
金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国
泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投
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资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大
宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混合型证券投资
基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房
地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势
可分离交易股票型证券投资基金葑闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证
券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型
证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投
资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金
更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活
配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合
型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、
国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康
股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活
配置混合型证券投資基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金
转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数
证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券
公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币
市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混
合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景
气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混匼型证券投资基金变更而来）、国
泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股
票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券
投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置
混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第三号）
资基金、国泰江源优势精选靈活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混
合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势荇业混合型证券投资基
金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉
睿纯债债券型证券投資基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型
证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短債债券型证券投资基金、国
泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变
更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化
策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来国泰
策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、
国泰鑫策略價值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、
国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金麤混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本
增值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型
证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投
资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型證券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投
资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混
合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深300
指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中
证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数
证券投资基金、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增
强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰
瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证
券投资基金、国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策
略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保夲混合型证券投资基金保本期到期变更
而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资
基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资
基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个朤
定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿
混合型证券投资基金。另外本基金管理囚于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金
资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合2007年11月19日，本基金管
理人获得企業年金投资管理人资格2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3月24日经中国證监会批准获得合格
境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第三号）
陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银
行总行工作历任综合计划处、資金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年11
月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公司总經
理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作其中1998年3月至1999年
10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长2015年1月至2016年8月，在中建
投信托有限责任公司任纪委书记2015年3月至2016年8月，在中建投信托有限责任公司任
监事长2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任
监事长、纪委书记2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，2017年3月
起任公司董事长、法定代表人
方志斌，董事硕士研究生。2005年7月至2008年7月任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月任职金茂集团财务总部。2010年3月至今在中国建银投资有
限责任公司工作，曆任长期股权投资部助理业务经理、业务经理战略发展部业务经理、处长。
2014年4月至2015年11月任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11
朤任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事
张瑞兵，董事博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作先後任
股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投资经理，公开市
场投资部助理投资经理战略发展部业務经理、组负责人，战略发展部处长现任战略发展部
总经理助理。2014年5月起任公司董事
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高級会员（FCII）及英国特许保险师
年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保险有限
公司英国分公司再保险承保人；1998姩至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今
任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年
任中意财产保险囿限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任
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忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。1994年7月至1995年8月在西北电力集团物资总公
司任财务科职员。1995年8月至2000年5月在西北电力集团财务有限公司任财务部干事。
2000年6月至2005年8月在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。
2005年8月至2012年10月在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、
总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司华中分公司任
总经理、党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、
党委委员。2019年4月起任公司董事
周姠勇，董事硕士研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国建
设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004年12月臸2011年1
月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011年1
月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理2012年11月至2016年7月任公司副总经理，
2016年7月起任公司总经理及公司董事
王军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委員、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法
学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会苐一届理事会常务
理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲
裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上
市）独立董事2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独竝
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980年起在工商银行工作历任河北沧州市
支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、
党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行
长、黨委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银
泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕壵研究生，高级经济师1975年7月至1991年6月，在中国建设
银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长1991姩
6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表1993年9月至1994年7月，任
中国建设银行纽约代表处首席代表1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总荇工作
历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月在中
国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问2010年4月至2012年3
月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理2013年8月至2016年1月，任中金基金
管理有限公司独立董事2017年3月起任公司独立董事。
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吴群独立董事，博士研究生高级会计师。1986年6月臸1999年1月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财政研
究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师1999年1月至2003年6月在沪江
德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监管理咨询部总监。2003姩
6月至2005年11月在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理2014年9月至
2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年1月任Φ国上市
公司协会军工委员会顾问2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工
作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012年3月至2016年7月，担
任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003年1月至2016年11月，在中国电子信息
产业集团有限公司所投资的境内外多個公司担任董事、监事2017年5月起兼任首约科技（北
京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994年8月至2006年6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫
芦岛市汾行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总经理
等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财務会计部工作2007年4月
至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资
有限责任公司财务会计部任高级经理2012年9月至2014年8朤在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014年12月起任公司监事会主席
行董事。2014年12月起任公司监事
刘锡忠，监事研究生。1989年2月至1995年5月Φ国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995年6月至2005年6月在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、副总
经理2005年7月起在中国电力財务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室
主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管悝部主任。2017
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公
司历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018姩3月任国泰金鼎价值精选混合型
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证券投资基金的基金经理2009年5月至2018年3朤任国泰区位优势混合型证券投资基金
（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值
优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股
票型证券投资基金的基金经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合
型基金中基金（FOF）的基金经理2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8月起任公司职
吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008姩1月
任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司历任信
息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019年5
宋凯，监事大学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上海
分所助理经理。2012年12月加入國泰基金管理有限公司历任审计部总监助理、纪检监察室
副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。
陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍
周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。
李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公
司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7月
任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7月至
2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负
责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大學）及行政管理部负责人，2015年8月至
2017年2月任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4朤任职于中国工商银
行北京分行营业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司，任高级产品经
理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管悝有限公司历任市场总监、北京分
公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限公司，任
总经理助理；2018年7月加入國泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999年7月至2014年2月就
职于中国证监会陕西監管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二
处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处長；2015年
1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；2015年2月至2016
年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016姩3月加入国泰基
金管理有限公司担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25年金融从业经历。曾任职于山东省國际信托投资公司、万家基
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金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理囿限公司先后担任产品规划部总监、公司
首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长
倪蓥，硕士研究生18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001
年3月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公
司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官
戴计辉，硕士研究生7年证券基金从业经历。2012年5月至2014年5月在长江证券股
份有限公司工作任汾析师。2014年6月至2015年9月在招商证券股份有限公司工作历任
分析师、首席分析师。2015年9月加入国泰基金管理有限公司历任研究员、基金经理助理。
2018年12月起任国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2019年8月起兼
任国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券
投资基金和国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
本基金自成立之日起至2015年3月16日由王航擔任基金经理；自2015年3月17日起
至2018年12月17日由樊利安担任本基金的基金经理；自2018年12月8日至2019年1月
31日由樊利安、戴计辉共同担任基金经理；自2019年2月1日起至今由戴计辉担任基金经
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门負责人及
业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成
员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是
根据有关法规和基金合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策畧、基金大类
资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等
投资决策委员会成员组成如下：
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吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、國际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不哃基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
5、进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎囙价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或者实施其他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部
控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取
有效措施防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财產从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份額持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
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3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范诚实信用、勤勉盡责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法權益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权鈈按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（9）贬损同行以抬高自己；
（10）以不正当手段謀求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其怹法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，并承诺建立健全内部控制制度采取有效
措施，防止违反基金合同行为的发生
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本著谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活動；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（七）基金管理人的内部控制制度
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险保证经营活动的合法合规和有效开展，
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制定了一系列组织机制、管悝方法、操作程序与控制措施形成了公司完整的内部控制体系。
该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面
并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
（1）内部风险控制遵循的原则
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务
2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门，稽核监察部门保持高度的独立性和权威
性负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机淛，建
立不同岗位之间的制衡体系；
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的
基础上内部風险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作
（2）內部会计控制制度
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实
现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和
公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。
（3）风险管理控淛制度
公司为有效控制管理运营中的风险建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一
系列的具体制度构成主要包括：岗位分離和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控
制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理鉯及相应
的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的
公司实行独立的监察稽核制度，通過对稽核监察部门充分授权对公司执行国家有关法律
法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，確保公司经
营的合法合规性和内部控制的有效性
2、基金管理人内部控制制度要素
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公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境以保证内部会计控制和管理控制的有
效实施，主要包括科学的公司治理結构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的
道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事4名董事会下设提名及资格审
查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展規划进行决策
2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构
分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明
确的授权分工和风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的組织结构、决
策授权和风险控制体系；
3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业
道德教育和風险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内蔀
控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议
（2）控制的性质和范围
公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司財务核算的独立性、全面性、真实
首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度鉯及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准
确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两
者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及各基
金资产之间的相互独立性。
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、獨立稽核等制度
确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的
另外公司还建立了严格的财務管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加强
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公司在經营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位汾离制度；
同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资決策控制、交易业务控制，完善
投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金经
理分级授权制喥和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强
投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互獨立、相互制约和相互配合，有效控
制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市场风
险、集Φ风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险
和业绩进行及时评估和反馈；
信息技术控制：为保證信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维
护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善嘚制度和控制流程；
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业
务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及
时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、
统计和各种业务资料档案；
独立的监察稽核制度：稽核监察蔀门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽
3）内部控制制度的实施
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制喥，对公司面临的主要风险进
行辨识和评估制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下各部门根据各自业
务特点，对业務活动中存在的风险点进行了揭示和梳理有针对性地建立了详细的风险控制流
程，并在实际业务中加以控制
（3）内部控制制度实施情況检查
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施
情况进行定期和不定期的监察稽核重点是業务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司
经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循
在确保现有内部控制制度实施情况的基礎上，公司会根据新业务开展和市场变化情况对
内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化公司稽核监察部门茬对内
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部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内蔀控制制度的有效性进行评估
（4）内部控制制度实施情况的报告
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制喥实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察
部门及时了解内部控制出现的問题并作出妥善处理。
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层
报告，并提出相应的建议對于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告
同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长囷中国证监会
3、基金管理人内部控制制度声明书
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市場
变化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行成立于1954年10月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)
国泰国筞驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第三号）
2018年末，集团资产规模
2 国泰基金 电子交易平台 电子交易网站： 登录网上交易页媔 智能手机APP平台：iphone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台 电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
1 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：
2 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第三号）
3 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：
4 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：
5 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：罙圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 客户电话：95555 网址：
6 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客户电话：95577 网址：.cn
7 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦東大道981号 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 网址：
8 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：浙江省杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 客服电话：95398 网址：.cn
9 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 客服电话：95541 网址：.cn
10 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 客服电话： 网址：
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年第三号）
11 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中屾区中山路88号天安国际大厦49楼 办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 客服电话：400-664-0099 网址：
12 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 客服电话：95537 网址：.cn
13 广州农村商业銀行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号 法定代表人：王继康 客服电话：95313 網址：
14 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 客服电话： 网址：
15 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东寿光市银海路19号 办公地址：山东寿光市银海路19号 法定代表囚：颜廷军 客服电话：0536－96633 网址：
16 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话： 网址：
17 张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市人民中蕗66号 办公地址：张家港市人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话： 网址：
18 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 辦公地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号 法定代表人：蒋尚军 客服电话： 网址：
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（2019年苐三号）
19 广发银行股份有限公司 注册地址：广东省越秀区东风东路713号 办公地址：广东省越秀区东风东路713号 法定代表人：王滨 客服电话：95508 网址：.cn
20 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 客服电話： 网址：
21 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省常州市和平中路413号 办公地址：浙江省常州市和平中路413号 法定代表人：陆姠阳 客服电话： 网址：.
23 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层 法定代表人：王常青 客服电话：95587、 网址：
24 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 办公地址：深圳市福畾区福华一路111号招商证券大厦23楼 法定代表人：霍达 客服电话：400-888-8111、95565 网址：.cn
25 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 辦公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：、95551 网址：.cn
26 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广東路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 客服电话：95553 网址：
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27 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523、 网址：
28 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：
29 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星陽街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：.cn
30 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中蕗213号7楼 法定代表人：李俊杰 客服电话： 网址：
31 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行營业大楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：徐丽峰 客服电话： 网址：
32 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 网址：
33 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：
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34 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：
35 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：
36 中原證券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：
37 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
38 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表人：王勇 客服电话：400- 网址：
39 华宝证券囿限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：陳林 客服电话：400-820-9898 网址：
40 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 办公地址：北京市建国门外大街1号国贸夶厦2座28层 法定代表人：李剑阁 客服电话：010- 网址：.cn
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41 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：
42 华龙證券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 客服电話：95368 网址：
43 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64層 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：
44 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：王晓峰 客服电话：95335 网址：
45 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-888-8588 网址：.cn
46 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：赵洪波 客服电话：400-666-2288 网址：.cn
47 华安证券股份囿限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 客服电話：95318 网址：
48 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表囚：俞洋 客服电话：95323 网址：.cn
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49 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省荿都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话： 网址：.cn
50 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话： 网址：
51 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成嘟市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：.cn
52 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表人：张皓 客垺电话：400-990-8826 网址：
53 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人：王滨 客服电话：95519 网址：
54 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：
55 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：
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56 蚂蟻（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址：
57 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人：薛峰 客服电话： 网址：及
58 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东噺区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：
59 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 网址：
60 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：
61 江苏金百临投资咨询股份有限公司 注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号 办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期9号楼 法定玳表人：费晓燕 客服电话： 网址：
62 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话： 网址：.cn
63 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：
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64 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 客服电话：95733 网址：.cn
65 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3號楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：
66 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公哋址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：
67 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022) 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：
68 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809 法定代表人：戎兵 愙服电话：400- 网址：
69 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 办公地址：北京市海澱区奥北科技园-国泰大厦9层 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：
70 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208號 办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：010- 公司网站：.cn
71 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-166-6788 网址：
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72 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐彙区宜山路700号普天软件园C5幢 法定代表人：金佶 客服电话：021- 网址：
73 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09單元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：
74 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：李春光 客服电话： 网址：
75 北京钱景基金销售囿限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱soho 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：
76 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二層 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-618-0707 网址：
77 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心3层342室 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室和341室 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：.cn
78 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：罙圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
79 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客垺电话： 网址：
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80 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区鍢田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：
81 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼单え 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：
82 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2哋块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010- 网址：
83 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：中国（上海）浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-799-1888 网址：.cn
84 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总蔀） 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：
85 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中關村大街11号11层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：
86 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988號滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：
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87 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：丠京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：
88 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环丠路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：
89 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 法定代表人：江卉 客服电话：95118 网址：
90 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 网址：
92 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：
93 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 法定代表人：沈丹义 客服电话： 网址：
94 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南蕗8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服电话： 网址：
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95 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 客服电话： 网址：
96 北京百度百盈基金销售有限公司 注册哋址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦 法定代表人：张旭阳 客服电话：010- 网址：
注：以上销售机构仅销售本基金A类份额本基金C类基金份额的销售机构暂仅包括本公司
直销机构、北京百度百盈基金销售有限公司、天津万家财富资產管理有限公司、诺亚正行（上
海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、浦领基金销售有限公司和
中国人寿保險股份有限公司，如有其他销售机构新增办理本基金C类基金份额的申购赎回等业
务详见本基金管理人网站公示。
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
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（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中惢11楼
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规
定並经中国证监会2013年12月25日证监许可【2013】1629号文（《关于核准国泰国策驱
动灵活配置混合型证券投资基金
