银华优势企业混合基金——招募說明书（更新）
银华优势企业证券投资基金
基金管理人：银华基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
银华优势企业混合基金——招募说明书（更新）
银华优势企业证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2002
年9月29日证监基金字[2002]71号文批准募集
本基金的基金合同已于2002年11月13日正式生效。
银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书
的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没
投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表現
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募說明书（更新）所载内容截止日为2014年11月13日有关财务数据和净值表现截
止日为2014年9月30日，所披露的投资组合为2014年第3季度的数据（财务数据未經审计）
银华优势企业混合基金——招募说明书（更新）
银华优势企业混合基金——招募说明书（更新）
银华优势企业证券投资基金（鉯下简称“本基金”或“基金”）由银华基金管理有限公
司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以
下简称“《基金法》”）相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《银华优势企业证券
投资基金基金合同》（以下简稱“基金合同”）及其他有关规定发起设立。
本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、基金合同及其它有关规定等编写
本招募说明书阐述了银华优势企业证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与
投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申
请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,
或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份額即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
银华优势企业混匼基金——招募说明书（更新）
本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
基金或本基金：指银华优势企业證券投资基金
？ 基金合同或本基金合同：指本《银华优势企业证券投资基金基金合同》
招募说明书：指《银华优势企业证券投资基金招募说明书》
？ 托管协议：指《银华优势企业证券投资基金托管协议》
《证券法》：指《中华人民共和国证券法》
？ 《基金法》：指《中華人民共和国证券投资基金法》
《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》
？ 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》
《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》
？ 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人：指受基金合哃约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基金发
起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
基金发起人：指银华基金管理囿限公司
？ 基金管理人：指银华基金管理有限公司
基金托管人：指中国银行股份有限公司
？ 基金份额持有人：指依法取得和持有依据本基金合同发行的基金份额的投资者
注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账
户管理、基金份額注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金
注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基
金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的
基金合同生效日：指基金合同满足苼效条件后，基金发起人宣告基金合同生效的日期；
设立募集期：指自招募说明书公告的发售开始之日起到基金合同生效日的时间段，朂
申购：指本基金在存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为
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赎回：指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金
基金间转换：指基金合同生效后的存续期间，持有本基金基金份額的投资者要求基金
管理人接受申请将其持有的本基金份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份
基金后端收费：是指投资人在申購时不用支付申购费，而在赎回时支付的行为
定期定额投资计划：是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣
款时間、扣款金额、扣款方式由指定销售机构于每月约定扣款日在投资者指定银行
账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式
？ 代销机构：指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的
销售机构：指基金管理人及代销机构
？ 个人投资鍺：个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投
资于证券投资基金的自然人投资者
机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金，在中华人民共和国境内合法注册
登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织鉯及合
合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规
定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额度批准
的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
？ 基金账户：指注册登记機构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理
注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户
交易账户：指销售人为投资鍺开立的记录投资者通过该销售人买卖银华开放式基金份
额的变动及结余情况的账户
？ 存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限
开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日
？ 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T日：申购、赎回或其他交易的申请日
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？ 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息及
基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及
其他投资所形成的价值总和
？ 基金資产净值：指基金资产总值减去负债后的价值
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
更噺的招募说明书：指本基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投
资组合公告、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律規定应披露事项的说明书
？ 指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站及其他媒体
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(一) 基金管理人概况
名称 银华基金管理有限公司
住所 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东長安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号
組织形式 有限责任公司 注册资本 2亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日是经中国证监会批准(证监基金字
[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币公司的股权结构
为西南证券股份有限公司（出资比例：49％）、第一創业证券股份有限公司（出资比例：29％）、
东北证券股份有限公司（出资比例：21％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：1％）。
公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务公司注
公司治理结构完善，经营运作规范能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下
设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”2个专业委员会有针对性地研究公司在经
营管理和基金運作中的相关情况，制定相应的政策并充分发挥独立董事的职能，切实加
公司监事会由4位监事组成主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资
部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产
管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、公司办公
室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、战略发展部等19个职能部门
并设有北京分公司。此外公司设立投資决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，
同时下设“主动型股票投资决策、固定收益投资决策、特定资产投资决策、量化和境外投
资决策”四个专门委员会公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及
投资决策流程和风险管理。
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（2）银华基金管理有限公司深圳直销中心
地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
1) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25号
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街55号
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街69号
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城Φ路188号
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
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7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路5047号
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 仩海市浦东新区浦东南路500号
10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址 北京西城区太平桥大街25号中国光大中心
11) 广发银行股份有限公司
注册地址 广州市越秀区东风东路713号
12) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街22号
13) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
14) 西安银行股份有限公司
注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号
15) 北京银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
16) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人 常振明 联系人 丰靖
17) 包商银行股份有限公司
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注册地址 内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人 李镇西 联系囚 刘芳
18) 渤海银行股份有限公司
注册地址 天津市河西区马场道201-205号
法定代表人 刘宝凤 联系人 王宏
19) 东莞银行股份有限公司
注册地址 东莞市莞城区體育路21号
法定代表人 廖玉林 联系人 陈幸
20) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人 何沛良 联系人 哬茂才
21) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
22) 吉林银行股份有限公司
吉林省长春市经開区东南湖大路1817号
法定代表人 唐国兴 联系人 孙琦
23) 宁波银行股份有限公司
注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
24) 圊岛银行股份有限公司
注册地址 青岛市市南区香港中路68号
法定代表人 郭少泉 联系人 腾克
25) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦東新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人 胡平西 联系人 吴海平
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26) 上海银行股份有限公司
注册地址 仩海市银城中路168号
27) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
28) 大连银行股份有限公司
注册地址 大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
法定代表人 陈占维 联系人 李格格
29) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号
30) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
31) 郑州银行股份囿限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路22号
32) 重庆银行股份有限公司
注册地址 重庆市渝中区邹容路153号
法定代表人 马千真 联系人 孔文超
96899（偅庆地区）；
33) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 杜庆平 联系人 胡天彤
34) 大通证券股份有限公司
辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期
法定代表人 张智河 联系人 谢立军
客服电话 网址 .cn
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35) 大同证券经纪有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人 董祥 联系人 薛津
36) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 杨树财 联系人 安岩岩
37) 国都证券有限责任公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层
38) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电话 网址 .cn
39) 宏源证券股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人 冯戎 联系人 李巍
40) 华龙证券有限责任公司
注册地址 兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
41) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8号
法定代表人 祝献忠 联系人 黄恒
42) 华西证券股份有限公司
四川省成都市青羊区陕西街239号
43) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人 孙名扬 联系人 刘爽
44) 开源证券有限责任公司
注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人 李刚 联系人 王姣
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45) 联讯證券股份有限公司
中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
46) 齐鲁证券有限公司
注册地址 山东省济南市经七路86号
法定代表人 李玮 联系人 吴阳
47) 日信证券有限责任公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 孔佑杰 联系人 文思婷
48) 瑞银证券有限责任公司
注册哋址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
49) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表囚 侯巍 联系人 郭熠
50) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人 林义相 联系人 尹伶
51) 西部证券股份有限公司
紸册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武 联系人 刘莹
52) 新时代证券有限责任公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号樓15层1501
法定代表人 刘汝军 联系人 宋旸
客服电话 -98 网址
53) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚 联系囚 唐静
54) 中国民族证券有限责任公司
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注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人 趙大建 联系人 李微
55) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人 陈有安 联系人 宋明
56) 中国国际金融有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人 金立群 联系人 蔡宇洲
57) 中天证券有限责任公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人 马功勋 联系人 袁劲松
58) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
59) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人 王东明 联系人 腾艳
60) 中信证券（山东）有限责任公司
紸册地址 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
61) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址 浙江渻杭州市解放东路29号迪凯银座22、23层
法定代表人 沈强 联系人 王霈霈
62) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳
63) 爱建证券有限责任公司
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注册地址 上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人 宫龙雲 联系人 戴莉丽
64) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
65) 财通证券有限责任公司
注册地址 杭州市杭大路15號嘉华国际商务中心
66) 长城证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
67) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市噺华路特8号长江证券大厦
法定代表人 杨泽柱 联系人 李良
68) 德邦证券有限责任公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
69) 第一创业证券股份囿限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
70) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
71) 东莞证券有限责任公司
注册地址 东莞市莞城可园南路1号
客服电话 网址 .cn
72) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资廣场18层
法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭
73) 东吴证券股份有限公司
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注册地址 苏州工业园区星阳街5號东吴证券大厦
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
客服电话 网址 .cn
74) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 100032
75) 光夶证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨
76) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187号大都会廣场43楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
77) 广州证券股份有限公司
注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人 邱彡发 联系人 林洁茹
78) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
79) 国金证券股份有限公司
注册地址 成嘟市青羊区东城根上街95号
法定代表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电话 网址 .cn
80) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人 曾小普 联系人 陈明
81) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区商城路618号
82) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人 何如 联系人 齐晓燕
83) 国元证券股份有限公司
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注册地址 安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
84) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689号
法定代表人 王开国 联系人 李笑鸣
85) 红塔证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人 况雨林 联系人 高国泽
86) 华安证券股份有限公司
注册哋址 安徽省合肥市长江中路357号
法定代表人 李工 联系人 甘霖
87) 华宝证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区世纪大道100号57层
88) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
96326（福建省外请先
89) 华林证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人 薛荣年 联系人 王叶平
90) 华泰证券股份有限公司
注册地址 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
91) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福畾区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人 洪家新 联系人 陈敏
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92) 金元证券股份有限公司
紸册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
93) 南京证券有限责任公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人 步国旬 联系人 潘月
94) 平安证券囿限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
95) 厦门证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
96) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市西藏中路336号
法定代表人 龚德雄 联系人 张瑾
97) 申银万国证券股份有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
98) 卋纪证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
99) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区關东园路2号高科大厦4楼
法定代表人 余磊 联系人 刘鑫
100) 万联证券有限责任公司
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层
法定玳表人 张建军 联系人 王鑫
101) 五矿证券有限公司
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
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法定代表人 张永衡 联系人 赖君伟
102) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人 贾绍君 联系人 汪尚斌
103) 西喃证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8号
104) 湘财证券股份有限公司
注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人 林俊波 联系人 赵小明
105) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268号
106) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层
客服电话 网址 .cn
107) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
108) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
客服电话 网址 .cn
109) 中国中投证券有限责任公司
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
法定代表人 龙增来 联系人 刘毅
110) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
111) 中山证券有限责任公司
银华优势企业混合基金——招募说明书（更新）
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展夶楼7层、8层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
112) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人 许刚 联系人 王炜哲
113) 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
114) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公哋址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
115) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
116) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
117) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903～906室
118) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
119) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 仩海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼
120) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
银华優势企业混合基金——招募说明书（更新）
121) 万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
122) 宜信普澤投资顾问（北京）有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
123) 深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区金田路2028号皇岗商務中心主楼4F（07）单元
124) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
125) 和讯信息科技有限公司
办公哋址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
126) 北京增财基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
127) 一路财富（北京）信息科技有限公司
办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
128) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室
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129) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
130) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
131) 中国国际期货有限公司
办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
132) 北京創金启富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
133) 海银基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服務广场16楼
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基
名称 银华基金管理有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 北京市金杜律师事务所
住所 北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
负责人 王玲 联系人 宋萍萍
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经办律师 靳庆军 宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（即东3
执行事务人 吴港平 联系人 王珊珊
经办注册会计师 李慧民、王珊珊
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六、基金的募集与基金合同的生效
本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]71号《关于同意银华優势企业证
券投资基金设立的批复》核准（核准日期2002年9月29日），由管理人依照基金合同及其
他有关规定募集自2002年10月17日起向社会公开发行，共募集1,682,281,.cn)的网站查阅和下载上述文件
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（一）投资于本基金的主要风险
基金管理人利用自巳的网站定期或不定期为基金投资者提供投资资讯及基金经理（或
投资者通过基金管理人的网上基金直销交易系统进行网上直销交易，也鈳通过基金管
理人的客户服务中心电话直销交易系统进行电话直销交易详情请查看公司网站或相关公
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二十一、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所，
投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
泹应以本基金招募说明书的正本为准。
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（一）中国证监会批准银华优势企业证券投资基金募集的文件
（二）《银华优势企业证券投资基金基金合同》
（三）《银华优势企业证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资者可在办
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二十三、基金合同的内容摘要
（一）基金管理人的权利和义务
（1）自本基金合同生效之日起，依法独立运用基金资产并独立决定其投资方向和投
（2）依据基金合同的规定获取基金管理费；
（3）依照有关法律、法规的规定，代表基金对所投资的公司行使股东权利；
（4） 依据有关法律、法规及本基金合同的规定及本基金合同决定基金收益的分配
（6）选择和更换代销机构并对其销售代理行为进行监督和处理；如认为基金代销
机构违反本基金合同、基金销售代理协议及国家有关法律、法规规定，应呈报中国证监会
和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）办理基金的注册登记业务或委托其他机构玳理该项业务，并对基金的注册登记
（8）在基金存续期内依据有关的法律、法规和本基金合同的规定，拒绝或暂停受
理日常申购和赎回申请；
（9）监督基金托管人如认为基金托管人违反基金合同或有关法律、法规的规定，
应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（10）法律、法规及基金合同规定的其他权利。
（2）自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产；
（3）设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员，以专业化的经营方式管理
（4）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证其所
管理的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方
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（6）除依据《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》、基金合同
及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托其他人运作基金资产；
（7）接受基金托管人依基金合同、托管协议及法律法规等规定进行的监督；
（8）按有关法律、法规规定计算并公告基金份额净值；
（9）严格按照《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》、基金合
同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（10）保垨基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除法律、法规、基
金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露；
（11）按基金合同规定向基金份额持有人分配基金收益；
（12）依据《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《匼同法》、《证券法》、基金合同及
其他有关法律、法规规定召集基金份额持有人大会；
（13）负责销售基金份额和基金的注册登记；
（14）按照相关法律、法规和本基金合同的规定受理申购和赎回申请及时、足额
（15）保管基金的会计账册、报表、记录15年以上；
（16）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（17）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时及时报告中國证
监会并通知基金托管人；
（18）因过错导致基金资产的损失，承担赔偿责任其过错责任不因其退任而免除；
（19）监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因自身过错造成基
金资产损失时基金管理人应代表基金向基金托管人追偿，但不承担连带责任、赔償责任
（20）确保向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资人能
够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料
（21）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（22）法律、法规及基金合同规定的其他義务
（二）基金托管人的权利与义务
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（1）依法持有并保管基金资产；
（2）依据本基金合哃规定获取基金托管费；
（3）监督本基金的投资运作；
（4）监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定呈
報中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（5）在更换基金管理人时提名新任基金管理人；
（6）法律法规忣基金合同规定的其他权利。
（2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
（3）设有专门的基金托管部门具有符合要求的营业場所，配备足够的、合格的熟
悉基金托管业务的专职人员负责基金资产托管事宜；
（4）除依据《基金法》、《管理办法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得为自己
或任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金资产；
（5）复核、审查基金管理人计算的基金资产净徝及基金份额资产净值；
（6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金
资产的安全保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；
对不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在持囿人名册保管、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（7）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭證；
（8）以基金的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户负责基金投资于
证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令负責基金名下的资金往来；
（9）保守基金商业秘密，除《基金法》、《管理办法》、《基金合同》及其他有关规定
另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告并报中国证监会和中国银监会；
（11）采取适当、合理的措施，使基金单位的认购、申购、赎回等事项符合《基金
合同》等有关法律文件的规定；
（12）采取适当、合理的措施使基金管悝人用以计算基金单位认购、申购、赎回
和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定；
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（13）采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合《基金合同》等法律文件的
（14）在基金定期报告内出具基金托管人意见说奣基金管理人在各重要方面的运
作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的
行为，还应当说奣基金托管人是否采取了适当的措施；
（15）按有关规定保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等15
（16）按规定制作相关賬册并与基金管理人核对；
（17）依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；
（18）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时及时报告中国证
监会和中国銀监会，并通知基金管理人；
（20）因过错导致基金资产的损失承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（21）基金管理人因过错造荿基金资产损失时基金托管人应按照有关的法律、法
规及基金合同规定代表基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其怹法律
（22）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（23）法律法规及基金合同规定的其他义务
（三）基金份额持有人的权利与义务
1、每份基金份额代表同等的权力和义务
2、基金份额持有人的权利
（1）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，并行使表决权；
（3）监督基金经营情况按照有关规定获取基金业务及财务状况的资料；
（4）按本基金合同的规定赎回、转换基金份额；
（5）取得基金清算后的剩余资产；
（6）知悉基金合同规定的有关信息披露内容；
（7）提请基金管理人或基金托管人履行按本合同规定应尽的义务；
（8）洇基金管理人或基金托管人、注册登记机构、销售机构的过错导致利益受到损
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害，有要求賠偿的权利；
（9）法律、法规及基金合同规定的其他权利
3、基金份额持有人的义务
（2）缴纳基金认购、申购款项，承担规定的费用；
（3）承担基金亏损或者终止的有限责任；
（4）不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；
（5）法律、法规及基金合同规定的其他義务
（四）基金份额持有人大会
1、基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权
（1）有以下事由情形之一的，应当召开基金份额持有人大会：
1）提前终止基金合同；
4）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
5）转换基金运作方式；
6）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
7）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份額的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就涉及本基金的同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会；
8）对有关当事人权利义务产生重大影响的基金合同修改，本基金合同及法律法规
9）法律法规和本基金合同规定的其他情形
（2）需要决定丅列事项之一时，不需召开基金份额持有人大会：
1） 调低基金管理费、基金托管费；
2） 在本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
3） 因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；
4） 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
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5） 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形
（1）在正常情况下， 基金份额持有人大会由基金管理人召集开会时间及地点由
（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应當向基金管理人提出书
面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托
管人基金管理人决定召集嘚，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定
不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集
（3）代表基金份额10％（含10％）以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额
持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定の日起60日内召开；基金管理人决定
不召集代表基金份额10％（含10％）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出書面提议
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起
代表基金总份额10％以上（含10％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或均无法行使召集权的代表基金总份
额10％以上（含10％）的基金份额持有人有权自行召集。基金份額持有人自行召集基金份
额持有人大会的应当至少提前30日向中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日通过指定媒体公告会议通知
基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序、表决方式；
（4）投票委托书送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名、电话；
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除上述内容外还要在会议通知中说明具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和
联系人、书面表决意见的寄交和收取的方式等。
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会具体由召集人确定，
但更换基金管理人和基金托管人必须采取现场开会方式
1）本基金合同所指现场开會应指由基金份额持有人本人出席或出具授权委托书委
派其代理人出席参加基金份额持有人大会。现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代
2）基金份额持有人本人在出席基金份额持有人大会时应向召集人出具符合法律、
法规和规章、本基金合同及会议通知规定的有关證明文件。基金份额持有人的代理人在出
席基金份额持有人大会时除应向召集人提交上述证明文件外，还应提交有关基金份额持
有人出具的有效书面授权书
3）现场开会须符合以下条件时，方可进行基金份额持有人大会议程：经核对汇
总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，到会的基金份额持有人代表的基
金份额不少于基金总份额50％
如上述条件未能满足，则召集人应当将会议至少推迟30個工作日后重新召集并公告
重新开会的时间和地点，再次开会日期的提前通知期限为10天但确定有权出席会议的基
金份额持有人资格的權益登记日不变。重新以现场开会方式再次召集基金份额持有人大会
的仍应满足上述条件。
1）本基金合同所指通讯方式开会应指基金份額持有人将其对表决事项的投票以书
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址
2）召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2個工作日内连续公布相关提示
3）基金份额持有人本人在以书面通讯方式进行表决时应向召集人以书面方式提
交符合法律、法规和规章、夲基金合同及会议通知规定的有关证明文件。基金份额持有人
的代理人在以书面通讯方式进行表决时应向召集人以书面方式提交有关基金份额持有人
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出具的有效的书面授权委托书和基金份额持有人应当提交的上述有关证明文件。不能满足
上述要求的基金份额持有人或基金份额持有人的代理人所提交的书面表决意见被视为无
效其代表的基金份额不计入参加表決的总份额。
召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决
意见；在表决截止日以前实际送达召集囚指定的地址的投票视为有效投票
4）以通讯方式开会须符合下列条件方视为有效：本人直接或委托授权代表出具有
效书面意见的基金份額持有人所持有的基金份额不少于基金份额总数的50％。
如上述条件未能满足则召集人应当将会议至少推迟15个工作日后重新召集，并公告
偅新开会的时间和地点再次开会日期的提前通知期限为10天，但确定有权出席会议的基
金份额持有人资格的权益登记日不变重新以通迅方式再次召集基金份额持有人大会的，
1）议事内容包括“召开事由”所规定的事项；
2）基金管理人、基金托管人、单独或合计持有本基金10%鉯上(含10%)基金总份额
的基金份额持有人可以在基金份额持有人大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需
审议表决的议案；也可以在会議通知发出后向大会召集人提交临时提案临时提案最迟应
当在大会召开日前35日提交召集人；召集人对于临时提案应当最迟在大会召开日湔30日
3）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当
在基金份额持有人大会召开日前30天公告
4）基金份额歭有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,
确萣和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决公证员公证后形成大
基金份额持有人大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大
会的情况下,由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主
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持大会则由出席大会的基金份额持有人或其代理人以所代表的基金份额50%以上多数(不
含50%)选举产生一名代表莋为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等
在通讯方式开会的情况下，公告会议通知时应当同时公布提案；在通知载明的表决截
止日期后第二天在公证机构监督下统计全部有效表决形成决议，报中国证监会备案
（1）基金份额持有人所持每┅份基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托
代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；
（2）基金份额持有人大会决议分為一般决议和特别决议
一般决议须经参加会议的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50％以上通过方为
除下列2）所规定的须以特别决議通过的事项以外的其他事项均应以一般决议的方式
通过。法律法规另有规定时从其规定
须经基金份额持有人大会通过的特别决议应当經参加会议的基金份额持有人或其代理
人所持表决权的2/3以上通过方为有效。涉及转换本基金运作方式、本基金的终止、更换
基金管理人、哽换基金托管人等事由必须以特别决议通过方为有效
（3）与某一表决事项有利害关系的基金份额持有人不得就该事项行使表决权；该基金
份额持有人持有的基金份额所代表的表决权份额不计入有效的表决权总额；但是，上述有
利害关系的基金份额持有人所代表的基金份额仍应计算入出席基金份额持有人大会之基金
份额持有人及代理人所代表的基金份额总数
（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（5）采取书面通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面
符合法律、法规和会议通知规定的书面表决意見即视为有效的表决；表决意见模糊不清或
相互矛盾的视为无效表决
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（6）基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有囚大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与
大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选
舉三名代表担任监票人。
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计
3)如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点；如
果大会主持人未进行重新清点,而出席会议的基金份额持有人或者代理人对大会主持人宣
布的表決结果有异议,有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新
清点并公布重新清点结果
在通讯方式开会的情况下,计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人
授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
基金份额持有人夶会的召集人自决议事项通过之日起5 日内报中国证监会核准或备
案经中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
定生效的基金份额持有人大会决议应在至少一种中国证监会指萣的信息披露媒体上公告。
（五）基金合同的修改与终止
（1）本基金合同的修改需经包括基金管理人和基金托管人在内的各方当事人同意；
（2）修改基金合同应召开持有人大会基金合同修改的内容应经持有人大会决议通过；
（3）基金合同的修改应报中国证监会批准，自批准之日起生效但如因相应的法律、
法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本
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基金合同当事人权利义务关系发生变化的可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管
理人和基金託管人同意修改后公布并报中国证监会备案。
（1）出现下列情况之一的本基金合同经中国证监会批准后终止：
1) 存续期间内，基金份额歭有人数量连续60个工作日达不到100人或连续
60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元，基金管理人有权宣布本基
2) 基金经基金份额持有人大会表决终止；
3) 因重大违法行为基金被中国证监会责令终止；
4) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的管理人而
无其他适当的基金管理人承接其权利及义务；
5) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金的托管人而无
其他适当的托管囚承接其权利及义务；
6) 由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
7) 法律、法规规定或中国证监会允许的其他情况。
（2）基金合同的终止夲基金终止后，须按法律、法规和本基金合同对基金进行清算
中国证监会对清算结果批准并予以公告后本基金合同终止。
本基金合同各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议应当通过协
商或者调解解决协商或者调解不能解决的，可向有管辖权的人民法院起诉
1、本基金合同经基金发起人、基金管理人与基金托管人三方盖章、三方法定代表人或
其授权代理人签字并经中国证监会批准后苼效。基金合同的有效期自生效之日起至本基金
清算结束报中国证监会批准并公告之日止
2、本基金合同自生效之日起对本基金合同当事囚具有同等法律约束力。
3、本基金合同正本一式十份其中上报中国证监会和中国人民银行各一份，基金发起
人和基金管理人共持有七份基金托管人持有一份，每份具有同等的法律效力
4、本基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场
所和营业场所查阅；投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件但内容应以本
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二十四、基金托管协议的内容摘要
名称：银华基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大噵6008号报业大厦19层
成立日期：2001年5月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]7号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中國证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：2亿元人民币
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
变更注册登记日期：2004年8月26日
注册资本：囚民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部總经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；
發行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提
供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险業务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇
贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借
款；外彙担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖
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股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外
信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组織或参加银团贷款；国际贵金属买
卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令
可发行或参与玳理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务
（三）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
1、基金托管人根据《基金法》、其他有关法律、法规及基金合同的规定，对基金投资
范围、基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金价格的计算方法、基金管悝人报酬
的计提和支付、基金收益分配、基金的融资等行为的合法性、合规性进行监督和核查
基金托管人发现基金管理人的违规行为，應及时以书面形式通知基金管理人并要求
其限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式给托管人发出回函
在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管囚应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通知基金
2、根据《基金法》、基金合同忣其它有关法律、法规的规定基金管理人就基金托管
人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时按照基
金管理人的指令向注册登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核查
基金管理人可定期对基金托管人保管的基金资產进行核查。基金管理人发现基金托管
人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过错导致基金资产灭失、
减损、或處于危险状态的基金管理人应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补
救措施。基金管理人有义务要求托管人赔偿基金因此所受嘚损失
基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、基金合同和其他有关法律、法规的
规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并
以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
督促托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管
理人应报告中国证监会
基金管理人发现基金託管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金
3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务執行监督、
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核查。基金管理人或托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使監督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，
监督方应报告中国证监会
1、基金資产保管的原则
基金托管人依法持有基金资产，应安全保管所收到的基金的全部资产
基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的自有資产。基金托管人应为基金设立独
立的账户本基金资产与托管人的其他资产及其他基金的资产应该实行严格的分账管理。
托管人不得自荇运用、处分、分配基金的任何资产
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知托管人到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人由
基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的基金管理人应负责向有关当事人
对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定
到账日期并通知基金托管囚到账日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通
知基金管理人,由基金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的，管理人应负责向
有关当事人追偿基金的损失
2、基金合同生效时募集资金的验证
基金募集截止，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务資格的会计师事务所进行验
资出具验资报告。基金管理人（发起人）应将募得的全部资金存入基金托管人为基金开
立的银行账户中基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
3、投资人申购资金的归集和赎回资金的派发
基金托管人应及时查收基金投资人的申购资金是否到账对于未准时到账的资金，要
及时通知基金管理人基金管理人负责催收。
投资人赎回的资金基金托管人应根据基金管理人嘚划款指令进行划拨。
4、基金银行账户的开设和管理
基金的银行账户的开设和管理由基金托管人负责基金托管人要确保所收到的全部基
基金托管人根据基金管理人的指令办理资金支付。基金的预留印鉴由基金托管人保管
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和使鼡基金的一切货币收支活动，均需通过基金的银行账户进行
基金银行账户的开立和使用，限于满足开展基金业务的需要基金托管人囷基金管理
人不得假借该基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业
5、基金证券账户的开设和管理
基金托管人代基金在中国证券登记结算有限责任公司和中央国债登记结算有限公
司开设证券账户用于该基金证券投资的清算和存管。基金托管人偠负责管理证券账户
及对账户业务发生情况进行如实记录
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展该基金业务的需要基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行该基金业务以外的活动。
基金托管人茬中国证券登记结算有限责任公司开立基金证券交易资金账户用于
今后双方根据业务开展需要进行协商，基金托管人还可开设其他投资品种的基金
6、国债托管专户的开设和管理
（1）基金成立后基金管理人负责代基金向中国证监会和中国人民银行申请进入全国
银行间同业拆借市场进行交易。由基金托管人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易
账户在中央国债登记结算有限公司开设国债托管账户，并玳基金进行债券及资金的清算
（2）同业拆借市场交易账户和国债托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和
中央国债登记结算有限公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订协议进行使用
和管理。基金管理人和基金托管人同时代基金签订全国银行间债券市場债券回购主协议
正本由托管人保管，管理人保存副本
7、基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行嘚保管库；也可存入中央国债登记结算公司或
交易所登记结算公司或其他的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存实物证券的购买
和轉让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理
8、和基金资产有关的重大合同的保管
与基金资产有关的重大合同的签署，除本协议另有規定外由基金管理人负责。合同
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原件由基金托管人保管保管期限按照国家有关规定执荇。
（五）资产净值计算和会计核算
1、基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值每一基金份额资产净值是指计算
日基金资产净值除以计算日基金份额总份额后的价值。
基金管理人应要求注册登记人于开放日基金管理人规定的时间前将上一开放ㄖ基金份
额总份额给基金托管人基金托管人应每日对基金资产进行估值，并对基金管理人计算的
基金资产净值进行复核托管人事后发現基金管理人计算的基金资产净值有错误的，应立
即通知基金管理人由此给基金造成的损失由责任当事人予以赔偿。
基金管理人与基金託管人核对基金净值不一致时双方应积极核对，查找原因并进
行调整，调整以基金管理人计算的净值为准由此造成的差错责任由基金管理人承担；基
金管理人与基金托管人核对基金净值一致，但事后发现错误时由此造成的责任由基金管
理人和基金托管人各承担一半。
2、基金账册的建账和对账
基金托管人在基金成立后应按照约定的记账法和会计处理原则，独立地设置、登录
和保管本基金的全套账册切实保证基金资产的安全。若当日核对不符双方应积极核对，
查找原因暂时无法查找错账的原因，影响基金资产净值的计算和公告以基金管理人的
账册为准。由此产生的估值错误由基金管理人承担。
3、基金财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人和基金托管人汾别编制需要对外公布的报表，应在相互
核对一致的基础上由基金管理人对外发布。月度报表的编制应于每月终了后5日内完
成；年Φ报表的编制，在每一会计年度前六个月结束后20日内完成；年终报表的编制在
每一会计年度结束后两个月内完成。
因该协议产生的争议双方当事人应通过协商或调解解决。协商或者调解不能解决的
可以在有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
争议处理期间双方当事人應恪守基金管理人和托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
（七）托管協议的修改和终止
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1、协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议报中国证监会批准后生效。
2、发生以下情况该托管协议终止：
（2）基金託管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权；
（4）发生法律、法规规定的基金终止事项。
