作者:来源:金牛理财网编辑:郭静 13:42
合規管理的主要内容是基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容具体内容包括:
(1)定期传达监管要求,營造公司合规文化、提高员工合规意识
(2)审核各业务部门对外签订的合同,范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息
(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规陛防范运作风险。
(4)梳理整合各项法律法规、规章制度开展合规培训。
(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持
(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉