求2011 期货2011银行从业资格证考试 法律法规...

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2011-10-12 15:17 标签： 期货从业资格考试
　　2011年期货从业资格考试《法律法规》冲刺题：单选　　31.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5　　32.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。　　A.30日　　B.60日　　C.3个月　　D.6个月　　33.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。　　A.15　　B.30　　C.45　　D.60　　34.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5　　35.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。　　A.半年　　B.1年　　C.2年　　D.3年　　36.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。　　A.3　　B.5　　C.7　　D.15　　37.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。　　A.3万　　B.5万　　C.10万　　D.15万　　38.证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。　　A.1个月　　B.3个月　　C.半年　　D.1年　　39.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5　　40.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在＿＿＿＿年以上，其中至少1人的期货从业时间在＿＿＿＿年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在＿＿＿＿年以上。（）　　A.3；3；3　　B.3；5；3　　C.5；3；5　　D.5；5；3
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2011年期货从业资格考试法律法规考前模拟试题及参考答案
日 11:43:52来源：233网校
导读: : 临考之际，考试大期货从业资格考试网特意为考生收集整理了2011年期货从业资格考试期货法律法规考前模拟试题及参考答案，更多尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统！
一、单项选择题 1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　　）。 A.流动资本 B.净资本 C.固定资本 D.可变现资本 2.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。 A.资产减值准备 B.风险准备金 C.净资产减值损失 考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)D.资产折旧 3.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。 A.说明理由，并在3日内予以准确确认 B.披露该信息，并在3日内予以准确确认 C.相应增加负债金额 D.相应核减净资本金额 4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于人民币（　　）。 A.1000万元 B.1500万元 C.3000万元 D.3500万元 5.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（　　）。 A.20% 来源：考试大B.30%C.40% D.60%6.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（　　）。 A.2000万元 B.3000万元 C.5000万元 D.6000万元 7. 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）。 A.2000万元 B.3500万元 C.4500万元 D.5000万元 8.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定 “ 不得低于 ” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。 A.80% B.90%C.120% D.150%9.期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。 A.3个 B.5个 C.7个 D.10个 10.期货公司应当在年度终了后的（　　）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 A.20日 B.1个月 C.2个月 D.3个月
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>>期货从业资格考试法律法规历年真题多选题(4)
期货从业资格考试法律法规历年真题多选题(4)
日&&来源：帮考网
【帮考网 - 期货从业资格考试试题】31．某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（ ）。A．该决议须经全体理事l／2以上表决通过B．做出该决议的理事会会议须有2／3以上理事出席C．该决议须经出席会议的理事的l／2以上表决通过D．做出该决议的理事会会议须有l／2以上理事出席32．国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（ ）。A．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B．监督检查期货交易的信息公开情况C．制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D．对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理33．申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．经营计划B．公司章程草案C．设立期货公司申请书D．发起人名单及其审计报告34．期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．变更注册资本申请书B．股东会关于变更注册资本的决议文件C．变更注册资本的详细方案D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书35．期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ） 。A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D．中国证监会规定的其他材料36．期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行 （ ）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A．统一结算B．统一风险管理C．统一资金调拨D．统一财务管理37．期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。A．变更名称、公司章程B．作出终止业务等重大决议C．被有权机关立案调查或者采取强制措施D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更38．下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立39．下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（ ）。A．期货公司的管理人员和专业人员B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员40．期货从业人员受到（ ）的监督。A．中国证监会B．中国证监会的派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所
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