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|个人分类:|系统分类:|关键词:国家自然科学基金,申报|
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国家自然科学基金工程科学项目申请书书写建议王来贵 & 朱旺喜（1．辽宁工程技术大学力学与工程学院 &辽宁阜新，123000；2．国家自然科学基金委员会工程与材料科学部北京，100085）工程是人类有目的、有组织地改造客观世界的活动和主要方式。工程科学是以工程为研究对象，运用综合性的知识体系；是反映所有工程共同特征和规律、站在诸多工程技术知识和工程管理知识之上的具有最高系统性质的知识。国家自然科学基金项目工程科学所从事的研究主要属于应用基础研究，即要针对具体实际科学目的或目标，为获得应用原理性新知识的独创性研究。对于工程科学，基金项目不仅要回答“知其然”，更要回答“知其所以然”。本文在作者曾经探讨国家自然科学基金工程科学项目选题、科学问题、“机理”类项目研究内涵、“模型”类项目研究内涵、工程系统演化过程研究内涵、基金申请的科学假说等问题的基础上，对国家自然科学基金工程科学项目的申报书书写提出建议，以利于国家自然科学基金的申报、评审和研究工作。1、选题方向：选择适宜的科学研究领域在一个或者众多工程领域中，申请者要运用观察、比较、分析、归纳等科学方法，将看似没有联系、没有规律的工程现象，依据工程过程发生的本质，将要研究工程演化过程中具有共同自然规律的各种现象凝练、抽象成科学问题。该过程是对工程问题的深化与升华，并非工程本身。工程系统有其自身发生、发展的演化规律，基金申请者应注重发现、掌握这些规律，进而透过工程现象看本质，提出工程现象的原理是什么? 为什么发生？怎样发生? 对应什么科学问题。因此，申请者要掌握工程形成过程中的结构、环境及其相互作用时的不同演化阶段，即从孕育到潜伏、潜伏到发生、发生到爆发、爆发到持续、持续到衰减、衰减到终止等过程。工程中系统结构内部元素之间、系统与系统之间、系统与环境之间不同演化阶段一般具有不同的科学问题，不同科学问题具有不同的研究内容、采用不同的研究方法和研究方案并相应得到不同的研究结果。2、申报题目：凝练准确的科学问题申报题目本身应是一个科学问题，或者是从几个科学问题中凝练出的精华。在项目名称有限的字数内，让专家和基金管理者能够明白申请者具体做什么研究，或研究对象是什么，或用什么研究方法，或拟解决什么科学问题；体现出“基础研究”或“应用基础研究”的内涵，不是技术工艺、产品设计、技术应用、工程设计或施工问题。应当准确恰当，简明具体，醒目规范，主题明了，字数适中，不应当引起歧义与误解。切忌皮大馅小，盲目拔高，词语重复，语序错乱。项目名称不可太大、空洞或太长等。申报题目如果有新概念、新含义、限定性词语或有特指范围，甚至可能引起歧义的题目，应在立项依据中应予以说明。凝练的科学问题是整个申请书的灵魂，申请书要围绕这个主线或中心来撰写。3、摘要：包括研究目的、方法、内容与应用前景摘要是申请书的缩写，需要包含申请书的精髓。因此，摘要具体要求就是要明确项目是哪类工程问题及对应的科学问题及其研究目的；重点是突出申请者与研究方法相对应的研究内容新见解；以第三人称的角度采用科学语言，撰写时不列举例证，不描述研究过程，不自我评价，不用不通用的缩写词或代码，不用图、表、化学结构式及数学公式等；不要与研究目标雷同。4、关键词：代表申请书主题内容的单词或词组关键词从申请书中萃取出的、表示主题内容信息、能反映申请书主题概念的条目和单词、词组或术语。一级学科名词如动物学、物理学、力学等及意义宽泛的词汇如安全、保护、表达等不宜作为关键词。关键词是分派函审专家、检索申请者研究内容的一个重要依据。5、立项依据：回答为什么要选择什么样的科学问题 & 立项依据可以依照以下几个方面进行论述。⑴ 工程背景。以众多工程现象、事实为背景，描述与选题紧密相关的、具体的、本质相同工程问题；用几个或几类最典型、最准确的工程实例来说明。⑵ 提出科学问题。这几个（类）工程实例对应的科学本质是什么？以自然现象为基础，凝练、抽象、升华，对应什么实质与基本规律，并凝练出科学问题。该科学问题属于较大范围的大概念。提出的科学问题要明确、具体，不宜太宏观、太大。⑶ 研究现状评述。针对所凝练的科学问题的整体研究水平、地位和影响等方面问题，选用最新、最经典的国内、外文献，分门别类地对研究现状进行总结、归纳，反映最新、最经典成果水平；从科学理论、模型建立、数值模拟、实(试)验手段及研究方法、演化机理、结果结论等方面进行评述，即阐述文献中在科学理论、模型建立、数值模拟、实(试)验手段及研究方法、演化机理、结果结论等方面解决了哪些问题。⑷ 存在及拟解决的科学问题。说明前期研究的科学问题什么内容、哪些方面、哪些子题、哪些部分还没有解决，或尚无研究清楚、或不深入、甚至有错误，直接阻止了工程问题解决，是解决工程问题的瓶颈。进而凝练没有解决、但可能解决的、拟解决的科学问题。拟解决的科学问题描述中，一般应包括关键科学问题和关键技术（特别是实验技术）问题，为论述申请书学术上的可行性奠定基础。⑸ 选题科学意义。可从拟解决科学问题完成后产生的工程意义、社会意义谈起，进而重点阐述科学意义。工程意义可从工程稳定性、工程优化、经济实用等方面说明；社会意义可从社会稳定、环保、民生、生命财产及生产安全等方面说明；科学意义须从科学理论、模型建立、数值模拟、实验手段、演化机理、结果结论等方面的特色和创新之处、学术影响、对学科的推动作用等方面进行说明。衬托出工程问题和拟解决科学问题的重要性、紧迫性。⑹ 项目研究思路。在前人基础上，要解决什么、如何解决拟解决科学问题（或子题），结合项目的技术路线，简介研究内容的前后顺序、步骤及其逻辑关系等怎么开展研究工作。不要与摘要雷同。⑺ 应用前景。如果解决了拟解决科学问题（或子题）内中的关键科学问题，在相关工程领域中具有广阔应用前景。撰写立项依据时的注意事项：⑴ 针对性要强，开门见山。泛泛表达的语句、众所周知及与主题无关的论述不要写，如：“随着我国经济迅速发展……”、“随着煤炭工业的蓬勃发展……”等。⑵ 题目可能引起歧义的必须要在立项依据中解释清晰，不能有多解，引起误解。⑶ 参考文献要新、要经典、要与前面科学理论、模型建立、数值模拟、实验手段、演化机理、结果结论等的分类相对应。6、研究内容：回答对拟解决的科学问题具体做什么⑴ 针对拟解决的科学问题，分析系统结构组成部分、时空秩序和联系规则，相应建立结构模型；分析系统内部环境和外部环境相互作用的基础上，建立环境模型；分析结构与环境的相互作用及其演化过程，建立演化机理模型与本构关系。⑵ 从系统的孕育开始，经历潜伏、发生、爆发、持续、衰减，直到终止的过程中每一个阶段发生的机械（力学）、物理、化学、生物、甚至社会现象。如果工程承受外界静力、动力作用，须建立工程系统模型的静力、动力学本构关系；如果工程承受外界流体作用，须建立工程系统模型的固体-流体相互作用的力学本构关系；如果工程承受外界机械(力学)-化学作用，须建立工程系统模型的力学-化学本构关系；如果工程承受外界机械(力学) -物理-生物作用，则须建立工程系统模型的机械(力学)-物理-生物本构关系。⑶ 数学模型要具体到基本假设、微分方程或积分方程还是能量方程进行描述。甚至包括本构模型及其判据、初始条件、边界条件、解法等。当然一般数学模型为非线性模型。⑷ 实验要具体到利用什么原理，测试什么变量；明确说明测试的量与理论分析的关系。⑸ 求解方法要具体到什么数值法、什么解析法等。研究内容要注意：⑴ 将拟解决的科学问题进一步分解，论述具体、深入、创新性地要做什么，使研究团队可依照研究内容进行具体落实研究工作。⑵ 理论（模型）研究、数值方法、实验（试验）研究，必须要有侧重，要有深度，对研究内容有深的理解和认识；处理好具体内容与保密的关系。⑶ 研究内容（强调做什么）紧扣科学问题、与研究方案（强调怎么做）、技术路线（强调研究思路、步骤和顺序）逻辑上要一致、要能够实施、呼应选题。⑷ 研究内容反对“大题小作”，提倡“小题深作”、“小题精作”；同时要具体、创新、重点突出，要有学术深度。⑸ 如果理论研究、实验研究、模型研究、方法研究等只是项目整体的部分研究内容，最终研究内容要归题到拟解决的科学问题上。7、研究目标：回答拟解决的科学问题完成后达到的科学目的针对所要研究拟解决的科学问题，通过理论、实验及数值模拟等研究过程，回答：⑴ 探讨、揭示什么规律或发生机理；⑵ 提出、建立什么理论（模型、判据）；⑶ 阐明、阐述什么原理；⑷ 利用什么方法求解方程或证实什么结果；⑸ 通过什么手段，解决什么问题；⑹ 通过什么研究，达到什么科学目的。研究目标一般是与内容对应的，一项研究内容对应一个或几个科学目标，也可能几项研究内容对应一个科学目标；避免过大或空泛或非学术目标。8、拟解决关键科学问题：回答拟解决科学问题中的难点、重点问题拟解决关键科学问题主要是项目拟解决科学问题中范围更小、且重要的瓶颈问题，解决后一通百通。是研究内容的难点或重点问题，或研究过程中对达预期目标有重要影响的部分研究内容或因素，或为达预期目标所必须掌握的关键技术或研究手段。要紧紧围绕拟解决科学的问题，不要偏离。9、研究方案：回答对拟解决科学问题怎样去做来完成研究内容研究方案包括有关方法、技术路线、实验手段、关键技术等说明。⑴ 研究方法：一般包括采取调研与现场考察、实验研究、理论分析、数值模拟、现场应用和综合分析相结合的研究方法。各种主要方法应具体论述怎样去实现研究内容细节过程，具体的想法和思路、方法和手段。详细、具体论述，彰显出对拟解决科学问题的已经有深入的前期思考、理解和准备。但也要注意论述的尺度和方法，不要让专家误解为拟解决的科学问题很简单或已经完成了。⑵ 技术路线：回答完成拟解决科学问题的途径、步骤、方法与内容上的逻辑性。主要回答以拟解决科学问题为主线，研究内容的流程、顺序及内在逻辑关系和步骤。强调研究思路和过程在逻辑上的先后顺序、相互协调、相互衔接、相互配合的关系。具体撰写时采用语言叙述与流程过程图相配合的方式。⑶ 实验手段：介绍实验中具有创新性的具体措施,包括实验方法、操作步骤、试验材料、化学试剂、试验仪器、试验设备等等。⑷ 关键技术：项目实施过程中特别在实验过程中至关重要的技术和措施。10、可行性：回答完成拟解决科学问题在主、客观条件与学术上的可能性⑴ 主观上可行性。包括项目主持人和项目队伍结构包括知识结构、专业结构、年龄结构，前期研究基础及学术声誉、科学品格、兴趣爱好、献身精神、学术专长等。⑵ 客观上可行性。包括各种软硬件条件如文献资料、实验室条件、经费、单位支持、国际合作、已有的研究基础等。⑶ 学术上可行性。依据科学技术发展水平、研究队伍的研究能力，体现“拟解决关键科学问题”和“关键技术问题”在学术上的可能性。⑷ 如果条件不具备，补充什么条件并如何完成研究内容。⑸ 可行性分析论述为什么能做，告诉专家为什么所研究内容合理，目标明确，研究方案切实可行。11、特色与创新之处：拟解决科学问题中的学术特点与学术新颖性紧紧围绕拟解决的科学问题，在探讨发生机理、分析方法上（理论、解析或数值方法）、实验手段或方法、研究内容、研究目标、研究方法或预期成果等方面学术上的创新点。即发现新问题、提出新概念、采用新方法、设计新实验、论证新定理、建立新模型、验证新理论、寻求新规律、解释新现象、得到新结果等具有探索未知事物、揭示自然规律的观点和原理。应当注意：⑴ 创新点要具体、明确，避免把“创新”扩大化。⑵ 不要泛泛谈多学科交叉。填补国、内外空白不能说是创新和特色。⑶ 不要将非线性科学、系统科学、协同学、突变理论、采矿学、地质学等学科交叉视为创新，要聚焦到一点或几点。⑷ 提出申请人的研究特色和新颖的学术思想，与拟解决的“关键科学问题”和“关键技术问题”相呼应。12、研究基础 & &包括与所选择科学问题相关的前期研究学术积累和完成拟解决的科学问题及其研究内容的主客观条件。注重研究工作的学术积累的与申报书的相关性、典型性、时效性。13、申请书的整体要求与建议⑴ 逻辑上要前后一致。立项依据、研究内容、科学目标、拟解决关键科学问题与创新之处、研究方案(研究方法、技术路线等)、可行性等，要始终围绕工程问题所凝练的科学问题展开，以拟解决的科学问题为主线进行论述。⑵ 对于研究特殊性或差异化的科学问题，要在申请书中始终体现与普遍性问题的差异，突出特殊性。如急倾斜与缓倾斜矿体、薄煤层与中厚煤层、浅层与深层矿体、薄基岩与厚基岩、深部与浅部开采、充水与无水边坡等在分析系统结构、系统环境及相互作用过程（系统演化）等方面的差异应始终体现差异性。⑶ 研究内容强调对拟解决的科学问题具体做什么，而研究目标强调研究内容完成后所达到的科学目的，研究方案强调对研究内容怎么做，技术路线强调研究内容的顺序、步骤与逻辑关系。研究内容、科学目标、研究方案及技术路线之间密切联系，是对拟解决的科学问题不同方面的描述，不要混淆。⑷ 书写格式要科学规范，包括参考文献引用，西文字母大小写和正斜体，物理量及单位，数字的使用，公式、表格、化学表达式等规范书写。⑸ 语言表述要科学和规范，文字精炼，避免繁琐，杜绝口语化。采用科学语言、科学数据，利用科学推理，符合逻辑。申请书中的标点符号、参考文献引用，西文字母大小写和正斜体，物理量及单位，数字的使用，公式、表格、化学表达式等书写要规范。尽量少用“我们”、“本文”、“本项目”、“该项目”、“本课题”、“本部分”、“笔者”、“首先”、“接着”、“然后”、“最后”等口语化用词；多余的“的”、“了”、“其”等字应删除；正确地使用“的、地、得”等，慎用“基于”、“针对”等词语，避免用“大概”、“可能”、“10余项（篇）”、“一定的”、“较多（少）”等在“量”的概念上不确定的词汇，在一句话后尽量少用括号进行解释。⑹ 要有一个开放的学术态度，注意学科交叉融合，注重学术交流合作；要学习、掌握系统科学思维方式，掌握基础科学的基本概念、方法、手段；学术研究要追求知其然，更要知其所以然；即掌握事物发展（演化）的来龙去脉、前因后果，寻求基础研究的规律性。
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Copyright &填写国家自然科学基金申请书应该注意的一些细节
拥有良好的科研切入点和思路是开展研究工作的必要条件，但如果在填写基金申请书时不善于表达则很难通过越来越苛刻的评审之关。撰写论文被一家杂志退稿之后还可以有申辩的机会，或另投稿到其他杂志；国家自然科学基金则是独此一家，一年只有一次申请机会，即使由于不十分合理的评审意见被拒绝也没有解释的机会，只能等到第二年从头再来。问题是，拿前一年的材料去申请同样内容的项目，创新性有可能已经不再存在，或者在技术路线上可能已经有了更为新颖和简单的手段。
在动手填写申请表之前必须切实地浏览国家自然科学基金委网页，了解相关文件和动态，其中当年的申请指南、申请办法、评审办法以及管理办法等文件都是非看不可的。这些文件极其重要，在没有认真阅读之前不要匆忙填表。必须明白，项目获得通过的惟一依据是申请书的相关评议结果，因此，一定要按照基金委制定的规章制度或相关指南行事。
以下是我个人填写国家自然科学基金申请书的切身体会，未必正确，仅供参考。为便于表述，我按申请书的填写顺序指出一些需要注意的细节。
“主要研究领域”其实已经说得很清楚，应该填写的是“领域”或者一个相对固定的“研究方向”。不少人却填写一个具体的研究项目名称，这显然不合适。
“摘要”只可以填写400个字。经常发现一些申请者浪费这一珍贵的空间，用过半甚至大半的篇幅来阐述背景资料。切记，评委大都很忙，有时候“摘要”成为部分评委了解申请书全部亮点的主要途径，应该在这部分尽可能多地谈论自己的东西。我本人通常用第一句话来简介最精要的立论依据，用最后一句话来阐述研究的学术意义，中间的大部分文字则用来介绍申请项目的核心内容，也就是最容易打动评委的那些亮点。
“项目组成员”应该只列入那些对所申请的项目“有用”之人，千万不要将上了年纪而没有相关学术积累的行政领导硬拉进来。行政领导或许有一定的影响力，但如果离开其所在的科室或单位，认识他们的同行并不多，被认可的可能就更稀少了。项目分工要尽可能明确，切不可使用“参与实验”之类模糊的语言。特别注意不要留下“理论指导”或者“实验指导类”这样的字眼。作为申请者，还需要别人来给予理论指导，这就等于告诉评委：申请人还不具备主持研究项目的能力。最后，没有人可以为一个面上项目花上12个月来指导，否则就太不可理喻了，难道没有别的事要做了吗？
“项目的立论依据”绝非越长越好，切不可写成一篇面面俱到的综述，不会有太多的人有时间和精力来阅读那些与自己工作关系不大而又不得要领的长篇大论，我认为最好别超过1500字。有人喜欢从外文杂志下载和剪裁一两幅标满英文符号和单词的示意图附在这部分，我并不认为有此必要，除非那些示意图是申请人自己画的，是基于自己工作的总结。
“参考文献”列出10余条足矣，申请人没有必要告诉别人自己已经阅读了浩瀚的文库。这些文献如果有一两条是申请人自己所发表的论文那将是最好不过的事情；但又不能太多，否则评委有可能认为除了申请人本身，其他感兴趣的人并不多。
“研究目标”和“拟解决的关键科学问题”可以各列出2~3条，不能罗列太多，更不可大段描述。
“研究方案”是整份申请书的灵魂，许多认真的评议人和评审专家就是主要依据该部分来判断一份申请书优劣的。申请者应该将技术路线和方法仔细阐述清楚，不可因为所谓的“保密”需要而有意省略一些必不可少的实验步骤。不然，评委有可能认为申请人填表不认真或者不得要领。
“可行性分析”与“项目的特色和创新之处”实际上是给申请人机会说明自己的能力和思想，不能装斯文扮低调，更不能走向另一个极端，过分夸大自己的业绩通常都逃不过评议人的眼睛。
有些人喜欢在“预期研究成果”中表决心要发表SCI论文若干篇，实际上大可不必。如果申请书的其他部分有硬货，不提SCI，别人也会相信申请人能出好东西；如果申请人从无SCI论文，这会儿不说也罢，以免弄巧成拙。
在“申请人简介”中应把最能说明申请人具有主持项目能力的全部学术积累简单填写出来。据我所知，不少评委拿到一份申请书首先就直接翻到这一页，看看申请人有没有相关的研究背景。如果没有，那是很不好说话的；相反，如果申请人有充分的资料显示自己有能力完成所申请的项目，其他部分受关注的程度则可能会降低。发表论文的清单尽可能选取那些与拟开展工作相关的文章，切不可为了充数将一些与所申请主题不相干的文章也拉进来，这不会有什么好处。论文清单应参照本学科主流期刊的格式，如医学领域最好符合中华医学会系列期刊的格式。值得指出的是，列出的论文作者中必须要有申请人的名字。
项目组的其他成员同样重要，尤其是他们发表的论文清单。总之，申请人必须实事求是地提供资料，显示出自己是一名优秀的学术带头人，目前正在领导一个奋发向上的科研团队。
填写一份申请书实际上是一个严密地完善科研设计的过程，而不仅仅是一次简单的文书工作。申请书的每一部分都重要，因为任何一部分填写不恰当都有可能导致胎死腹中。在填表之前应该大量阅读相关的最新文献资料，认真梳理科研思路，尽可能成就一份简洁明了、让人耳目一新的优秀申请书。
zhongguoxing
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