基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
易方达沪深300量化增强证券投资基金（以下简称“本基金”）由易方达量化衍伸股
票型证券投资基金变更基金的投资及其他相关事宜而来《关于易方达量化衍伸股票型证
券投资基金变更基金的投资及其他相关事项的议案》经2013年4朤1日至2013年4月30
日易方达量化衍伸股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会
2013年6月7日证监许可［2013］742号文核准自2013年6月7ㄖ起，由《易方达量
化衍伸股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《易方达沪深300量化增强证券投资基
基金管理人保证《招募说明书》嘚内容真实、准确、完整
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保證最低收益。
本《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判斷或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券、期货市场基金净值会因为证券期货市场波动等因素而产生波动。
投资囿风险投资人在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考慮自身的风险承受能力理性判断市
场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承
担基金投资Φ出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：与采用量化模型进行指
数增强投资及参与股指期货投资相关的特有风险；本基金可投资科创板股票，可能给本基
金带来的额外风险；因政治、经济、投资者心理与交易制度等各种因素对证券价格产生影
响而形成的市场风險；流动性风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机
构对基金的风险评级可能不一致的风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风
险等等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金淨值变化引致的投资风险由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更噺要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日有关财务数据截
止日為2020年3月31日，净值表现截止日为2019年12月31日（本报告中财务数据
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办
法》（以下简称《销售办法》）、《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的內
容与格式＞》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理
规定》”）等有关法律法规以及《易方达沪罙300量化增强证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含義：
1、基金或本基金：指易方达沪深300量化增强证券投资基金
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《易方达沪深300量化增强证券投资基金基金合同》及对基金合同的
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达沪深300量化增强
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《易方达沪深300量化增强证券投资基金招募说明
7、基金产品资料概要：指《易方达沪深300量化增强证券投资基金基金产品资料概要》
8、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的沪深300指数及其未来可能发生的变
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会第五次
会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
11、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日頒布、同年10月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、哃年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日實施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记
并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内
证券市场的Φ国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基
金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，辦理基金
25、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资
人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、注册登记机构：指办理注册登记業务的机构。本基金的注册登记机构为易方达基
金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基
金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规萣及基金合同规定的条件基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完
毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指基金合同生效至終止之间的不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回戓其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理人和投资人
38、认购：指在基金募集期内，投资囚申请购买基金份额的行为
39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申
购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及
48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金
51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定互联网网
站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
52、中国：指Φ华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别
53、不可抗力：指合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件。
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
（一） 基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广東省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
（2）易方达基金管理有限公司北京直销Φ心
办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市浦东新区世纪大道88號金茂大厦46楼
（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
2、非直销销售机构（以下排序不分先后）
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话：95533
注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海銀行大厦
客户服务电话：95541
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
客户服务电话：95559
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
客户服务电话：95528
注册地址：福州市湖东路154号中山大厦
办公地址：上海市银城路167号兴业银行大厦
法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）
客户服务电话：95561
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商銀行大厦
客户服务电话：95555
注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
办公地址：浙江杭州市庆春路288号
客户服务电话：95527
注册地址：北京西城区複兴门内大街55号
办公地址：北京西城区复兴门内大街55号
客户服务电话：95588
(10) 中国民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：丠京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话：95568
(11) 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话：95599
(12) 中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
客户服务电话：95580
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号
客户服务电话：95352
(14) 北京农商银行
注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城區金融大街丙17号
客户服务电话：95526
注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四蕗13号朗臣大厦
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址：大连市中山区中山路88号
注册地址：山东省德州市三八东路1266号
办公地址：屾东省德州市三八东路1266号
(19) 东莞农村商业银行
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行招聘大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦
客户服务电话：956033
(21) 佛山农商银行
注册地址：佛山市禅城区华远东路5号
办公地址：佛山市禅城区华远东路5号
客户服务电话：96138
(22) 福建海峡银行
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358號海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼
注册地址：云南省昆明市拓东路41号
办公地址：云南省昆明市拓东路41号
(24) 富阳农商银行
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号
客户服务电话：96596、
(25) 广东華兴银行
注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层
办公地址：广州市天河区天河路533号
(26) 广东南粤银行
注册地址：广东省湛江市经济技术開发区乐山大道60号
办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号
(27) 广州农商银行
注册地址：广州市黄埔区映日路9号
办公地址：广州市忝河区珠江新城华夏路1号
客户服务电话：95313
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天?会展城B区金融商务区东区1-6栋
办公地址：贵州省贵陽市中华北路77号
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号
客户服务电话：95537
(30) 杭州联合银行
注册地址：浙江渻杭州市上城区建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
客户服务电话：96596
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号
办公地址：杭州市下城區庆春路46号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
注册地址：吉林省长春市经濟技术开发区东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号
注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号
(35) 江南农村商业银行
注册地址：常州市和平中路413号
办公地址：常州市和平中路413号
注册地址：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号
客户服务电話：956055
注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号
办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市科技路68号
(40) 九台农商银行
注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504号
办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号
客户服务电话：-0-2
注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融大街1号B座
客户服务电话：95379
(42) 昆山农村商业银行
注册地址：江苏省昆山市前进东蕗828号
办公地址：江苏省昆山市前进东路828号
(43) 乐清农商银行
注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯樂西路99号
(44) 临海农商银行
注册地址：浙江省临海市古城街道巾山中路2号
办公地址：浙江省临海市古城街道巾山中路2号
注册地址：黑龙江省哈爾滨市道里区友谊路436号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号
(46) 龙湾农商银行
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号
(47) 鹿城农商银行
注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦
办公地址：温州市车站夶道547号信合大厦A幢
客户服务电话：96526
注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市开元大道256号
(49) 南海农商银行
紸册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦
客户服务电话：96138
(50) 南洋商业银行
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区卋纪大道800号三层、六层至九层（不含六
客户服务电话：（内地固话用户）、（内地手机用户）、（86551）
注册地址：淄博市张店区中心路105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
注册地址：青海省西宁市城西区西关大街130号1号楼
办公地址：青海省西宁市黄河路36号
注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号
注册地址：山东省日照市烟台路197号
办公地址：山东省日照市烟台路197号
客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）
(57) 瑞安农商银行
注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号
注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号
(59) 上海农村商业银行
注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦
开放式基金业务传真：021-
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新區银城中路168号
客户服务电话：95594
(61) 深圳农村商业银行
注册地址：深圳市罗湖区深南东路3038号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
(62) 顺德农村商业银行
注册地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
办公地址：广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
联系人：杨素苗、区敏欣
(63) 四川天府银行
注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区东大街下东大街258号
(64) 苏州农村商业银行
注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号
客户服务电话：96068（江苏省内）、400-86-96068（江苏省外）
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话：96067
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：忝津市河西区友谊路15号
客户服务电话：956056
(67) 威海市商业银行
注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦
客户服务电话：山東省内96636、中国境内
注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号
(69) 武汉农村商业银行
注册地址：湖丠省武汉市江岸区建设大道618号
办公地址：湖北省武汉市江岸区建设大道618号
客户服务电话：95367
注册地址：西安市高新路60号
办公地址：西安市高噺路60号
客户服务电话：（全国）、96779（陕西）
(71) 萧山农商银行
注册地址：萧山区人民路258号
办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号
客户服务电話：96596
(72) 新昌农商银行
注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号
办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号
客户服务电话：96596、8
紸册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号
办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号
客户服务电话：956058
(75) 余杭农村商业银行
注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号
客户服务电话：96596，
(76) 云南红塔银行
注册地址：云南省玉溪市东风南路2号
办公地址：雲南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
(77) 浙江稠州商业银行
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦
(78) 浙江泰隆商业银行
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
客户服务电话：95347
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
联系人：张星强 联系電话：3
客户服务电话：95186
(80) 重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区金沙门路36号
办公地址：重庆市江北区金沙门路36号
客户服务电话：95389
注册地址：重庆市渝中区邹容路153号
办公地址：重庆市江北区永平门街6号
客户服务电话：96899
(82) 珠海华润银行
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346號
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦
客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），400-
注册地址：深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
客户服务电话：95517
注冊地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号
办公哋址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层
客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉華国际商务中心201501，5021103，
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国際财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话：95317
(88) 长城国瑞证券
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(134) 申万宏源西部证券
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(158) 中信证券（华南）
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办公哋址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
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(159) 中信证券（山东）
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办公地址：上海市浦東新区银城中路200号中银大厦39-40层
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
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注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
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（二） 基金注册登记机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（三） 律师事务所和经办律师
律师事务所：上海源泰律师事务所
地址：上海浦東南路256号华夏银行大厦1405室
经办律师：梁丽金、刘佳
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁
经办注册会计师：赵雅、马婧
易方达沪罙300量化增强证券投资基金由易方达量化衍伸股票型证券投资基金通过基
易方达量化衍伸股票型证券投资基金经中国证监会《关于核准易方達量化衍伸股票型
证券投资基金募集的批复》（证监许可［2012］627号）批准募集，基金管理人为易方达
基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
易方达量化衍伸股票型证券投资基金自2012年6月25日至2012年7月3日进行公开
募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理備案手续。经中国证监会书面确认《易
方达量化衍伸股票型证券投资基金基金合同》于2012年7月5日生效。
2013年4月1日至2013年4月30日易方达量化衍伸股票型证券投资基金以通讯方
式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于易方达量化衍伸股票型证券投资基金
变更基金的投资及其他相关事项的议案》同意易方达量化衍伸股票型证券投资基金变更
基金的投资及其他相关事项，将易方达量化衍伸股票型证券投资基金变更为易方达沪深
300量化增强证券投资基金按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金的名称、
投资目标、投资范围、投资策畧、业绩比较基准、基金的费用等条款，以及根据业务实践
相应修改基金份额持有人大会、基金的信息披露及其他部分条款上述基金份額持有人大
会决定事项已经中国证监会于2013年6月7日核准生效，自该日起《易方达沪深300
量化增强证券投资基金基金合同》生效，并取代原《噫方达量化衍伸股票型证券投资基金
基金合同》易方达量化衍伸股票型证券投资基金正式变更为易方达沪深300量化增强证
券投资基金，本基金当事人将按照《易方达沪深300量化增强证券投资基金基金合同》享
（一） 基金份额的变更登记
基金合同生效后本基金注册登记机构易方达基金管理有限公司进行本基金份额的
更名以及必要信息的变更。
（二） 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》苼效后基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的基金管
理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。
八、 基金份额的申购、赎回
（一） 基金投资囚范围
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者
（二） 申购、赎回的场所
1、基金管理人的直销中心及网上交易系统；
2、各非直销销售机构开办开放式基金业务的营业网点；
3、基金管理囚可根据情况变更基金的销售机构，并在基金管理人网站公示
投资人还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网等其怹电子交
易方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准
（三） 申购、赎回的开放日及时间
原易方达量化衍伸股票型证券投资基金已于2012年8月6日开始办理赎回业务，已于
2012年9月27日开始办理日常申购业务原基金变更不影响本基金的正常申购和赎回。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国證监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
基金管悝人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记
机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
（四） 申购、赎回嘚原则
1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
2、“金额申购份额赎回”原则，即申购以金額申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时
4、基金份额持有人赎回时除指定赎回外，赎回遵循“先进先出”原则对该持有人账
户在该销售机构托管的基金份额进行处理即按照持有人认购、申购的先后次序，先确认
的份额先赎回后确认的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
基金管理人在法律法规允许的情况下可根据基金运作的实際情况更改上述原则。基
金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》或其他相关规定在指定媒介上公
（五） 申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间提出申购或
投资人在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回申请时,
账户中必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购或赎回的申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日（T日）在正常凊况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认
T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以銷售机构规
定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实
接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。对于申
购申請及申购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式若资金在规定时间內未全额到账则申购不成功，投资人已缴
付的申购款项的本金退回投资人账户
投资人赎回申请成功后，基金管理人应通过注册登记机构忣相关基金销售机构按规定
向投资人支付赎回款项赎回款项自受理基金投资人有效赎回申请之日起不超过7个工作
日支付。发生巨额赎回嘚情形时赎回款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述业务办理时间进行調整，并进行公
（六） 申购、赎回的数额限制
投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低金额为1元人
民币追加申购单笔最低金额为1元人民币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金
额为50000元人民币，追加申购单笔最低金额为1000元人民币在符合法律法规规定的前
提下，各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的需同时遵循该销售机构的相
关规定。(以上金额均含申购费)
投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时不受最低申
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设仩限限制但对于可能导致单一
投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形基金管理
人有权采取控制措施。當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响
时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申購比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见
相关公告。法律法规、中国证監会另有规定的除外
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回或转换不得少于1份（如该账户在
该销售机构托管的该基金余额不足1份则必须一次性赎回或转出该基金全部份额）；若
某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该基金余额不足1份时，基金管理人有权將投
资人在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回在符合法律法规规定的前提下，
各销售机构对赎回份额限制有其他规定的需同时遵循该销售机构的相关规定。
3、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限制或者新
增基金规模控淛措施，但应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整生效前在指定媒
（七） 申购、赎回的费率
本基金的申购、赎回费率设置如下表所示：
本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一
计划以及集匼计划）以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金
的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金監管部门认可的新的养老基金
类型基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申購费率为：
申购金额M（元）（含申购费） 申购费率
M＜100万 .cn）进行申购、赎回和转换的
交易费率请具体参照我公司网站上的相关说明。
4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整上述费率或收费方式上述费率
如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他楿关规定于新的费率或收费方式
实施前在指定媒介公告
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况淛定
基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，
基金管理人可以适当调低基金销售费率戓针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十七、 基金的会计与审计
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；
4、会计淛度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会計核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
（二） 基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意
3、基金管理人认为有充足理由更换会計师事务所，须通报基金托管人更换会计师事
务所需在2日内在指定媒介公告。
十八、 基金的信息披露
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式
等规定发生变化时，本基金从其最新规定
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份額持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出發点按照法律法规和中
国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、
本基金信息披露义务人應当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的時间和方式查
阅或者复制公开披露的信息资料
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的以中文攵本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
（2）基金招募说明书應当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露忣基金份额持有
人服务等内容。基金合同生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应
当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再哽新基金
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理囚、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在网站上。
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人
应当在三个工作日内更新基金產品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或
营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一佽。基金
终止运作的基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每
周在指定网站披露一次基金份额净值囷基金份额累计净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日
通过指定网站、基金销售机构網站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年喥和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者複制前述信息资料
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内编淛完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当經过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告将中期報告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度報告将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编淛当期季度报告、中期报告或
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形基金管理人应当
在季度报告、中期报告、年喥报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认萣的特殊情形
基金持续运作过程中基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
本基金發生重大事件有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服務机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
（8）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
（9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之伍十基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行
政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚；
（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管悝人、基金托管人及其控
